华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
联接基金招募说明书（更新）
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2014年8月19日
证监许可[号文注册募集。MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金合同于2015年2月12日正式生效。本基金由MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基
金联接基金变更注册而来，本基金经中国证监会2018年7月10日证监许可[号文准
予变更注册。自2018年9月17日起，《MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金合同》失效，《华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金合同》生效，MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金正式变更为华夏
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更为本基金
的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特
定风险等。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停
牌或违约等风险。本基金为华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金（以
下简称华夏MSCI中国A股国际通ETF）的联接基金，主要通过投资华夏MSCI中国A股
国际通ETF紧密跟踪标的指数的表现，因此本基金的净值会因华夏MSCI中国A股国际通
ETF净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已
对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险
分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理
人和销售机构提供的评级结果为准。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存
托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书所载内容更新编制日为2022年5月30日，有关财务数据和净值表现数据截
止日为2022年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
《华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更
新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《华夏MSCI中国A股国际通交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招
募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接
2、目标ETF：另一获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金（简称ETF），
该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同，并且，该ETF的投资目标和本基金的投资目标类
似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标。本基金以华夏MSCI中国A股国际通交
易型开放式指数证券投资基金为目标ETF。
3、ETF联接基金：是指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标ETF，紧
密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金，简
4、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。
5、基金托管人：指中国银行股份有限公司。
6、基金合同、《基金合同》：指《华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。
7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏MSCI中国A股国际
通交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
8、招募说明书：指《华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接
基金招募说明书》及其更新。
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或
接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的
基金份额余额及其变动情况的账户。
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户。
29、基金合同生效日：指《华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金合同》生效之日，原《MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金合同》自同一日失效。
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)。
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
37、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和和投资人
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求基金管理人购回本基金基金份额的行为。
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式。
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%。
44、元：指人民币元。
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站或其他媒介。
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
54、基金产品资料概要：指《华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金产品资料概要》及其更新。
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期：1998年4月9日
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
（1）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话：95566
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话：95533
（3）交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
（5）中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
客户服务电话：95558
（6）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号
客户服务电话：95528
（7）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区银城路167号
客户服务电话：95561
（8）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
客户服务电话：95595
（9）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话：95568
（10）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
客户服务电话：95580
（11）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广州市越秀区东风东路713号
（12）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
（13）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话：95574
（14）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
（15）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
（16）江苏银行股份有限公司
住所：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
客户服务电话：95319
（17）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
客户服务电话：95541
（18）洛阳银行股份有限公司
住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室
（19）烟台银行股份有限公司
住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
（20）大连银行股份有限公司
住所：辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
（21）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
（22）河北银行股份有限公司
住所：河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号
（23）广东顺德农村商业银行股份有限公司
住所：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
（24）江苏苏州农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
客户服务电话：956111
（25）西安银行股份有限公司
住所：陕西省西安市高新路60号
办公地址：陕西省西安市高新路60号
（26）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
（27）苏州银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话：96067
（28）财咨道信息技术有限公司
住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
（29）泉州银行股份有限公司
住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号
办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号
（30）锦州银行股份有限公司
住所：辽宁省锦州市科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市科技路68号
（31）华融湘江银行股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座
办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋
（32）中原银行股份有限公司
住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
客户服务电话：95186
（33）九江银行股份有限公司
住所：九江市长虹大道619号
办公地址：九江市长虹大道619号
客户服务电话：95316
（34）中信百信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层
（35）招商银行股份有限公司招赢通平台
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
（36）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
住所：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号
（37）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话：010-
（38）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
住所：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室
办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室
（39）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
（40）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
（41）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
客户服务电话：025-
（42）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话：021-
（43）众惠基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层
（44）喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
（45）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼
客户服务电话：95017
（46）北京度小满基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
（47）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
（48）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
（49）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
（50）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
（51）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
（52）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（53）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
（54）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
（55）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼
客户服务电话：95733
（56）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（57）乾道基金销售有限公司
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
（58）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
客户服务电话：010-
（59）泛华普益基金销售有限公司
住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号
（60）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
（61）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
客户服务电话：95177
（62）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室
办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层
（63）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层
（64）北京中植基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层
客户服务电话：400-
（65）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（66）海银基金销售有限公司
住所：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼
办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼
（67）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
（68）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
客户服务电话：021-
（69）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
客户服务电话：010-
（70）北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
（71）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（72）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）
（73）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路518号8座3层
（74）深圳市金海九州基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
办公地址：深圳市福田区富德生命保险大厦1106室
（75）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋
客户服务电话：021-
（76）泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012
办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206
（77）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（78）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客户服务电话：400-
（79）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（80）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
（81）上海攀赢基金销售有限公司
住所：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼
客户服务电话：021-
（82）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
（83）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B
客户服务电话：020-
（84）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
（85）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（86）中证金牛（北京）基金销售有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
（87）京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
（88）大连网金基金销售有限公司
住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202
办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202
（89）中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
（90）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
客户服务电话：400-
（91）北京雪球基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（93）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
客户服务电话：010-
（94）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（95）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14
（96）弘业期货股份有限公司
住所：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号弘业大厦
（97）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
客户服务电话：95521
（98）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
客户服务电话：95587、
（99）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼
客户服务电话：95536
（100）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
客户服务电话：95565
（101）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
（102）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
客户服务电话：或95551
（103）海通证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区广东路689号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号
（104）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）
（105）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（106）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
（107）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话：95355
（108）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
客户服务电话：95322
（109）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
客户服务电话：95376
（110）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
（111）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
（112）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
客户服务电话：95330
（113）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话：95321
（114）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
客户服务电话：95571
（115）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
（116）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（117）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话：95548
（118）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市江东中路389号
客户服务电话：95386
（119）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
（120）大同证券有限责任公司
住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
（121）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市江干区五星路201号
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
客户服务电话：95345
（122）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
（123）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
客户服务电话：95318
（124）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
客户服务电话：95563
（125）财信证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
客户服务电话：95317
（126）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务电话：95328
（127）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
（128）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
（129）中银国际证券股份有限公司
住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
（130）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
客户服务电话：956080
（131）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
客户服务电话：95584
（132）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
（133）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
（134）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
客户服务电话：95372
（135）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
客户服务电话：95335
（136）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
客户服务电话：95582
（137）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心19楼
客户服务电话：95368
（138）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
联系人：罗春蓉、武明明
客户服务电话：010-
（139）财通证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客户服务电话：95336
（140）甬兴证券有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层
办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北
（141）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
（142）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
（143）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
客户服务电话：95329
（144）东方财富证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号
客户服务电话：95357
（145）粤开证券股份有限公司
住所：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
客户服务电话：95564
（146）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
客户服务电话：95310
（147）华宝证券股份有限公司
住所：上海市陆家嘴环路166号27楼
办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼
（148）爱建证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
（149）英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
（150）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
客户服务电话：95390
（151）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
（152）万和证券股份有限公司
住所：海口市南沙路49号通信广场二楼
办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅
（153）宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
（154）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
客户服务电话：95397
（155）开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
（156）华金证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层
客户服务电话：956011
（157）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
（158）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806
客户服务电话：952303
（159）玄元保险代理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
（160）阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
客户服务电话：95510
（161）中国人寿保险股份有限公司
住所：中国北京市西城区金融大街16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16号
客户服务电话：95519
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金。
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
经办律师：吴冠雄、李晗
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼
经办注册会计师：单峰、朱宏宇
MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2014年8月19日
证监许可[号文注册募集。MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金合同于2015年2月12日正式生效。本基金由MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基
金联接基金变更注册而来，本基金经中国证监会2018年7月10日证监许可[号文准
2018年9月12日MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金同时以
通讯方式召开基金份额持有人大会。MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金份额持有人大会会议审议了《关于MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金
联接基金修订基金合同有关事项的议案》，内容包括，MSCI中国A股交易型开放式指数证
券投资基金联接基金目标ETF标的指数变更使MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资
基金联接基金相应更名并修订基金合同。基金份额持有人大会决议自通过之日起生效，决议
生效后的三十个开放日内，原合同《MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金合同》失效，《华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金合同》生效，2018年9月17日MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基
金正式变更为华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
八、基金份额的申购、赎回与转换
本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资
者申购时收取前端申购费的，称为A类；不收取前后端申购费，而从本类别基金资产中计
提销售服务费的，称为C类。A类、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份
额净值和基金份额累计净值。
根据基金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基
金托管人协商，调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等，
不需召开基金份额持有人大会，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。投资者应当在销售机
构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分
公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、广州的投资理财中心以及电子交易平台。
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）
（2）北京东中街投资理财中心
地址：北京市东城区东中街29号东环广场B座一层（100027）
（3）北京科学院南路投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村科学院南路9号（新科祥园小区大门口一层）（100190）
（4）北京东四环投资理财中心
地址：北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层（100025）
（5）北京望京投资理财中心
地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）
地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金
地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层AD2区（210005）
地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室（310007）
地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）
（11）广州天河投资理财中心
地址：广州市天河区珠江西路5号5306房（510623）
地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层号
本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易
系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公
司网站查询。本公司网址：。
本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）
销售机构”的相关描述。
基金管理人可以根据情况增加或者减少申购赎回的销售机构，并在基金管理人网站公示。
销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
（三）申购与赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已于2018年9月17日起开始办理日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（四）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费或销售服务费，投资者在申购时可自
6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等
在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（五）申购与赎回的数额限制
1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务，每次申购A类、C
类基金份额的最低申购金额均为/zh/msci指数信息
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现
投资目标，基金还可投资于非成份股、债券（含中小企业私募债券）、股指期货、权证、国
债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会相关规定）。
本基金投资范围中的股票包含存托凭证。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%（已申购但尚未确认的目标
ETF份额可计入在内）。
本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF。根据投资者申购、赎回
的现金流情况，本基金将综合目标ETF的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因
素分析，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标的指数成
份股来跟踪标的指数。为了更好地实现投资目标，基金还将投资于股指期货和其他经中国证
监会允许的衍生工具，如期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。
基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，
以提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。基金还可适度参与目标ETF
基金份额交易和申购、赎回以及股指期货之间的投资操作，以及目标ETF的合并分拆，以
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式，
筛选相应的存托凭证投资标的。
此外，本基金还将积极参与风险低且可控的债券回购等投资，以及国债期货投资。基金
投资国债期货将本着谨慎的原则，充分考虑其流动性和风险收益特征，适度参与国债期货投
本基金可以基金资产特殊申购目标ETF份额，以进行基金建仓。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过）或本公司移动客户端，与本公司达成电子交易的
相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理基金账户开立、基金申购、
赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及业务规
则请登录本公司网站查询。
（三）电子邮件及短信服务
投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不定期
通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。
提供每周7天、每天24小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热点问题、基
金份额净值、基金账户余额等信息。
提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8：30~21：00，周六至
周日的人工电话服务时间为8：30~17：00，法定节假日除外。
客户服务传真：010-
投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。
投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息。
在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热
点问题、业务规则、基金份额净值等信息。
周一至周五的在线客服人工服务时间为8：30~21：00，周六至周日的在线客服人工服
务时间为8：30~17：00，法定节假日除外。
投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管
理人最新动态、热点问题等。
电子信箱：service@的MSCI 全球可投资市场指数方法论全
MSCI全球可投资市场指数
基于MSCI 全球可投资市场指数方法论编制的MSCI指数，旨在提供：
? 全面覆盖规模和风格互不重叠的可投资机会集合
? 使用规模和流动性筛选标准，侧重于指数的可投资性和可复制性
? 规模区间划分以期在全球规模完整性和市场覆盖性之间取得有效平衡
? 指数稳定性与及时反映投资机会集合变化之间的平衡
? 一套完整、连续的指数集合，包括标准、大盘、中盘、小盘和可投资市场指数
此外，MSCI全球可投资市场指数采用：
? 使用构件方法以创建和计算重要的综合指数
? 使用全球行业分类标准 (GICS?) 创建板块和行业指数
? 采用最小自由流通量调整系数和最低流动性资格要求以及自由流通市值加权方法，
以正确反映各投资机会的规模及增强指数的可复制性
? 在全球范围内对公司事件进行及时、一致的处理及同步再平衡
MSCI全球可投资市场指数的编制包含5个步骤：1）确定股票样本空间，2）确定每个
市场的可投资股票样本空间，3）确定各市场的市值规模区间，4）应用最终的规模区间的可
投资性要求，5）对标准指数（大盘+中盘）应用指数连续性规则。
1) 确定股票样本空间
MSCI的样本空间基于MSCI全球可投资市场指数中所包含的国家的上市股票。目前涵
盖23个发达国家和27个发展中国家。所有上市的股票，包括房地产投资信托（REITs）和
部分在加拿大上市的收入信托都符合入选股票样本空间的条件。在美国上市且税务结构为非
有限合伙制的有限合伙企业、有限责任公司、商业信托也同样符合入选的条件。相对地，共
同基金、ETF、股票衍生品和大部分投资信托基金并不符合入选股票样本空间的条件。优
先股和基础成分具有股票特征和合订证券也符合入选资格。每家公司及其股票只能归入一个
2) 确定每个市场的可投资股票样本空间
证券可由本地上市股票代表，即该股票在其国家分类所在国上市；或由外国上市股票（包
括存托凭证）代表，即该股票在其国家分类所在国以外上市且满足特定条件。一个市场的可
投资股票样本空间，是对列入该市场的股票样本空间中各公司和股票进行可投资性筛选后产
生的。可投资性要求有的适用于个股层面，有的则适用于公司层面，公司层面是指公司个股
的总和。因此，单一个股的纳入或剔除并不会导致该公司其他个股的自动纳入或剔除。
3) 确定各市场的市值规模区间
MSCI在每个市场创建可投资市场指数、标准指数、大盘指数、中盘指数和小盘指数。
标准指数是大盘指数和中盘指数的集合。可投资市场指数是标准指数和小盘指数的集合。为
创建规模成分指数，使其可以有意义地组合成为综合指数，具体市场的规模区间则需要兼顾
? 确保在某一综合指数的特定规模区间内各市场只有规模可比且相当的公司入选，从而
? 确保所有市场的规模区间可由其在综合指数样本空间所占比例权重体现，从而实现一
4) 应用最终规模区间的可投资性要求
为了增加规模指数的可复制性，可投资市场指数和标准指数额外增加了规模区间可投资
性要求，包括最小自由流通市值和最低外资剩余可投资比例。
5) 应用指数连续性规则
尽管有其他指数编制规则的影响，为了实现指数的连续性并保证市场指数中基本的分散
化程度，发达国家标准指数最少将保持五只成份股，发展中国家标准指数最少将保持三只成
遵循GIMI方法论的所有指数皆采用自由流通市值加权。公司以自由流动市值纳入指数。
股票自由流通市值是基于外国投资人可投资比例（FIF）计算出的自由流通量调整系数与股
一般而言，考虑使用全球行业分类标准 (GICS?)衡量共同基金、投资信托基金纳入MSCI股票样本空间的
票总市值的乘积。若存在其他外国投资限制并且严重制约外国投资人自由投资于特定股票市
场、行业或者证券的能力，将在自由流通量调整系数上应用投资限制因子（LIF）来确保实
现指数的可投资性目标。
自由流通量调整系数/外国投资人可投资比例
MSCI对证券的自由流通量调整系数的定义是国际投资者可在公开股票市场上购买的
不受外资持股比例限制（FOL）的股票， FIF计算方法如下：
1) 对于自由流通量调整系数大于15%，FIF相当于按最近的5%向上取整后的自由流通
2) 对于自由流通量调整系数小于15%，FIF相当于按最近的1%取整后的自由流通量调
受外资持股比例限制（FOL）的股票，FIF相当于以下两者中的较小者：
? 可供外国投资者投资的自由流通量调整系数估算值
? 外资持股比例限制值按最近的1%取整
用于计算MSCI指数的价格是交易所的官方收盘价或者是被认为是收盘价的数据。
MSCI保留在任何一天使用其他价格的来源的权力。
市场指数可以根据市场分类定义、地理区域、经济区域或其他标准进行分组。例如，根
据市场分类，即发达市场、新兴市场和前沿市场，把市场指数结合起来，就可以得到每个规
模区间的MSCI发达市场指数、MSCI新兴市场指数和MSCI前沿市场指数。
MSCI目前使用伦敦时间下午四点获取的WM/Reuter即期汇率收盘价。
MSCI可以独立监测汇率，在特殊情况下，如果WM/Reuter汇率被认为在某一天不能代
表某一特定货币的实际情况，则可以选择使用另一种汇率。
对MSCI全球可投资市场指数(GIMI)进行维护，是为了及时反映相关股票市场变化，侧
重指数连续性、可复制性和较低指数换手率。除其他事项外，MSCI指数维护涉及到：从指
数纳入、删除成分，股份数量的变化，由自由流通量调整系数估算值变化导致的FIF变化。
指数维护体现在以下三类变更：
1) 半年度指数审查（SAIRs）。目标是按照半年一次的频率，系统性全方位地重新评估
所有市场股票样本空间。半年度指数审查包括对规模指数的全面审查。
在每次半年度指数审查期间，更新股票样本空间并重新计算每个规模区间的全球最小规
模范围。然后对每个市场进行以下维护：
? 更新市场可投资股票样本空间
? 重新计算全球最小规模参考值和全球最小规模范围
? 重新评估区间公司数量和市场规模区间阈值
? 根据缓冲规则将公司分配到相应的规模区间
? 根据最终的规模区间可投资性要求评估一致性
2) 季度指数审查（QIRs）。季度指数审查旨在确保各指数持续准确反映不断变化的股票
市场。这是通过及时反映那些在发生时并没有在指数中实施调整，但需要在下一次的半年度
指数审查前反映在指数中的市场驱动性的重大变化。季度指数审查可能导致成分股由于迁移
到另一规模指数而造成的纳入和剔除，公司由于低流动性而从可投资指数中被删除以及外国
投资人可投资比例及股份数量的变化。只有大型的可投资的新公司可予以考虑纳入指数，且
只能纳入标准指数。用于评估公司从一个规模区间迁移到另一个规模区间的缓冲范围比半年
度指数审查所采用的缓冲范围更广。
3) 公司事件的相关调整。指数的公司事件相关调整是由兼并、收购、分拆、破产、重
组和其他相似公司事件引起的，也可能来自于配股、分红、公开发行和其他持续进行的类似
的公司事件。这些变更一般在公司事件生效时反应在指数中。
半年度审查每六个月进行一次，在五月和十一月的最后一个交易日收盘后实施变更。季
度审查的变更在二月和八月的最后一个交易日收盘后实施。半年度和季度审查的结果一般至
少在实施生效日的两周前予以公布。
不同市场（独立市场、前沿市场、新兴市场、发达市场）的市场分类变化遵循各自的时
在年度市场审查期间，MSCI会分析及向市场寻求对于可能发生市场再分类的被审查国
家的反馈。每年6月，MSCI会在与投资界讨论后发布关于被审查国家的结论，如有，则宣
布在下一个周期内可能发生市场再分类的被审查的国家名单。发达市场、新兴市场和前沿市
场的再分类调整会在实施前预留充分的时间。
完整的MSCI全球可投资市场指数方法论可在上查询。其他相关方法论
包括MSCI指数计算方法论、MSCI基础数据方法论和MSCI公司事件方法论，也可以在
