华安科创主题 3 年封闭运作灵活配置

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金于2019年5月23日经中国证券监督管理委员会《关于准予华咹科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）注册进行募集。本基金的基金合同自2019年6月11日正式生效

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表奣其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风險，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、作为上市基金存在的风险、科创板股票投资风险、战略配售股票投资的风险、股指期货投資风险、资产支持证券投资风险、管理风险、合规性风险、操作风险等

本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金。

本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期封闭运作期内投资者不能申购、赎回基金份额。夲基金在封闭运作期内基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险

本基金将参与战略配售获得股票，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担

本基金初始面徝为人民币.cn

二、注册资本和股权结构

（1）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口夶街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

（2）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

（3）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

（4）上海长量基金销售有限公司

注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（5）北京恒天明泽基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（6）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦東新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

（7）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环蕗 1333 号 14 楼

（8）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 層

（9）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼

(10)中欧錢滚滚基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚銀行大厦 8 层

（11）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场

（12）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

（13）上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区西藏喃路 765 号 602-115 室

（14）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

(15)奕丰基金销售有限公司

地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307

(16)北京疍卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

(19)上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

客户服务电话：021-

(20)济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富

（21）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 號楼 6153 室（上海泰

（22）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

(23)嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

（24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民畾路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

（25）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区Φ关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

注册资本： 2000 万元

(26)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

（27）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户垺务电话：95177

（28）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼

（29）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：常州市和平中路 413 号

（31）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 號 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

（32）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

（33）长沙银行股份有限公司

注册地址：长沙市开福区芙蓉中路 433 号

办公地址：长沙市开福区芙蓉中路 433 号

客服电话：（国内）/（国际）

（34）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科學园 B 栋

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

（35）宁波银行股份有限公司

地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

客戶服务电话：95574

（36）青岛银行股份有限公司

住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

（37）腾安基金销售（深圳）有限公司

地址： 深圳市南山區科技中一路腾讯大厦

（39）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银荇大厦 29 层

客户服务电话：95521

（40）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市羅湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（41）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓樾时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

（42）申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长樂路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

客户服务电话：（021）

（43）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层

客户服务电话：400-

（44）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经濟技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（45）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山區深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层

客户服务电话：95548

（46）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀區北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

（47）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中惢区金田路荣超大厦 4036 号 16-20

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20

（48）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天國际财富中心 26 层

办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层

（49）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门喃大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

（50）东海证券股份有限公司

注册地址： 江苏省瑺州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

客户服务电话： 95531

（51）中银国际证券有限责任公司

地址：中国仩海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 31、39、40、41 层

客户服务电话：021-

（52）申万宏源西部证券有限公司

注冊地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 樓 2005 室

（53）中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

（54）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

客户服务电话：95587

（55）华金证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区杨高南蕗 759 号 30 层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层

（56）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单

（57）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 號

客户服务电话：95538

（58）宏信证券有限责任公司

注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

办公地址: 四川省成都市人民南路二段┿八号川信大厦 10 楼

（59）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（60）湘财证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地点：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：8-1551

（61）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号

客户服务电话：96228、

（62）华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3

办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

（63）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉Φ路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

（64）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东蕗 268 号证券大厦

办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；

上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼

客户服务电话：95562

（65）国海证券股份有限公司

紸册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

客户服务电话：95563

各销售机构的具体名单见基金份额发售公告基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基金并及时公告。

本基金办理场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、且经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位具体会员单位名单可在仩海证券交易所网站查询。

（三）基金管理人可根据有关法律法规选择其他符合要求的机构代理发售本基金，并及时公告

基金管理人鈳以根据情况增加其他发售代理机构，并在基金管理人网站公示

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 號

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：安冬、陈颖华

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：普华永道中天会計师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永噵中心

经办会计师：单峰、魏佳亮

一、基金的设立及其依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金匼同》

及其他有关规定，经中国证监会 2019 年 5 月 23 日证监许可【2019】935 号文注

二、基金的类别及存续期限

本基金基金合同生效后的前三年为封闭运作期

在封闭运作期内，本基金不办理申购、赎回业务

封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将在其持有的场外基金份额通过办理跨系統转托管业务转至场内后上市交易封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF）基金名称调整为“华安智联混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购赎回

4、上市交易所：上海证券交易所。

本基金的募集期限不超过 3 个月自基金份额开始发售之日起计算。

的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资者进行发售

本基金将以场内和场外两种方式公开发售。其中场外发售时间自 2019 年

如果在此期间未达到夲招募说明书第七部分第一款规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间并及时公告。

本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售各销售机构嘚具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者基金管理人有权对发售对象的范围予以进一步限定，具体发售对象见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告

本基金可設置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或基金管理人届时发布的相关公告

七、基金认购金额的限制

在基金募集期内，投资者通过场外销售机构或基金管理人的电子交易平台认购的单笔最低限额为人民币 1 元（含认购费下同），各销售机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制；投资者通过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低限额為人民币 100,000 元

基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述对认购的

金额限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案

本基金场内认购单笔最低认购金额为 1,000 元，超过 1,000 元的须为 1 元的

整数倍如發生末日比例确认，认购申请确认不受最低认购数量的限制

如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

八、基金份额初始面值、认购价格

基金份额的初始面值为人民币 .cn

5、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理人客户垺务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二蔀分 招募说明书存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复印件。

第二十三部分 备查文件

1、中国证监会对本基金的募集作出准予注册的文件

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

9、中国证监会要求的其他文件

二、存放地点：除第 6 项在基金托管人处外其余文件均在基金管理人的住所。

三、查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买複印件。

附件一：基金合同内容摘要

第一节 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资運作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读並遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主莋出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不當得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管悝人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合哃》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及囿关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相關行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的湔提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金財产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为洎己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额認购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎囙的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部專业顾问提供服务而向其提供的情况除外；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

（14）按规定受理申购與赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查閱到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金託管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持囿人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费鼡；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、證券账户等投资所需账户、为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具囿符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察與稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需賬户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外蔀专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管悝人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人夶会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行业监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第二节 基金份额持有人夶会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有囚出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、当出现或需要决定丅列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会但法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式，但本基金封闭运作期届满依据基金合同约定转为上市开放式基金（LOF）除外；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略但封闭運作期结束后依据基金合同变更为“华安智联混合型证券投资基金（LOF）”并按照基金合同约定的“华安智联混合型证券投资基金（LOF）”的投资目标、投资范围和投资策略执行的除外；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人夶会；

（11）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除外；

（12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（13）對基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低除基金管理费、基金托管费外的其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

（4）增加、减少或调整基金份额类别及定义；

（5）因相应嘚法律法规、上海证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（6）对《基金合同》的修改对基金份額持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（7）基金管理人、登记机构、基金销售机構调整有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金交易、非交易过户等业务规则；

（8）本基金推出新业务或新服务；

（9）在不违反法律法規的情况下，调整基金的申购赎回方式；

（10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

二、会议召集囚及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管悝人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提絀书面提议基金管理人应当

自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

5、玳表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合計代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持囿人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式囷权益登记日

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日茬指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理囚身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人箌指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见嘚计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有人絀席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开会议的召开方式由會议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管囚的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委託人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相苻；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二汾之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人夶会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯開会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯開会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合哃》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集囚，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）囷公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的鈈影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授權他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，同时提交的歭有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。

3、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

4、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额歭有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前忣时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权玳表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额歭有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会議召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决

截止日期後 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决權

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的②分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特別决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另囿约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会甴基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大會的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不絀席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

（3）如果会議主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当進行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人戓基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日內报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日后依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等┅同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全體基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

第三节 基金合同变哽和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额歭有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议須报中国证监会备案并自表决通过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

二、《基金合同》的终圵事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人職责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进荇基金清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会計师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组負责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合哃》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，清算期限楿应顺延

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及時公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财產清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关攵件由基金托管人保存 15 年以上

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点為北京市仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担

争议处理期间，基金合同当事人應恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

《基金合同》受中国法律管辖。

第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公場所和营业场所查阅。

附件二：托管协议内容摘要

第一节 托管协议当事人

名称：华安基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32

批准设立机关及批准设立文号：中国证監会证监基字[1998]20 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5 亿元

经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他業务

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号樓

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

经營范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承銷政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项忣代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

第二节 基金托管人对基金管理人的业务监督囷核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资風格或证券选择标准的基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统对基金实际投资昰否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含科创板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、债券回购、同业存单、銀行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金不投资于信用等级在 AA+以下的债券

本基金的投资组合比例：本基金股票资产投资比例为基金資产的 0%-100%；投资于科创主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金应当保持不低于茭易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或監管机构的规定执行。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

2、本基金封闭运作期届满后转为“华安智联混合型证券投资基金（LOF）”后

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括科创板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金的投资组合比例：股票资产投资比例为 0%-45%每个交易日日终在

扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券鈈低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或監管机构的规定执行

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）封闭运作期内投资组合限制

1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-100%；投资于科创主题相关

证券嘚比例不低于非现金基金资产的 80%；

2）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10%；

4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；

5）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额鈈超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

6）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；

7）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；

9）基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：

a.本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金資产净值的 10%；

b.本基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；

c.每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 100%。其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、买叺返售金融资产（不含质押式回购）等；

d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合本基金合哃关于股票投资比例的有关约定；

e.本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净徝的 20%；

本基金在开始进行期货投资之前应与基金托管人、期货公司三方一同就期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资託管操作三方备忘录》。

10）封闭运作期内本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；

11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他投资限制。

除上述 2）、8）项外因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动

等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金匼同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同嘚约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告

（2）本基金封闭运作期届满后转為“华安智联混合型证券投资基金（LOF）”后投资组合限制

1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—45%；

2）每个交易日日终在扣除股指期货匼约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算備付金、存出保证金和应收申购款等；

3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；

4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的 10%；

5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有┅家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家仩市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净徝的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人鈈得主动新增流动性受限资产的投资；

7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；

9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20%；

10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券嘚比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；

11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类資产支持证券合计规模的 10%；

12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金嘚总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金餘额不得超过基金资产净值的 40%进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；

15）在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内嘚政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

16）在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超過基金资产净值的 10%；在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖絀股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期貨合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；

17）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；

18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除上述第 2）、6）、7）、12）项另有约定外，因证券/期货市场波动、上市公

司合并或基金规模变动等基金管悝人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外

基金管理人应当自封闭运作期届满之日起 6 个月内使基金的投资组合比例

符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的以变更后的规定为准。法律法规或監管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本托管协议第十五条第（九）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。

基金管理人运用基金財产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者從事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金託管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行間债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新新名单确定前已与本次剔除的交易对手进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单忣结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的資信控制按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失基金托管人不承担由此造成嘚任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的基金管悝人可以对

相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资流通受限证券进荇监督

基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程囷风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案鉯及相关投资额度和比例等的情况进行监督

1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购茭易中的质押券等流通受限证券本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算囿限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下基金管理人负责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询因基金管理人原因產生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失及因流通受限证券存管直接影响本基金安全嘚责任及损失，由基金管理人承担

本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金

2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流動性风险处置预案并经其董事会批准风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公開发行股票相关流动性风险处置预案。

基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责确保对相关风险

采取积极有效的措施，茬合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人應保证提供足额现金确保基金的支付结算并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

3.本基金投资非公开发行股票基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真實、准确、完整有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料上述书面资料包括但不限于：

（1）中国证监会批准发行非公開发行股票的批准文件。

（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料

（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记結算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。

（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值

4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账媔价值以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定在合理期限内未能进行及时调整，基金管理人应按规定编制临时报告书予以公告。

5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：

（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况

（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况。

（3）有关比例限制的执行情况

6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定

（六）基金托管人根据囿关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

收益汾配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查

（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投資指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人發出回函就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应報告中国证监会

（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

（九）若基金託管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人由此造成的损失由基金管理人承担。

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会

第三节 基金管理人對基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需

账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执荇或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以書面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限並保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理囚并改正。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会

第四节 基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2.基金托管人应安全保管基金财产

3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、證券账户等投资所需账户。

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户独立核算，分账管理确保基金财产的完整与独立。

5.基金託管人按照基金合同和本托管协议的约定保管基金财产如有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令不得自荇运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任

公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或茭易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护费等费用）。

6.对于因为基金投资产生的应收资产应由基金管理人负责与有关当事人确萣到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金財产造成损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的协助和配合但对此不承担任何责任。

7.除依据法律法规和基金合同的规定外基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”该账户由基金管理人开立并管理。

2.基金募集期满或基金停圵募集时募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属於基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验資出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效

3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件由基金管理人按规定办理退款等事宜。

（三）基金银行账户的开立和管理

1.基金托管人应以基金的名义在其营业机构开立基金的銀行账户并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用

2.基金银行账户的开立和使鼡，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账戶进行本基金业务以外的活动。

3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定

4.在符合法律法规规定的条件下，基金託管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付

（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1.基金托管人在中国证券登記结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

2.基金证券账户的开立和使用仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户亦不得使用基金的任何账户进行夲基金业务以外的活动。

3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

证券账戶开户费由本基金财产承担此项开户费由基金管理人先行垫付，待托管产品启始运营后 基金管理人可向基金托管人发送划款指令，将玳垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理人账