[原创]宁波利百代投资咨询有限公司非法经营“原始股”案上诉--吕甲木律师的个人博客
/blog/user/jarmoo/index.html
[原创]宁波利百代投资咨询有限公司非法经营“原始股”案上诉
宁波利百代投资咨询有限公司非法经营
“原始股”案上诉
【宁波检察院指控事实】
2003年12月起，分别作为被告单位宁波利百代投资咨询有限公司总经理、董事长、副总经理的被告人陈宗纬、王文泽、郑淳中以原始股、股票短期内即可上市为幌子，让其公司业务员向他人推销未上市股份有限公司的股票，非法从事未上市股份有限公司的股票销售业务。至2004年11月底，宁波利百代投资咨询有限公司已向陈某等销售陕西阳光生物工程股份有限公司、西安圣威科技实业股份有限公司、陕西中科航天农业发展股份有限公司股票1888500股，销售总金额达人民币6577700余元。以上事实有证人证言、公司营业执照复印件及相关资料、股权证持有卡、被告人的供述等相关证据。
【一审辩护意见摘要】
&&& 1.被告单位、被告人从事的是正常的产权（股权）转让业务，其经营的标的是股权而非股票，没有非法经营证券业务，且现行法律、司法解释并未将从事未上市股份有限公司的股权转让业务认定为非法经营证券业务；
2.未上市股份有限公司按照法律规定有权转让产权，并且通过在依法成立的产权交易机构挂牌，被告单位、被告人经授权后为其披露信息，推介转让，公司的产权转让是合法的，投资人的股权也是合法的；
3.中国证券监督管理委员会不是产权交易、包括未上市股份有限公司股权转让的监督机构，无权对被告单位、被告人的行为作出定性，中国证券监督管理委员会出具的复函无法律效力；
4.被告单位、被告人的行为始终是透明的、公开的，且在工商部门的掌控之下，在工商部门处罚后，又经批准增加了经营项目，被告人对工商部门核准其“代办产权交易申请手续”的经营范围已产生了合理的信赖；
5.被告人主观上没有犯罪故意，他们对大陆的法律不甚了解，一直认为这是合法的经营，而且这些投资人亦均系自愿承担风险，故被告单位、被告人行为没有社会危害性。
请求法庭宣告被告单位、被告人无罪。
【一审判决】
本案宁波中院于2005年5月19后受理后，于2005年6月15日和8月19日公开开庭进行审理。并经过四次延长审理期限，整个案件层报浙江省高级人民法院、最高人民法院。2007年2月8日，宁波中院作出判决。
本院认为，被告人陈宗纬、王文泽、郑淳中超越工商核准登记的公司经营范围，未经法定机关批准，向社会公众代理转让未上市股份有限公司股权，在因超范围经营被行政处罚后，以增加“代办产权交易申请手续”的经营范围为由继续超范围经营，在有关行政执法部门明确指出其无权经营后仍不停止该经营活动，其行为属未经批准非法经营证券业务，扰乱国家证券市场，且犯罪情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。但被告人陈宗纬、王文泽、郑淳中为非法经营证券业务而冒名他人违法设立被告单位宁波利百代投资咨询有限公司，且在该公司设立后，以非法经营证券业务为主要活动，对其不能以单位犯罪论处，应认定为自然人犯罪。被告人郑淳中在共同犯罪中所起的作用相对较小，故对其可酌情从轻处罚。据此，依据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈宗纬犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币250万元；
二、被告人王文泽犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币250万元；
三、被告人郑淳中犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币250万元。
刑事上诉状
1980619123366
19653223207175
1976111165104
5[1998]2611632()()()()()()()()()2000
1412213141023119[1998]2616
1220041222514200412222004514
15132005139
199820061997117[2001]5
62[2001]5[2006]99
2003102003102003112350-602004826000
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
东方甲木 |
21:42:00　　 |
上一篇：下一篇：
Re:[原创]宁波利百代投资咨询有限公司非法经营“原始股”案上诉
该案现在情况如何?
9ask网友(游客) | <span id="t_5-3-2 22:35:00　　 |
发表评论：原始股谎言破灭 利百代究竟是怎么玩的？_新闻中心_新浪网
原始股谎言破灭 利百代究竟是怎么玩的？
.cn 日00:34 新文化报
　　近几年，我国一些地方地下股权交易市场异常活跃，电话促销、上门推销时有所见，甚至个别公司还冒用政府名义打着扶贫的幌子推销“原始股”。不少投资者因此蒙受损失。本报也曾在今年4月15日、16日连续推出长春利百代非法圈钱的报道。近日，有读者反映南京利百代投资顾问有限公司销售大量“原始股”，而公司高层人士突然失踪的情况。记者对此进行了一番明察暗访……
　　67岁的退休老工人刘文刚至今还记得利百代销售人员对他的承诺：他所购买的3只“原始股”几个月后就可以到中小企业板上市，到时候至少可以赚上4倍。但将近3年过去了，这些股票根本就没有上市。
　　利百代还宣称，这些股票“仅靠送红股，未来3年将获得46％的收益率”。但实际情况是，刘文刚至今并未获得任何红股。
　　会计师史女士的遭遇与刘文刚如出一辙。利百代对她说，她购买的“上海汇达”可以在产权交易中心托管，并将很快上市。3年来，史女士已经与利百代以及上海汇达公司交涉了不下10次，托管仍没有办成，更别提上市。
　　谎言彻底破灭是在两个星期前，随着利百代高层的集体失踪，被隐瞒已久的真相才得以暴露在众多客户面前――所谓很快能上市增值的“原始股”，其真实价值和合法性都值得怀疑。
　　但就是依靠兜售这种股权，利百代在过去的3年多时间里，在全国发展了20多家分公司。
　　本月初，曾经轰动全国的利百代公司突然人去楼空，所有高层人员一夜不见踪影，记者对此展开一番明察暗访――
　　初探利百代 高管玩失踪
　　12月12日，记者来到利百代办公地点，门上贴的公告说，公安部门对利百代公司正在进一步展开调查。只见屋内一片狼藉
　　今年12月1日一早，前来上班的利百代员工小陈惊讶地发现，公司所有高层人员都突然失踪了。公司已经乱作一团，很多人在忙着拆卸电脑里的芯片、硬盘，文件资料散落一地。从其他同事口中，小陈才得知，就在前一天晚上，公司高层进行了最后一次小范围聚餐，决定即刻停止所有业务，就此散伙。随即，核心人员就去向不明。
　　在发现老板不见了之后，慌乱的利百代员工不断拨打董事长周文龙、总经理萧元才、执行长姜庆光等人的手机，但全部关机。除了这3位台湾老板之外，财务总监夏紫娟、研发部经理国霁罡等人也都联系不上。
　　闻讯赶来的客户越来越多，现场的情况令他们心急如焚，许多客户以及员工随即向南京市公安局经济犯罪侦查支队报案。
　　当12月12日记者来到利百代办公地点时，门上贴的公告说，公安部门对利百代公司正在进一步展开调查。紧锁的大门内一片狼藉，家具被掀翻在地，电脑主机只剩空壳，一座仍然金光闪闪的奖杯与垃圾桶一起，淹没在地上成堆的文件中。
　　12月13日下午，记者来到南京市公安局经侦支队，在接待室看到了厚厚一摞利百代客户登记资料。负责调查此事的陈警官说，到目前为止，前来登记的客户已经有五六百人。
　　而利百代方面，至今露面的高层只有前总经理项孝东。据悉，项孝东目前已经被警方监控，被要求每天到经侦支队报到。记者曾通过其同事要求采访他，但遭到拒绝。
　　庞大销售网 “客户”超万人
　　利百代总经理萧元才在去年11月份的一次聚餐时曾透露，利百代全国分公司的客户数量已经达到8600人
　　利百代的“突然死亡”，引起了其众多客户的一片惊慌。王女士近来已经到经侦支队去了多次。她担心手中的2万股中科航天会变成一堆废纸。她从利百代手中购入该股的价格是每股3元，随后又以每股1.2元的价格进行了一次“10配3”，总计投入近7万元。
　　利百代公司员工透露，全国通过利百代各分公司购买中科航天股票的客户约有1200人，其中，购买最少的为5000股，最多的客户买了10万股。
　　王女士说，她是在2004年10月购买的，利百代当时承诺，中科航天将于2005年11月份在美国纳斯达克市场上市。但迄今为止，中科航天也未能实现上市。
　　另有投资者反映，中科航天进行股份制改革是在2004年，未满3年，陕西技术产权交易中心不允许交易过户，他们持有的股权目前还只能挂名在原大股东名下。与王女士情况类似的投资者为数众多。这些投资者无一例外地告诉记者，利百代曾经对他们承诺过所购买的原始股即将上市，届时抛出将赚得几倍的收益，但许诺从未实现。
　　像这样被利百代套住的客户究竟有多少，至今难有准确的数字，但利百代员工回忆说，总经理萧元才在去年11月份的一次聚餐时曾透露，利百代全国分公司的客户数量已经达到8600人。“如果加上今年销售的，以及各地分公司私自销售、不记入利百代客户资料的，至少过万人。”这位员工说，每个客户投入的资金至少在1.5万元以上。以此推算，利百代在全国的“销售额”不会少于1.5亿元，很可能在3亿元以上。
　　知情人士透露，利百代在全国已经形成一张庞大的网。南京利百代的母公司是一家名为“南京聪泰投资管理有限公司”的台资企业，法人代表陈聪泰，但实际控制人仍是周文龙、萧元才等人。在聪泰投资的所谓“授权”下，全国以“利百代”名称开展原始股销售业务的公司超过20家，长春、宁波、大连、青岛等地均有布点。
　　空手套白狼 利润翻几番
　　利百代与上家约定的价格是每股2.8元，但卖给客户时，价格就变成了4元，中间的1.2元差价，就是利百代的利润
　　在广大投资者血本无归的背后，利百代却在攫取着惊人的利润。
　　小张于2004年初进入利百代，一开始，他并不知道自己卖的股票到底值多少钱，但随着资历的增加，他开始接触到利百代进货的一些渠道。小张说，以上海汇达为例，利百代与上家约定的价格是每股2.8元，但卖给客户时，价格就变成了4元，中间的1.2元差价，就是利百代的利润。另一只利百代销售的热门品种――青城山，由于价格低而受到了很多客户的青睐，每股只卖1.1元，但其进货价只有9分钱。
　　“大多数股票，利百代与股份公司约定的价格在1元多甚至几毛钱，卖给客户的价格则一般在3元至4元。”小张告诉记者。对于利百代而言，这完全是一种空手套白狼的游戏：通常，他们会先与股份公司签订一份委托协议，股份公司委托利百代以约定的价格代其销售股份；随后，利百代开始以高得多的价格大肆营销，销售款先进入利百代的账户，利百代再将其中的一部分打给股份公司，而剩下的部分就进入了自己的腰包。
　　废纸卖高价 骗你没商量
　　在对外宣传中，这些股权代表的非上市股份公司一般都有着炫目的光环――世界领先的“高科技技术”、高速成长的公司业绩、无限广阔的市场前景等。不过，这些公司的真实经营情况如何，鲜有人知
　　记者近日来到了利百代销售过股权的“阳光生物”实地调查发现，其实际经营情况云山雾罩，但公司的股权销售业务却如火如荼。
　　陕西阳光生物工程股份有限公司，办公地点设在西安交大科技园某写字楼三层。在阳光生物办公地点，一间办公室已经被专门辟为“证券部”，专门负责接待投资者。记者进入证券部，两位工作人员正在接听电话。听得出，是外地投资者在询问股票投资的事宜。
　　“我们明年三季度到美国纳斯达克的小型资本市场上市。上市后股价啊？我们预计是5美元。”
　　是什么样的题材或者业绩能让工作人员“信心十足”地报出5美元的价格呢？据工作人员介绍，阳光生物的主要业务有3块，分别是高通量基因检测分析系统、阳光电视购物以及精品水果。
　　事实果真如此吗？记者从产品研制方――第四军医大学了解到，他们确实在研制高通量基因分析系统，而且已经获得了专利。不过，有关负责人告诉记者，该产品现在还处在医疗器械准入申报阶段，仅有样机，根本没有进行大规模生产和销售。
　　一项还没得到准入认可的产品，居然可以产生数千万元的利润和收入！阳光生物宣称的业绩和题材，不得不让人打上一个大大的问号。综合《上海证券报》等
　　■深度透视“利百代现象”为何屡禁不止？
　　 1998年以来，由不法“中介商”打着“创业板”即将开设，或者海外上市的“金字招牌”在全国范围内非法兜售、代理转让未上市公司股权牟取暴利的行为十分猖獗。这种违法行为也造成大批投资者的血汗钱血本无归。对此，国务院曾连续多次以文件的形式责令公安部、证监会等相关执法部门在全国范围内坚决取缔场外非法股票交易。多年来，包括中央电视台等各大媒体也不厌其烦地对这种违法行为进行了大量的曝光和分析。但就在这种强大的政策引导和舆论压力下，全国各地的类似案件不但屡禁不止，反而呈现蔓延之势，涉案金额也越来越大。那么，是什么原因造成这种现象呢？
　　归根到底，非法股权转让行为屡禁不止的一个最根本问题就是可以为中介商带来巨额的利润。记者了解到，通常中介商在企业手中以1元多的价格得到股权，而经过精心包装后转让给投资者时却要三四元之多，其利润率往往在100%以上。以本报报道的长春利百代非法转让陕西中科航天股权为例，在短短的不到两个月时间里，粗略统计其利润就超过30万元，而这还是在该公司业务并未完全开展的初期阶段。
　　“俗话说‘一个巴掌拍不响’。”某省证监局负责人在接受采访时这样表示，他认为，如果非法进行股权转让仅仅是一个买方市场，那它早就自生自灭了。该负责人除了痛斥不法分子的欺诈行为外，也对投资者的屡屡被骗痛心疾首。那么，为什么在管理层和媒体的一再宣传下还不断有人上当受骗呢？记者在与数位被骗者接触中发现，这个群体大多数是对资本市场一知半解的股民，而参与的理由主要是因为这几年股市的低迷造成股民损失惨重，进而上了不法分子的当。
　　亚洲证券的金志明表示，股市经历了长达4年的下跌走势，大多数投资者的损失都在70%以上，这就很容易激发投资者所谓“输钱迈大步”的心理，一夜暴富就能挽回损失的想法让许多投资者放松了警惕。曾经在长春利百代购买2万股中科航天的投资者张女士说，这几年她炒股赔了大约八九万，因为这个没少和丈夫吵架，这次听了利百代天花乱坠的介绍后，怀着赌博的心理才买了中科航天的股权。吉林证监局人士表示，受骗者除了有这种赌博心态外，更主要的是在投资之前没有掌握涉及的法律法规，以至于根本不能识破不法分子宣传中的种种漏洞。在执法人员对长春利百代进行突击检查的现场，一位已经50多岁的利百代业务员对记者说，自己是复员军人，一辈子都遵纪守法，谁料到老还是帮了不法分子进行欺诈活动。如果早知道利百代的行为是非法的，自己说什么也不会趟这浑水啊！现在不但利益得不到保障，而且连累因为信任自己而购买了中科航天股权的两个朋友，真是得不偿失。他表示，从今往后再进行什么投资的话，一定要咨询有关部门和专业人士。本报记者 李雁程（新闻编辑：曲兆佳）
】【】【】【】
明星|美女|雪景|国画|更多&&
　电话：010-　　　欢迎批评指正
Copyright & 1996 - 2005 SINA Inc.
All Rights Reserved