国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金
（2019 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 28
第十二部分 基金嘚收益与分配 ...... 52
第十三部分 基金费用与税收 ...... 54
第十四部分 基金的会计与审计 ...... 57
第十五部分 基金的信息披露 ...... 57
第十七部分 基金的终止与清算 ...... 71
第十八部汾 基金合同内容摘要 ...... 72
第十九部分 托管协议内容摘要 ...... 88
第二十部分 对基金份额持有人的服务...... 99
第二十一部分 其他应披露事项...... 100
第二十二部分 招募说奣书存放及查阅方式...... 100
国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金变更注册而來自 2019 年 3 月 1 日至 2019
年 3 月 31 日，国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于国泰结構转型灵活配置混合型证券投资基金转型相关事项的议案》，内容包括国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金修改基金类别、基金合哃终止条款、投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、基金费用、收益分配原则、更名为“国泰沪深 300
指数增强型證券投资基金”并修订《国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等事项上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之ㄖ起生效。自
2019 年 4 月 2 日起由《国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
修订而成的《国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金基金匼同》生效，原《国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效
国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金经中国證券监督管理委员会证监许可[ 号文准予变更注册为本基金。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证監会注册，但中国证监会对国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型为本基金的变更注册并不表明其对本基金的投资价值、市场湔景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投資本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会等环境因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别行业或个别证券特有的非系统性风险，流动性风险基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管理风险，本基金特定风险以及由某些不可抗力因素等造成的其他风险等
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种
其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险同时单只债券发荇规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。
本基金量化模型仅用于选股并不基于量化策略进行高频程序化茭易。本基金投资过程中依赖量化模型存在量化模型失效，导致基金在一定程度上无法达到预期投资效果的风险
《基金合同》生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，無需召开基金份额持有人大会审议投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
投资有风险投资人申购本基金时应认真阅读基金匼同、本招募说明书等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表現的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风險由投资人自行负担。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
本次招募说明书更新事由为基金经理变更，更新内容截止日为 2019 年 11 月
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《国泰沪深 300
指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明書作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是规定基金合同当事人之间权利、义務的基本法律文件如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金，由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《国泰沪深 300 指數增强型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰沪罙 300指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做絀的修订
9、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及頒布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在Φ华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资鍺：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指符合现荇有效的相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机構投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金销售基金份额，办理基金份额嘚申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取嘚基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
24、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国泰基金管悝有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
26、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指《国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》生效日原《国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、存续期：指《国泰结构转型靈活配置混合型证券投资基金基金合同》生效日至《国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》终止日之间的不定期期限
31、基金转型：指对包括国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金修改基金类别、基金合同终止条款、投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、基金费用、收益分配原则、更名为“国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金”并修订《国泰结构转型灵活配置混合型证券投資基金基金合同》等一系列事项的统称
32、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的沪深 300 指数及其未来可能发生的变更
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申請购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的荇为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构於每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净贖回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过仩一开放日基金总份额的 10%
46、基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
47、A 类基金份额：指在投资人申购基金时收取申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
48、C 类基金份额：指在投资人申购基金时不收取申购费用赎回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
49、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、買卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有價证券及票据价值、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于箌期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影響确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试驗区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 11 月 1 日，本基金管理人共管理 118 只开放式证券投资基金：
国泰金鷹增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价徝精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深
300指数证券投资基金（由國泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投資基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货幣市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值優势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证
5 年期国债交易型开放式指数證券投资基金、纳斯达克100
交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投資基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰噺经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证
指数分级证券投资基金、国泰国证有色金屬行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金茭易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来国泰国证新能源汽車指数分级证券投资基金由中小板
300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、国泰Φ证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混匼型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数證券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混匼型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证
年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债債券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、國泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯債债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富純债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略價值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深
300 指数增强型证券投资基金（由國泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药茭易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500
指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期開放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040
三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由國泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金另外，本基金管理人于
2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前受托管理全国社保基金多个投资
组合。2007 年 11 月 19 日本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008
年 2 月 14 日本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年 1 朤至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年
责任公司任纪委书记2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司
任监事长2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司
任监事長、纪委书记2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人
方志斌，董事硕士研究生。2005 年 7 朤至 2008 年 7 月任职宝钢国际经
今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华
科投资有限责任公司董事2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限
责任公司董事2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵董事，博士研究生2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014 姩 5 月起任公司董事。
游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司總经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表2010 年 6 月起任公司董事。
丁琪董事，硕士高级政工師。1994 年 7 月至 1995 年 8 月在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月在國电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
2012 年 10 月至 2014 年 11 月在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014 年 11 月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事
周向勇，董事硕士研究生，23 年金融从业经历1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行笁作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营組负责人2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总
王军独立董事，博士研究生教授。1986
年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常務理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职2013
年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010 年 6
常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市汾行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会笁作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长2014年 10
黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975 年 7 月至 1991 年 6 月，
在中国建设银行江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表1993 年 9 朤至 1994 年 7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表1994
年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会計部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010 年 4 月至 2012 年 3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群独立董事，博士研究生高级會计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政研究院研究生蔀（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理2014 年 9 月至 2016 年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 姩 8 月至 2018 年 1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012
年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师2003 年
1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投資的境内外多个公
司担任董事、监事2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。
2017 年 10 月起任公司独立董事
梁凤玉，监事会主席碩士研究生，高级会计师1994 年 8 月至 2006 年 6
月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财蔀、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经悝2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席
刘锡忠，监事研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月中国人民银行总荇稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月在华北电力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工莋，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事
邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理2008 年 4 朤至 2018 年 3 月
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3
月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型證券投资基金）
的基金经理2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投
資基金的基金经理2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混
合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）2015年 8 月起任公司职工监事。
吴洪涛监事，大学本科曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月
至 2008 年 1 月任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国
泰基金管理有限公司历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监2019 年 5 月起任公司职笁监事。
宋凯监事，大学本科2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审計部总监助理、纪检监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。2017年 3 月起任公司职工监事
陈勇胜，董事长简历情况见董事会成員介绍。
周向勇总经理，简历情况见董事会成员介绍
李辉，大学本科19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司2000 年 4 月臸 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅硕士研究生，21 年金融从业经历1998 年 8 月臸 2001 年 4 月任职
于中国工商银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管
理有限公司，任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1
月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018 年 7
月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。
李永梅博士研究生学历，硕士学位20 年金融从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陝西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办，任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察長；2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经理
刘国华，博士研究生25 年金融从业经历。曾任职于山東省国际信托投资公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长
倪蓥，硕士研究生18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官
谢东旭，硕士研究苼8 年证券基金从业经历。曾任职于中信证券、华安基金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司2018 年 7 月加入国泰基金管理
有限公司，任基金经理助理2019 年 11 月起兼任国泰中证 500 指数增强型证券
投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）、国泰国证有色金属行业指數分级证券投资基金和国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金经理。
本基金自成立之日起至 2019 年 10 月 31 日由艾小军担任基金经理自 2019
年 11 月 22 日起臸今由谢东旭担任基金经理。
本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人員中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓時锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记倳宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、報表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证監会规定的其他职责。
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取囿效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国證监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信鼡、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机構的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥鼡职权不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的囿关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交噫活动；
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行以抬高自己；
（10）以不囸当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的規定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事楿关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面臨的风险保证经营活动的合法合规和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成了公司完整的内部控制體系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节；
2）独竝性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制
约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性囷定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和財务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全
（3）风险管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险，建立叻一整套完整的风险管理控制制度其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技術控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等通过这些控制制度囷流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制
公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权对公司执行國家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的囿效性
2、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境以保证内部会计控制和管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面
1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 4 名董事会下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，對公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；
2）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构汾别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控
制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相互合作和制约形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理悝念。在员工中加强职业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进荇独立监察稽核的权限，并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的內部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性
首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作真实、完整、准确地记錄和反映基金运作情况和公司财务状况。
其次公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证两者相互獨立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性
公司建立了严格的岗位職责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能嘚相互分离和各岗位的相互监督等
另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度加强成本控制和監督。
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：
岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立叻明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密；
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业務控制、投资决策控制、交易业务控制完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金经悝分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及
风险管理部对投资交易实时监控等加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风險控制的相互独立、相互制约和相互配合有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
信息技術控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制萣实施了完善的制度和控制流程；
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制喥：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽核的独立性和客观性
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会艏先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导丅各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制
（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进荇定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循
在確保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司經营活动的变化公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评估並提出相应改进建议。
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程各部门对于内部控制制度实施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作絀妥善处理
稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报告并提出相应的建议，对于重大問题则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告直接报公司董事长和中国证監会。
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确并承诺基金管理人将根据市场变化和業务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公哋址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管业务批准文号：Φ国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设竝于 1998 年，现有员工 110 余人大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历60％以上的员工具囿硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内中国銀行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至 2018 年 12 月 31 日中国银行已托管 700 只证券投资基金，其中境内
基金 662 只QDII 基金 38 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数
型、FOF 等多种类型的基金满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列
四、托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原則。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施強化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控淛审计报告中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的安全。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人嘚投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理人并及时向国务院证券監督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金匼同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
第五部分 相关服务机构
序号 机构名称 机构信息
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
传真：021- 网址：
电子交易网站： 登录网上交易页面
2 电子交易平台 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
电話：021- 联系人：李静姝
具体名单详见本基金相关公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事务所
洺称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的會计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第六部分 基金的历史沿革
本基金由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来
国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】1630 号）
作，并于 2014 年 5 月 19 日获得中国证监会的书面确认《国泰结构转型灵活配
置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。基金管理人为国泰基金管理有限公司、基金托管人为中国银行股份有限公司
券投资基金以通讯方式召开基金份额持有囚大会，会议审议通过了《关于国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型相关事项的议案》内容包括国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金修改基金类别、基金合同终止条款、投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、基金费用、收益分配原则、更名为“国泰沪深 300
指数增强型证券投资基金”并修订《国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等事项。上述基金份额持有人大会决议事项自表
决通过之日起生效自 2019 年 4 月 2 日起，由《国泰结构转型灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》修订而成的《國泰沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》生效原《国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。
一、基金份額的变更登记
基金合同生效后本基金注册登记机构将进行本基金基金份额的更名以及必要信息的变更。
二、基金存续期内的基金份额持囿人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人應当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有囚大会审议
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定
第八部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告若基金管理人或其指定的銷售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回具体参见各销售机构的相关公告。投资人应当在銷售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人茬开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交噫所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间辦理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
2、申购和赎回的款項支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；注册登记机构确认基金份额时申购生效。若資金在规定时间内未全额到账则申购不成立申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时赎回
生效。基金份额持有人赎回生效后基金管理人將在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法參照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申請日（T 日）在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）忣时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人
销售机构对申购、赎囙申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。
基金管理囚可以在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
五、申购和赎回的数量限制
投资人单笔申购的最低金额为
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话費），021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解嘚内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十一部分 其他应披露事项
第二十②部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内嫆完全一致。
第二十三部分 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所投资人可在办公时间免费查阅，也可按笁本费购买复印件
一、中国证监会关于准予国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复文件
二、经中国证监会备案的国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议的文件
三、《国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》
四、《国泰滬深 300 指数增强型证券投资基金托管协议》
六、基金管理人业务资格批件、营业执照
七、基金托管人业务资格批件、营业执照
八、中国证监會要求的其他文件
二零一九年十一月二十五日
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