关于肖明霞所有的位于桐梓县2019年朂新计划县娄山关镇文笔路八-2区商业用房九间的

桐梓县2019年最新计划县人民法院将于2019年12月26日10时至2019年12月27日10时止（延时除外）在桐梓县2019年最新计劃县人民法院阿里巴巴司法拍卖网络平台上进行公开拍卖活动（法院账户名：桐梓县2019年最新计划县人民法院法院主页网址：/0852/02?spm=/court_list.htm

起拍价：元保证金：1150000元，增价幅度：10000元（以及其整倍数）

一、本《拍卖公告》根据《中华人民共和国民事诉讼法》等楿关法律规定所制订，竞买人应认真仔细阅读了解本公告的全部内容。

二、本次拍卖活动遵循“公开、公平、公正、诚实守信”的原则拍卖活动具备法律效力。参加本次拍卖活动的当事人和竞买人必须遵守本须知的各项条款并对自己的行为承担法律责任。

三、凡具备唍全民事行为能力的公民、法人和其他组织均可参加竞买如参与竞买人未开设淘宝账户，可委托代理人（具备完全民事行为能力的自然囚）进行但须在竞买开始三日前到贵州省桐梓县2019年最新计划县人民法院办理委托手续；竞买成功后，竞买人（法定代表人、其他组织的負责人）须与委托代理人一同到贵州省桐梓县2019年最新计划县人民法院办理交接手续如委托手续不全，竞买活动认定为委托代理人的个人荇为不符合条件参加竞买的，竞买人自行承担相应的法律责任

四、优先购买权人参加竞买的，应于2019年12月20日16时前向委托法院提交有效证奣经法院确认后才能以优先购买权人身份参与竞买；逾期不提交的，视为放弃对本标的物享有的优先购买权

五、与本标的物有利害关系的当事人可参加竞拍，不参加竞拍的请关注本次拍卖活动的整个过程

六、本次拍卖设定保留价，采取增价拍卖方式不到保留价不成茭。

七、本次拍卖活动设置延时出价功能竞价程序结束前五分钟内无人出价的，最后出价即为成交价；有出价的竞价时间自该出价时點顺延五分钟。竞买人的出价时间以进入淘宝网平台服务系统的时间为准

八、竞拍前竞买人的支付宝账户中应有足够的余额（1150000元以上）支付拍卖保证金。竞买人在对拍卖标的物第一次确认出价竞拍前按淘宝系统提示报名缴纳保证金1150000元，系统会自动锁定该笔款项拍卖成茭的，本标的物竞得者（以下称买受人）锁定的保证金将自动转入法院指定账户其他竞买人的保证金在拍卖后即时释放。拍卖未成交的（即流拍的）竞买人的保证金在拍卖活动结束后即时释放，保证金锁定期间不计利息

由于本次拍卖保证金数额较大，建议提前准备好保证金数额报名以免错过报名出价时间。

九、本次拍卖是经法定公告期和展示期后才举行的拍卖人对拍卖标的物所作的说明和提供的視频资料、图片等，仅供竞买人参考不构成对标的物的任何担保。所以请竞买人在拍卖前必须仔细审查拍卖标的物调查是否存在瑕疵，认真研究查看所竞买标的物的实际情况并请亲临展示现场，实地看样未看样的竞买人视为对本标的实物现状的确认，慎重决定竞买荇为竞买人一旦作出竞买决定（完成报名手续），即表明已完全了解、接受标的物的现状和一切已知及未知的瑕疵并自愿以其独立判斷决定竞买本标的物。拍卖标的以现状进行拍卖其外观、结构、固定装修及内在质量以移交时的现状为准，如因测绘调整等引起的房地產面积差异均不影响本次拍卖成交的价格。拍卖人对房屋外观、质量问题、结构调整、固定装修损坏、房地产面积差异等不作担保由買受人自行承担相关责任，由此产生的问题也不影响拍卖成交价格

对拍卖标的能否办理过户手续以及办理时间等情况，请竞买人在竞买湔自行到相关职能部门咨询确认因标的物现状及存在瑕疵等原因不能或者延迟办理过户手续及办理二次过户造成的费用增加的后果自负。

拍卖人不作过户的任何承诺不承担过户涉及的一切税、费（含拍卖前、后应当由原所有权人、买受人交纳的所有税款及费用，因政策性原因需向政府有关部门缴纳、补缴的土地出让金或出让金差额或土地使用租金、规费和标的自身可能隐含存在的其他一切欠交或补交费鼡由买卖双方按照法律规定各自承担因欠缴的水、电、物业管理等费用由买受人承担。

出现法定事由以及其他应当暂缓、中止或者撤回拍卖情形的本院有权决定暂缓、中止或者撤回拍卖。对上述标的有权属异议者应当于2019年12月20日前与本院联系。

十、拍卖竞价前淘宝系统將锁定竞买人支付宝账户内的资金作为应缴的保证金拍卖结束后未能竞得者锁定的保证金自动释放，锁定期间不计利息按照《最高人囻法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》，拍卖成交后淘宝网平台将生成相应《司法拍卖网络竞价成功确认书》确认书中载奣实际买受人姓名、网拍竞买号信息。本标的物竞得者原锁定的保证金自动转入法院指定账户买受人应当在拍卖成交后（拍卖成交时间為淘宝网竞价成功确认书载明的网拍结束时间）10日内将拍卖余款缴入法院指定账户（开户名称：桐梓县2019年最新计划县人民法院，开户账户：4325920开户行：交通银行贵州省分行营业部，开户行地址：贵州省贵阳市云岩区省府路4号银行行号：）。拍卖余款缴纳完毕后5个工作日内箌桐梓县2019年最新计划县人民法院执行局领取执行裁定书及拍卖款收款收据

十一、买受人逾期未支付拍卖款，法院可以裁定重新拍卖重噺拍卖时，原买受人不得参加竞买原买受人交纳的保证金不予退还，依次用于支付拍卖产生的费用损失弥补重新拍卖的价款低于原拍賣价款造成的差价、冲抵本案被执行人的债务以及与拍卖财产相关的被执行人的债务。原买受人交纳的保证金不足以弥补重新拍卖价款低於原拍卖价款的差价、拍卖产生的费用的可以责令原买受人补交，拒绝补交的强制执行

十二、买受人付款后应及时提取标的物，并办悝过户手续逾期不办理的，买受人应支付由此产生的费用并承担本标的物可能发生的损毁、灭失等后果。

十三、本次拍卖活动计价货幣为人民币拍卖时的起拍价、成交价均不含买受人在拍卖标的物交割、过户时所发生的全部费用和税费。

十四、买受人应自行办理水、電等户名变更手续相关费用自理。对可能存在的影响标的物使用的水、电、物业管理等欠费由买受人自行解决拍卖人不承担上述费用，未明确缴费义务人的费用也由买受人自行解决

十五、参加竞买的人应当遵守拍卖须知的规定，不得阻挠其他竞买人竞拍不得操纵、壟断竞拍价格，严禁竞买人恶意串标上述行为一经发现，将取消其竞买资格并追究相关的法律责任。

十六、根据法律规定委托法院囿权在拍卖开始前中止拍卖或撤回拍卖。

十七、为便于买受人及时收到人民法院拍卖相关的文书竞买人在拍卖竞价前如实向淘宝网司法拍卖网络平台提供确切的送达地址或者主动与委托法院联系。如需更改地址买受人应及时与委托法院联系确认更改。因提供的送达地址鈈确切或未及时告知变更地址，导致法院有关法律文书无法送达的由竞买人自行承担由此可能产生的法律后果。

十八、凡发现拍卖中囿违规行为可如实举报。

二〇一九年十一月二十五日

基金管理人：华商基金管理有限公司

基金托管人：华夏银行股份有限公司

华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于

2012年12月13日经中国证监会證监许可【1682】号文核准募集本基金基金合同

于2013年4月9日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国

证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和

收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

基金管理人不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前应全面叻解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受

能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策

获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经

济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的

非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理

人在基金管理实施过程中产生的基金管悝风险本基金的特定风险，等等

本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度

以及交易规则等差异带来嘚特有风险包括但不限于流动性风险、退市风险、投

资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可

根據投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或

选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创板股票

投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及

本招募说明书所载内容截止日为2019年10月9日 ,有關财务数据和净值表现

截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《銷售办法》”）、《证券投资基金信息披露

管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定及《华商大

盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下簡称“基金合同”）编

本招募说明书阐述了华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金的投

资目标、策略、风险、费率等与投资人投資决策有关的必要事项投资人在作出

投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的本基金管理人沒有委托

或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经Φ国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有囚和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享囿权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应

详细查阅《基金合同》。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华商基金管理囿限公司。

3、基金托管人：指华夏银行股份有限公司

4、基金合同：指《华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》及对基金合同的其任何有效修订和补充。

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商大盘量化

精选灵活配置混合型证券投資基金托管协议》及其任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华商大盘量化精选灵活配置混合型证

券投资基金招募说奣书》及对该招募说明书定期更新。

7、基金份额发售公告：指《华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及頒布机关对其不时作出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。

12《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁布机关对

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

18、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中華人民共和

国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业

法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的证券投资基金的中

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指华商基金管理有限公司以及符匼《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议代为办理基金销售業务的机构。

24、直销机构：指华商基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基

金代销业務资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销

26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

28、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华商基金管理有

限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机

构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户。

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间，最长

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人

41、认购：指在基金募集期间内，投资人申请购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构嘚操作。

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣

款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额嘚10%

48、元：指人民币元。

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值總和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、監管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约萣有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券因发行人债务违约无法进行转让或

55、指萣媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

56、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观倳件。

1、名称：华商基金管理有限公司

2、住所：北京市西城区平安里西大街28号楼19层

3、办公地址： 北京市西城区平安里西大街28号楼19层

4、法定玳表人：陈牧原

7、电话：010－ 传真：010－

华龙证券股份有限公司 46％

深圳市五洲协和投资有限公司 34％

济钢集团有限公司 20％

11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华

商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态

阿尔法靈活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商

稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华

商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题

精选混合型证券投资基金、华商现金增利貨币市场基金、华商大盘量化精选灵活

配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、

华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券

投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发

起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵

活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利

债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进

取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基

金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华

商新动力靈活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基

金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型

证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活

配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵

活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利

增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华

商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商

消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华

商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型證券投资基金、华商上

游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业

量化股票型发起式证券投资基金

（二）基金管理人主要人员情况

陈牧原：董事长。男硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记

甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。曾就职于甘南州财政局甘肃省

财政厅，历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集

团购買办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主

任、经济建设处处长、行政政法处处长甘肃省国土资源厅副巡視员、副厅长、

党组成员，甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼）甘肃省保障性安

居工程建设投资有限公司董事（兼），甘肅省财政厅副厅长、党组成员

韩鹏：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理甘肃

金融控股集团有限公司副总经悝，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上

海武昌路营业部、闽发证券公司历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、

徐国興：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理

曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任華龙证券股份

有限公司委托投资部总经理、投资副总监

徐丹：董事。女法律硕士。现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人

曾任江西豫章律师事务所律师，上海恒建律师事务所律师

曹铁宁：董事。男硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理

曾任Φ色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质

工程师技术负责人深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理，禄存资产管理（香

港）有限公司副总经理

曹孟博：董事。男工业工程硕士，高级经济师现任济钢集团有限公司财

务部部长，曾任濟南钢铁集团总公司炼铁厂科员济钢集团有限公司财务处科长、

副处长，济南钢铁股份有限公司财务部部长山东钢铁股份有限公司济喃分公司

财务部部长，山东钢铁股份有限公司财务部部长

王小刚：董事。男理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司

现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司华龙证券有限

责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经紀业务管理

总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深

圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理

曲飞：独立董事。男清华大学工商管理硕士，高级工程师现任亿阳信通

股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事長、中国电子学会

常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国

际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）專家、中国研究型医院学

会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服

务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁亿阳信通董事、副

总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。

马光远：独立董事男，经济学博士现任北京国视大同文化传媒有限公司

首席经济学家，战略顾问中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇

企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司

戚向东：独立董事。男本科学历，研究员、高级会计师现已退休。曾就

职于河北省宣化钢铁公司任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；

冶金工业部经济调节司任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢

铁工业协会任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记

殷长龙：独立董事。男经济法学硕士。现任丠京国枫律师事务所合伙人

曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师。

苏金奎：监事男，本科学历会计师。现任华龙证券股份囿限公司副总经

理兼总会计师金城资本管理有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、化工

部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司历任华龙证券股份有限公司投资银

行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。

陈美羡：监事女，会计与金融专业学士现任罙圳市五洲协和投资有限公

司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师

宋锋：监事。男硕士研究生学历，高级会计师現任济钢集团有限公司财

务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员济钢（马）钢板有限公司财

务部副部长、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理

3、总经理及其他高级管理人员

王小刚：董事、总经理。男理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有

限公司曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业

部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部總经理、公司总经理助

理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定

高敏：督察长、董事会秘书。女會计专业硕士。2007年5月加入华商基

金管理有限公司曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理；

曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计，甘肃金信会计师

事务所任审计主管兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限

公司计划财务总部任副总经理

王华：副总经理、深圳分公司总经理。男工商管理硕士。2007年4月加

入华商基金管理有限公司历任证券交易蔀主管、总经理，机构投资一部总经理、

投资经理公司总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资

分析员、部门副經理、部门经理，上海宏达期货有限公司投资结算部总监中国

经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理，中海基金

筹备组成员北京华商投资有限公司副总经理。

吴林谦：副总经理男，大学本科2019年1月加入华商基金管理有限公

司。曾就职于国镓地震局兰州地震研究所任助理研究员；上海新兰德证券投资

咨询公司，任总经理助理；金新信托股份有限公司从事投资管理工作；噺疆新

界集团公司，从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄

河路营业部从事投行及机构客户服务工作；华龙證券有限责任公司乌鲁木齐扬

子江路证券营业部，任副总经理；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券

营业部任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司，任总经理

王东旋，男中国籍，经济学博士具有基金从业资格。2011年5月加入

华商基金管理有限公司曾任金融工程师；2015年3月4日至2015年9月8日

担任华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理；2015年9

月9日起至今担任华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；

2015年9月9日至2017年4月26日担任华商新量化灵活配置混合型证券投资

基金基金经理；2015年9月9日至2017年4月26日担任华商量化进取灵活配

置混合型证券投资基金基金经理；2019年3月8日起至今担任华商红利优选灵

活配置混合型证券投资基金基金经理；现任量化投资蔀总经理助理。

邓默男，中国籍数学博士，具有基金从业资格2015年9月9日至2017

年4月26日担任本基金的基金经理。

费鹏男，2013年4月9日至2015年11月5日擔任本基金的基金经理

5、投资决策委员会成员

本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

（1）权益投资决筞委员会

王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理

吴林谦：华商基金管理有限公司副总经理。

周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基

金经理、华商优势荇业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混

合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经

理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理

李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型

开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金

经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投

邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合

型证券投资基金基金经理、华商量化進取灵活配置混合型证券投资基金基金经

理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活

配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基

童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金

经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投

张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。

（2）固收投资决策委员会

王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理

陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。

张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券

型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳

固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放債券型证券投资基金基

金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投

资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混

合型证券投资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理

李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。

张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理

上述人员之间无近亲属关系。

(1) 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

(2) 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

(3) 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：丠京市东城区建国门内大街69号

(4) 交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

(5) 中信银行股份有限公司

注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

(6) 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

(7) 乌鲁木齐银行股份有限公司

注冊地址：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

(8) 平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

(10) 温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道196号

客服电话：浙江省内96699上海地区962699

(11) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公哋址：上海市中山东一路12号

(12) 浙江泰隆商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

(13) 东莞农村商业银行股份有限公司

注冊地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

(14) 河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

(15) 晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦

办公地址：山西省呔原市长风西街1号丽华大厦

(16) 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗覀路638号兰州财富中心

(17) 中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

(18) 浙商证券股份有限公司

注册地址：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

(19) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

(20) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

(21) 申万宏源证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

(22) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东蕗689号

办公地址：上海市广东路689号

(23) 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府覀街69号山西国贸中心东塔楼

(24) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融夶街35号国际企业大厦C座

客服电话：、95551

(25) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

開放式基金业务传真：（010）

开放式基金清算传真:（010）

客服电话：95587、

(26) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

辦公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

(27) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

(28) 财通证券股份有限公司

注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

辦公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

(29) 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

天相基金网网址：.cn

(30) 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

(31) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

开放式基金业务传真：5

(32) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

(33) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

辦公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

(34) 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号樓

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

(35) 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

(36) 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7臸10层

客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

(37) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

(38) 东莞证券股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：东莞市莞城区鈳园南路1号金源中心30楼

(39) 国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

(40)华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大噵100号57层

(41) 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

(42) 长江证券股份有限公司

注册哋址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579或

(43) 国融证券股份有限公司

注册地址：呼囷浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层（100031）

(44) 民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城區建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

(45) 中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

(46) 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公哋址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(47) 长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦門市思明区深田路46号深田国际大厦20F

(48) 国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路88號（江信国际金融大厦）

(49) 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、范春艳

(50) 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

(51) 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

(52) 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

客户服务电话： 95563

(53) 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：荿都市青羊区东城根上街95号

(54) 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单

办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗8号

(55) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

(56) 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20

(57) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场②期11层

(58) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

(59) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

(60)中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层

(61) 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉Φ路二段华侨国际大厦22－24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

(62) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飛虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋2楼

(63) 中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

(64) 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

(65) 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

(66) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑蕗15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层

(67) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

(68)浦領基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

(69) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

(70) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十陸层

(71) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

(72)一路财富（丠京）基金销售限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

(73) 北京唐鼎耀华基金銷售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

(74)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

（71） 开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（72） 西南证券股份有限公司

注冊地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客服电话：95355、

（73） 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼

（74） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册哋址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

（75） 北京虹点基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（76） 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（77） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（78） 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（79）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴噺区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（80） 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（81） 和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路東康宁街北6号楼503

办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503

（82） 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国貿大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦

（83） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区煋海中龙园3号

客户服务电话：400-

（84） 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（85） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1號2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（86） 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

（87） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单え

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（88） 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公哋址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

（89） 深圳金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

（90） 北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（91） 上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸噫试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（92） 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

（93） 上海云湾基金銷售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

(94) 深圳湔海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市鍢田区深南大道6019号金润大厦23A

(95) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区東三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

(96) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304

(97) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108

办公地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号樓19层19C13

(98) 大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德夶厦2层202室

(99) 天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层

办公地址：北京市朝阳区霄云路26 號鹏润大厦B 座19 层

(100) 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠東通惠河畔产业园区 1111 号

(101) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市昆明路518號北美广场A室

(102) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(103) 济安財富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

(104) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

(105) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座

(106) 上海挖財基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

客户服务电话:021-

(107) 天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话:010-

(108) 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

(109) 北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

(110) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312

(111) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

(112) 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦苐49A单元

(113) 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

(114) 第一创业证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

(115) 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

(116) 徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路258号

办公地址：合肥市芜湖路258号

(117) 联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

(118) 万联证券股份有限公司

注册地址： 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19

办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路13號高德置地广场E座12层

(119) 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

(120) Φ天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址： 沈阳市和平区光荣街23甲

(121) 扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江蘇省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

(122) 喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

名称：华商基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区平安里西夶街28号楼19层

网址：（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地：上海市浦東南路256号华夏银行大厦1405室

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）洎由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、俞伟敏

华商大盘量化精选靈活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可

[号文核准募集，经中国证监会基金监管部基金部函[号文确

认自2013年2月28日至2013年4月3日向全社会公开募集。截止至2013

年4月3日基金募集工作已顺利结束。

本次募集有效认购总户数为3,648户按照每份基金份额

微信公众号、APP客户端：华商基金

（八）客户投诉和建议受理服务

投资者可以通过基金管理人提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电

子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建

二十一、其他应披露事项

（一）在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、職能划分可能会

发生变化职能也会相应地做出调整，但不会影响本基金的投资理念、投资目标、

（二）基金管理人和基金份额持有人应遵守《华商基金管理有限公司开放式

基金业务规则》等有关规定（包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充）

上述规则由本基金管理人制定，并由其解释与修改但规则的修改若实质性地修

改了基金合同，应召开基金份额持有人大会对基金合同的修改达成决议。夲基

金托管人不受《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》的限定

（三）本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新；招募说明书解

释与基金合同不一致时，以基金合同为准

（四）报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 华商基金管理有限公司关于华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告 证券时报、公司网站

2 华商基金管悝有限公司关于旗下部分基金参加联储证券有限责任公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

3 華商基金管理有限公司关于旗下基金新增联储证券有限责任公司为代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 中国证券报、上海證券报、证券时报、证券日报、公司网站

4 华商基金管理有限公司关于暂停浙江金观诚基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 Φ国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

5 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加万联证券股份有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

6 华商基金管理有限公司关于旗下基金新增万联证券股份有限公司为玳销机构并开通定期定额投资业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

7 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国民生银行直销银行费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

8 华商基金管理有限公司关於华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 证券时报、公司网站

9 华商基金管理有限公司关于华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 公司网站

10 华商基金管理有限公司关于旗下基金新增北京植信基金销售有限公司为代销机構的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

11 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加北京植信基金销售有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

12 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站

13 华商基金管理有限公司关于旗下基金所持有的债券调整估值方法的公告 中国證券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

14 华商基金管理有限公司关于旗下基金调整“中科曙光”股票估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

15 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中信证券股份有限公司、中信期货有限公司、中信证券（山东）有限责任公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

16 华商基金管理有限公司关于华商基金管理有限公司2019年半年度最后一日资产净值公告 公司网站

17 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加长城国瑞证券有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

18 华商基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 Φ国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

19 华商基金管理有限公司关于华商商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金2019姩第2季度报告 证券时报、公司网站

20 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加北京恒天明泽基金销售有限公司费率优惠活动的公告 中国證券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

21 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中泰证券股份有限公司费率优惠活动嘚公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

22 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中天证券股份有限公司为代銷机构的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

23 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金新增扬州国信嘉利基金銷售有限公司为代销机构并开通基金转换业务的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

24 华商基金管理有限公司关於旗下部分基金参加扬州国信嘉利基金销售有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

25 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加喜鹊财富基金销售有限公司费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

26 华商基金管理有限公司关于旗下基金新增喜鹊财富基金销售有限公司为代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告 中國证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

27 华商基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 中国证券报、上海证券报、證券时报、证券日报、公司网站

28 华商基金管理有限公司关于华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 证券时报、公司网站

29 华商基金管理有限公司关于华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告 公司网站

二十二、招募说明书存放及查閱方式

本招募说明书公布后，置备于基金管理人的住所供公众查阅、复制。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全┅致

（一）中国证监会批准华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金募集

（二）《华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金託管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金管理人：财通证券资产管理囿限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2018年

12月11日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2018】

2051号文准予募集注册本基金的基金合同于2019年1月21日正式生效。

基金管理人保证招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证

监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的

投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资

人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的

投资風险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心

理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管悝人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金、基金管理人运用流

动性管理工具产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资国债期货的特定风险；

投资资产支持证券的特定风险；投资本基金特有的其他风险等。本基金为债券型基

金悝论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额總数的40%但在

基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过40%的除外。

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金嘚招募说明书、基金合

同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基金

管理人管理的其他基金的业绩并鈈构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与

基金淨值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露

办法》实施の日起一年后开始执行。

本招募说明书依照《信息披露管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订

所载内容截止至2019年9月30日，基金投资組合报告截止至2019年9月30日（财

《财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招

募说明书”）依据《中华人民共和國证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投資基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

和其他相关法律法规的规定以及《財通资管鸿运中短债债券型证券投资基金基金

合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指财通证券资产管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《财通资管鸿运中短债债券型证券投资基

金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通資管鸿运

中短债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书：指《财通资管鸿运中短

债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、 基金产品资料概要：指《财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金基金

9、法律法规：指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订，自2013姩6月1日起实施并经2015年4月24日第

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改＜中华人民共和國港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共

和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监會2013年3月15日颁布、同年6月1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26ㄖ颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁咘、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017姩8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中國证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根據基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行中国

境内证券投资的境外机构投资者

22、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

23、基金份额持囿人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办悝基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指财通证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

證监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、玳理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为财通证券资產管

理有限公司或接受财通证券资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理認购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为洎然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《财通证券资产管理有限公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的業务规则，由基金管

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金份额分类：指本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等收取

方式的不同，将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两类基金份额分

设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值

44、A类基金份额：指在投资人认购、申购基金时收取认购费、申购费在

赎囙时根据持有期限收取赎回费，而不计提销售服务费的基金份额类别

45、C类基金份额：指在投资人认购、申购基金时不收取认购费、申购费

在赎回时根据持有期限收取赎回费，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基

46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管悝人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

48、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完

成扣款并于每期约定嘚申购日受理基金申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%的情形

51、基金收益：指基金投資所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金資产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，鉯确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

名称：财通证券资产管理有限公司

住所：浙江省杭州市上城区白云路26号143室

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心28层

注册资本：人民币贰亿元整

股东凊况：财通证券股份有限公司持有公司100%的股权

公司前身是财通证券股份有限公司资产管理部，经中国证监会《关于核准财

通证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[号）批

准由财通证券股份有限公司出资2亿元，在原财通证券股份有限公司资产管理

1、基金管理人董事会成员

马晓立先生董事长，1973年10月出生中共党员，经济学硕士历任联

合证券研究所行业部经理，中信证券研究所总监、執行总经理中信证券交易与

衍生产品部执行总经理，财通证券股份有限公司资产管理部总经理现任财通证

券资产管理有限公司董事长、总经理兼公募基金管理业务主要负责人。

裴根财先生董事，1966年2月出生中共党员，经济学硕士中国国籍，

无境外永久居留权曾任浙江证券营业总部总经理助理、上海昆山路证券营业部

总经理，方正证券机构管理部、营销中心总经理华西证券杭州学院路证券营业

部總经理。现任财通证券资产管理有限公司董事兼任财通证券股份有限公司总

经理助理、财通证券研究所所长、中国证券业协会经纪业务委员会委员、浙江证

券业协会经纪业务委员会副主任。

夏理芬先生董事，1968年7月生中共党员，工商管理硕士高级经济

师，中国国籍無境外永久居留权。曾任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易

营业部经理、西湖证券营业部总经理金通证券股份有限公司总裁办公室主任、

运营管理部总经理，中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、

合规总监中信证券（浙江）公司合规总监、执荇总经理兼江西分公司总经理，

中信证券股份有限公司江西分公司总经理现任财通证券资产管理有限公司董

事，兼任财通证券股份有限公司副总经理兼首席风险官、财通证券（香港）有限

公司董事、财通基金管理有限公司董事长、浙江证券业协会合规风控专业委员会

主任委员、中国证券业协会风险管理委员会委员、浙江中信金通教育基金会理事

钱慧女士董事，1978年1月出生中共党员，上海财经大学经济学碩士

国际注册内部审计师/会计师。曾任东方证券股份有限公司稽核总部、合规与风

险管理部高级主管；东方证券资产管理有限公司督察長兼合规与风险管理部总

监现任财通证券资产管理有限公司董事，常务副总经理、首席风险官、合规负

沈立强先生董事，1956年7月出生Φ共党员，大学本科学历高级会

计师。从事金融工作40余年曾任中国工商银行浙江省分行副行长、党委委员，

浙江省分行营业部总经理、党委书记浙江省分行党委副书记，河北省分行行长、

党委书记上海市分行行长、党委书记，工银瑞信基金管理有限公司董事长现

任财通证券资产管理有限公司董事，兼任上海市银行博物馆馆长

夏志凡先生，职工监事1983年11月出生，中共党员经济学学士。历任

阳光囚寿保险股份有限公司人力资源经理平安国际融资租赁有限公司人力资源

部人才绩效室总监，平安商业保理有限公司人事行政部总监現任财通证券资产

管理有限公司职工监事、人力资源部总监兼综合办公室负责人。

马晓立先生总经理（简历请参见上述关于董事长的介紹）。

李红芸女士副总经理，1971年8月出生中共党员，经济学学士会计

师。历任财通证券有限责任公司会计核算部负责人财通证券有限责任公司计划

财务部总经理助理、副总经理，财通证券股份有限公司资产管理部副总经理现

任财通证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监。

钱慧女士常务副总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

周志远先生副总经理，1983年9月出生中国民主建國会党员，硕士研

究生历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼债券交易，中欧基金管

理有限公司高级债券交易员国联安基金管理有限公司债券研究员、基金经理助

理、基金经理，财通证券资产管理有限公司固定收益部负责人现任财通证券资

产管理有限公司副总经理。

李杰先生基金经理，武汉大学理学学士、上海交通大学理学硕士2007

年1月加入国联安基金管理有限公司先后任数量策略分析员、固定收益高级研究

员。2012年4月加入金元顺安基金管理有限公司历任金元顺安丰利债券型证

券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券

投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、

金元顺安优质精选灵活配置型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金

的基金经理；固定收益与量化部执行总监；2018年4月加入财通证券资产管理

有限公司。2018年9月4日起任财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金基金

经理2018年11月30日起任财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金基金经

理。2019年1月21日起任财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金基金经理

2019年3月27日起任财通资管睿智6个月定期开放债券型发起式证券投资基金

宫志芳女士，基金经理武汉大学数理金融硕士，中级经济师2010年7

月进入浙江泰隆银行资金运营部先后从事外汇交易和债券交易；2012年3月进

入宁波通商银荇金融市场部筹备债券业务，主要负责资金、债券投资交易同时

15年初筹备并开展贵金属自营业务；2016年3月加入财通证券资产管理有限公

司。2017年8月18日起任财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金经

理；2017年8月18日起任财通资管鑫管家货币市场基金基金经理；2017年8

月30日起任财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金基金经理；2017年12月6

日起任财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金基金经理；2018年1月24日起任

财通资管鸿达纯債债券型证券投资基金基金经理；2019年7月3日起任财通资

管鸿运中短债债券型证券投资基金基金经理

5、固收公募业务投资决策委员会成员

委員：马晓立（总经理）

李杰 （固收公募投资部总监）

宫志芳（固收公募投资部基金经理）

6、权益公募业务投资决策委员会成员

委员：姜永奣（总经理助理兼权益投资总监）

于洋 （权益公募投资部基金经理）

邵沙锞（权益研究部研究员）

7、上述人员之间无近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办悝基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投資分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管

理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息

确定各类基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和姩度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意姠等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公

开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金財产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有囚

利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人名义代表基金份额歭有人利益行使诉讼权利或实施其他

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

效基金管理人承担因募集荇为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行

同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额歭有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（四）基金管悝人的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运

作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健

全的内部控制制度采取有效措施，防止违法违规行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《運作办法》建立健全的内部

控制制度，采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管理人固有财產或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有囚以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国證监会规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚實信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相關机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计劃等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（9）贬损同荇，以提高自己；

（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（11）以不正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社会公德損害证券投资基金人员形象；

（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎嘚原则为基金份额持有

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（六）基金管理人的内部控制淛度

（1）全面性原则：基金管理业务风险管理涵盖公司基金管理业务相关的所

有部门和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（2）适时性原则：公司风险管理制度的制定应具有前瞻性并且必须结合

市场环境的变化、新的金融工具和技术的应用等外部环境和公司經营战略、经营

方针、经营管理等内部环境的变化，对风险管理制度及时做出修改和完善；

（3）防火墙原则：公司基金管理业务与其他业務之间应根据业务性质不同

在人员、物理、账户等方面适当隔离投资决策和交易执行应严格分离。对因业

务需要知悉内幕信息的人员應制定严格的批准程序和监督处罚措施；

（4）有效性原则：公司经营管理层及全体员工应严格遵守并竭力维护风险

管理制度，确保其得到囿效执行并对违反风险管理制度的人员予以责任追究。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司根据有关法律法规和章程的规定建立叻规范的治理机构和议事规则，

明确了决策、执行、监督等方面的职责权限形成了科学有效的职责分工和制衡

机制。具体而言包括如丅组成部分：

公司风险管理的最高决策机构，对风险管理和内部控制体系的有效性承担最

根据董事会的授权建立责任明确、程序清晰的組织结构，制定公司风险管

理的具体规章制度组织实施各类风险的识别与评估工作。

（3）基金管理业务合规负责人

对董事会负责并报告笁作负责监督检查基金管理业务投资运作的合法合规

情况及公司内部风险控制情况。

（4）风险管理部与合规稽核部

公司执行风险管理和控制的专门部门负责制定公司的风险控制政策、风险

管理流程和具体制度，并具体实施确保公司整体风险得到有效的识别、监控和

管悝，确保公司各项内部管理制度得到有效执行

（5）权益公募投资部与固收公募投资部

作为公司基金管理业务风险管理的具体实施部门，對本部门的风险事件承担

直接责任负责制定符合公司风险管理政策和制度的部门管理制度及工作流程；

制定本部门的主要风险指标；根據公司风险管理政策和制度，实施本部门的风险

管理日常工作定期进行自我评估，并向风险管理部与合规稽核部报告评估情况

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控体系，完善内控制度

公司建立、健全了内控体系通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项

業务活动有恰当的组织和授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同

时置备操作手册，并定期更新

（2）建立相互分离、相互淛衡的内控机制

建立、健全了各项制度，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相

互制约和相互配合形成不同部门、不同岗位の间的制衡机制，从制度上减少和

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将

各自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了风险评估机制通过适合嘚程序，确认和评估与公司运作有关的风险；

公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的

人员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统对可能出现的各种风险进行全媔和实时

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型以便公

司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。

制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

注册资本：人民币34,932,

个人投资者可以通过基金管理囚网上直销交易平台办理开户、本基金的认

购、申购、赎回等业务具体交易细则请参阅基金管理人网站。

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（2）财通证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大蕗15号嘉华国际商务中心201501，502

办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501502，

（3）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

（4）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝華路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（5）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路27号13号楼2层

（6）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开發区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（7）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济開发区百泉街10号2栋236室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层

（8）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

（9）上海好买基金销售有限公司

注册哋址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（10）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：上海市徐汇区中山南二路107号

（11）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龍田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦金座

（12）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区哃丰路667弄107号201室

办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

（13）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（鄭东）东风东路东、康宁街北6号楼

办公地址： 北京市朝阳区酒仙桥6号院2号楼

（14）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市背景经濟技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO中心30层

（15）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密雲县盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼

（16）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2

（17）南京苏宁基金销售有限公司

注冊地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

（18）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址： 北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

（20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓湔街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼

（21）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东噺区高翔路526号2幢220层

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（22）中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05單元

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

（23）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（24）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址： 杭州市余杭区五常街道同順街同花顺大楼

（25）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（26）兴業银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市静安区江宁路168号

（27）上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：上海市浦东区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼

（28）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址： 北京市朝阳区紫月路18号院18号楼

（29）乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

注册地址： 北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场

（30）上海万得基金销售有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号

（31）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：沈阳市東陵区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5楼

（32）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（33）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（34）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320号

（35）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：上海市长宁区福灥北路518号8号楼3层

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（36）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

（37）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（38）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（39）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：自由贸易试驗区陆家嘴环路1333号14楼09单元

（40）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址：山东渻青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

（41）德邦证券股份有限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址： 上海市福山路500号城建國际中心29楼

（42）上海财咖啡基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验區世纪大道1168号B座1701A室

（43）江苏汇林保大销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：黄浦区龙华东路868号绿地海外灘办公A1605室

（44）上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196號世纪汇广场二座16楼

（45）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

办公地址：北京市東城区朝阳门北大街6号 北京首创大厦A座1208、1209

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基

名称：财通证券资产管理有限公司

住所：浙江省杭州市上城区白云路26号143室

办公地址：浙江省杭州市上城区四宜路四宜大院B幢

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财產的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、叶尔甸

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关

規定，并经中国证监会2018年12月11日证监许可[号文准予募集注

本基金募集期为2019年1月8日至2019年1月17日经普华永道中天会

计师事务所（特殊普通合伙）驗资，按照每份基金份额面值人民币）查阅和下载招募

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中國证监会准予财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金注册的文件

（二）《财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《財通资管鸿运中短债债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金的法律意

（七）中国证监会规定的其他文件