&2018年最新监理工程师考试报考指南及监理工程师考试浓缩教材
监理工程师相关政策：
　　1996年8月，建设部、人事部下发了《建设部、人事部关于全国监理工程师执业资格考试工作的通知》（建监〔号），从1997年起，全国正式举行监理工程师执业资格考试。考试工作由建设部、人事部共同负责，日常工作委托建设部建筑监理协会承担，具体考务工作由人事部人事考试中心负责。
　　（一）建设部和人事部共同负责全国监理工程师执业资格制度的政策制定、组织协调、资格考试和监督管理工作。
　　（二）建设部负责组织拟定考试科目，编写考试大纲、培训教材和命题工作，统一规划和组织考前培训。
　　（三）人事部负责审定考试科目、考试大纲和试题，组织实施各项考务工作；会同建设部对考试进行检查、监督、指导和确定考试合格标准。
监理工程师从业方向：
　　《注册监理工程师管理规定》规定所称注册监理工程师，是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书（简称资格证书），并按照本规定注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书（简称注册证书）和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。证书注册以后，以注册监理工程师的名义从事工程监理及相关业务活动。
监理工程师报考条件：
　　（一）凡中华人民共和国公民，遵纪守法并具备以下条件之一者，均可申请参加全国监理工程师执业资格考试：
　　1、工程技术或工程经济专业大专（含大专）以上学历，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年；
　　2、按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职务；
　　3、1970年（含1970年）以前工程技术或工程经济专业中专毕业，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年。
（二）对于从事工程建设监理工作且同时具备下列四项条件的报考人员，可免试《建设工程合同管理》和《建设工程质量、投资、进度控制》两个科目，只参加《建设工程监理基本理论与相关法规》和《建设工程监理案例分析》两个科目的考试：
　　1、1970年（含1970年）以前工程技术或工程经济专业中专（含中专）以上毕业；
　　2、按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职务；
　　3、从事工程设计或工程施工管理工作满15年；
　　4、从事监理工作满1年。
　　报名条件中有关学历的要求是指经国家教育部承认的正规学历，从事相关专业工作年限的计算截止日期一般为考试报名年度当年年底，详细信息以各地区具体规定为准。
　　符合报名条件的香港、澳门居民，按照原人事部《关于做好香港、澳门居民参加内地统一举行的专业技术人员资格考试有关问题的通知》（国人部发〔2005〕9号）文件精神，可报名参加全国监理工程师执业资格考试。香港、澳门居民在报名时，须提交国务院教育行政部门承认的相应专业学历或学位证书，从事相关专业工作年限的证明和居民身份证明等材料。
监理工程师报名时间：
　　考试报名工作一般在考试当年1月-3月进行，具体报名时间请查阅各省人事考试中心网站公布的报考文件，亦可关注网校监理工程师频道考试报名栏目信息。
　　2018年监理工程师报名暂未开始&&
符合条件的报考人员，可在规定时间内登录指定网站在线填写提交报考信息，并按有关规定办理资格审查及缴费手续，考生凭准考证在指定的时间和地点参加考试。（具体报名安排详见各省的报考文件）
　　申请参加监理工程师执业资格考试，须提供下列证明文件：《资格审核表》、本人身份证明（身份证、军官证、机动车驾驶证、护照）、学历证书（以上均为原件）、职称证书。监理工程师考务费（报名费）各省略有不同，一般每科在50元-100元之间。
准考证获取
完成网上报名的人员一般应于考前半个月或考前一周时间内在报名系统中下载并打印（或领取）准考证。考生下载准考证中遇有问题，请及时与本人相应确认点联系。
监理工程师成绩管理：
　　考试成绩实行滚动管理，参加全部四个科目考试的人员须在连续两个考试年度内通过全部科目；免试部分科目的人员须在当年通过全部科目。考试合格者，由各省、自治区、直辖市人事（职改）部门颁发，人力资源和社会保障部统一印制，人力资源和社会保障部、住房和城乡建设部用印的《中华人民共和国监理工程师执业资格证书》，该证书在全国范围有效。
　　监理工程师考试成绩一般在考试结束2～3个月后陆续公布，届时请关注各省的人事考试中心网站成绩查询栏目即可，亦可关注网校监理工程师频道成绩查询栏目信息。
监理工程师合格标准：
　　监理工程师考试各科目合格标准为其总分的60%。以下为2017年监理工程师资格考试合格标准：
& & & & & & & & & 合格标准 试卷满分
　建设工程合同管理
& & & & & 66
& & & & 110
　建设工程质量、投资、进度控制
& & & & 160
　建设工程监理基本理论与相关法规 & 66
& & & & 110
　建设工程监理案例分析
& & & & & 72
& & & & 120
监理工程师考试通过以后，请考生携带相关材料，到各报名点或其他指定地点办理监理工程师执业资格证书。一般在成绩公布2～3个月后陆续领取，届时请关注各省的人事考试中心网站证书领取栏目即可，亦可关注网校监理工程师频道证书领取栏目信息。
　　个人领证：凭本人有效身份证原件或成绩单领取（成绩单在查询成绩时可以直接打印）。&
　　他人（单位）代领：凭代领人及持证人有效身份证原件；（个别省禁止他人代领）
携带资料：
　　领取须持本人身份证（护照或驾照）原件、成绩单、准考证原件。
　　若代领，代领人须持本人身份证原件及上述要求的证件。（以上信息仅供参考，具体要求以当地规定为准）
监理工程师注册管理:
　　（一）取得资格证书的人员申请注册，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门初审，国务院建设主管部门审批。
　　（二）省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门在收到申请人的申请材料后，应当即时作出是否受理的决定，并向申请人出具书面凭证；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当在日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。
　　（三）注册证书和执业印章是注册监理工程师的执业凭证，由注册监理工程师本人保管、使用。
　　（四）申请初始注册，应当具备以下条件：
　　（1）经全国注册监理工程师执业资格统一考试合格，取得资格证书；
　　（2）受聘于一个相关单位；
　　（3）达到继续教育要求；
　　（五）初始注册需要提交下列材料：
　　（1）申请人的注册申请表；
　　（2）申请人的资格证书和身份证复印件；
　　（3）申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；
　　（4）所学专业、工作经历、工程业绩、工程类中级及中级以上职称证书等有关证明材料；
　　（5）逾期初始注册的，应当提供达到继续教育要求的证明材料。
监理工程师注册证书:
　　注册监理工程师每一注册有效期为3年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，按照本规定第七条规定的程序申请延续注册。延续注册有效期3年。在注册有效期内，注册监理工程师变更执业单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，变更注册后仍延续原注册有效期。
监理工程师考试浓缩教材
第一章建设工程监理基本理沦
*[第一章各考核点复习提示】 一、考试大纲要求及分析
(一)考核点
1．工程监理企业的经营管理；
2．建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施； 3．建设工程风险管理；
4．监理实施程序及原则；
5．项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工 6．监理规划的编制；
7．建设工程文件档案资料的管理 (&信息管理&课程第三章内容)。 (二)新点、重点
(1)监理企业经营管理(过去没有，2005年为&监理企业管理内部规章制度&)。 (2)建设工程风险管理(过去没有)。
(3)建设工程文件档案资料的管理(过去没有，2005年为&文件的档案管理&)。
(1)历年考题中出现最多的：监理规划(8年中5次．，约占62％)；监理组织结构及各方关系(8年中6次，约占75％)；监理人员职责(3次，占38％)。
(2)新考核点&&因为风险管理在2005年出过题，所以．&企业管理&及文件档案管理出题可能性大些。 3．2003年考题涉及内容为风险管理对策及措施。2004年涉及内容为监理组织及各方关系。
二、复习要点
(一)监理企业的经营管理★(新)(考核点一．1)
1．主要学习&监理概论&教材第二章第三节及第五节。 2．考核可能涉及的主要内容：
(1)监理企业的组织形式(哪一类型的公司)。 (2)经营活动的基本准则。
(3)如何加强企业的管理。
(4)建立健全企业内部管理的规章制度(重点)。难点在于管理制度的数量较多，可结合案例1学习。要分清各种制度的内容。 (二)建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施(考核点一&2) 1．主要学习&监理概&教材第五章第一节和第四节，《监理规范》第5条4、5、6各款。 2．考核可能涉及的主要内容： (1)目标控制流程。
(2)控制的类型及异同(主动、被动)。 (3)目标控制的任务及措施。[教材，《监理规范》5．(4、5、6)
主要回答：事先要审查(核)什么?实施过程中监督、检查、控制什么?出现问题或变化时(质量问题、工程变更、拖期)要做什么? (三)建设工程风险管*(新)(考核点一．3)
1．建设工程风险管理是本章的难点，教材篇幅少、l内容涉及多，难以详细介绍，难以领会深入和掌握。 主要是学习&监理概论&&第四章二、三、四节内容。 2．考核可能涉及的主要内容：
(1)建设工程风险的识别。[教材第四章第二节(清单法表4．2★)
(2)风险量的确定(衡量)R=&Pi&qi，pi&&第i种风险发生的概率％，qi&&第i种风险可能的损失(或收益)。 (3)风险评价&&按风险量大小比较。
(4)风险对策与措施。对策有：①风险回避；②损失控制(预防、减少)；③风险自留；④风险转移。 主要应对各种对策的适用条件，以及相应的措施有哪些要能分清。 (四)监理实施程序及原则(考核点一．4) 1．教材第五章第三节。
2．考核可能涉及的主要内容：
(1)总的实施程序&&从接受监理委托一监理任务完成的各阶段工作(见教材第五章第三节)。成立机构一制定规划&监理工作总结，其中重点是&编监理规划&和&规范化开展工作&。 (2)制定监理工作程序，规范化开展监理工作&&指各项监理工作按规定程序操作，体现工作的时序性、分工的严密性、目标的明确性。各种工作程序贯彻在各课中(见《监理规范》5)&&做什么?何时做?谁做?责任划分？
(3)实施原则．二一①公正独立自主；②权责一致；③总监负责制；④严格监理，热情服务；⑤综合效益。 (五)监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工．(是多年重点)(约占75％)(考核点一．五) 1．多年重点，以整监理规范》(3．1～3．3)盟准，参考教材第五章第四节(且种组织形式)。 2．考核可能涉及的主要内容：
（1）组织机构建立步骤（教材第五章第四节）；监理规范3.1
（2）组织机构的组织形式（教材第五章第四节）；多年重点也是难点，应掌握各种组织形式的优缺点及适用条件，它是本考核点的难点。
（4）监理人员的构成、要求及职责分工DD以监理规范3.1及3.2为准，参考教材第五章第一节； (六)监理规划的编制(多年重点，约占62％)(考核点&6)
1．多年重点，应以《监理规范》4．1为准，参考教材第六章第二、三节。 2．考核可能涉及的主要内容：
(1)监理规划编写依据与要求(案例21；《监理规范》4．1．2)。
(2)编写的组织&&谁参加编，提交时间，谁负责。(《监理规范》4．1．2)
(3)监理规划的内容(重点)&&通常是要求指出题中不妥的内容。(《监理规范》4．1；教材第六章第三节；)
(七)建设工程文件档案资料的管理(考核点一．7)
1．为新点，未考过，主要参考&信息管理&教材第三章第一、二节，以及《城市建设档案管理规定》(建设部令90号)。 2．考核可能涉及的主要内容：
(1)建设工程文件的组成&&工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件等。
(2)建设工程文件档案的归档范围。(&信息管理&教材第三章第二节)
(3)建设工程档案资料管理职责一重点是监理单位和建设单位的职责。要分清各不同单位的不同职责。(&信息管理&教材第三章第一节；)
(4)建设工程文件档案资料管理的内容(重点)。(&信息管理&教材第三章第二节)包括文档的：①收文与登记；②传阅与登记；③发放与登记；④分类存放；⑤归档；⑥借阅、更改与作废。
(5)对归档文件的质量要求、档案的验收与移交。(&信息管理&教材第三章第一节)
(6)施工阶段监理资料的内容与管理&&分清哪些是属于监理资料的。(《监理规范》7．1及7．4)
资料内容28大项可归纳为8类：①合同文件(施工、监理)；②勘设文件；③监理计划(规划、细则)、报审文件(分包资格、施工组织设计、报验申请、工程进度计划开复工报审表等)；④纪要及信函(设计交底与图纸会审、会议纪要、来往信函等)；⑤检查验收资料(测量核验、材料设备等的质量证明文件、检查试验资料)；⑥签署文件(工程变更、隐蔽工程验收、工程计量及支付证书、分部工程及单位工程验收资料、竣工结算审核意见书、施工质量评估报告、质量事故处理报告等)；⑦指令及通知等(暂停及复工令、监理工程师通知、监理工作联系单)；⑧其他(监理、月报、索赔文件资料、监理工作总结等)。
【背景材料】
某建筑工程监理公司，原为某市建筑设计研究院所属一个单位，是按照传统的国有企业模式设立的，根据党的十五大提出的建立现代企业制度及党中央《关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》，该监理公司也积极进行改革，以便转换企业的经营机制，建立现代企业制度，使监理公司真正成为具有&四主&能力的主体，使企业形成适应市场经济要求的管理制度和经营机制。
1．上述使企业成为具有&四主&能力的主体，按《公司法》所谓&四主&是指( )。
A．自主经营B．自行决策C．自负盈亏 D．自我约束E．自筹资金F．自我发展
2．国有监理企业改制，按照我国现行法律法规的规定，我国工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括( )等几类。 A．监理有限责任公司B．监理股份有限公司C．公司制监理企业 D．中外合资经营监理企业F．中外合作经营监理企业G．合伙监理企业 H．个人独资监理企业
3．按我国法律规定，设立( )的注册资本要求较高，因此我国绝大多数工程监 理企业不宜按这种组织形式设立。
A．股份有限公司B．有限责任公司C．个人独资公司D．中外合资公司 4．工程监理企业经营活动的基本准则是( )。 A．独立B．自主C．守法D：诚信
E．公平F．公正G．科学
5．工程监理企业应当建立健全各项内部管理的规章制度，在这些规章制度中除了档案文书制度、财务管理制度、人事管理制度、劳动合同管理制度外，还包括( )等制度。
A．组织管理制度B．内部监督考核C．经营管理制度
D．设备管理制度E．项目监理机构管理制度F．质量管理与保证制度 G．科技管理制度&
6．在上述第5问中，制定项目管理机构的运行办珐和各项监理工作的标准以及检查评定办法等工作是属于( )的工作。 A．组织管理制度B．内部监督考核C．经营管理制度D．设备管理制度 E．项目监理机构管理制度F．质量管理与保证制度G．科技管理制度 7．党的十五大提出的建立现代企业制度要( )。 A．自主经营B．产权明确C．高科技领先D．权责分明 E．政企分开F．自筹资金G．管理科学
[知识要点]
本题涉及《建设工程监理概论》教材(以下简称监理教材)第一章两部分内容。一是企业管理体制和经营机制改革(第三节)，二是工程监理企业经营管理(第五节)方面的有关知识。此外，也涉及有关法规(公司法)的知识。
[解题思路]
解这类题的基础是要熟悉和理解监理教材有关内容，在理解的基础上记忆，并通过案例题练习，加深印象和记忆。本题采用选择题而未采用问答题形式，是为了能在备选答案及问题中，将需要掌握这一考核点的基本内容都罗列出来，便于帮助读者全面掌握有关内容。例如在第5问中，除备选答案中的A、C、D、E、G是监理企业应建立的规章制度外，在问题中所罗列的几项制度也是应有的规章制度，读者在复习时应一并掌握。在实际&案例分析&考试中，可能作为一个小的子题，只考上述1、2个问题，也可能采取问答形式。掌握上述全面的内容后，再解局部问题就不太困难了。
[参考答案]
1．A、C、D、F2．C、D、H、F3．A4．．C、D、F、G&5．A、C、D、
E、G6．E7．B、D、E、G 案例二
【背景材料】
某监理公司M由于在加强企业的经营管理方面采取了一系列有效的管理措施和建立健全各项内部管理的规章制度，其市场的占有率及年营业额逐年增长。除了在总体上做好市场定位和制定与实施了正确的发展战略，以及按ISO 9000质量管理体系标准建立健全自己的管理体系，奠定了良好的经营管理基础外．在日常经营管理活动中还建立了市场信息系统，及时准确地掌握市场动态，并采用现代管理技术、方法和手段，实现管理现代化，提高了经营决策水平，为扩展业务、提高企业效益提供了有力的手段。当前，该监理公司管理层在开展经营管理业务时，遇到了以下两方面的问题。
1．该公司现有A和B两项工程的监理投标机会，但是，由于监理公司除已承担的监理任务外，现有的技术力量只能承担其中一项的监理任务，而且这两项工程的监理招标的时间又很接近，不可能同时投两个标。根据搜集到的有关信息，估计对这两项工程投标的结果可能得到的情况如下：如对A工程投标，中标的可能性约为60％，如果中标获得该项工程监理任务，则可能获得120万元的收益。如果失标，则公司会损失2万元。
如对B工程投标，中标的可能性估计约为30％，如果中标获得监理任务，则可能获得300万元的收益。如果失标，则公司会损失3万元。
2．该公司由于流动资金不足，拟向银行贷款订购设备，现有两家银行可供选择。甲银行贷款年利率为10％，计息期1年；乙银行贷款年利率为10％，计息期为半年，按复利计算。
1．对上述A、B两项工程的监理招标，该M公司管理层决策时应选择哪项工程投标为宜?
2．应选择甲、乙两个银行中的哪一个作为申请贷款的贷方?
表面上看上述问题是属于企业经营管理中的决策问题，但要求解则要借助于科学的技术手段。其中，第一个问题要借助于监理教材中第四章第三节&风险评价&的概念，即风险量．(R)：风险发生概率(P)&潜在损失(q)；第二个问题应借助于《建设工程投资控制》教材(以下简称投资教材)中第四章第三节&名义利率与实际利率&的概念。
【解题思路】
1．风险与效益并存是决策问题中普遍存在的现象。风险评价中的风险量(或风险度R：p．g)实际上是期望风险量。如果把风险与效益统一起来考虑，则可以用：
期望损益值＝(收益发生的概率&潜在收益值)+(风险发生的概率&潜在损失值)
这样，只要比较两项工程投标可能的期望损益值的大小，即可优先选择期望损值的方案。这里要注意的是，在计算期望损益值时，若对潜在的收益取为正值，则潜在损失应取负值。期望损益值为正且数值愈大，表示可能的效益愈高，应优先选取。
本题中未给出具体的贷款额及贷款期限，故无须计算具体的贷款利息数值，只需将乙银行的名义利率折算为相当的实际利率即可与甲银行比较。若名义利率为r，在一年中计算利息次数为m次，则每期的利率为r/m，假定年初借款P，则一年后的复利本息和
为F=P(1+r／m)m&。实际利率i可由下式求得：
P(1r/m)
ᥓr/m)
【参考答案】
1．若投标A工程项目，则可能获得的期望损益值
EA＝（0.6&120）+[0.4&（－2）]＝72－0.8＝71.2万元 若投标B工程项目，则可能获得的期望损益值
EB＝（0.3&300）+[0.7&（－3）]＝90－2.1＝87.9万元
EB&EA，即投标B工程项目可能获得较大的收益，故应优先投标B工程项目。 2．若向甲银行贷款时，年利率为10％，贷款计息期为1年，故其实际年利率为
il＝10％＝0.1
若向乙银行贷款时，名义年利率为10％，贷款计息期为半年，故其实际年利率 i2＝（1＋r/m）m－1＝（1＋0.1/2）2－1＝（1.05）2－1＝0.1025
i2&il,即乙银行年实际利率高于甲银行的年实际利率，所以应选择甲银行贷款。
【背景资料】
某工程项目分为三个相对独立的标段，业主组织了招标并分别和三家施工单位签订了施工承包合同。承包合同价分别为3 652万元、3 225万元和2 733万元。合同工期分别为30个月、20个月和24个月。总监根据本项目合同结构的特点，组建了监理组织机构，编制了监理规划。监理规划的内容中提出了监理控制措施，要求监理工程师应将主动控制和被动控制紧密结合，按以下控制流程进行控制(图1&1)。
1．控制流程的内容有哪些不妥之处?为什么?如何改正? 2．请绘出目标控制(被动)流程框图。
[知识要点]
本题主要是考核对建设工程目标控制中主动控制与被动控制的概念和二者的关系，涉及监理教材第三章第一节的主动控制、被动控制、主动控制与被动控制的关系。
[解题思路]
题的背景材料及问题均与控制流程图有关，其中：
1．要求指出背景材料中给出的控制流程图不妥之处，并加以改正，指出理由。只要我们理解了所谓主动控制是在计划实施前，预先分析各种因素导致发生目标偏离的可能性，并有针对性地拟定有效措施，以减小或避免目标偏离，而被动控制则是在实施计划过程中发现目标的偏离，再采取措施纠正，分清这二者区别，或是根据教材中主动控制与被动控制相结合的图3&4，就不难知道题图中不妥之处，并加以改正。
．在充分了解被动控制的循环过程闭合回路流程图的基础上进一步细化，即可绘出目标控制流程框图。细化时主要是将实施的实际结果与计划目标相比较，比较结果可能出现二种情况：一种是呆发生偏离；另一种是发生了偏离。前者属于正常情况，可继续按原计划执行；后者是不正常情况，应采取措施纠正。而纠正的措施又有两种途径，一是调整计划，二是改变投入的资源。 [参考答案]
1、 动控制与被动控制的工作流程关系不妥&&因为主动控制与被动控制的工作流程关系颠倒，应改为图1&2。
2、目标控制流程框图如图1－3
【背景材料】
业主将钢结构公路桥建设项目的桥梁下部结构工程发包给甲施工单位，将钢梁的制作、安装工程发包给乙施工单位。业主还通过招标选择了某监理单位承担该建设项目施工阶段的监理任务。
监理合同签订后，总监理工程师组建了直线制监理组织机构，并重点提出了质量目标控制措施，其内容如下：
(1)熟悉质量控制依据；
(2)确定质量控制要点，落实质量控制手段；
(3)完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制责任； (4)对不符合合同规定质量要求的，拒签付款凭证；
(5)审查承包单位的施工组织设计i同时提出了项目监理规划编写的几点要求。 [问题]
1．监理工程师在进行目标控制时应采取哪些方面的措施?上述总监理工程师提出的质量目标控制措施各属于哪一种措施? 2．上述总监理工程师提出的质量目标控制措施哪些属于主动控制措施，哪些属于被动控制措施? [知识要点]
主动控制与被动控制概念、目标控制的措施(监理教材第三章第&节及第四节)。
[解题思路]
根据培训教材中有关内容分别指出：目标控制措施有几种，所提质量目标控制措施各属哪种措施。 [参考答案]
1．监理工程师在进行目标控制时应采取组织方面措施、技术方面措施、经济方面措施、合同方面措施。
总监理工程师提出的质量目标控制措施中第(1)条属于技术措施；第(2)条亦属于技术措施；第(3)条属于组织措施；第(4)条属于经济措施(或合同措施)；第(5)条属于技术措施。
2．在总监理工程师提出的质量目标控制措施中第(1)、(2)、(3)、(5)项内容属于主动控制；第(4)项内容属于被动控制。 案例五
【背景资料】
某工程承包公司有两个施工招标项目可供选择：其中工程项目A为某个国家的大型国际会议中心项目，预计合同额较高，如能中标可获得较高利润，但竞争对手多而强，失标的风险较大，且投标所耗费用高；另一工程项目B为一般公用建筑，如中标可获利润相对较少，竞争对手少，自己有优势，中标的可能性较大，投标所需费用相对较少。它们各自的中标概率、失标概率及相应的获利额和投标费用损失(失标损失)额如表1&1所示。
若该承包公司现有实力仅能选择其中之一承包，试用风险评价的风险量函数的方法比较项目A与B的风险量大小，并据以对投
标决策作出判断。
[知识要点]
本题主要是考核对风险管理中的风险评价和风险量(或风险度)的概念的理解，以及风险量计算的有关知识和应用。可参考监理教材第四章第三节相关内容：
[解题思路]
1．本题是通过分别计算两个招标项目的风险量，然后对这两个项目的风险程度加以比较，根据优先选择风险程度较小的项目的原则，对投标哪个项目做出决策。
2．在计算风险量时，可以引用教材中风险量函数的计算公式。但这里应注意：潜在的风险与效益并存是决策问题中普遍存在的现象，是一个事件存在的两个方面，它们是矛盾的统一体。在风险评价中的风险量R=P&q实际上是期望风险量，对于本题应当把风
险与效益统一起来考虑，因此可以把风险量R=P&q改写为
期望损益量＝(收益发生的概率&潜在的收益值)+(风险发生的概率&潜在的风险损失值)
这里应注意的是如果收益值采用正值(+)的话，则损失值应采用负值(一)。
3．在本题中，风险及损失主要体现在失标及失标后因投标所消耗一切费用的损失，而收益则表现为中标及得标后承担项目任务的收益。
[参考答案]
1．用风险／收益量Ri=&Piqi吼计算，式中Pi表示风险/收益事件i的发生概率，qi表示潜在损失或潜在的收益。 (1)对项目A：RA＝&PAqA=0．2&(－300)+0．8&30＝－60+24＝36万元
(2)对项目B：RB＝&PBqB=0．7&(一60)+0．2&10+0．1&5＝42+2+0．5＝39．5万元 2．根据对项目A及B的风险量计算结果：RB＝39．5万元
即项目B的风险量期望损失小于项目A，所以应选择项目B投标并争取中标，承包该项目。
案例六（03年）
【背景资料】某工业建设工程项目建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责该建设项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了风险决策，相应制定了风险控制措施(见表1&3)。
1．针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象(指风险量大小)。
2．分析监理工程师在表1&3中提出的各项风险控制措施是否正确?说明理由。 [知识要点】
掌握各种风险对策的适用对象以及各类对策可以采取的相应措施。可参阅教材第四章第四节。 [解题思路】
对风险对策的适用性进行选择，应通过对风险回避、风险自留和风险转移三种风险对策在概念上的理解，从而可以清楚这些风险对策的适用对象各不相同，而风险对策的适用
性的依据是风险评价，需要从效果和代价两个方面来考虑，这样就可以判断这三种风险对策各自的适用对象和应采取的对策是什么。
[参考答案]
问题1答案：风险转移适用于风险量大或中等的风险事件。风险回避适用于风险量大的风险事件。风险自留适用于风险量小的风险事件。
问题2答案：对照风险对策及控制措施表中的问题回答(按序号)：
1．正确。固定总价合同对建设单位没有风险。
2．不正确。应选择技术、管理水平高的承包单位。
3．正确。第三方担保或承包单位提供履约保函可以转移风险。
4．不正确。从现金净收人中支出属于风险自留。对这类风险可采取投保保险韵方式转移风险。
5．对应正确，出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施，属于风险自留。但按国际惯例，对此类风险，一般是通过投保第三方责任险的方式转移风险。
案例七（98年）
【背景资料】某工程项目分为三个相对独立的标段，业主组织了招标并分别和三家施工单位签订了施工承包合同。承包合同价分别为3 652万元、3 225万元和2 733万元。合同工期分别为30个月、20个月和24个月。根据第三标段的施工合同约定，合同内的打桩工程由施工单位分包给专业基础工程公司施工。工程项目施工前，业主委托一家监理公司承担施工监理任务。总监理工程师根据本项目合同结构的特点，组建了监理组织机构，绘制了业主、监理、被监理单位三方关系示意图(如图1-8所示)，并且列出了各类人员的基本职责如下：
(1)确定项目监理机构人员的分工及岗位职责；
(2)主持编写监理规划，审批项目监理实施细则； (3)负责主持监理机构日常工作；
(4)审查承包单位提交有关专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； (5)主持监理工作会议，签发监理机构的文件指令；
(6)检查承包单位投入的人力、材料、主要设备及其使用与运行情况，做好检查记录； (7)负责有关专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
(8)按设计图纸和有关标准检查、记录承包单位的施工工序或工艺过程，检查加工制作及施工质量并记录； (9)主持或参与工程质量事故调查；
(10)检查进场材料、设备、构配件等的有关质量文件及其质量情况，对合格者予以签认； (11)组织编写和签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理工作总结； (12)负责有关的工程计量工作，审核工程计量数据及原始凭证；
(13)做好监理及有关记录。
[问题]1、如果要求每个监理工程师的工作职责范围只能分别限定在某一个合同标段范围内，则总监理工程师应建立什么样的监理组织形式?并请绘出组织结构示意图。
2、图1－8表达的业主、监理和被监理单位三方关系是否正确?为什么?请用文字加以说明。 3、以上所列监理职责中哪些属于总监理工程师?哪些属于监理工程师?哪些属于监理员？
[知识要点]
涉及监理机构的组织形式，不同组织形式的优缺点及适用范围、不同监理模式下的各方关系、各类监理人员的职责分工等知识。可参考教材第五章第四节、第三节和《监理规范》3.2和3.3。
[解题思路]
运用组织理论基本原理及对各种组织形式优缺点的理解，结合本题工程背景特点，选定合宜的组织形式。根据不同监理模式下的各方关系分析判断三方关系是否正确。根据《监理规范》及监理教材中所明确的监理人员职责，正确划分题中所列工作的职责归属。 [参考答案]1、总监理工程师应建立直线制监理组织机构，如图1&9所示。(说明：此图第一层应为总监理工程师并可有平行的&总监办公室&；第二层应按合同，
标段设立三个监理分支部分。此图若在第一层与第二层之间设&总监办公室&，则只得一半分。) 2、图1&8表达的三方关系不正确(正确关系如图1&10所示)。
(1)业主与分包单位之间不是合同关系。
(2)因是施工阶段监理，故监理单位与设计单位之间无监理与被监理关系。
(3)因业主与分包单位之间无直接合同关系，故监理单位与分包单位之间不是直接的 监理与被监理关系。
3．各类人员职责归属为：
属于总监理工程师的职责：(1)、(2)、(3)、(5)、(9)、(11)； 属于监理工程师的职责：(4)、(7)、(10)、(12)； 属于监理员的职责：(6)、(8)、(13)。
【背景资料】
(一)某业主计划将拟建的工程项目的实施阶段委托光明监理公司进行监理，监理合同签订以后，总监理工程师组织监理人员对制定监理规划问题进行了讨论，有人提出了如下一些看法。
1．监理规划的作用与编制原则：
(1)监理规划是开展监理工作的技术组织文件；
(2)监理规划的基本作用是指导施工阶段的监理工作；
(3)监理规划的编制应符合监理合同、项目特征及业主的要求； (4)监理规划应一气呵成，不应分阶段编写； (5)应符合监理大纲的有关内容；
(6)应为监理细则的编制提出明确的目标要求。 2．监理规划的基本内容应包括： (1)工程概况；
(2)监理单位的权利和义务； (3)监理单位的经营目标；
(4)工程项目实施的组织；
(5)监理范围内的工程项目总目标； (6)项目监理组织机构；
(7)质量、投资、进度控制； (8)合同管理； (9)信息管理；
(10)组织协调；
3．监理规划文件分为三个阶段制定，各阶段的监理规划交给业主的时间安排如下： (1)设计阶段监理规划应在设计单位开始设计前的规定时间内提交给业主； (2)施工招标阶段监理规划应在招标书发出后提交给业主； (3)施工阶段监理规划应在正式施工后提交给业主。
(二)在施工阶段，光明监理公司的施工监理规划编制后递交了业主，其部分内容如下。 1．施工阶段的质量控制。 质量的事前控制内容如下。
(1)掌握和熟悉质量控制的技术依据。 (2) &&
(3)审查施工单位的资质： ①审查总包单位的资质； ②审查分包单位的资质。
(5)行使质量监督权，下达停工指令。
为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师报请总监理工程师批准有权责令施工单位立即停工整改： ①工序完成后未经检验即进行下道工序者；
②工程质量下降，经指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好，继续作业者； ③擅自使用未经监理工程师认可或批准的工程材料； ④擅自变更设计图纸； ⑤擅自将工程分包；
⑥擅自让未经同意的分包单位进场作业；-
⑦没有可靠的质量保证措施而贸然施工，已出现质量下降征兆； ⑧其他对质量有重大影响的情况。 2．施工阶段的投资控制。
(1)建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任；
(2)审核施工组织设计和施工方案，合理审核签证施工措施费，按合理工期组织施工； (3)及时进行计划费用与实际支出费用的分析比较；
(4)准确测量实际完工工程量，并按实际完工工程量签证工程款付款凭证； [问题]
1．监理单位讨论中提出的监理规划的作用及基本原则是否恰当，其基本内容中你认为哪些项目不应编入监理规划? 2．给业主提交监理规划文件的时间安排中，你认为哪些是合适的，哪些是不合适或．不明确的?如何提出才合适? 3．监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉哪些质量控制的技术依据?
4．监理规划中规定了对施工队伍的资质进行审查，请问总包单位和分包单位的资质应安排在什么时候审查? 5．如果在施工中发现总包单位未经监理单位同意，擅自将工程分包，监理工程师应如何处置? 6．你认为投资控制措施中第几项不完善，为什么?
本题考核有关监理规划的作用、编制原则、基本内容、编制程序等内容，可参考《监理规范》4．1有关条款及教材第六章第一节、第二节及第三节。此外，在监理规划的内容方面还涉及有关各项目目标的控制的内容，应根据质量控制和投资控制的有关知识进行判断。 [解题思路]
对于第1、2问题，可根据《监理规范》4．1及教材第六章相关知识逐条检查，判断题设的条款是否恰当。对于问题3可参考质量控制教材第三章第二节&施工质量控制的依据&进行简要的解答。
对于问题4、5可根据《建筑法》第三章第三节有关条款或质量控制教材第三章第二节有关内容解答。 对于问题6可参考投资控制教材第七章第二节工程计量有关内容解答。 [参考答案]
1．这些看法有些正确，有些不妥(监理规划作为监理组织机构开展监理工作的纲领性文件，是开展监理工作的重要的技术组织文件)。不妥之处如下：
第2条的基本作用是不正确的，因为在背景材料中给出的条件是业主委托监理单位进行&实施阶段的监理&，所以监理规划就不应仅限于&是指导施工阶段的监理工作&这一作用。监理规划的编制不但应符合监理合同、项目特征、业主要求等内容，还应符合国家制定的各项法律、法规、技术标准、规范等要求。
由于工程项目建设中，往往工期较长，所以在设计阶段不可能将施工招标、施工阶段的监理规划&一气呵成&地编就，而应分阶段进行&滚动式&编制，故第(4)条款不妥。
其他两条原则正确。因监理大纲、监理规划、监理细则是监理单位针对工程项目编制的系列文件，具有体系上的一致性、相关性与系统性，宜由粗到细形成系列文件，监理规划应符合监理大纲的有关内容，也应为监理细则的编制提出明确的目标要求。 所讨论的监理规划内容中，第2条监理单位的权利和义务，第3条监理单位的经营目标和第4条工程项目实施的组织等内容一般不宜编人监理规划。
2．监理规划计划分阶段进行编制，在时间的安排上：
(1)设计阶段监理规划提交的时间是合适的，但施工招标和施工阶段的监理规划提交时间不妥。 (2)施工招标阶段，应在招标开始前一定的时间内提交业主施工招标阶段的监理规划。 (3)施工阶段宜在第一次工地会议前一定的时间内提交业主施工阶段监理规划。 3．监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉以下质量控制的技术依据： (1)设计图纸及设计说明书；
(2)工程质量评定标准及施工验收规范； (3)监理合同及工程承包合同；
(4)工程施工规范及有关技术规程；
(5)业主对工程有特殊要求时，应熟悉有关控制标准及技术指标。
4．监理规划中确定了对施工单位的资质进行审查。对总包单位的资质审查应安排在施工招标阶段对投标单位的资格预审时，并在评标时也对其综合能力进行一定的评审。对分包单位的资质审查应安排在分包合同签订前，由总承包单位将分包工程和拟选择的分包单位资质材料提交总监理工程师，经总监理工程师审核确认后，总承包单位与之签订工程分包合同。
5．如果监理工程师发现施工单位未经监理单位批准而擅自将工程分包，根据监理规划中质量控制的措施，监理工程师应报告总监理工程师，经总监理工程师批准或经总监理工程师授权可责令施工单位停工处理，而不能由监理工程师随意责令施工单位停工。 6．在监理规划的投资控制四项措施中，第(4)条不够严谨，首先，施工单位&实际完工工程量&不一定是施工图纸或合同内规定的内容或监理工程师指定的工程量，即监理工程师只对图纸或合同或工程师指定的工程量给予计量。其次，&按实际完工工程量签证工程款付款凭证&应改为&按实际完工的经监理工程师检查合格认可的工程量签证工程款付款凭证&。只有合格的工程才能办理签证。
第二章建设工程合同管理
*[第二章备考核点复习提示] 一、考试大纲的要求及分析 (一)考核点
1．监理合同当事人双方权利、义务； 2．建设工程招标方式和招标程序； 3．施工招标资格预审与评标； 4．施工合同的订立；
5．施工准备阶段的合同管理； 6．施工过程中的合同管理； 7．竣工验收阶段的合同管理；
8．索赔程序及监理工程师对索赔的管理。
主要涉及&合同管理&教材第二、三、四、六、九章的内容，以及较多的法律法规文件(《建筑法》、《合同法》)、《招标投标法》、《评标委员会和评标方法暂行规定》、《建设工程施工合同》(示范文本)、《建设工程委托监理合同》(示范文本)等。这些法律法规的主要内容基本上已引进到&合同管理&教材中了。 (二)新点、重点、难点 1．新点
新教材及新大纲中的内容与要求基本上与过去相同，只是引用了一些新的法律、法规内容。2005年的考试大纲中新增了一个考核点即&施工准备阶段的合同管理&。
本课程历年未出现突出的重点题，考试大纲要求的内容在考题中分配较均衡。相对而言，出现稍多的是：①索赔处理(4次，占50％)；②招标方面(5次，占63％)(考核点二．2)；③合同各方责任、权利、义务(3次)及合同实施管理(3次各占38％)。 3．2003年考题涉及本科目的有3个方面：
①合同的订立、终止与争议的解决；②合同各方责任、权利、义务；③招标管理(资格审查)。
2004年考题涉及的内容有：①合同订立；②各方的责任、权利、义务；③合同实施管理；④招标管理；⑤索赔。 4．难点
本章难点是合同双方当事人义务、责任、权利，内容杂不易记忆。另一难点是施工合同的订立。 二、复习要点
（一）监理合同当事人双方权利、义务(考核点二．1)
1．主要参考《建设工程监理合同》(示范文本)第四条至第三十条，以及&合同管理&教材第四章第二节(双方权利)、第三节(双方义务、责任)。这部分合同条款较多(27条)。 2．考核可能涉及的主要内容： 监理方的义务、权利、责任 通过工程实施中出现的情况，判断是否符合合同对双方委托人的义务、权利、责任
义务、权利、责任的规定。
[监理方](1)义务：
①派驻足够人员，报送组织机构、监理规划；
②完成合同约定(专用条款)的监理工程范围内的监理业务，按约定期报告； ③认真、勤奋工作，提供相应咨询意见，公正维护各方合法权益； ④保密；
⑤使用委托人提供的设施、物品，用毕移交； ⑥负责合同协调；
⑦不参与与委托人利益冲突的活动；
⑧不接受合同以外的与监理工程有关的报酬。 (2)权利：
①有关事项和工程设计的建议权；
②对质量、工期、费用的监督控制权(组织设计、材料及施工质量检验权，工程款审核确认权)； ③与有关单位组织协调主持权，重要事项报告委托人；
④施工合同双方对对方的意见要求通过监理研究后，协商确定，以及调解争议(第19条)； ⑤指令权(开工、暂停、复工要变更)(征得委托人同意)； ⑥选择总承包人建议权，对分包人的认可权； ⑦审核索赔
⑧获得酬金对监理合同的权利(①～⑦为对业务的权利)。 ⑨终止合同； (3)责任：
①责任期即合同有效期；
②履行责任期内约定的义务，因过失使委托人受到损失应赔偿，累计总额≯监理报酬总额(税金之外)；
③对承包人违反合同规定质量及完工时限不承担责任，对不可抗力导致监理合同不能履行不承担责任，对违反第5条(即上述义务③)应承担赔偿责任；
④向委托人索赔不成立时，由此引起委托人的费用，应给予补偿。 [委托方](1)义务：
①支付监理预付款；
②协调外部关系，如委托监理方则应付酬；
③在(合同)约定时间内，对监理书面要求做出书面决定；
信息(工程资料) ④提供一
物质(用房、通讯、其他)
(2)权利： 人员(如有需要，合同中约定)
②选定工程承包人及订立合同；
③对工程设计的要求认定权，设计变更审批权；
人员监控(更换、职责履行、 ④监督控制监理方履行合同一－
不法行为损失赔偿)
履行合同监控； ⑤审查监理工作月报及专项报告。
①履行监理委托合同，违约承担责任；
②非监理方原因使监理方因业务工作受损失可予补偿；
③委托人索赔不成立时，应补偿因之引起的监理方有关费用支出。
▲对以上内容，主要要求领会实质，能清晰划清责任、权利、义务的归属。 (二)建设工程招标方式和招标程序(考核点二．2)
1．主要参考&合同管理&教材第三章第一节，《招投标法》第二章，本考核点在历年考题中曾先后出现3次(占43％)。出现的考核内容分别为：①招标方式和招标文件内容(1999年)；②招标阶段监理工作内容(实际与招标程序密切相关)(2001年)；③招标管理(资格审查)(2003年)，故也属本章重点。
2．考核可能涉及的主要内容：
(1)招标方式的类型、特点及其选择&&要能结合工程情况选择适宜的招标方式。
(2)招标程序&&要求熟悉招标程序的内容及实施顺序，这部分可以和&招标管理&结合起来。监理工程师的招标管理工作大致可分为：①招标前的准备工作(编制招标文件、标底、招标广告)；②招标、投标阶段工作；③评标、决标工作。要清楚有关各项工作的内容及目的、要求(例如，组织现场察勘的目的要求；标前会(澄清会)的目的、要求等)。
在招标程序中，根据招投标法，有几个问题应注意：①我国招标方法分为公开招标和邀请招标。②邀请招标的被邀请者应不少于3个具备承担项目能力、资信良好的特定法人或组织。③如选择代理机构委托招标时，该机构应具备三个条件，即④有从事该业务的营业场所及资金；⑥有编制招标文件及组织评标的专业力量；⑥有符合条件的评标委员会人选专家库(从事相同领域工作满8年的高级职称或专业水平者)。④招标人要修改、澄清招标文件须在投标截止日15天以前书面通知招标文件收受人。⑤自招标文件开始发出日至投标截止日止，不得少于20日。
(3)招标文件的组成，各文件的目的、用途以及它们的解释权的优先顺序。
(三)施工招标的资格预审与评标(考核点二．3)
1．这部分内容主要参考&合同管理&教材第三章第四节和《招投标法》第三章、第四章有关内容。
在历年考试中这部分内容出现过2次(占29％)，其内在分别为：①无标底(综合评分法)评标(2000年考题六)；②招标管理(资格审查)(2003年，只考了一个资预审标准应当统一与否的概念，专考实质性内容)。
2．考核可能涉及的主要内容：
(1)资格审查的主要内容&&①法人资格及组织机构；②财务报表；③人员报表；④施工机械设备情况；⑤分包计划；⑥近5年完成同类工程情况(工程经验)；⑦在建项目调查；⑧近2年涉及诉讼案件(资信)；⑨其他。
(2)资格预审方法：
①应满足的必要条件：营业执照、资质等级(对于联合体投标应以资质等级低的单位确定资质等级)、财务状况(开户银行资信证明)、流动资金、分包计划、履约情况。附加条件：视工程需要而定。
②加权打分量化审查：给出评价项目，评分标准(标准应统一，2003年题涉及)，各项权重。
综合评分=&各项得分&各项权重
(3)开标的组织。
(4)评标的组织。 (5)评标方法①综合(加标)评分法
(四)施工合同的订立(考核点二．4)
1．本考核点内容主要参考《合同法》第二章、第三章以及&合同管理&教材第二章第二节、第三节和第三章有关内容。
2．考核可能涉及的主要内容：
(1)合同的形式原则，形式欠缺的法律后果&&我国合同法对合同形式要求是&不要式&原则，但建设工程合同通常规定采用书面形式。
(2)合同的主要内容&&当事人、标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任、争议的解决方法。
(3)合同的成立，要约与承诺。
(4)缔约过失责任。
(5)合同的生效(生效的条件、时间)&&依法成立的合同，自成立时生效，附条件和期限的合同生效(2003年考题二)。
(6)无效合同及其确认。
合同无效的情况：①以欺诈手段订立；②恶意串通，损害国家、集体或第三方利益；③以合法形式掩盖非法目的；④损害社会公共利益；⑤违反法律法规。
(7)合同的终止及争议解决(&合同管理&教材第二章第七节；2003年考题二)。
注意：仲裁和诉讼在合同中只能选择其中之一。
(五)施工准备阶段的合同管理(2005年新考核点二．5)
1．本考核涉及的内容包括：施工图纸(提供与责任)、施工进度计划、施工前的准备工作、开工、工程分包、工程预付款支付等问题。对这部分内容可参考&合同管理&教材第六章第三节，《施工合同》示范文本第10、11、38等条款，以及《监理规范》5．2、5．3、
5．6等条款。
2．考核可能涉及的主要内容：
(1)施工图纸的管理(合同教材第六章第三节一；《施工合同》范文一、4)；
(2)施工进度计划(《施工合同》范本三、10，《监理规范》5．6，合同管理教材第六章第三节二)；
(3)施工可准备工作(《监理规范》5．2，合同管理教材第六章第三节三，《施工合同》范本二．5、6、7有关内容)；
(4)开工(《施工合同范本》三．11，合同管理教材第六章第三节四．)；
(5)工程分包(《施工合同》范本十一．38，《建筑法》第24、28、29条，合同管理教材第六章第三节五．)；
(6)工程预付款支付(《施工合同》范本六．24，合同管理教材第六章第三节六．)。
(六)施工过程中的合同管理(考核点二．6)
1．本考核点涉及内容极为广泛，也是本章难点。它既涉及施工中质量、进度、投资监督控制的合同管理(检验、支付、工程延期)，也涉及工程变更、索赔，还会涉及到合同各方的义务、权利、责任以及风险的分担等问题。对这部分主要应掌握《施工合同》(示范文本)有关条款(3～11各条)，并参考&合同管理&教材第六章第四节，以及《监理规范》第5条、第6条(5．5，5．6，6．2，6．4)
2．考核可能涉及的主要内容：
(1)对材料、设备及施工质量的控制与监督管理(合同教材第六章第四节，《施工合同》(示范文本)，四及七有关条款)。
(2)隐蔽工程检验与重新检验的处理。(《施工合同》(示范文本)，四、第17、18章；合同教材第六章第四节；2003年考题)。
(3)施工进度的控制、暂停施工、工期延长的处理与确认、提前峻工的要求等(《施工合同》(示范文本)，三、1l～13)。
(4)工程计量及工程款的支付管理(《施工合同》(示范文本)，六、第23～26条)，竣工结算(《施工合同》(示范文本)，九、第32～33条)。
(5)工程变更的管理(《施工合同》(示范文本)，八、第29～31条；合同教材第六章第四节)。
(6)索赔管理(在本章单列为考核点二．7)(《施工合同》(示范文本)，十、第36条)。
(7)施工环境的管理(合同教材第六章第四节)。
(8)不可抗力事件影响的管理(《施工合同》(示范文本)第39条；合同教材第六章第四节)。
(9)合同争议的解决(合同教材第二章第七节)。
(10)分包的管理(合同教材第六章第三节)。
3．以上各项涉及的内容与其他相关教材(质量控制、投资控制、进度控制等教材)均有一定联系，在其他相关教材中也有体现。但也互有区别。合同管理教材有关这些方面的内容，主要是从合同管理角度进行介绍。主要涉及到上述各项业务的管理操作程序、责权划分、时限要求等。而&三控制&教材则进一步解决处理上的具体化、数量化的问题，也就是说在合同管理方面主要应掌握：
①程序有效性&&处理各项业务(如工程延期、工程款支付、工程变更、索赔等)都要按一定的规定程序进行，任何人不得违反，也就是体现在操作上、处理上的&操作程序化&，按规定程序操作才有效。
②时限有效性&&在执行任何程序中，都有一定的时间要求，在规定的时间范围内执行才有效，超过规定的时限就无效，或得到相反的结果。
③书面的有效性&&监理工程师一切指令、要求以及承包人的要求、申请等都必须以书面的形式表达才有效，如紧急情况来不及，也可以口头的方式提出，但必须在一定时限内进行书面确认。
4．执行合同中的有关合同管理工作程序和时限。
由于这部分内容庞杂，时间规定(时限)又五花八门，比较难掌握。为了帮助学者易于掌握有关内容，特将一些主要的合同管理程序和时间限制的规定归纳概括如下，供读者复习时参考(以《施工合同》(示范文本)为依据)。
(1)时限为7天的工作程序。
①申请延期开工的程序：
&当承包方拟提示延期开工的要求时&&应在合同约定的开工日前7天书面提出，工程师接到申请后48小时内书面答复，过时限不答复即为承认其要求。
&若因发包人原因要求延期开工&&工程师书面通知。造成的承包方损失，发包人赔偿。
②支付预付款的时限及程序(图1)：
发包方/图1) 工&发包方如仍不支付&&承包方在迟时7天后可停止施工，发包人承担责任。付 日 ③工程量计量程序(间图 2)：
&承包方按合同约定时间提交已完工程量报告。
&工程师收到后7天内核实计量&&超过7天不核实计量，自第8天起以承包方计量为准。
计量前24小时通知承包方&&如不通知，工程师核实计量无效
&承包方收到通知后参加工程师的核实计量&&如不参加，则以工程量的核实计量结果为准。
参加核实计量
时间 核实通知承包(2)时限为14天的工作
计量 方（不通知程序。 核实计量①非承包方原因的工期无效） 延误要求工期延长的程序(图
3)： &事件发生后14天内向工程
师书面提出报告。
&工程师收到后14天内确认。 逾期不答复，视为同意延期。
②合同价调整的程序(图4)： 时间 &可以调价的原因&&法律法规要求、政策变 (图4) 化影响合同价、造价管理部门公布。一周内停水、电、气累计超过8小时。 就调价作复视为同出答复 意调价
&事件发生后14天内承包方以书面形式向工程师提出并通知工程师。
&工程师收到后14天内予以确定并提出修改意见。
&14天内不予答复视为同意该项调整。
发③工程款支付的程序(按工程计量程序)(图5)：包 方仍不支付
协商延付 协商不成功 支付工程款 未支付
承包方 发包人承担违约责&14天 任
&14天 发包方/工程师 56天后仍不支付，承
包方有权解除合同 确认计量结果，&收到支付证书后14天内，发包方支付工程款。 出要时间 承包方发工程师开具支付&逾期未支付，承包方可发出通知要求付款。 求付款的通知 证书 &发包方仍未支付，应协商延付。
&协商不成功&&从开具支付证书后第15天起计入贷款利息。
如导致无法施工，承包方可停止施工&&发包方承担违约责任。
&停止施工56天后仍不支付，承包方有权解除合同。
④工程变更程序(图6)：
提出变更价款报
告（逾期不提出，
视为无价款变 更）
&14天 时间 &14天 如未确认（无理由）
发包方 视为变更价款已确
变更14 工程设计天协商通知&发包方在工程设计变更前14天内书面通知承包方。 工程师收到
变更确定承包方 价款报告后(如逾期未提出变更价款报告，视为该变更不涉及价款变&承包方在工程设计变更确定后的14 天内提出变更工程的价款报告。
14天内予以更。)
确认 &工程师收到变更价款报告后14天内予以确认(如无正当理由不确定&&自收到变更价款日14天后即认为变更价款已被确认)。
(3)时限为28天的工作程序。 索赔事提出索赔提出索赔报①索赔工作程序(图7)： 件发生 意向通知 告及资料
索赔事 予以答复（逾期未告及资料 件发生 意向通知
件结束 持续进行 &工程师收到索赔报告和资料后的28天内应给予答复或提示意见。 答复视为认可）
如逾期未予答复或提示意见，视为该索赔已被认可。
&若索赔事件延续进行，承包方应阶段性发生索赔意向，在索赔事件终了后的28天内，提交最终索赔报告及资料。
&工程师收到最终报告后28天内做出答复，
否则认为该索赔已被认可。 提出竣工验②竣工验收程序(图8)： 收报告资料 &工程具备验收条件，承包人按规定向承包
人提示竣工验收报告及资料。
&发包方收到竣工验收报告后28天内组织有关单位验收。 时间 &在验收后14天内给予认可或提出修改意见。 &在28天内不组织验收，自第29天起发包
人承担工程保管及意外责任。
在竣工验收后14天内不给予认可或提出意/或提工程具备竣见，则视为已认可竣工报告。 出修改意见（逾期不认（逾期不验收工验收条件
(4)48小时及24小时的时限。 可或提出意见，即视为承担保管责①隐蔽工程验收及中间验收(分部分项工程已认可竣工验收报告） 任） 验收)：
承包方在验收前48小时通知工程师。
工程师如不能届时验收，应提前24小时书
面通知承包方，提出延期要求(延期≯48
验收24小时后工程师不签字即视为已认可。
②单机无负荷试车：
承包方在试车48小时前通知工程师。
工程师如不能届时参加，应于24小时前书面提出延期要求(延期≯48小时)。
工程师既不提出延期，又不参加试车&&视为认可试车合格。
试车合格后24小时内不签字，视为已认可。
③工程师发出口头指令：
&通常指令应采取书面形式交承包方项目经理，项目经理于回执上签字后生效。
&口头指令发出后应在48小时内做书面确认。
&如不能及时书面确认，承包方可在口头指令后7天内提出书面确认的要求。工程师收到书面确认的要求后48小时内不答复，即视为口头指令已确认。
&若承包方认为指令不合理&&收到指令24小时内提出要求修改的报告，工程师收到报告后24小时内做出决定，书面通知承包方。
④不可抗力结束后48小时内，承包人向工程师提交清理与修复的费用报告及资料。如不可抗力持续发生，承包人每7天报告一次受害情况，不可抗力结束后14天内，承包方向工程师提交报告。
⑤发现地下文物及障碍：
&发现文物，承包方4小时内通知工程师一工程师收到通知后24小时内报告文物部门(发包人承担费用及工期损失)。
&发现地下障碍物&&承包方8小时内通知工程师并提出处理方案，工程师收到后24小时内予以认可(或提出意见)，发包人承担费用及工期损失。
(六)竣工验收阶段的合同管理(考核点二．6)
1．主要参考合同教材第六章第五节、《施工合同》(示范文本)九。
2．考核可能涉及的主要内容：
(1)竣工前的试车组织与双方责任。
(2)竣工验收应满足的条件。
(3)竣工验收程序及责任。
(4)工程质量保修范围和内容，保修期及保修责任。
(5)竣工结算(见前节竣工结算程序)。
在上述5项内容中，(2)、(3)相对来说是重点。
(七)索赔程序及监理工程师对索赔的管理(考核点二．7)
1．本考核点是&合同管理&部分在&案例分析&考试中的重点，在历年考试中曾出现4次，占50％(、年)。这部分内容可参考合同教材第九章第二节、第三节及《监理规范》6．3条款。
2．考核可能涉及的主要内容：
(1)承包方索赔的程序(见考核点二．5或(五))(重点)。
(2)工程师索赔管理的原则，索赔管理任务。
(3)确定索赔成立的原则，对索赔的审查，审核索赔取费的合理性。
(4)索赔有关的申请表，审批表的表式类型(参考《监理规范》(附录))。
本考核点与投资控制及进度控制中涉及的索赔问题在考试中常常结合起来，3门课程从不同角度展开对索赔管理方面的内容论述。合同管理课程侧重于索赔管理程序、原则，索赔成立的条件、事件，损失责任判断与分析，风险承担原则等方面，其他2门课程侧重于较具体的索赔额的计算及计算标准和原则。三者相辅相成。
【背景资料】
某钢筋混凝土框架式8层商业大厦工程项目，业主甲分别与监理单位乙和施工单位丙签订了施工阶段委托监理合同和施工合同。在委托监理合同中对于业主(甲方)和监理单位(乙方)的权利、义务和违约责任的某些规定如下：
1．乙方在监理工作中应维护甲方的利益。
2．施工期间的任何设计变更必须经过乙方审查、认可并发布变更令方为有效并付诸实施。
3．乙方应在甲方的授权范围内对委托的工程项目实施施工监理。
4．乙方发现工程设计中的错误或不符合建筑工程质量标准的要求时，有权要求设计单位更改。
5．乙方监理仅对本工程的施工质量实施监督控制；进度控制和费用控制任务由甲方行使。
6．乙方有审核批准索赔权。
7．乙方对工程进度款支付有审核签认权；甲方有独立于乙方之外的自主支付权。
8．在合同责任期内，乙方未按合同要求的职责认真服务，或甲方违背对乙方的责任时，均应向对方承担赔偿责任。，
9．由于甲方严重违约及非乙方责任而使监理工作停止半年以上的情况下，乙方有权终止合同．
10．甲方违约应承担违约责任，赔偿乙方相应的经济损失。
11．在施工期间工地每发生一起人员重伤事故，乙方应受罚款1万元；发生一起死亡事故受罚2万元；发生一起质量事故，乙方应付给甲方相当于质量事故经济损失5％的罚款。
12．乙方有发布开工令、停工令、复工令等指令的权利。
以上各条中有无不妥之处?怎样才是正确的?
[知识要点】
本题主要涉及监理合同中有关当事双方的权利、义务及违约责任方面条款的合理性。
[解题思路]
可根据《监理规范》、《监理合同》(示范文本)或合同教材第四章第二节(双方权利)、第三节(双方义务、-违约责任)的有关内容，对题设各条款逐项检查、对比、分析，判断是否不妥并对不妥的条款加以修正。在检查分析各条款时，注意从监理的委托(授权)服务的性质以及监理原则出发考虑。
[参考答案]
1．不妥，正确的应当是：乙方在监理工作中应当公正地维护有关方面的合法权益。
2．小妥，正确的应当是：设计变更的审批权在业主，任何设计变更须经乙方审查并报业主审查、批准、同意后，再由乙方发布变更令，实施变更。
4．不妥。正确的应当是：乙方发现设计错误或不符合质量标准要求时，应报告甲方，要求设计单位改正并向甲方提供报告。
5．不妥。因为三大控制目标是相互联系、相互影响的，《监理规范》1．0．3也规定应对三目标进行全面控制与管理。正确的应当是：监理单位有实施工程项目质量、进度和费用三方面的监督控制权。
6．不妥，乙方仅有索赔审核权及建议权而无批准权。正确的应当是：乙方有审核索赔权，除非有专门约定外，索赔的批准、确认应通过甲方。
7．不妥，正确的应当是：在工程承包合同议定的工程价格范围内，乙方对工程进度款的支付有审核签认权；未经乙方签字确认，甲方不得支付工程款。
10．正确。
11．不妥，正确的应当是：因乙方的过失而造成经济损失，乙方应向甲方进行赔偿，累计赔偿总额不应超出监理酬金总额(扣除税金)。
12．不妥，正确的应当是：乙方在征得甲方同意后，有权发布开工令、停工令、复工令。
【背景资料】
某工程项目，在初步设计文件完成后，业主与某监理公司签订了该工程的施工招标和施工阶段委托监理合同。在施工招标前，监理单位编制了招标过程中可能涉及的各种招标有关文件。
1．在招标准备阶段，应编制和准备好招标过程中可能涉及的有关文件，这些文件主要包括哪几方面的内容?
2．已通过资格审查的承包商，在收到业主方发出的投标邀请函后，可以按指定的地点和时间购买招标文件，以便据以编标。施工招标前监理单位编制的招标文件由以下主要内容组成：
(1)工程综合说明；
(2)设计图纸和技术说明；
(3)工程量清单；
(4)施工方案；
(5)主要设备及材料供应方式；
(6)保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施；
(7)特殊工程的施工要求；
(8)施工项目管理机构；
(9)合同条件。
上述施工招标文件内容中哪儿项不正确?为什么?除上述内容外，还应当包括哪些内容?
[知识要点]
本题涉及的知识点包括：招标前应准备的招标所需文件．施工招标文件(标书)的组成。
[解题思路]
对于问题题1．可参考合同教材第三章第一节中招标阶段的主要工作的内容，明确各项工作所需文件。这里要注意的是本案例题提出的问题是要求写出招标过程中所需的文件，而不是招标备案所需文件。
对于问题2，可参照合同教材第三章第一节关于招标文件的简述，或根据第四节中&编制招标文件&所指出的施工招标范本推荐的招标文件组成较详细的描述，对题中所给的招标文件组成的内容逐项检查，把不属于招标文件的内容挑出，并将题中未指出但应属于招标文件的组成部分加以指出。这里，．一是要分清哪些是招标者应作为招标文件编写的?哪些是投标者应编写投标文件的组成部分。此外，还应当注意的是，有一部分文件是在招标文件中要由招标人提出，而由投标人在编标时填写，并作为投标文件的组成部分再返回的文件，例如投标书(标函)格式及其附件、各种保函或保证书格式等文件也不应遗漏。
[参考答案]．
1．在招标阶段应编制好招标过程可能涉及的有关文件包括：(1)招标公告／广告；
(2)资格预审文件；(3)招标文件；(4)合同协议书；(5)资格预审和评标方法；(6)编制标底的有关文件等。其中，招标文件包括投标须知、合同条件、技术规范、设计图纸和技术资料、工程量清单等几大部分，以及投标书等其他文件。
2．其中第(4)、(6)、(8)项不正确。
因为第(4)、(6)(8)项应当是投标单位编制的投标文件的内容，而不是招标文件内容。除上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(7)、(9)项外，在投标文件中尚应有：投标须知、技术规范和规程、标准以及投标书(标函)格式及其附件、各种保函或保证书格式等。 案例十一
【背景材料】
某项45层高级商业大厦项目采取公开竞争性招标，招标公告中要求投标者应是具有一级资质等级的施工企业。在开标会上，共有12家参与投标的施工企业或联合体有关人员参加，此外还有市招标办公室、市公证处法律顾问以及业主方的招标委员会全体成员和监理单位人员参加。开标前，公证处倾向提出要对各投标单位的资质进行审查。在开标中，对一家参与投标的M建筑公司资质提出了质疑，虽然该公司资质材料齐全并盖有公章和项目负责人签字，但法律顾问认定该单位不符合投标资格要求，取消了该标书。另一投标的N建筑施工联合体是由两个建筑公司联合组成的联合体，其中A建筑公司为一级施工企业，B建筑公司为三级施工企业，也被认定为不符合投标资格要求，撤销了标书。
1．开标会上能否列入&审查投标单位的资质&这一程序?为什么?
2．为什么M建筑公司被认定不符合投标资格?
3．为什么N建筑公司被认定不符合投标资格?
[知识要点]
本题考核对投标者的资格审查以及投标资格条件方面的知识掌握程度。
[解题思路]
对于问题l，主要可以从招标程序以及各道程序的主要内容方面考虑、分析。可参考合同教材第三章第一节中有关招标程序的内容(资格预审及开标)。
对于问题2及3，可以从招标程序中的资格预审时对投标人资格条件的要求以及在开标时对投标文件是否有效两个方面检查，判断M及N建筑公司是否符合投标资格。可参考合同教材第三章第一节关于&资格预审&中的投标人应满足的资格条件和&开标&中对于无效投标文件的规定。
[参考答案]
1．投标单位的资质审查，应放在发放招标文件之前进行，即所谓的资格预审。所以一般在开标会议上不再进行。
2．因为M公司的资质资料没有法人签字，所以该文件不具有法律效力，项目负责人签字是没有法律效力的。
3．因为N建筑施工联合体是由资质为一级施工企业的A公司和资质为三级施工企业的B公司组成的。根据《建筑法》规定，不同资质等级的施工企业联合承包(投标)时，应以等级低的企业资质等级为准，即对该联合体应视为相当于三级施工企业，不符合招标要求一级企业投标的资质规定。
【背景材料】
某工程项目确定采用邀请招标的方式，监理单位在招标前经测算确定该工程标底为4 000万元，定额工期为40个月，经研究、考察确定邀请4家具备承包该工程项目相应资质等级的施工企业参加投标。招标小组研究确定采用如下综合评分法评标的原则。
1．评价的项目中各项评分的权重分别为：报价占40％工期占20％，施工组织设计占20％，企业信誉占10％施工经验占10％。
2．各单项评分时，满分均按100分计，计算分数值时取小数点后一位数。
3．&报价&项的评分原则是：以标底土5％(标底)值为合理报价，超过此范围则认为是不合理报价。计分是以标底标价为100分，标价每偏差－1％扣10分，偏差+1％扣15分。
4．&工期&项的评分原则是：以额定工期为准，提前15％为满分100分，依此每延后5％扣10分，超过额定工期者被淘汰。
5．&企业信誉&项的评分原则是：以企业近3年工程优良率为准，优良率100％为满分100分，90％为90分，依此类推。
6．&施工经验&项的评分原则是：按企业近3年承建类似工程与全部承建工程项目的百分比计，100％为满分100分。
7．&施工组织设计&由专家评分决定。
经审查，四家投标的施工企业的上述5项指标汇总如表2&6所示。
1．根据上述评分原则和各投标单位情况，对各投标单位的各评价项目推算出各项指标的应得分。
2．按综合评分法确定各投标单位的综合分数值。
3．优选出综合条件最好的投标单位作为中标单位。
[知识要点]
用综合评分法评标，可参考合同教材第三章第四节中评标的综合评分法，并根据题示的具体评分标准评分。
[解题思路]
1．首先按照题设的评分原则和评分标准，对每个投标单位的各项评价指标(报价、工期、企业信誉、施工经验、施工组织设计)按其实际情况打分，即得到各投标单位的各评价指标的应得分。
2．然后，将各投标单位的各个评价指标的应得分乘以各指标的评分权重，再相加即得出各投标单位的综合评分值。
3．将综合评分值最高的投标单位选出作为中标单位。
[参考答案]
1．根据评分原则，确定各企业各项评价指标的应得分。
(1)&报价&得分
施工企业A：偏离标底值 ǵ
施工企业B：偏离标底值ǵ
施工企业c：偏离标底值ǵ
施工企业D：偏离标底值ǵ
(2)&工期&得分
施工企业A：偏离额定工期ǵ报价－标底标底;[1**********]0[1**********]0&#00&#[1**********]000ǵ&#1%，应得分为100&10=90分 1%，应得分100&15=85 2%，应得分100&20=80 ＋2%，应得分100&30：70 额定工期－投标工期额定工期4040
40&#施工企业B：偏离额定工期ǵ&#%，比15％延后7．5％，得分100&15=85分 4040
40&#施工企业C：偏离额定工期ǵ15%，与满分标准相同，得分100&0=100分 4040
40&#5%，比15％延后10％，得分100&20=80分 施工企业D：偏离额定工期ǵ485;36ǵ10%，比15％延后5％，得分100&10=90分
(3)&企业信誉&得分
当企业近3年的工程优良率为N％，则企业的信誉得分为N分，因此各企业的&企业信誉&得分如表2&7。
(4)&施工经验&得分
若近3年企业承建与本工程项目类似的工程占全部工程总数比例为M％，则得分为M，各企业的&施工经验&得分如表2&8。
2．按综合评分法确定各投标的企业所获的加权综合评分计算如表2&9(或不列表计算也可)。
3．根据表2&9的计算，选出综合分值最高的企业为中标单位，即企业A。
【背景材料】
日，某钢厂与某市政工程公司签订该厂地下大排水工程总承包合同，总长5 000米，市政工程公司将任务下达给该公司第四施工队。事后，第四施工队又与成立仅半年、尚未取得从业资质等级认证的某乡建筑工程队签订了建筑分包合同，由乡建筑工程队分包其中3 000米排水工程施工任务，价金45万元，9月10日正式施工，日市建委主管部门在检查该项工程施工时，发现乡建筑工程队承包工程手续不符合有关规定，责令停工。某乡建筑工程队不予理睬。10月3日，市政工程公司下达了停工文件，乡建筑队不服，以合同经双方自愿签订并有营业执照为由，于10月10日诉至人民法院，要求第四工程队继续履行合同，否则应承担毁约责任并赔偿其经济损失。
1．请依法确认总包及分包合同的法律效力。
2．该合同的法律效力应由哪个机构确认?
3．某乡建筑工程队所提供的承包工程法定文书是否完备?
4．某市建委主管部门是否有权责令停工?
5．合同纠纷的法律责任应如何裁决?
[知识要点]
合同的有效性及法律效力确认；合同争议的解决；承包资质。
[解题思路]，
根据《合同法》第二章&合同订立&、第三章&合同效力&有关条款(第9、42、52条)以及《建筑法》(第13、26、29条)，并参考合同教材第六章第二节有关内容进行判断。
[参考答案]
1．总包合同有效；分包合同无效。因为：《合同法》第52条规定有下列情况之一者合同无效：①一方以欺诈胁迫手段订立合同。损害网家利益；②恶意串通，损害国家、集体和第三方利益；③以合法形式掩盖非法日的；④损宵社会公众利益；⑤违反法律法规的强制性规定。
该发包合同：①在内容上违反《建筑法》第29条规定的&主体结构必须由总承包单位自行完成&，分包方承包了大排水主体工程的3／5，显然违反了国家的法律规定。②该乡建筑工程队尚未取得国家相应的资质等级证书，不具备承揽该项工程的从业资质条件，违反《建筑法》(第13条)以及《合同法》第9条民事法律行为的行为人应具有相应的民事行为能力的规定，因此，该分包合同应属于无效合同，即使当事人不作出合同无效的主张，国家行政部门也会依法给予干预。
2．该合同应由人民法院或仲裁机构确认无效。
3．乡建筑工程队只交验营业执照，而未交验建筑企业从业资格证书。
4．市建委主管部门有权责令停工。
5．双方均有过错，应分别承担相应责任，依法宣布分包(实为转包)合同无效，终止合同。对乡建筑工程队已完成的工程量，由市政工程公司按规定支付实际费用(不包含利润)，但不承担违约责任。
【背景材料】
某大型工程项目地质情况复杂，由于工程项目建设任务十分紧迫，要求尽快开工按时竣工，基础处理工程量难以准确确定，因此业主根据监理单位的建设采用单价合同方式与承包方签订了施工合同，对于工程变更、工程计量、合同价款的调整及工程款的支付等都作了规定。
1．在进行施工招标前，业主委托监理方协助业主编制施工合同条款，考虑到本工程的复杂情况，监理单位对于有关工程变更的条款作了重点考虑。
(1)作为监理工程师，你认为属于工程变更的事项都包括哪些方面内容?
(2)对于工程变更的管理方面，如果是发包方提出的变更应如何进行管理?如果是承包方提出的变更应如何进行管理?
2．若在施工过程中，承包商根据监理工程师的指示就部分工程进行了变更施工，试问变更部分合同价款应根据什么原则进行确定?变更价款的确定应当按什么样的程序进行?
3．若由于发包方提出的工程变更要求而引发承包方的费用索赔和延长工期的要求，但发包方与承包方对该项索赔要求未取得一致，从而形成合同争议，试问应当通过什么方式处理和解决争议?
[知识要点]
本题主要涉及合同管理中的工程变更的管理问题，包括变更事项的内容、变更的管理，如变更程序、变更价款确定、变更引发的索赔等。
[解题思路]
可以依据《监理规范》(6．2变更管理)有关规定，并参照合同教材第六章第四节&设计变更管理&的有关内容解决所提出的问题。
[参考答案]
1．对问题l的解答包括以下两方面。
(1)属于工程变更内容的事项包括：
①工程的标高、基线、位置、尺寸等的改变；
②工程的性质、标准的变更；
③增加或减少合同约定的工程量；
④改变施工顺序或时间；
(2)关于工程变更管理方面。发包方提出的工程变更应当不迟于变更前的14天，书面通知承包方；若属于改变原工程标准或超过原工程规模的变更，还应报原规划管理部门审批，设计变更应由原设计单位修改。承包方应严格按图纸施工，不得随意变更设计，若承包商要求对原设计变更，应经工程师同意，还须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的图纸和说明。承包方擅自变更设计，要承担由此发生的费用、发包方的损失以及工期延误的一切责任。承包方提出、经工程师同意的设计变更，导致的合同价增减、发包方的损失，由发包方承担，工期顺延。
2．问题2分别从变更价款的确定和变更程序两方面回答。
(1)设计变更后，变更合同价款的调整按如下原则和方法进行：①合同中已有适用于
变更工程的单价的，按合同已有的单价计算和变更合同价款；②合同中只有类似于变更工程的单价，可参照它来确定变更价格和变更合同价款；③合同中没有上述单价时，由承包方提出相应价格，经工程师确认后执行。
(2)确定变更价款的程序是：①变更发生后的14天内，承包方应提出变更价款报告，经工程师确认后，调整合同价；②若变更发生后14天内，承包方不提出变更价款报告，则视为该变更不涉及价款变更；③工程师收到变更价款报告日起7天内应对此予以确认，若无正当理由不确认时，自收到报告时算起，14天后该报告自动生效。
3．合同双方发生争议可通过如下途径寻求解决：①协商和解；②有关部门调解；③按合同约定的仲裁条款或仲裁协调申请仲裁；④向有管辖权的法院起拆。
第三章建设．工程质量控制
*[第三章备考核点复习提示]
一、考试大纲的要求及分析．
(一)考核点
1．建设工程参建各方的质量责任；
2．施工准备、施工过程的质量控制；
3．工程变更的处理；
4．施工阶段质量控制的手段；
5．建设工程质量问题和质量事故的处理；
6．建设工程施工质量验收；
7．排列图、因果分析图和直方图的应用。
(二)新点、重点
在上述7个考核点中前4个考核点(1、2、3、4)为过去大纲中没有的或有变化的，其中对考核点1、2的内容以前考试中也涉及过，但在过去大纲上未明确地提出。第3、4个考核点是新提出的，在2004年的考题中第3、4两个考核点的内容都涉及到了。
历年考试中出现最多的内容是关于进场材料、设备及甲供材料设备的质量控制(属于考核点2)，均出现过3次(分别为、2001年及k 2002年)。其次是对出现不利于质量的情况(质量问题)的处理及不合格的处理，各出现2次(分别为年及年)，属于考核点2(施工过程质量控制)及考核点5。此外质量责任及质量问题引发的索赔方面也各出现过2次(分别为及年)，均属于考核点1的范畴。值得注意的是2005年考纲中新列了对《建设工程安全生产管理条例》法规的要求，应作为重点予以重视，由此看来，考核点2出现机会最多应是本章重点，这部分也是本章的难点，其次是考核点l及5。
二、复习要点
(一)建设工程参建各方的质量责任(考核点三．1)
1．这是本章重点之一，无论是质量控制还是质量问题处理，都与质量责任密切相关，所以是应掌握的一个重点。本考核点复习可以《建筑法》第六章和《建设工程质量管理条例》第2～5章为依据，并参考&质量控制&教材第一章第六节。
2．考核可能涉及的主要内容：
(1)建设单位的质量责任。
(2)勘察、设计单位的质量责任。
(3)施工单位的质量责任。
(4)监理单位的质量责任。
3．对于这部分内容，在参考上述文件熟悉各方质量责任的内容后，重在应用。可参考本书第三部分案例题第三章第一节及附录历年考题中1998年、2000年、2001年的相应考题的案例题去体会如何针对工程问题，应用这方面知识去判断和解决。
(二)施工准备、施工过程的质量控制(考核点三．2)
1．本考核点应是本章的重点，也是监理工作中所涉及最广、最核心的重点工作内容，复习时主要参考&质量控制&教材第三章第一、二、三节，以及《监理规范》5．2、5．4&条款和《施工合同》(示范文本)四(第15～19条)。
2．考核可能涉及的主要内容：
(I)施工质量控制的系统过程。
(2)对施工单位(承包单位、分包单位)的资质审核。2004年考题曾涉及这方面内容。
(3)施工组织设计(质量计划)的审查。
(4)对现场准备的质量控制(人、材、机、法、环、测量基准)。
(5)作业技术准备状态的控制(质量控制点、作业技术交底、进场材料控制、环境控制)。
(6)施工过程的质量控制(现场巡视、检查、旁站，发现质量问题及影响质量情况的处理，见证取样，重新检验，隐蔽工程检查验收，中间验收)&&重点中的重点。
3．需注意的几点如下(重点)：
(1)进场材料检查的内容及要点。
(2)现场发现影响质量的情况或质量问题，监理工程师如何处理?责任如何划分?
(3)重新检验&&无论是否经过监理工程师检验，当监理工程师提出重新检验要求时，承包方均应配合。重检结果合格&&一切损失由发包方承担。不合格一切损失由承包方承担(包括费用、工期损失)。
(4)必须实行见证取样的对象及程度(质量教材第三章第三节)。
(三)工程变更的处理(考核点三．3)
1．本考核点是本章新考点，也是2003版教材中新内容，2004年考题曾涉及到工程变更控制的内容。可参考&质量控制&教材
第三章第三节和《施工合同》(示范文本)八(第29、30、31条)，以及《监理规范》5．5．4条款。
2．考核可能涉及的主要内容：
根据&质量控制&教材第三章第三节的内容，本考核点涉及的内容如下。
(1)施工单位要求工程变更时的处理(监控)；
(2)设计单位要求工程变更时的处理(监控)；
(3)建设单位要求工程变更时的处理(监控)。
由表2可见各文件及教材所述不尽相同，在案例考试时，应视问题的情况有针对性地、有选择地解答。如提出的问题属于变更管理程序方面的，可将《监理规范》或《施工合同》(示范文本)的内容与&投资控制&教材中内容结合起来，视问题要求解答的详细程度而有所取舍。例如要较原则地回答则可以《监理规范》的论述为准，因其内容是属普遍性原则，与各种论述均不矛盾。对于变更费用及变更合同价款的确定则依所提问题的情况而有针对性地选择，最基本的解答是按《施工合同》(示范文本)与&合同管理&教材的论述，&投资控制&教材的有关论述是对上述基本解答的细化。
(四)施工阶段质量控制的手段(考核点三．4)
1．本考核点也是新的考核点，可参考&质量控制&教材第三章第三节有关内容。
2．考核可能涉及的主要内容：
(1)施工过程质量控制的手段。这5种手段的内容不难理解和记忆，重要的在于要熟悉它们在什么情况下适合使用。
(2)&暂时停工&指令(暂停令)的使用与运作。(1998年及2004年考题曾涉及)。
(五)建设工程质量问题和质量事故的处理(考核点三．5)
1．本考核点主要参考&质量控制&教材第六章第一、二、三、四节有关内容。
2．考核可能涉及的主要内容：
(1)工程质量问题、质量事故、质量不合格的概念及区分(&质量控制&教材第六章第一节)。
(2)质量事故的分类(分级)(&质量控制&教材第六章第二节)。
(3)工程质量问题的处理程序(&质量控制&教材第六章第一节)。
(4)工程质量事故的处理程序(&质量控制&教材第六章第三节)。
(5)工程质量事故处理的依据及质量事故调查报告(&质量控制&教材第六章第三节)。
(6)工程质量事故处理的鉴定验收(&质量控制&教材第六章第四节)。
(7)工程质量事故处理方案以及对于&不做处理&的质量问题的管理(&质量控制&教材第六章第四节)。
3．要注意区分工程质量问题与工程质量事故，也要区分质量问题的处理程序与质量事故的处理程序的不同。二者主要区别在于：前者在工地范围内由有关的参建方处理解决即可；而后者则需由上级主管部门组织调查组现场调查并提出处理意见。
(六)建设工程施工质量验收(考核点三．6)
1．本考核点主要参考&质量控制&教材第五章第二、四、五节，《质量管理条例》第16、32、37、58条款，以及《施工合同》(示范文本)第17条。
2．考核可能涉及的主要内容：
(1)施工质量验收的基本规定的要求(&质量控制&教材第五章第二节)。
(2)检验批质量验收规定，质量合格的规定，质量验收记录(&质量控制&教材第五章第四节)。
(3)分项、分部、单位工程质量验收合格的规定，验收记录(&质量控制&教材第五章第四节)。
(4)施工质量验收(捡验批与分项工程、分部工程)的组织和程序(&质量控制&教材第五章第五节)。
(5)施工质量不符合要求时的处理(&质量控制&教材第五章第四节(五)；《质量管理条例》第32条)。
(6)隐蔽工程的验收程序及重新检验的处理(&质量控制&教材第三章第三节；《施工合同》(示范文本)第17、18条)。
(7)单位工程验收及竣工验收的程序与组织，竣工验收的条件(&质量控制&教材第五章第五节)。
(8)单位工程竣工验收备案(&质量控制&教材第五章第五节；建设部2000年令第78号第4、5、6、12条)。(七)排列图、因果分析图和直方图的应用(考核点三．7)
1．本考核点主要参考&质量控制&教材第七章第二、三节。
2．考核可能涉及的主要内容：
(1)排列图的绘制与用途(适用于解决什么问题)。
(2)排列图的观察与分析(如何确定主要问题或因素)。
(3)因果分析图的绘制与用途。
(4)直方图的绘制与用途。
(5)直方图的观察与分析：图形分析及形成异常图形的原因判断；生产正常与稳定性的分析判断(1999年考题曾涉及)；不合格品率的分析判断。
(八)安全生产管理
I．本部分案例主要以《建设工程安全生产条例》内容为准。
2．考核可能涉及的主要内窬：
(1)安全生产管理制度；
(2)施工作业的基本安全要求；
(3)安全事故分类；
(4)安全责任及法律责任；
(5)安全检查和安全事故处理；
(6)安全事故防范。
【背景材料】
某大型商业建筑工程项目，主体建筑物10层。在主体工程进行到第二层时，该层的100根钢筋混凝土柱已浇注完成并拆模后，监理人员发现混凝土外观质量不良，表面疏松，怀疑其混凝土强度不够，设计要求混凝土抗压强度达到C18的等级，于是要求承包商出示有关混凝土质量的检验与试验资料和其他证明材料。承包商向监理单位出示其对9根柱施工时混凝土抽样检验和试验结果，表明混凝土抗压强度值(28天强度)全部达到或超过C18的设计要求，其中最大值达到了C30即30 MPa。
1．你作为监理工程师应如何判断承包商这批混凝土结构施工质量是否达到了要求?
2．如果监理方组织复核性检验结果证明该批混凝土全部未达到C18的设计要求，其中最小值仅有8 MPa即仅达到C8，应采取什么处理决定?
3．如果承包商承认他所提交的混凝土检验和试验结果不是按照混凝土检验和试验规程及规定在现场抽取试样进行试验的，而是在试验室内，按照设计提出的最优配合比进行配制和制取试件后进行试验的结果。对于这起质量事故，监理单位应承担什么责任?承包方应承担什么责任?
4．如果查明发生的混凝土质量事故主要是由于业主提供的水泥质量问题导致混凝土强度不足，而且在业主采购及向承包商提供这批水泥时，均未向监理方咨询和提供有关信息，协助监理方掌握材料质量和信息。虽然监理方与承包商都按规定对业主提供的材料进行了进货抽样检验，并根据检验结果确认其合格而接受。试问在这种情况下，业主及监理单位应当承担什么责任?
[知识要点]
建设各方质量责任、施工过程质量控制、质量事故处理、见证取样。
[解题思路]．
以上各问题涉及多方面，可按问题内容及以下的思路逐个求解。首先搞清质量合格与否；其次是找出原因分清责任；第三是根据原因及事故性