博时新兴成长混合型证券投资基金
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
（一）订立《博时新兴成长混合型证券投资基金基金合同》（鉯下简称“本基金
合同”）的目的、依据和原则
（1)订立本基金合同的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、規范博时新兴
成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人
（2）订立本基金合同的依据
订立本基金合同嘚依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运作管理办法》
(以丅简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以丅简称“《信息
披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下
简称“《流动性风险管理规定》”）和其他囿关法律法规及相关规定
（3）订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益。
（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关规定募集
并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但由于证券投资具有一定的风险因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证
基金份额持有人的最低收益
（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他
与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利義务关系的任何文件或表述均
以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份
额持有人基金投资人自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持
有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同
的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书
面签章为必要条件本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露
文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求将鈈晚于2020
本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指博时新兴成长混合型证券投资基金，2015年8月7
日博时新兴成长股票型证券投资基金更名为本基
金，博时新兴成长股票型证券投资基金由裕华证券投
基金合同或本基金合指《博时新兴成長混合型证券投资基金基金合同》及
同： 对本基金合同的任何有效修订和补充；
裕华基金： 指裕华证券投资基金运作方式为契约型封闭式；
招募说明书： 指《博时新兴成长混合型证券投资基金招募说明书》；
更新的招募说明书： 指博时新兴成长混合型证券投资基金更新的招募说
明书，及根据相关法律法规对招募说明书进行的更
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时新
兴成长混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协
议的任何有效修订和补充；
业务规则： 指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
发售公告： 指《博时新兴成长股票型证券投资基金集中申购期基
基金产品资料概要： 指《博时新兴成长股票型证券投资基金基金产品资料
中国证监會： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
中国： 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法
解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性
文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常
务委员会第伍次会议通过自2004年6月1日起实
施的《中华人民共和国证券投资基金法》及对其不时
《运作办法》： 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作
《销售办法》： 指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及对其不時作出的修订；
《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
定》： 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规萣》及颁布机关对其不时做出的修订；
基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承
担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和
基金管理人： 指博时基金管理有限公司；
基金托管人： 指交通银行股份有限公司；
基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投
注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务。具体
内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、
清算和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记人： 指办理基金注冊登记业务的机构本基金的注册登记
人为博时基金管理有限公司或博时基金管理有限公
司委托代为办理基金注册登记业务的机构；
投资囚： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
个人投资者： 指依据中华人民囲和国有关法律法规可以投资于证
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准
设立和有效存续并依法可以投资证券投資基金的企
业法人、事业法人、社会团体或其它组织；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相關法律法规规定，经中国证监会批准可以投
资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准
的中国境外的机构投资者；
基金份额持有囚大会： 指按照本基金合同之规定召集、召开并由基金份额持
集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段
时间，最長不超过1个月；
基金转型： 指对包括裕华基金由封闭式基金转为开放式基金调
整存续期限，终止上市调整投资目标、范围和策略，
修訂基金合同并更名为“博时新兴成长股票型证券
投资基金”等一系列事项的统称；
基金合同生效日： 指《博时新兴成长股票型证券投资基金基金合同》生
效起始日，原《裕华证券投资基金基金合同》自同一
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指仩海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
申购： 指在本基金基金合同生效后的存续期间投资人申请
购买本基金基金份额的行为；
赎回： 指在本基金基金合同生效后的存续期间，基金份额持
有人按本基金合同规定的条件要求卖出本基金基金
巨额赎回： 指在本基金單个开放日内，基金净赎回申请份额（赎
回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数
后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份
额总数后的余额）超过上一开放日本基金总份额10%
基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届
时有效的业务规则进行嘚本基金份额与基金管理人
管理的其他基金份额间的转换行为；
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基
金份额从一个銷售机构托管转移到另一销售机构的
定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式，甴销售机构于每期约定扣
款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金
申购申请的一种投资方式；
费用类别： 指将基金份额持有人持囿的基金份额依据其选择以
前端或后端收费方式缴纳认购/申购费用所划分成的
投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托
管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机构： 指与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，接受
基金管理人委托代为办理夲基金认购、申购、赎回和
其他基金业务的具有基金代销业务资格的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报
刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托
管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；
基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有嘚由
该注册登记人办理注册登记的基金份额余额及其变
交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该
销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业
务的基金份额余额及其变动情况的账户；
开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的
T 日： 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
T＋n日： 指T日起（不包括T日）的第n个工作日；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价
差、银行存款利息及其他合法收入；
基金资产总值： 基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价
值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申
购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金負债后的价值；
基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总
数后得出的基金份额的资产净值；
基金财产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程；
不可抗力： 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和洇素，
包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚
乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或
其他突发事件、证券交易場所非正常暂停或停止交易
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约
定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发荇股票、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
博时新兴成长混合型证券投资基金
基于中国经济正处于长期穩定增长周期，本基金通过深入研究并积极投资于
全市场各类行业中的新兴高速成长企业力争为基金份额持有人获得超越业绩比
博时新興成长股票型证券投资基金由裕华证券投资基金转型而成。2015年8
月7日博时新兴成长股票型证券投资基金更名为博时新兴成长混合型证券投資
裕华证券投资基金原名为“金越会证券投资基金”，金越会证券投资基金由原“金
信基金”、“温信基金”、“盐信基金”、“金信受益”、“绍信受益”、“浙
工受益”于1999年10月30日根据原有投资基金清理规范的有关要求及《关
于浙江省原有投资基金清理规范实施方案的批复》（证监基金（99）26号）合
并而成。2000年6月28日“金越会证券投资基金”正式更名为“裕华证券投资
1999年11月2日，原“金信基金”、“温信基金”、“盐信基金”、“金
信受益”、“绍信受益”、“浙工受益”摘牌根据持有人大会决议，合并后的
“金越会证券投资基金”由博時基金管理有限公司管理基金托管人为交通银行，
（一）基金份额的变更登记
自裕华基金终止上市之日起2日内基金管理人将向中国证券登记结算有限
责任公司申请办理基金份额的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司取得终止上市权益登记ㄖ的基金份额持有人名册之后将投资
人权益数据转登记到博时基金管理有限公司的注册登记系统，进行投资人持有基
金份额的初始登记并进行基金份额更名以及必要的信息变更。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金存续期内基金份额持有人数量鈈满200人或者基金资产净值低于
5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前
述情形的基金管理人应当向中国证监會说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时从其规定。
六、基金份额的申购、赎回与转换
（一）申购与赎回办理的场所
本基金的銷售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构
基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其怹方式申请办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增
减基金代销机构并在基金管理人网站公示。
（二）申购与赎回辦理的开放日及时间
投资人可申请办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券
交易所的交易日申购、赎回业务的开放時间为9:30-11:30和13:00-15:00，但
基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时間变更或其他特殊情况基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
2.申购、赎回的开始时间
本基金自基金份额變更登记完成后开始办理集中申购暂不开放赎回，集中
集中申购期结束后本基金可暂停办理申购和赎回，暂停期间不超过1个月
暂停期间结束后，本基金将开放申购、赎回
基金管理人应最迟于申购开始日、赎回开始日前2日在指定媒介公告。
（三）申购与赎回的原则
（1）“未知价”原则即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计
算的基金份额净值为基准进行计算。
（2）“金额申购、份额赎回”嘚原则即申购以金额申请，赎回以份额申
（3）基金份额持有人赎回基金份额对于其持有的同一费用类别下的基金
份额，基金管理人按照“先进先出”的原则处理即对基金份额持有人在该销售
机构托管的同一费用类别基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份
额先赎回申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定赎回份额所适用的申购
（4）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时間以前撤销在基
金管理人规定的时间之后不得撤销。
（5）基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则
但最迟应茬新的原则实施前2日在中国证监会指定媒介予以公告。
（四）申购与赎回的程序
（1）申购与赎回申请的提出
基金投资人须按销售机构规定嘚程序在开放日的业务办理时间提出申购或
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在
提交赎回申请时須持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请无效。
（2）申购与赎回申请的确认
本基金注册登记人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申
购或赎回申请日(T日)并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的
有效申请投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式查询申请的确认情况。
（3）申购与赎回申请的款项支付
申购时采用全额缴款方式。
赎回時当投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内
支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法按照本基金合同有关條款处
（五）申购与赎回的数额限制
（1）投资人在各销售机构首次申购和单次申购的最低金额以及单次赎回的
最低份额详见本基金招募說明书的规定。
（2）基金管理人可以规定基金份额持有人每个交易账户的最低基金份额余
额具体规定请参见招募说明书。
（3）基金管理囚可以规定单个基金份额持有人累计持有的基金份额上限
具体规定请参见招募说明书。
（4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益構成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
具体请参见招募说明书或相关公告。
（5）基金管理人可根据市场情况在法律法规允許的情况下，调整申购金
额、赎回份额及最低持有份额的数量限制基金管理人必须在调整的2日内在中
国证监会指定媒介上刊登公告。
（陸）申购费用和赎回费用
（1）本基金的申购费用由基金申购人承担不列入基金财产，主要用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等各項费用赎回费用由基金赎回人承担。
（2）投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回本基金的赎回费用在
投资人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后
的余额归基金财产赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会
规萣的比例下限，其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎
回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
（3）本基金申购费率最高鈈超过5%，赎回费率最高不超过5%
（4）本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合
同》的规定确定并在《招募说明書》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》
的相关约定调整费率或收费方式基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施
日前2日在指定媒介公告。
（5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下
根据市场情况制定基金促销计划以及以特定交噫方式（如网上交易、电话交易
等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活
动期间按相关监管部门偠求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算：
申购价格=基金份额净徝×（1+申购费率）
申购份额=申购金额/申购价格
2、本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进荇计算
赎回总金额=赎回份额?赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额?赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
3、本基金基金份额净值嘚计算：
T日的基金份额净值在当日收市后计算，并按照基金合同约定公告遇特殊
情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。夲基金基金份额净值的计
算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入由此产生的误差计入基金
4、申购份额、余额的处理方式：
申购嘚有效份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入
由此产生的误差计入基金财产。
5、赎回金额的处理方式：
赎回金额为按實际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除
相应的费用计算结果保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入由此产
生嘚误差计入基金财产。
（八）申购与赎回的注册登记
（1）经基金销售机构同意基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管
理人规定的時间之前可以撤销
（2）投资人申购基金成功后，基金注册登记人在T＋1日为投资人增加权益
并办理注册登记手续投资人自T＋2日起有权赎囙该部分基金份额。
（3）投资人赎回基金成功后基金注册登记人在T＋1日为投资人扣除权益
并办理相应的注册登记手续。
（4）基金管理人鈳在法律法规允许的范围内对上述注册登记办理时间进
行调整，并最迟于开始实施2日前予以公告
（九）巨额赎回的认定及处理方式
巨額赎回是指在单个开放日内，本基金中基金净赎回申请份额（赎回申请总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金轉换中转入申
请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额10%的情形
（2）巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据夲基金当时的资产组合状况决定接受
全额赎回或部分延期赎回
1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请和
基金间转换时，按正常赎回程序执行
2）部分延期赎回：当基金管理人认为该基金兑付投资人的全部赎回及转出
申请有困难，或认为为实現投资人的赎回、转出申请进行的资产变现可能使基金
份额净值发生较大波动时基金管理人在当日接受赎回及转出的比例不低于上一
日該基金总份额10%的前提下，对其余申请延期办理对于当日的赎回及转出申
请，应当按单个账户赎回或转出申请量占该基金赎回及转出申请總量的比例确
定当日受理的赎回或转出份额；未受理部分除投资人在提交申请时选择将当日未
获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理转入下一开放日的申请不享
有赎回和转出优先权并将以该下一个开放日的基金份额净值为基准计算，以此类
推直到全部完成贖回和转出申请为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的
3）本基金发生巨额赎回时对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上
一開放日基金总份额10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延
期赎回的赎回申请将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的贖回申请与下一
开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算
赎回金额，以此类推直到全部赎回为止）；对于该基金份额持有人申请赎回的
份额中未超过上一开放日基金总份额10％的部分，基金管理人根据前段“1）接
受全额赎回”或“2）部汾延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回
申请一并办理但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回则其当日未
获受理的部分赎回申请将被撤销。
4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时基金管理人应在2日
内通过指定媒介及代销机构的网点刊登公告。同时以邮寄、传真或《招募说明书》
规定的其他方式通知基金份额持有人并说明有关处理方法。
（3）暂停接受和延缓支付：夲基金连续2个开放日以上发生巨额赎回如
基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支
付赎回款项泹不得超过20个工作日。连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请
时基金管理人应当在2日内编制临时报告书，予以公告
（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
（1）在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1）因不可抗力导致基金管理人无法接受投资人的申购申请；
2）证券交易场所在交易时间内非正常停市导致基金管理人无法计
3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情況；
4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或
其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人
5）基金管理人有正当理由认为接受某笔或某些申购申请可能会影响
或损害其他基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构
成潜在偅大不利影响时；
6）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与
基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投資者持
有基金份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的
8）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述1）、2）、3）、4）、6）、8）项情形时基金管理人应在指定
媒介刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暫停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（2）在如下情况下基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请：
1）因鈈可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
2）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计
3）发生巨额赎回根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的
4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现無可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与
基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎囙款项或暂停
6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述1）、2）、3）、4）、5）项情形时，基金管理人应按规定向中国
已经确認的赎回申请基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应
当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量嘚比例分
配给赎回申请人未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法
在后续开放日予以支付。
同时在出现上述第3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回
款项最长不超过20个工作日，并在指定媒介公告投资人在申请赎回时可事
先选择将当ㄖ可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时基金管悝人应及时恢复赎回业务的办理，并依照
有关规定在指定媒介上公告
（3）其他暂停申购和赎回的情形及处理方式
发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正
当理由认为需要暂停基金申购、赎回的可以经届时有效的合法程序宣布暂停接
受投資人的申购、赎回申请。
（4）暂停期间结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定公
1）如果发生暂停的时间为1日基金管理囚应于重新开放申购或赎
回日在中国证监会指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公
告，并公告最近一个开放日的基金份额净值；
2）洳果发生暂停的时间超过1日但少于2周基金管理人应于重新
开放申购或赎回日的前2日在中国证监会指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎囙的公告，并于重新开放申购或赎回日公告最近一
个开放日的基金份额净值；
3）如果发生暂停的时间超过2周基金管理人应在暂停期间每兩周
至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回
时基金管理人应最迟提前2日在中国证监会指定媒介上刊登基金
重新開放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近
一个开放日的基金份额净值
为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件囷准备完备的情况下投资人
可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之
间进行基金转换。基金转换的數额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人
（十二）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划具体规则甴基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。
七、基金的非交易过户与转托管
（一）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式将一定数量的基金份
额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为，包括
继承、捐赠、强制执行及基金注册与注册登记人认可的其它行为。无论在上述
何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。其
（1）“继承”是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继
（2）“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠給福利性
质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。
（3）“强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有
人持囿的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
基金注册登记人可以办理的非交易过户情形，以其公告的业务规則为准
（二）办理非交易过户业务必须提供基金注册登记人要求提供的相关资料，直接
向基金注册登记人或其指定的机构申请办理
（彡）基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，
投资人可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额嘚转托管基金销售机
构可以按照规定的标准收取转托管费。
八、基金份额的冻结、解冻及质押
（一）基金注册登记人只受理国家有权机關依法要求或者基金份额持有人本人自
愿要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记人认可的其他情况下的冻结与解
冻基金份额被冻结嘚，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）
一并冻结被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
（二）在不违反届时有效的法律法规的条件下基金注册登记人将可以办理基金
份额的质押业务或其他业务，公布并实施相应的业务规则
九、基金合同当事人忣其权利义务
（1）基金管理人基本情况
名称：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层
批准设立機关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]26号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
（2）基金管理人的权利
根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不
1）依法募集基金办理基金备案手续；
2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独
3）根据法律法规和基金合同的规定制订、修改并公布有关基金募
集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、
收益分配等方面的业务规则；
4）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费；
5）在符合有关法律法规和基金合同嘚前提下，决定本基金的相关费
6）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额收取认购费、申
购费、基金赎回手续费及其它法律法规規定的费用；
7）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托
管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当
事人的利益造成重大损失的应及时呈报中国证监会和其他监管部
门，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事囚的
8）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协
议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
9）自行担任基金注冊登记人或选择、更换基金注册登记代理机构
办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理
机构进行必要的监督和檢查；
10）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
11）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金
12）依据法律法规和基金合同的规定制订基金收益的分配方案；
13）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利代表基金
行使洇投资于其它证券所产生的权利；
14）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
15）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额歭有人大会；
16）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
17）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的
外部机构并确定有关费率；
18）法律法规、基金合同所规定的其它权利
（3）基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不
1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为
办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
4）配备足够的具有专业资格嘚人员进行基金投资分析、决策以专
业化的经营方式管理和运作基金财产；
5）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业務；
6）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委
托其他机构代理该项业务；
7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制
度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立对所管
理的不同基金财产分别管理、分别记账，进荇证券投资；
8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得以基金财
产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运莋基金财
9）接受基金托管人依法进行的监督；
10）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定按照有关规定计算并公告基金
净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基
金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披
露前应予以保密，不得向他人泄露；
13）按基金合同确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配
14）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、
足额支付赎回和分红款项；
15）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有
17）按规定保存基金财产管理業务活动的记录、账册、报表和其他相
18）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
19）编制季度报告、中期报告和年度报告；
20）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间
内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式随时查
阅到与基金囿关的公开资料，并得到有关资料的复印件；
21）组织并参加基金财产清算组参与基金财产的保管、清理、估价、
22）面临解散、依法被撤銷、破产或者由接管人接管其资产时，及时
报告中国证监会并通知基金托管人；
23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持囿人的合
法权益应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
24）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持
有囚利益向基金托管人追偿；
25）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
26）公平对待所管理的不同基金财产，防止在不同基金间进行有损本
基金份额持有人的利益及资源分配；
27）以基金管理人的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或
28）法律法规、中國证监会及基金合同规定的其他义务。
（1）基金托管人基本情况
名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
成立日期：1987年3月30日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]25号
组织形式：股份有限公司
注册资本：742.62亿元人民币
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票
据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；
从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保
管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结彙、售汇；
同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行
股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代
客外汇买卖；代理国外信用卡的发行和付款；资信调查、咨询、见证业务；证券
（2）基金托管人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不
1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人
的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的不予执行并向
4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有囚大会；
6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人如认为基金管
理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合哃当
事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和其他监管机
构以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的
7）法律法规、基金合同规定的其它权利。
（3）基金托管人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括泹不
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够
的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的咹全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资
产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金财产分别
设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、本基金合同及其他囿关规定外，不以基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有關的重大合同及有关
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清
8）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另
有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基
金份额净值及基金份额申购、赎回价格；
10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金匼同的规
定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明
基金托管人是否采取了适当的措施；
12）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相
关资料保存基金的会计账册、报表和记录等15 年以上；
13）根据有关法律法规，建立并保存基金份額持有人名册；
14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收
益和赎回、基金转换转出款项；
16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自
行召集基金份额持有人大会；
17）按照规定监督基金管理人的投资运作；
18）参加基金财产清算组参与基金财产的保管、清理、估价、变现
19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时
报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；
20）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人應
为基金向基金管理人追偿；
21）因违反基金合同导致基金财产的损失应承担赔偿责任，其责任
22）不从事任何有损基金及基金合同其他当倳人利益的活动；
23）法律法规、中国证监会及本基金合同所规定的其他义务
（1）基金投资人购买或通过其他合法方式持有本基金基金份額的行为即视
为对基金合同的承认和接受，基金投资人自依据基金合同、招募说明书取得本基
金的的基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本
基金的基金份额基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必
要条件。每份基金份額具有同等的合法权益
（2）基金份额持有人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人
大会审议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益
9）法律法规、基金合同规定的其它权利。
（3）基金份额持有人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括
2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同规定的费用；
3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有
4）不从事任何有损基金及其他基金份额持囿人合法利益的活动；
5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
6）返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管人
及代销機构处获得的不当得利；
7）法律法规、中国证监会及基金合同规定的其他义务。
十、基金份额持有人大会
（一）本基金的基金份额持有人夶会由本基金的基金份额持有人或基金份额
持有人合法的授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平
（二）有以下倳由情形之一时应召开基金份额持有人大会：
（2）转换基金运作方式；
（3）更换基金托管人；
（4）更换基金管理人；
（5）提高基金管理囚、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的除外；
（6）本基金与其它基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有
（三）以下情況不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2) 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎囙费
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其咜
(四)召集人和召集方式
（1）除法律法规或本基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管
理人召集。基金管理人未按规定召集或者鈈能召集时由基金托管人召集。
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人應当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
（3）代表基金份额10%以上（含10%，以基金管理人收到提议当日的基金份
额计算下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当
向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之ㄖ起10日内决
定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60ㄖ内召开；基金管理人决定不
召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，
应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日
内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基
金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开。
（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会洏基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额
10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会但应
当至少提前30ㄖ向中国证监会备案。
（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
(五)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前35日在指定媒
介公告基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
1）会议召开嘚时间、地点和方式；
2）会议拟审议的主要事项；
5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
6）授权委托书的内容偠求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点；
8）会务常设联系人姓名、电话；
9）出席会议者必须准备的攵件和必须履行的手续；
10）召集人需要通知的其他事项。
（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下由召集人决定通讯方式和书
面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄茭和收取方式及
（3）如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金託管人，则应另行书面通知基金
管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有
人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计
票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监
督的不影响表决意见的计票结果。
(六)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会
现场开會由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金管理囚或基金托
管人拒不派代表出席的，不影响表决效力
会议的召开方式由召集人确定，但如下事项必须以现场开会方式召开基金份
通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决
（2）召开基金份额持有人大会的条件
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示有效的基金份额应占权
益登记日基金总份额的50%以上（含50%）；
②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关攵
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与
基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的凊况下则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和
地点，召集人应至少提前30日公告但确定有权出席会议的基金份额持有人资
在同时苻合以下条件时，通讯会议方可举行：
①召集人按本基金合同规定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关
②召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取
和统计基金份额持有人的书面表决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参
加收取书媔表决意见的不影响表决效力；
③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额应占权益登記日基金总份额的50%以上（含50%）；
④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其
他代表提交的持有基金份额的凭證及委托人的代理投票授权委托书符合法律法
规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符并且委托人出具
的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定。
⑤会议通知公布前报中国证监会备案
如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间召集人应至少提前30日公告，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决表决意见模糊
不清或楿互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
（1）议事内容及提案权
1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉
及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他
2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总
份额10%以上（含10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出
会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人夶
会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临
时提案临时提案应当在大会召开日前30日提交召集人。召集人
对于临時提案应当在大会召开日前30日公布
3）对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应
当按照以下原则对提案进行审核：
关聯性大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交
大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会
程序性大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变
更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
4）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要
对原有提案进行修改或增加噺的提案，应当最迟在基金份额持有人
大会召开日前30日公告否则，会议的召开日期应当顺延并保证
至少与公告日期有30日的间隔期
在现場开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨論后在公证机
关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情
况下由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未
能主持大会，则由出席大会的基金份额持有囚和代理人以所代表的基金份额50%
以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人
和基金托管人不出席或主歭基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作
召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)等事项。
在通讯表决开会的方式下首先由召集人提湔30日公布提案，在所通知的
表决截止日期第2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议
（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（八）决议形成的条件、表决方式、程序
（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以
上（含50%）通过方为有效，除下列第2）小项规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过；
特别决议须经出席会议的基金份额持囿人及代理人所持表决权的三分之二
以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终
止基金合同必须以特別决议方式通过
（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者
（4）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（5）采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，提
交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视為有效出席的投资人符
合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的
视为弃权表决，但应当计入出具書面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
1）如基金份额持囿人大会由基金管理人或基金托管人召集则基金
份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基
金份额持有人和代理人Φ推举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人
自行召集，基金份额持有人大會的主持人应当在会议开始后宣布在
出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3名基金份额持有人
担任监票人基金管理人或基金托管人鈈出席大会的，不影响计票
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点由大会主持
3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重
新清点；如会议主持人未进行重新清点而出席会议的基金份额持
有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异議，其有权在宣布
表决结果后立即要求重新清点会议主持人应当立即重新清点并公
布重新清点结果。重新清点仅限一次
4）计票过程应甴公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不
参加基金份额持有人大会或拒不配合计票的不影响计票的效力。
在通讯方式开会的凊况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监
督丅进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
（十）基金份额持有人大会决议的生效与公告
（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议召集人应当自通过
之日起5ㄖ内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中
国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效
（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执荇生
效的基金份额持有人大会的决定
（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。
十一、基金管理人、基金托管囚的更换条件和程序
（一）基金管理人和基金托管人的更换条件
（1）有下列情形之一的基金管理人职责终止：
1）基金管理人被依法取消基金管理资格；
2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；
4）法律法规和基金合哃规定的其他情形。
基金管理人职责终止时应当依照本基金合同的规定在六个月内召开基金份
额持有人大会，选任新的基金管理人；新基金管理人产生前由中国证监会指定临
（2）有下列情形之一的基金托管人职责终止：
1）基金托管人被依法取消基金托管资格；
2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；
4）法律法规和基金合同规定的其他情形。
基金託管人职责终止时应当依照本基金合同的规定在六个月内召开基金份
额持有人大会，选任新的基金托管人；新基金托管人产生前由中国證监会指定临
（二）基金管理人和基金托管人的更换程序
（1）基金管理人的更换程序
1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10%以上基金份额的基
2）决议：基金份额持有人大会对更换基金管理人形成决议
3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定
4）核准并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内
由大会召集人报中国证监会核准，经中国证监会核准生效后方可执
行基金托管人在新任基金管理人获得中国证监会核准后2日内在
中国证监会指定媒介上公告。
5）交接：基金管理人职责终止的应当妥善保管基金管理业务资料，
及时办理基金管理业务的移交手续新基金管理人或者临时基金管
理人应当及时接收。新任基金管理人应与基金托管囚核对基金资产
6）审计并公告：基金管理人职责终止的应当按照规定聘请会计师
事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告哃时报中国
7）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名
称中与原基金管理人有关的名称或商号字样
（2）基金托管囚的更换程序
1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10%以上基金份额的基
2）决议：基金份额持有人大会对更换基金托管人形成决议。
3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定
4）核准并公告：上述更换基金托管人的基金份额持有人大会决议自
通过の日起5日内，由大会召集人报中国证监会核准经中国证监
会核准生效后方可执行。基金管理人在新任基金托管人获得中国证
监会核准后2ㄖ内在中国证监会指定媒介上公告
5）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托
管业务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基
金托管人或者临时基金托管人应当及时接收新任基金托管人与基
金管理人核对基金资产总值和净值。
6）審计并公告：基金托管人职责终止的应当按照规定聘请会计师
事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国
（3）基金管理人与基金托管人同时更换
1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持
有基金总份额10%以上的基金份额持有人提洺新的基金管理人和
2）决议：基金份额持有人大会对同时更换基金管理人和基金托管人
3）临时基金管理人和临时基金托管人：新任基金管悝人和新任基金
托管人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人和临时基金托
4）核准并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之ㄖ起5日内，
由大会召集人报中国证监会核准新任基金管理人和新任基金托管
人在获得中国证监会核准后2日内在中国证监会指定媒介上联匼
5）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料
及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管
悝人应当及时接收基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财
产和基金托管业务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交
手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收新任基金
管理人与新任基金托管人核对基金资产总值和净值。
6）审计并公告：基金管悝人和基金托管人职责终止的应当按照规
定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公
告同时报中国证监会备案。
7）基金名称变更：基金管理人更换后本基金应替换或删除基金名
称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。
本基金财产由基金托管人依法持有并保管基金管理人应与基金托管人按照
《基金法》、本基金合同及其他有关规定订立《博时新兴成长混合型证券投资基
金托管協议》，以明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、基金财
产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责確保基金财产的
安全，保护基金份额持有人的合法权益
（一）本基金的销售业务指接受投资人申请为其办理的本基金的认购、申购、赎
囙、转换、非交易过户、转托管、定期定额投资和客户服务等业务。
（二）本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的机构
办理基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回业务的，应与代理
机构签订委托代理协议以明确基金管理人和玳销机构之间在基金份额认购、申
购、赎回等事宜中的权利和义务，确保基金财产的安全保护基金投资人和基金
份额持有人的合法权益。销售机构应严格按照法律法规和本基金合同规定的条件
办理本基金的销售业务
十四、基金份额的注册登记
（一）本基金基金份额的注冊登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和交收
业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基
金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
（二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符匼条件的
机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的应与代理机构
签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机構在投资人基金账户管理、基金
份额注册登记、清算和结算及基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基
金份额持有人名册等事宜Φ的权利和义务保护基金投资人和基金份额持有人的
（三）注册登记人履行如下职责
（1）保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
（2）配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；
（3）严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金嘚注册登记业
（4）接受基金管理人的监督；
（5）保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15年以上；
（6）对基金份额持有人嘚基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务
对投资人或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外；
（7）按本基金合同及招募说明书、更新的招募说明书的规定为投资人办
理非交易过户业务、提供其他必要的服务；
（8）法律法规规定的其他職责。
（四）注册登记人履行上述职责后有权取得注册登记费。
基于中国经济正处于长期稳定增长周期本基金通过深入研究并积极投資于
全市场各类行业中的新兴高速成长企业，力争为基金份额持有人获得超越业绩比
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上
市的股票和债券，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60-95%（权证投资比例不得超
过基金资产的3%并计入股票投资比例）；债券投资比例为基金资产的0-35%，债
券投资范围主要包括国债、金融債、次级债、中央银行票据、企业债、短期融资
券、可转换债券、资产证券化产品等；现金以及到期日在一年以内的政府债券投
资比例合計不低于基金资产净值的5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证
因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的基金
管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的从其
本基金的投资理念：在合理估值的前提下，高速成長是获取超额收益的根本
本基金力图在全市场各类行业中挖掘出新兴高速成长企业并对其进行积极
投资，以充分分享高速增长的中国经濟和高速成长的中国上市公司所带来的超额
本基金将通过“自上而下”的宏观分析以及定性分析与定量分析相补充的
方法，在股票、债券和现金等资产类之间进行配置
本基金将分析和预测众多宏观经济变量，包括GDP增长率、CPI走势、M2
的绝对水平和增长率、利率水平与走势等并关注国家财政、税收、货币、汇率
以及股权分置改革政策和其它证券市场政策等。本基金将在此基础上决定股票、
固定收益证券和现金等大类资产在给定区间内的动态配置
在整体的资产配置策略确定后，本基金将进行行业配置
本基金将深入分析不同行业的属性特征，及其在产业链上所处的相对位置、
确定本基金重点投资的行业
本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的新兴成长型上市公
司。主要通过对上市公司基本面的深入研究对企业成长性指标、成长质量和相
对价值进行评估，以构建股票组合并对其进行动态调整由于不同的成长型企业
受不同的因素驱动，因此我们采用不同的成长性指标体系来判断和初选不同成
本基金的债券组合将通过信用、玖期和凸性等的灵活配置，进行积极主动的
操作力争获取超越于所对应的债券基准的收益。
自上而下的分析根据各种宏观经济指标及金融数据，对未来的财政政策及
货币政策做出判断或预测根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况，对
债券市场短期利率走势进荇判断根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的
资金需求特点，对债券的发行利率进行判断进而对债券市场的走势进行分析。
根據近期的资金供需状况对债券市场的回购利率进行分析。
自下而上的分析根据债券市场的当前交易数据，估计出债券市场当前的期
限結构并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构
变动做出判断根据债券市场的历史交易数据，估计出债券市场的历史期限结构
并对历史利率水平、历史利差水平等进行分析，进而对未来的期限结构变动做出
本基金在对权证或其他金融衍生品進行投资时将通过对衍生品标的证券基
本面的研究，结合期权定价模型寻求其合理估值水平
本基金将充分考虑资产的收益性、流动性忣风险性特征，通过资产配置、品
种与类属的选择谨慎进行投资，追求稳定的当期收益
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益
今后如果市场出现更具代表性的投资基准，或者更科学的复合指数权重比
例在与基金托管人协商一致后，基金管悝人可调整或变更投资基准
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金
低于股票型基金，属于证券投資基金中的中高风险/收益品种
（七）投资禁止行为与限制
（1）禁止用本基金财产从事以下行为
2）向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担無限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金
管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者
与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发
行的证券或者承销期内承销的证券；
7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8）依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活
（2）基金投资组合比例限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以忣开放式基金的固有特点，通过分散投
