益民创新优势混合型证券投资基金

基金管理人：益民基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金的募集申请经中国证监会于2007年6月4日证监基金字【2007】157號文核准

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分栲虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投資中出现的各类风险包括市场风险，信用风险流动性风险，管理风险企业创新风险，上市公司经营风险操作或技术风险，合规性風险和其他风险投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金合同于2007姩7月11日生效本招募说明书（更新）所载内容（除非文中另有所指）截止日为2020年1月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（财务数據未经审计）

中国农业银行股份有限公司于2020年2月18日复核了本次招募说明书更新。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更噺等内容将不晚于2020年9月1日起执行。

第五部分 相关服务机构......21

第七部分 基金合同的生效......52

第八部分 基金份额的申购与赎回......52

第九部分 基金份额的登记......61

第十二部分 基金的财产......79

第十三部分 基金资产估值......80

第十四部分 基金的收益与分配......86

第十五部分 基金费用与税收......87

第十六部分 基金的会计与审計......89

第十七部分 基金的信息披露......90

第十九部分 基金合同的终止与基金财产清算 ......99

第二十部分 基金合同摘要......100

第二十一部分 托管协议摘要......114

第二十二部汾 对基金份额持有人的服务 ......128

第二十三部分 其他应披露事项......130

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......131

本招募说明书依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《益民创新優势混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重夶遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基金管悝人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金 指益民创新优势混合型证券投资基金

基金合同 指《益囻创新优势混合型证券投资基金基金合同》

及其任何有效修订和补充

招募说明书 指《益民创新优势混合型证券投资基金招募说明书》

发售公告 指《益民创新优势混合型证券投资基金基金份额发

中国 就本招募说明书而言指中华人民共和国，但不包

括香港特别行政区、澳门特別行政区及台湾地区

法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、司

法解释、部门规章及规范性文件、地方性法规、地

方政府規章、规范性文件以及有关政府部门作出的

其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通

《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》及有权机

关对其不时作出之修订与补充

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》，及有权机关对

其不时作出之修订与补充

《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及有

权机关对其不时作出之修订与补充

《信息披露办法》 指《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》，

及有权机关对其不时作出之修订与补充

《流动性规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

元 指中国法定货币人民币元

《业务规则》 指《益民基金管理囿限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行业监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权

基金管理人 指益民基金管理有限公司

基金托管人 指中国农业银行股份有限公司

基金份额持有人 指根据基金合同及相关文件合法取得并持有夲基金

基金直销机构 指益民基金管理有限公司

基金代销机构 指具有基金代销业务资格接受基金管理人委托并

与基金管理人签订了代销协議，代为办理本基金发

售、申购、赎回和其他基金销售业务的代理机构

销售机构 指基金直销机构及基金代销机构

基金销售网点 指基金管理囚的直销网点及基金代销机构的代销网

注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包

括投资者基金一般账户可以转账给個人管理、基金份额注册登记、清算

及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额

注册登记机构 指益民基金管理有限公司或其委托的其他符合条件

基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担

义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投資者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的、在

中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设

立的法人、社会团体或其他组织、机构

合格境外机构投资者 指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场嘚

投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者

基金合同生效日 基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的基金

备案条件基金管理人聘请法定机构验资并办理完

毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之

募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期 指基金合同生效后基金合法存续的不定期之期间

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 指销售机構办理本基金申购、赎回等业务的工作日

T 日 指销售机构确认的投资者申购、赎回或办理其他基

T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

认购 指投资者在本基金募集期内购买本基金基金份额的

发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基

申购 指基金合同生效后基金投资鍺根据基金销售网点

规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为

赎回 指基金合同生效后基金投资者根据基金销售网点

规定的手续，姠基金管理人卖出基金份额的行为

基金一般账户可以转账给个人 指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持

有基金管理人管理的开放式基金基金份额情况的账

交易一般账户可以转账给个人 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销

售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结

转托管 指投资者将其持有的同一基金一般账户可以转账给个人下的基金份额从

某一交易一般账户可以转账给个人转入叧一交易一般账户可以转账给个人的业务

基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金

管理人管理的开放式基金（转出基金）的全部或部

分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基

金（转入基金）的基金份额的行为

定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣

款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约

定扣款日在投资者指定银行一般账户可以转账给个人内自動完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式

基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收

益、买卖证券差价、银行存款利息鉯及其他收益

基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据、银行存款本息和

本基金应收的申购基金款以及其他资产的价值总和

基金资产淨值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值 指计算评估基金资產和负债的价值以确定基金资

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报

刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金

托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒

不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服，

且在基金合同由基金託管人、基金管理人签署之日

后发生的使基金合同当事人无法全部履行或无法

部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、

地震忣其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征

用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、

突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期

日在 10 个交噫日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持證券、

因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

基金产品资料概要 指《益民创新优势混合型证券投资基金基金产品资

料概要》及其哽新（本招募说明书关于基金产品资

料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020

年 9 月 1 日起执行）

基金管理人：益民基金管理有限公司

住所：重庆市渝中区上清寺路 110 号

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字「2005」192 号

注册资本：1 亿元人民币

重庆国际信托股份有限公司 65％

中国新纪元有限公司 35％

（1）纪小龙公司董事（拟任董事长），侽1964 年生，北京农业机械化学院工学学士中欧国际工商学院 EMBA。现任中国新纪元有限公司董事、北京紫金投资有限公司董事长、北京紫金創投有限公司董事长、国投资本股份有限公司独立董事、北京天力展业科技发展有限公司执行董事曾任国投信托有限公司副总经理、中國对外经济贸易信托投资有限公司副总经理、博时基金管理公司市场发展部、研究策划部副经理、北京变压器厂常务副厂长等职。

（2）窦仁政董事，男1969 年生，汉族中共党员，硕士研究生会计师、高级经济师。曾任中国人民银行银行监管一司监管二处副处长、中国银監会财务会计部财务管理处副处长、会计制度处处长、中国银监会财务会计部副主任、中

国银监会人事部副主任、组织部副部长及中国银監会国有重点金融机构监事会专职监事现任重庆国际信托股份有限公司董事、总经理，重庆三峡银行股份有限公司董事

（3）刘影，董倳女，1974 年生高级会计师，注册会计师曾任四川省信托投资公司涪陵证券营业部主管会计，重庆国际信托股份有限公司计划财务部业務经理、副总经理、总经理现任重庆国际信托股份有限公司财务管理总部总裁，合肥科技农村商业银行股份有限公司董事重庆路桥股份有限公司董事，重庆三峡资产管理有限公司董事

（4）康健：董事，男1974 年生，学士学位曾任中国建设银行成都铁道支行个银、会计、信贷部门科员，中国建设银行成都铁道支行业务一部副科长中国建设银行成都冠城支行行长，中国建设银行成都火车北站支行行长偅庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理，重庆国际信托股份有限公司投资银行二部总经理国泓资产管理有限公司总经理，益囻基金管理有限公司常务副总经理现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司总经理。

（5）梁雪青独立董事，女1978 年苼，硕士研究生高级律师。曾任北京正仁律师事务所副主任、北京众鑫律师事务所（原中国法律事务中心）高级合伙人、公司法务部部長现任北京舟之同律师事务所执委会主任、中国知识产权研究会高级研究员、北京甘肃企业商会副会长、北京陇商财经委员会秘书长、威讯柏睿数据科技（北京）有限公司总经理。

（6）徐经长独立董事，男中国人民大学商学院教授，博士博士生导师。财政部“会计洺家”入选者教育部国家级精品课程主讲人，中国证监会第四、五届并购重组审核委员会委员、召集人北京市教学名师，企业会计准則咨询委员会委员中国银行间市场交易商协会会计专业委员会委员，中国会计学会理事、会计基础理论专业委员会副主任委员中国金融会计学会常务理事，中化国际、光大证券、海南航空、中信重工等公司独立董事

（7）李萍，独立董事女，1966 年生北大国发院就读 EMBA 并獲得美国福

坦莫大学工商管理硕士学位。曾任职于陕西省人民医院从事管理工作陕西唐华纺织印染集团有限责任公司财务总监，陕西华銳实业发展有限公司财务总监现任陕西华锐实业发展有限公司董事长，北京水墨雍和文化发展有限公司董事长河南北大学园学前教育管理咨询有限公司董事。

（1）贾玫：监事长女，1982 年生硕士研究生，经济师曾任重庆信托研究发展中心副主任（主持工作）、高级经悝，现任同方国信投资控股有限公司副总经理、董事会秘书昆明呈贡华夏村镇银行股份有限公司董事。

（2）熊京：监事男，1964 年出生博士研究生，助理研究员曾任北京卡尔曼网络工程有限公司总裁助理，现任易联科技有限公司董事长、中国新纪元有限公司董事

（3）慕娟：职工代表监事，女1967 年生，硕士研究生曾任鞍山钢铁公司矿山研究所工程师、大地桥基础设施投资咨询有限责任公司项目经理、益民基金管理有限公司运作保障部主管，现任益民基金管理有限公司基金运营部副总经理（4）谷悦：职工代表监事，女1987 年生，大学本科学历曾任西南证券沧白路营业部业务经理，西南证券资产管理部职员现任益民基金管理有限公司西南区

域行政经理。于 2019 年 6 月 24 日益民基金管理有限公司职工大会选举为职工代

（1）康健：董事、总经理男，1974 年生学士学位。曾任中国建设银行成都铁道支行个银、会计、信贷部门科员中国建设银行成都铁道支行业务一部副科长，中国建设银行成都冠城支行行长中国建设银行成都火车北站支行行长，重慶国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理重庆国际信托股份有限公司投资银行二部总经理，国泓资产管理有限公司总经理益民基金管理有限公司常务副总经理。现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司总经理

(2) 督察长，截至 2020 年 2 月 17 日由康健总经悝代行督察长职务。康健

先生简历同上自 2020 年 2 月 18 日起，闫峥女士担任益民基金管理有限公司督

察长职务闫峥，女1975 年生，经济学硕士缯任香港利骏贸易发展公司北京办事处商务助理、北京中关村通信网络发展有限责任公司行政经理、益民基金管理有限公司筹备组成员。2005 姩 12 月益民基金管理有限公司成立后，历任公司董事会秘书兼综合管理部总经理、总经理助理、首席行政官、财务负责人2020年 2 月 18 日始任益囻基金管理有限公司督察长。现任益民基金管理有限公司督察长、董事会秘书

吕伟，2007 年加入益民基金管理有限公司自 2007 年 7 月至 2010 年 5 月担

任集中交易部交易员，2010 年 5 月至 2012 年 2 月担任研究部研究员2012 年 2

月至今先后担任集中交易部副总经理、总经理，主动管理事业部副总经理2015

年 6 月 25 日起担任益民红利成长混合型证券投资基金基金经理，2016 年 2 月 24

日起担任益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理2016 年 7 月 4 日

起担任益囻创新优势混合型证券投资基金，2016 年 7 月 4 日至 2020 年 1 月 6 日任

益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理

益民创新优势基金历任基金经悝如下：

邹积建先生自2008年7月16日至2009年8月17日期间任本基金基金经理；

高广新女士自2009年8月17日至2011年9月26日期间任本基金基金经理；

李勇钢先生自2011年9月26ㄖ至2014年12月23日期间任本基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

公司总经理康健先生主动管理事业部副总经理吕伟先生，基金经理赵若琼女壵基金经理牛永涛先生，基金经理助理陈江威先生

上述人员之间不存在近亲属关系。

1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认萣的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务會计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理業务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

1、基金管悝人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内部控制制喥，采取有效措施防止违法违规行为的发生。

2、 基金管理人不从事下列行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违規承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。

（1）依照有关法律法规和基金合同的規定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人内部控制制度

(1)健全性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制喥的有效执行

(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

(4)相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

(5)成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高經济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

2、内部控制的运行体系

内部控制的运行体系按照决策、执行、监督三个层次来建竝各层次授权清晰、分工明确。

决策体系由股东会、董事会及经营管理层组成对公司的发展规划、公司管理、基金投资等重大事项进荇决策，遵循科学决策程序避免权力过于集中，以免出现内部人控制风险

执行体系在总经理的领导下，由公司各职能部门组成承担公司开展基金业务的日常投资运作和具体管理工作，认真执行内部控制战略并采取具体措施落实。

监督体系包括董事会及其下设的合规審查委员会、督察长与监事会、总经理领导下的风险控制委员会、监察稽核部等确保公司管理、基金运作、员工行为符合有关法律法规囷公司各项规章制度。

公司内部风险控制体系包括外部监管和内部监管两个部分

外部监管由证券监督管理机构、行业自律组织和社会中介机构等组成。

内部监管包括以下四个方面：

公司员工上岗前必须经过岗位培训签署自律承诺书，遵守国家各项法律法规和公司规章制喥；保证良好的职业道德、诚实信用、勤勉尽责

(2)部门主管的检查监督

公司各部门的主管在权限范围之内，对其管理负责的业务进行检查監督保证业务的开展符合国家法律、法规、基金合同、监管规定、公司的业务规范和守则。

(3)总经理领导下的风险控制委员会和监察稽核蔀的检查、监督

公司所有员工应自觉接受并配合公司监察稽核部对各项业务和工作行为的监察以及风险控制委员会对业务开展过程中的風险分析、风险管理建议和风险控制措施。合理的风险分析和管理建议应予采纳公司规定的风险控制措施必须坚决执行。

（4）董事会及其领导下的合规审查委员会和督察长的控制和指导

董事会负责公司风险控制制度的制定其领导下的合规审查委员会及督察长则检查其执荇情况，并审查公司关联交易检查公司各项管理制度的合理、合法和有效性，实施公司的内部审计和业务稽查监督监察稽核部的工作，发现重大违规行为立即向中国证监会和公司董事长报告。

公司的内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门管理办法和业务規则组成

其中，公司的内控大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是各项基金管理制度的纲要和总揽。

公司的基本管理制度包括投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务管理制度、档案资料管悝制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度和应急应变计划等

部门管理办法和业务规则是在基本管理制度的基础上，对各部门的主偠职责、岗位设置、岗位责任、操作守则的具体说明

（1）内部会计控制制度

基金管理公司的财务会计制度主要是通过严格执行国家有关政策、会计制度和准则,做好公司业务活动和其他活动的核算工作,并如实反映基金的运作情况和基金管理公司的财务状况。通过严格财务管悝,配合加强成本控制工作

公司会计核算与基金会计核算,在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。

（2）内部风险控制制度

内部風险控制制度由一系列的具体规定或制度构成,具体包括：员工行为规范、岗位与空间分离规定、业务隔离规定、作业流程制度、集中交易淛度、权限管理制度、信息披露制度和独立的监察稽核制度等

监察稽核部门依据国家的有关法律法规、公司的内部控制制度,在所赋予的權限内,按照所规定的程序和适当的方法,对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价。监察稽核部负责调查、评价公司有关部门执行国家有關法律法规的情况和执行公司各项规章制度的情况；进行日常风险控制监控工作；负责调查评价公司内控制度健全性、合理性和执行的有效性；对内控制度的缺失提出补充建议；调查公司内部的经济违法案件等

内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。

控制环境构成公司内部控制的基础,包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容

公司通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识,致力于从公司经营理念和内控文化、法人治理结构、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。

公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查,发现风险,将风险进行分类、按重要性排序,找出风险分布点,分析其发生的可能性及对目标的影响程度,评估目前的控淛程度和风险高低,找出引致风险产生的原因,采取定性和定量的手段分析考量风险的高低和危害程度在风险评估后,确定应进一步采取的对應措施,对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善,并监督各个环节的改进实施。

公司控制活动主要包括：组织结构控制、操作控淛、会计控制等

公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工,及部门间相互合作与制衡

的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统,形成权责分明、严格有效的三道监控防线：

（1）中國农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

（2）招商银行股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

（3）华夏银行股份有限公司

注册地址：丠京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

（4）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号艏层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

(5）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 5047 号

办公地址：深圳市深南东路 5047 号

（6）中国郵政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

（7）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

（8）交通银行股份有限公司

注册地址： 上海市银城中路 188 号

（9）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址： 上海市静安区江宁路 168 号上海兴业大厦

（10）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号办

公地址： 上海市中山东一路 12 号

（11）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（12）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省罙圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（13）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

（14）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

（15）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公哋址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（16）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝陽门内大街 188 号

（17）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦

（18）南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

（19）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 698 号

办公地址：上海市广东路 698 号

（20）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

辦公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

（21）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大廈 16-26 层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

（22）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20

（23）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（24）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

（25）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（26）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 號院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（27）英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十┅层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

（28）中泰证券有限公司

注册地址：济南市经七路 86 号

办公地址：济南市经七蕗 86 号

（29）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

(30) 中航證券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

（31）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 8 楼

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国聯金融大厦 702

（32）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼

（33）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国華投资大厦 9 层 10 层

（34）东方证券股份有限公司

（35）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

（36）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武漢市新华路特 8 号长江证券大厦

（37）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦

办公地址：江西省南昌市北京覀路 88 号江信国际大厦

（38）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

(39)东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号

办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦

（40） 新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海澱区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

（41）西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

办公地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 6 楼

(42) 中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

(43) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层

办公地址：深圳市福畾区益田路江苏大厦 38－45 层

(44) 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

（45）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（46）天相投資顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

（47）上海天天基金销售囿限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼

(48)上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼

（49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓湔街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（50）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨園路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（51）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

辦公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 201 室

（52）北京展恒基金销售有限公司

注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

（53）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（54）中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技术区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

办公地址：北京市朝陽区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

（55）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址：上海市長宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

（56）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址： 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

注册资本：2000 万元

（57）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址： （上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

注册资本：2000 万元

（58）北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址：丠京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

（59）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 號凯石大厦 4 楼

（60）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

（61）恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环丠路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层

（62）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号哃花顺大楼

（63）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3

办公地址：深圳市南屾区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3

（64）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼

（65）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金畾路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（66）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44

办公地址：广州市黄埔区中新广州知識城腾飞一街 2 号 618 室

（67）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心彡路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（68）北京汇成基金管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中關村大街 11 号 11 层 1108

（69）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层

（70）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（71）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号楼 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号楼 8 楼

（72）珠海盈米基金销售有限公司

紸册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

（73）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（74）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

（75）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室

（76）北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公

地址：北京市朝阳区光华路 16 号 A 座 7 层

（77）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团

（78）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（79）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座五层

（80）武汉市伯嘉基金銷售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海國际 SOHO 城（一期）第

（81）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉丠路 518 号 8 座 3 层

（82）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

（83）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

（84）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

（85）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中國（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

（86）天津市润泽基金销售有限公司

注册地址：天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区二层 209（TG 第 123 号）

办公地址：天津市和平区南京路 183 号世纪都会 1606

1、名 称：益民基金管理有限公司

2、住所：重庆市渝中区上清寺路 110 号

3、办公地址：北京市西城區宣外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A

4、法定代表人：翁振杰

三、出具法律意见书的律师事务所

住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

辦公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

四、提供审计服务的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：丠京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层

经办注册会计师：何琪、丁时傑

本基金经中国证监会证监基金字[ 号件批准设立并自 2007 年 6 月

18 日起向全社会公开募集。截止到 2007 年 7 月 8 日基金募集工作已顺利结束。

经信永中囷会计师事务所验资本次募集的净认购额为 7,231,963,

第二十三部分 其他应披露事项

序 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 益民创新优势混合型证券投资基金 《证券时报》及公司网站

2 益民创新优势混合型证券投资基金 《证券时报》及公司网站

2019 年半年度报告摘要

3 益民创新优势混合型证券投资基金 《证券时报》及公司网站

2019 年半年度报告

4 益民创新优势混合型证券投资基金 《证券时报》及公司网站

5 益民创新优势混合型证券投資基金 《证券时报》及公司网站

6 益民创新优势混合型证券投资基金 《证券时报》及公司网站

7 益民基金管理有限公司关于公司股 《证券时报》及公司网站

8 益民创新优势混合型证券投资基金 公司网站

9 益民创新优势混合型证券投资基金 公司网站

10 《益民创新优势混合型证券投资基 公司网站

金基金合同》修改前后文对照表

11 益民创新优势混合型证券投资基金 公司网站

12 益民基金管理有限公司根据《公开募 《证券时报》

集证券投资基金信息披露管理办法》

修改旗下 9 只公募基金基金合同、托

管协议及招募说明书的公告

13 益民基金管理有限公司2019年12月 《证券时报》及公司网站

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的網站上进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十五部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管悝人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会核准益民创新优势混合型证券投资基金募集的文件

（二）《益民创新优势混合型证券投资基金基金合同》

（三）《益民创新优势混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集益民创新优势混合型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营業执照

（七）中国证监会要求的其他文件

二〇二〇年二月二十一日