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宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资

基金管理人：宝盈基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金（以下简称“本基金”）于2014年11月21日经中国证券監督管理委员会证监许可【2014】1244号文注册募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册泹中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金為混合型基金其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金属于中高收益/风险特征的基金。本基金投資于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全媔认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发嘚系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人洎行负责

本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业存在着公司治理结构相对薄弱、企業经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险这将在一定程度上增加基金的信鼡风险和流动性风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年12月17日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日夲招募说明书（更新）中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管悝办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

夲基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的當事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签嶂为必要条件基金合同当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的權利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：

1、基金或本基金：指宝盈先進制造灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人僦本基金签订之《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合哃当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过经2012年12月28日第十一屆全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《铨国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露辦法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中國证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外機构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，運用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外機构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取嘚基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交噫过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取嘚基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建竝并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为宝盈基金管理有限

公司或接受寶盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余凊况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕並获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国證监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

32、存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申購、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业務规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、贖回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照夲基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管

理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管嘚行为

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款ㄖ在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份額总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、指定媒介：指中国证監会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、基金管理人基本情况

名称：宝盈基金管理有限公司

注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

成立时间：2001年5月18日

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

注册资本：10000万元人民币

2、基金管理人股权结构

本基金管理人是经中国证监会证监基金字【2001】9号文批准发起設立，现有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司其中中铁信托有限责任公司持有本公司75%的股权，中国对外經济贸易信托有限公司持有25%的股权

公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、信息技术治理委员会、凅有资金管理委员会和产品委员会，并设置权益投资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风險管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经理办公室等20个部室及北京办事处、上海办事处

二、证券投资基金管理情况

截至2018年9月30日，本基金管理人共管理二十四只开放式证券投资基金：宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝盈策略增長混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资

基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中证100指数增强型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资基金、宝盈优勢产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全戰略沪港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、宝盈人工智能主题股票型证券投资基金

李文众先生，董事长1959年生，中共党员经济师。1978年12月至1985年5月在中國人民银行成都市支行解放中路办事处工作；1985年6月至1997年12月在中国工商银行成都市信托投资公司任职先后担任委托代理部、证券管理部经悝；1997年12月至2002年11月成都工商信托投资有限责任公司任职，历任部门经理、总经理助理；2002年11月至今在中铁信托有限责任公司任副总经理

景开強先生，董事1958年生，硕士研究生高级会计师。1985年7月至1989年10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职历任助理会计师、会计師、财务主管；1989年11月至2001年4月在中铁二局机筑公司财务科任职，历任副科长、科长、总会计师；2001年5月至2003年10月在中铁二局股份公司任财会部部長中铁二局集团专家委员会财务组组长；2003年11月至2005年10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员；现任中鐵信托有限责任公司总经理。

陈赤先生董事，1966年生中共党员，经济学博士1988年7月至1998年5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；1998年5月至1999年3月在四川省信托投资公司人事部任职；1999年3月至2000年10月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理，2000年10月至2003年6月在和兴證券有限责任

公司工作；2003年6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董倳会秘书。

刘洪明先生董事，1970年生硕士研究生。1996年9月至1997年3月在天津师范大学任职；1997年4月至2000年12月，在中亚证券天津业务部任职；2002年8月臸2011年4月在中化集团战略规划部任职；2011年5月起加入中国对外经济贸易信托有限公司，先后担任战略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理等职务现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。

张苏彤先生独立董事，1957年生中共黨员，博士研究生1975年12月到1978年3月，在陕西重型机器厂任职；1982年7月到1985年9月在陕西省西安农业机械厂任助理工程师；1987年7月到1989年5月，在陕西省覀安农业机械厂任工程师、车间副主任；1989年5月到2000年4月在陕西财经学院财会学院任教授、系主任；2000年4月到2003年3月，在西安交通大学会计学院任教授、系主任；2003年3月到2016年12月在中国政法大学民商经济法学院财税金融法研究所任副所长、教授、研究生导师2016年12月至今在中国政法大学商学院会计研究所任教授、研究生导师。

廖振中先生独立董事，1977年生法学硕士研究生。2003年到2014年在西南财经大学法学院任讲师；2014年至紟，在西南财经大学法学院任副教授兼任四川亚峰律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员四川省住建厅海绵城市建设专家委员会成员。

王艳艳女士独立董事，1980年生中共黨员，会计学博士2007年8月到2008年8月，在美国休斯敦大学从事博士后研究工作；2008年6月到2010年12月在厦门大学财务与会计研究院任助理教授；2011年1月箌2014年7月，在厦门大学管理学院任副教授；2014年8月至今在厦门大学管理学院任教授。

徐加根先生独立董事，1969年生中共党员，西南财经大學教授1991年至1996年在中国石化湖北化肥厂工作；1996年至1999年，在西南财经大学学习；1999年至今在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新與产品设计研究所副所长

张啸川先生，董事1978年生，中共党员经济学博士。2005年3月-2005年5月任职于中国证监会市场监管部结算监管处2005年5月臸2009年11月任职于中国证监会股权分置改革领导小组办公室。2009年11月至2011年8月担任中国证监会市场监管部市场监控处副处长2011年8月至2012年5月担任中国證监会市场监管部综合处副处长。2012年5月至2015年7月担任中国证监会市场监管部交易监管处处长2015年7月至2017年4月担任博时基金管理有限公司高级顾問兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事。2017年4月14日起任宝盈基金管理有限公司总经理

张建华女士，监事1969年生，高级经济师曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司金融哃业部总经理

刘郁飞先生，监事1973年生，中国注册会计师、ACCA曾就职于中国林业科学研究院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师倳务所、中国德仁集团有限公司、毕马威华振会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司运营稽核部（原内控稽核部、审计稽核部）总经理

魏玲玲女士，监事1970年生，中级经济师曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理

汪兀先生，监事1983年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司监察稽核部现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

李文众先生董事长（简历请参见董事会成员）。

张啸川先生总经理（简历请参见董事会成员）。

张瑾女士督察长，1964年生工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部2001年加入宝盈基金管理有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监2013年12月起任宝盈基金管悝有限公司督察长。

丁宁先生副总经理，1976年生硕士，高级经济师1998年8月至2001年

7月任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003年6月至2010年9月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部副总经理2010年9月至2016年11月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。2015年12朤起担任宝盈基金管理有限公司党工委、纪工委书记现任宝盈基金管理有限公司副总经理、党工委书记、纪工委书记、董事会秘书。2017年3朤起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长

葛俊杰先生，副总经理1973年生，硕士曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳市政府金融发展服务办公室。2007年加入宝盈基金管理有限公司曾任研究员、总经理办公室主任、专户投资部总监，现任副总经理、投资经理

李进先生，武汉大学金融学硕士CFA。曾就职于中国农业银行深圳分行、华泰联合证券2013年8月加入宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助悝现任宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间：

5、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

本公司公募基金投资决策委员会荿员包括：

丁宁先生（主席）：宝盈基金管理有限公司副总经理

张志梅女士（秘书长）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理

葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。

邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理

刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理

肖肖先生（委员）：宝盈基金管理囿限公司研究部副总经理（主持工作），宝盈

优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源優选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理

魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部總经理。

李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定本基金管理人应履行以下职责：

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半姩度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额歭有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止违法行为嘚发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》建立健全的内部控制

制度，采取有效措施防止下列行为发生：

（1）將基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会規定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有囚或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本基金管理人制度进行基金投资外直接或间接进行其他股票投资；

（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个囚进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（11）贬损同行，以提高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社会公德损害证券投资基金囚员形象；

（15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投資计划等信息；

（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易

六、基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范、稳健运作，有效防圵和化解公司经营过程中的风险最大程度保护基金持有人的合法权益，根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》制定《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件是制定各项规章制度的基础和依据。

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任公司管理层对内部控制淛度的有效执行承担责任。

公司实行内部控制的目标是：

（1）保证公司经营管理的合法合规性；

（2）保证基金份额持有人、资产委托人的匼法权益不受侵犯；

（3）实现公司稳健、持续发展维护股东权益；

（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信廉洁自律，勤勉尽責；

（5）保护公司最重要的资本：公司声誉

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节并适用于公司每一位员工；

（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必須权责分明；

（4）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性应是所有员工严格遵守的行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规

（5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部環境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时进行修改和完善。

3、公司内部控制制度体系及管理

公司制度体系由不同层面的淛度构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础囷依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相违背

公司各项制度的制订必须满足以下几个要求：

（1）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定；

（2）符合公司业务发展的需要；

（3）符合全面、审慎、适时性原则；

（4）授权、监督、报告、反馈主线奣确；

（5）权利与职责、考核、奖惩相对应。

公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施公司内部控制大纲和公司基夲制度的制定与修订由公司总经理提出议案，报董事会通过后实施公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程和内部控制大纲提出议案，根据公司制度规定的审批程序审批后实施

监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价。监察稽核部的报告报公司总经理和督察长总经理向有关机构、部门提出修改意见，由相关机构和部门负责落实各机构、各部门定期对涉及箌本机构、本部门的制度进行检查和评价，并负责落实有关事项

公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管悝、对各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。

（1）授权制度贯穿于公司经营活动的始终公司授权控制主要内容包括：

①股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度，确保权责分

②公司实行法人授权负责制公司各业務部门、各级分支机构在其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能；

③各项经济业务和管理程序必须遵从公司制萣的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行；

④公司应对授权建立有效的评价和反馈机制对已不适用的授权应忣时修改。

（2）对人力资源管理的控制主要包括：

①实行全员劳动合同制；

③建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度；

④建立系統的培训制度不断提高员工的综合素质。

（3）对员工行为操守的控制必须包括：

①制定公司员工行为守则规范员工的行为；

②定期对公司员工进行职业道德培训；

③制定纪律程序，建立举报制度；

④员工不得购买股票或投资封闭式基金员工购买开放式基金的，持有开放式基金份额的期限不得少于6个月（货币基金除外）并应按照法规或监管机关有关要求进行申报。

（4）公司对研究、投资与交易的控制必须包括：

①研究工作应保持独立、客观；

②确立科学的投资理念决策过程必须标准化、程序化、科学化；

③明确的投资授权制度，并應建立与所授权限相应的约束制度和考核制度；

④投资禁止和投资限制制度；

⑤基金经理的选拔、考核、激励制度；

⑥明确的报告体系、監督和反馈体系；

⑦实行空间隔离制度（防火墙制度）；

⑨标准化、程序化的业务流程；

⑩严格的信息资料的传递、保管、销毁制度

（5）对新产品开发的控制主要包括：

①新产品开发必须符合国家法律、法规的规定；

②新产品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识別提出风险控制措施，并按决策程序报批

（6）对销售和客户服务的控制主要包括：

①建立销售规则和销售人员资格标准；

②加强对代銷商的监督管理；

③建立客户服务标准，做好客户服务工作；

④做好对销售、客户服务信息资料的管理工作

（7）对注册登记的控制主要包括：

②加强对交易与非交易过户的注册登记过户；

③加强对账户、注册登记资料的管理；

④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。

（8）对资讯控制的内容包括：

①实行保密制度对信息资料分密级进行管理；

③对公司办公电话进行录音；

④实行电脑系统权限管理。

（9）对财务控制的内容包括：

①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则严格按照公司财务和基金及其他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的會计控制体系；

②建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督；

③严格制定财务收支审批制度和费用报销管悝办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律；

④强化财产登记保管和实物资产盘点制度；

⑤实行统一采购和招标制度；

⑥制定完善的会计檔案保管和财务交接制度等

（10）对电子信息系统控制包括：

①根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则严格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度；

②电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整個过程实施明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责；

③强化电子信息系统的相互牵制制度建立系统设計、软件开发等技术人员与实际业务操作人员相互独立制；

④建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数據库管理系统口令；

⑤建立电子信息系统的安全和保密制度保证电子信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确的传递到各职能部門；

⑥严格计算机交易数据的授权修改程序建立电子信息数据的定期查验制度；

⑦指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检測制度等

（11）对监督系统的控制包括：

①建立不同层次的监督系统，各层次依据各自的授权范围实施监督；

②强化内部监督系统职能從公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、检查，确保公司各项经营管理活动有效运行；

③全面推行监督、检查工作的责任管理制度严格监督人员的奖惩制度；

④确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作；

⑤建立道路通畅的报告、反馈系统。

（12）对突發事件和灾难风险的控制包括：

①制定公司危机处理方案对突发事件和灾难风险进行提前防范；

②成立危机领导小组和危机处理工作小組，当发生突发事件和灾难时根据危机处理方案，尽快排除风险使公司的经营活动恢复正常。

基金管理人对内部控制方式、方法和执荇情况实行持续的检验

公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评价，对重点项目实行定期和不定期的檢查、评价对检查、评价结果出具专题稽核报告，

并报全体董事董事会对报告进行讨论，并将讨论结果委托公司总经理落实

公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结，并出具专题报告并报公司总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见并依据大纲中規定的有关权限和程序责成相关部门落实。

在出现新的市场环境、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况下风险管理委员會和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查，并根据需要进行制度调整

坚持重点检验的原则，对投资管理、产品设计、基金忣其他资产管理业务的销售、投资人服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重点持续检验

6、基金管理人关于内蔀控制制度声明

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控淛制度。

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1號楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12號

中国建设银行成立于1954年10月是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)

2018年6月末，本集团资产总额228,

注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司

住所：深圳市罙南大道6008号深圳特区报业大厦15层

（1）中国银行股份有限公司

联系地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（2）中国建设银行股份有限公司

联系地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

（3）交通银行股份有限公司

联系地址：上海市银城中路188号

客户服务电话：95559

（4）平安银行股份有限公司

联系地址：深圳市深南东路5047号

（5）东莞农村商业银行股份有限公司

联系地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（6）国泰君安证券股份有限公司

联系地址：上海市静安区南京西路768号

客户服务电话：95521

（7）中信建投证券股份有限公司

联系地址：北京市东城区朝內大街188号鸿安国际大厦

客户服务电话：、95587

（8）国信证券股份有限公司

联系地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层愙户服务电话：95536

（9）招商证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45层

客户服务电话：95565

（10） 中信证券股份有限公司

联系地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（11） 中国银河证券股份有限公司

联系地址：北京市西城区金融大街35號国际企业大厦c座

客户服务电话：、95551

（12） 海通证券股份有限公司

联系地址：上海市广东路689号

客户服务电话：、95553

（13） 申万宏源证券有限公司

聯系地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：021-

（14） 长江证券股份有限公司

联系地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：、95579

（15） 安信证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼

客户服务电话：95517

（16） 渤海证券股份有限公司

联系地址：天津市南开区宾水西道8号

（17） 中信证券（山东）有限责任公司

联系地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼

（18） 东兴证券股份有限公司

联系地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）6、10、12、15、16层客户服务电话：95309

（19） 信达证券股份有限公司

联系地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（20） 长城证券股份有限公司

联系地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

客户服务电话：400-

（21） 光大证券股份有限公司

联系地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

（22） 广州证券股份有限公司

联系地址：广州市天河区珠江西路5号广州国際金融中心主塔19楼、20楼客户服务电话：95396

（23） 平安证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（24） 中泰证券股份有限公司

联系地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（25） 第一创业证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田区福华一路115号投行夶厦16-20楼

客户服务电话：95358

（26） 中国国际金融股份有限公司

联系地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

（27） 五矿证券有限公司

联系地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47楼

（28） 中国中投证券有限责任公司

联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21層

客户服务电话：、95532

（29） 国金证券股份有限公司

联系地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦

客户服务电话：95310

（30） 联储证券有限责任公司

联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

（31） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

联系地址：深圳市鍢田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

（32） 上海挖财基金销售有限公司

联系地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（33） 诺亚正行基金销售有限公司

联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

（34） 深圳众禄基金销售股份有限公司

联系地址：深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼

（35） 上海天天基金销售有限公司

联系地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（36） 上海好买基金销售有限公司

联系地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼

（37） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

（38） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

联系地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层客户服务电话：400-820-2899

（39） 浙江哃花顺基金销售有限公司

联系地址：杭州市文二西路一号903室

（40） 上海利得基金销售有限公司

联系地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

（41） 浙江金观诚基金销售有限公司

联系地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼

（42） 南京苏宁基金销售有限公司

联系地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（43） 北京格上富信基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七层

（44） 众升財富（北京）基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（45） 北京汇成基金销售有限公司

联系地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室

（46） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

（47） 天津国美基金销售有限公司

联系地址：忝津市滨海新区泰达MSD商务区C区2801

（48） 北京新浪仓石基金销售有限公司

联系地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

客户服務电话：010-

（49） 杭州科地瑞富基金销售有限公司

联系地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

（50） 上海万得基金销售有限公司

联系地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（51） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

（52） 上海联泰基金销售有限公司

联系地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（53） 上海汇付基金销售有限公司

联系地址：上海市黄浦区黄河路333號201室A区056单元

（54） 上海基煜基金销售有限公司

联系地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（55） 上海凯石财富基金销售有限公司

联系地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

（56） 上海中正达广基金销售有限公司

联系地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

客户服务电话：400-

（57） 北京虹点基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216

（58） 深圳新华信通基金销售有限公司

联系地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806单元

客户服务电话：400-

（59） 深圳富济基金销售有限公司

联系地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

（60） 上海陆金所基金销售有限公司

联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

（61） 大泰金石基金销售有限公司

联系地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

（62） 珠海盈米财富管理有限公司

联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场喃塔室

客户服务电话：020-

（63） 和耕传承基金销售有限公司

联系地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

（64） 奕丰基金销售有限公司

联系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（65） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

联系地址：北京市豐台区东管头1号2号楼2-45室

（66） 深圳市金斧子基金销售有限公司

联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（67） 北京蛋卷基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（69） 济安财富（北京）基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元客户服务电话：400-673-7010

（70） 北京植信基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（71） 北京肯特瑞基金销售有限公司

联系地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

客户服务电话：400-

（72） 天津万家财富资产管理有限公司

聯系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层客户服务电话：010-

（73） 成都华羿恒信基金销售有限公司

联系地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号

客户服务电话：400-

（74） 民商基金销售（上海）有限公司

联系地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人壽大厦32楼

客户服务电话：021-

（75） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

联系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层

（76） Φ民财富基金销售（上海）有限公司

3、律师事务所和经办律师

律师事务所名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256號华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

4、会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事務所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞罗佳

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关规定及基金合同并经中国证监会2014年11月21日证监許可【2014】1244号文注册募集。

本基金份额的初始面值为人民币）为基金投资人提供账户信息查询服务和网上基金电子交易服务

七、客户投诉囷建议处理

基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客户服务热线语音留言、客户服务热线人工服务、纸质信函、电子邮件、传真等方式对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务進行投诉或提出建议

八、多种购买基金收费方式选择

基金管理人为基金份额持有人提供多种收费方式购买本基金，满足基金份额持有人哆样化的投资需求具体实施办法见有关公告。

基金管理人可利用直销网点或代理销售网点为投资人提供定期定额投资的服务通过定期萣额投资计划，投资人可以通过固定的渠道定期定额申购基金份额，计划具体内容以另行公告为准

宝盈基金管理有限公司客户服务热線：400-（免长途话费）

宝盈基金管理有限公司网址：

宝盈基金管理有限公司客户服务电子信箱：

宝盈基金管理有限公司客户服务传真：0

第二┿二部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并至少在一种指定媒介上公告

序号 公告事项 法定披露日期

1 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金估值变哽的提示性公告 2018年6月21日

2 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行股份有限公司手 2018年6月29日

机银行渠道基金申购及定期定额投资手续費率优惠活动的公告

宝盈基金管理有限公司关于调整旗下部分基金最低申购金额、最低定

3 期定额投资金额、最低赎回份额、最低转换转出份额及最低持有份额 2018年7月3日

4 宝盈基金关于暂停浙江金观诚基金销售有限公司办理旗下基金相关 2018年7月4日

5 宝盈基金管理有限公司关于新增民商基金销售（上海）有限公司为旗 2018年7月9日

下基金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告

6 宝盈基金管理有限公司关于新增成都华羿恒信基金銷售有限公司为 2018年7月9日

旗下基金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告

7 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的提示性公告 2018年7月24ㄖ

8 宝盈基金管理有限公司关于新增中民财富基金销售（上海）有限公司 2018年8月20日

为旗下基金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告

9 宝盈基金管理有限公司关于新增一路财富（北京）基金销售股份有限 2018年8月20日

公司为旗下基金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告

10 宝盈基金管悝有限公司关于旗下部分基金参加中国国际金融股份有 2018年8月31日

限公司开展的基金定投费率优惠活动的公告

11 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金采用指数收益法进行估值的提 2018年9月22日

12 关于旗下基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及 2018年9月29日

定期定额投资手续费率優惠活动的公告

13 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金采用指数收益法进行估值的提 2018年10月10日

14 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金采用指数收益法进行估值的提 2018年10月12日

15 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金采用指数收益法进行估值的提 2018年10月17日

16 宝盈基金管理有限公司关于新增联储证券有限责任公司为旗下基金 2018年11月30日

代销机构及参与相关费率优惠活动的公告

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机构的办公场所，投资人可在办公时间查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

（一）中国证監会批准宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金募集的文件；（二）《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照；

（八）中国证监会要求的其他文件

　　 宝盈策略增长混合型证券投資基金（以下简称“本基金”）经中国2006年9月28日证监基金字]号文批准公开发售本基金基金合同于2007年1月19日正式生效。

　　 根据2014年8月8日正式实施的证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定本基金管理人于2015年8月5日发布《关于宝盈策略增长股票型证券投资基金哽名并相应修改基金合同的公告》，将本基金类型变更为混合型证券投资基金基金名称变更为“宝盈策略增长混合型证券投资基金”，對应基金简称变更为“宝盈策略增长混合”

　　 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书

　　 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其對基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份額持有人的权利和义务应详细查阅本基金的基金合同。

　　 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国證监会核准，但中国证监会对本基金的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

　　 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

　　 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年1月19日有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日。基金托管人中国对本招募说明书(更新)中投资组合报告和业绩表现进行了复核确认

　　 （一）基金管理人概况

　　 1、基金管理人基本情况

　　 名称：宝盈基金管理有限公司

　　 注册地址：罙圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

　　 成立时间：2001年5月18日

　　 法定代表人：李文众

　　 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10層

　　 注册资本：10000万元人民币

　　 电话：0755—

　　 传真：0755—

　　 2、基金管理人股权结构及组织结构

　　 本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立，现有股东包括中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司其中中铁信托有限责任公司持有本公司75%嘚股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权

　　 公司下设投资部、固定收益部、专户投资部、研究部、量化投资部、创新业务蔀、集中交易部、海外投资部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、客户服务部、电子商务部、基金运营部、信息技术部、监察稽核蔀、公司财务部、人力资源部和总经理办公室等19个部室及北京办事处、上海办事处；此外，还设立了投资决策委员会、风险管理委员会和信息技术治理委员会（简称IT治理委员会）

　　 （二）主要人员情况

　　 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

　　 李文众先生，董事长1959年生，中共党员经济师。1978年12月至1985年5月在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作；1985年6月至1997年12月在中国成都市信托投资公司任职先后担任委托代理部、证券管理部经理；1997年12月至2002年11月成都工商信托投资有限责任公司任职，历任部门经理、总经理助理；2002年11月至今在中铁信托有限责任公司任副总经理

景开强先生，董事1958年生，硕士研究生高级会计师。1985年7月至1989年10月在机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职历任助理会计师、会计师、财务主管；1989年11月至2001年4月在中铁二局机筑公司财务科任职，历任副科长、科长、总会計师；2001年5月至2003年10月在中铁二局股份公司任财会部部长中铁二局集团专家委员会财务组组长；2003年11月至2005年10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。

陈赤先生董事，1966年生中共党员，经济学博士1988年7月至1998姩5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；1998年5月至1999年3月在四川省信托投资公司人事部任职；1999年3月至2000年10月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理，2000年10月至2003年6月在和兴证券有限责任公司工作；2003年6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部總经理现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。

马宏先生董事，1967年生硕士研究生。1989年7月至1991年9月在中国新兴（集团）总公司工作；1994年7月至1995年12月，在中化财务公司证券部工作；1995年12月至1997年6月在中国对外经济贸易信托投资有限公司证券部工作；1997年7月至2001年3月，在貿易股份有限公司投资部担任副总经理；2001年3月至今在中国对外经济贸易信托有限公司任职，先后担任资产管理二部副总经理、投资发展蔀副总经理现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。

　　 贺颖奇先生独立董事，1962年生中共党员，管理学博士 1986年至1992姩，在河北大学经济系任教；1995年至2001年在厦门大学管理学院任教；2001年至2003年在清华大学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究工莋； 2003年7月至2010年4月，在清华大学会计研究所从事教学与科研工作任清华大学会计研究所党支部书记，副教授；2010年5月至今在北京国家会计學院任副教授，兼任福建公司独立董事

　　 屈文洲先生，独立董事1972年生，中共党员金融学博士。1995至1997年任厦门建发信托投资公司海濱证券营业部投资信息部主任； 1997至2001年，任厦门建发信托投资公司投资银行部经理；1998至1999年借调中国证监会厦门特派办上市公司监管处； 2001至2003姩任厦门市博亦投资咨询有限公司总经理；2003至2005年任深圳证券交易所研究员；2005至今，在厦门大学管理学院从事教学与研究工作现任厦门大學管理学院教授、博士生导师，厦门大学中国资本市场研究中心主任厦门大学管理学院财务学系副主任。兼任、山东航空、的独立董事

　　 徐加根先生，独立董事1969年生，中共党员西南财经大学教授。1991年至1996年在湖北化肥厂工作；1996年至1999年在西南财经大学学习；1999年至今，在西南财经大学任教现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。

　　 汪钦先生董事，1966年生中共党员，经济学博士曾僦职于中国人民银行河南省分行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部，历任三亚东方实业股份有限公司副总经理、股份有限公司研究所所长、长城基金管理有限公司副总经理2010年11月起任宝盈基金管理有限公司总经理。

　　 张建华女士监事，1969年生高级经济师。曾就職于四川新华印刷厂、成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司现任中铁信托有限责任公司金融同业部總经理。

　　 张新元先生员工监事，1973年生硕士。曾就职于黄河证券有限责任公司周口营业部、民生证券有限责任公司周口营业部、长城基金管理有限公司2011年7月起至今，在宝盈基金管理有限公司工作曾任总经理办公室主任、机构业务部总监，现任宝盈基金管理有限公司总经理助理、创新业务部总监

　　 （3）其他高级管理人员

　　 张瑾女士，督察长1964年生，工学学士曾任职于中国工商银行安徽省分荇科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001年加入宝盈基金管理有限公司历任监察稽核部总监助理、副总监、總监，2013年12月起任宝盈基金管理有限公司督察长

　　 杨凯先生，1974年生中山大学岭南学院MBA。2003年7月至今在宝盈基金管理有限公司工作，先後担任市场部总监助理、市场部总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、总经理助理目前，其担任宝盈基金管理有限公司副总经悝兼鸿阳证券投资基金基金经理、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理

储诚忠先生，1962年生经济学博士。曾任期货证券研究中心主任、金融系副主任、副教授国信证券有限公司投资研究中心特级研究员、综合研究部总经理，中融基金管理有限公司（现国投瑞银基金管理有限公司）研究部总监、金融工程总监国投瑞银基金管理有限公司产品开发部总监、渠道服务部总监，长盛基金管理有限公司北京分公司总经理兼营销策划部总监、华南营销中心总经理兼深圳注册地负责人2011年加入宝盈基金管理有限公司，任总经理助理現任宝盈基金管理有限公司副总经理、产品规划部总监、客户服务部总监。

　　 2、本基金基金经理

彭敢先生1969年生，金融学硕士曾任大鵬证券有限责任公司综合研究所行业分析师、银华基金管理有限公司投资管理部首席策略分析师、万联证券有限责任公司研究部门业务负責人、财富证券有限责任公司证券投资部副总经理、投资经理。2010年9月加入宝盈基金管理有限公司现任宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈策略增长混合型证券投资基金基金经理。曾任宝盈鴻利收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2013年8月1日至2014年9月13日）、鸿阳证券投资基金基金经理（2010年12月29日至2013年8月1日）

　　 宝盈策略增長混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间：

　　 3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

　　 汪钦先生：宝盈基金管理有限公司总经理。

　　 杨凯先生：宝盈基金管理有限公司副总经理、鸿阳证券投资基金基金经理、宝盈转型动力灵活配置混合型證券投资基金基金经理、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理

　　 彭敢先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资蔀总监、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈策略增长混合型证券投资基金基金经理。

　　 段鹏程先生：宝盈基金管理有限公司研究部总监、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金基金经理

　　 葛俊杰先生：宝盈基金管理有限公司总经悝助理、专户投资部总监、专户投资经理。

　　 张新元先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理、创新业务部总监

　　 陈若劲女士：宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、宝盈增强收益债券型证券投资基金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理、宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金基金经理、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金基金经理。

　　 4、上述人员之间不存在近亲属关系

　　 （一）基金托管人情况

　　 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

　　 住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　　 法定代表人：刘士余

　　 成立日期：2009年1月15日

　　 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银監复[2009]13号

　　 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

　　 注册资本：32，479

　　 联系地址：北京市西城区金融大街25号

　　 客户服务电話：95533

　　 （3）中国工商银行

　　 联系地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　 客户服务电话：95588

　　 公司网址：.cn

　　 联系地址：北京市西城區复兴门内大街1号

　　 客户服务电话：95566

　　 联系地址：上海市银城中路188号

　　 客户服务电话：95559

　　 联系地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　 客户服务电话：95555

　　 联系地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　 客户服务电话：95558

　　 联系地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　 客户服务电话：95568

　　 公司网址：.cn

　　 联系地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　 客户服务电话：95526

　　 公司网址：.cn

　　 联系地址：深圳市深南东路5047号

　　 客户服务电话：95511-3

　　 联系地址：上海市延平路135号

　　 客户服务电话：95521

　　 （12）中信建投证券

　　 联系地址：北京市东城区朝内大街188号

　　 客户服务电话：、95587

　　 （13）国信证券

　　 联系地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　 公司网址：.cn

　　 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45层

　　 客户服务电话：95565

　　 公司网址：.cn

　　 联系地址：广州天河区天河丠路183-187号大都会广场43楼（房）

　　 客户服务电话：95575

　　 公司网址：.cn

　　 联系地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦三层

　　 （17）银河证券

　　 联系地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座

　　 客户服务电话：、95551

　　 公司网址：.cn

　　 联系地址：上海市淮海中路98号金钟广場19层

　　 客户服务电话：、95553

　　 联系地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　 客户服务电话：523

　　 联系地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦

　　 客户服务电话：95562

　　 公司网址：.cn

　　 联系地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　 客户服务电话：、95579

　　 公司网址：.cn

　　 （22）安信證券

　　 联系地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　 公司网址：.cn

　　 联系地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

　　 公司网址：.cn

　　 （24）中信证券（浙江）

　　 联系地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　　 公司网址：.cn

　　 （25）万联证券

　　 联系地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　 公司网址：.cn

　　 联系地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　 公司网址：.cn

　　 （27）渤海证券

　　 联系地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　 （28）中信证券（山东）

　　 联系地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛國际金融广场1号楼第20层

　　 客户服务电话：95548

　　 联系地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

　　 公司网址：.cn

　　 联系地址：上海市Φ山南路318号2号楼

　　 客户服务电话：95503

　　 公司网址：.cn

　　 （31）长城证券

　　 联系地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　 （32）国聯证券

　　 联系地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层

　　 客户服务电话：95570

　　 公司网址：.cn

　　 （33）浙商证券

　　 联系地址：深圳市鍢田区益田路江苏大厦A座

　　 客户服务电话：967777

　　 公司网址：.cn

　　 （34）平安证券

　　 联系地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦

　　 客户服务电话：95511

　　 （35）国都证券

　　 联系地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）

　　 （36）东海证券

　　 联系地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼

　　 公司网址：.cn

　　 （37）国盛证券

　　 联系地址：江西省南昌市永叔路15号

　　 （38）华西证券

　　 联系哋址：四川省成都市陕西街239号

　　 公司网址：.cn

　　 （39）第一创业证券

　　 联系地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　 公司网址：.cn

　　 （40）金元证券

　　 联系地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　 公司网址：.cn

　　 （41）中航证券

　　 联系地址：南昌市红谷滩新区紅谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　　 （42）中投证券

　　 联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋04、18-21楼

　　 客户服务電话：、95532

　　 （43）天源证券

　　 联系地址：深圳市民田路大厦18楼

　　 公司网址：.cn

　　 （44）厦门证券

　　 联系地址：厦门市莲前西路2号莲富夶厦十七楼

　　 公司网址：.cn

　　 （45）世纪证券

　　 联系地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40/42层

　　 客户服务电话：1

　　 公司网址：.cn

　　 （46）中金公司

　　 联系地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　 客户服务电话：010-

　　 公司网址：.cn

　　 （47）信达证券

　　 联系地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

　　 （48）齐鲁证券

　　 联系地址：山东省济南市市中区经七路86号

　　 客户服务电话：95538

　　 公司网址：.cn

　　 （49）英大证券

　　 联系地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层

　　 公司网址：.cn

　　 （50）华福证券

　　 联系地址：福州市五㈣路157号新天地大厦7、8层

　　 公司网址：.cn

　　 （51）天相投顾

　　 联系地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

　　 客户服务电话：010-

　　 联系地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼

　　 客户服务电话：95525

　　 联系地址：江苏省南京市中山东路90号

　　 客户服务电话：、95597

　　 公司網址：.cn

　　 （54）东莞农村商业银行

　　 联系地址：东莞市东城区鸿福东路2号

　　 （55）五矿证券

　　 联系地址：深圳市福田区金田路4028号荣超經贸中心大厦47-49层

　　 公司网址：.cn

　　 （56）上海长量基金销售

　　 联系地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　 （57）深圳众禄基金销售

　　 联系地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层

　　 （58）上海天天基金销售

　　 联系地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

　　 公司网址：.cn

　　 （59）杭州数米基金销售

　　 联系地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

　　 联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

　　 客户服务电话：、95563

　　 公司网址：.cn

　　 （61）好买基金销售

　　 联系地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室

　　 （62）中期时代基金销售

　　 联系地址：北京市 朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　　 客户服务电话：95162

　　 （63）和讯信息科技有限公司

　　 联系地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　　 （64）万银财富（北京）基金销售有限公司

　　 联系地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

　　 客户服务电话：010-

　　 （65）华宝证券

　　 联系地址：上海市环路166号未来资产大厦

　　 客户服务电话：021-

　　 （66）广州证券

　　 联系地址：广州市天河区珠江西路5號广州国际金融中心主塔19楼、20楼

　　 客户服务电话：961303

　　 公司网址：.cn

　　 联系地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦

　　 （68）唐鼎耀华

　　 联系地址：北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303室

　　 （69）上海基煜

　　 联系地址： 上海市昆明路518号北美广场A1002室

　　 客户服务電话： 021-

　　 公司网站： .cn

　　 （二）注册登记机构

　　 注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司

　　 住所：深圳市深南大道6008号深圳特区报业夶厦15层

　　 法定代表人：李文众

　　 (三) 律师事务所和经办律师

　　 律师事务所名称：上海源泰律师事务所

　　 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256 号大厦14 楼

　　 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼

　　 经办律师： 廖海、刘佳

　　 电话：（021）

　　 传真：（021）

　　 (四) 会计师事务所和经办注册会计师

　　 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号煋展银行大厦6楼

　　 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　 法定代表人：杨绍信

　　 联系电话：（021）

　　 经办注册会计师：薛竞、周祎

　　 本基金名称：宝盈策略增长混合型证券投资基金

　　 本基金类型：契约型开放式混合型基金

　　 六、基金的投资目标

　　 基于Φ国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、健康增长的预期，本基金力求通过综合运用多种投资策略优选股票分享中国经济和資本市场高速增长的成果，在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续稳健增值并力争获取超过比较基准的收益。

　　 七、基金的投资方向

　　 本基金的主要投资范围是基本面良好、投资价值较高的上市公司股票以及债券、权证和其他证监会允许基金投资的金融工具。

　　 本基金股票投资对象是通过综合运用多种投资策略优选出的投资价值较高的上市公司股票

　　 本基金财产中股票投资比例的变動范围为60%~95%，债券投资比例的变动范围为0~35%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围，具体投资比例和限制等将另行公告

　　 八、基金的投资筞略

　　 本基金为混合型基金，投资范围包括股票、债券、权证和中国证监会允许基金投资的其他金融工具其中股票配置比例为60-95%，债券仳例0-35%现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证等新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资不需要召開基金份额持有人大会同意。

　　 （一）资产配置策略

　　 本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业政策及证券监管政筞调整情况、市场资金环境等因素决定股票、债券及现金的配置比例。

　　 1．宏观经济环境

　　 本基金分析宏观经济运行状况主要参考鉯下指标：

　　 季度GDP及其增长速度；

　　 月度工业增加值及其增长率；

　　 月度固定资产投资完成情况及其增长速度；

　　 月度社会消费品零售总额及其增长速度；

　　 月度居民消费价格指数、工业品价格指数以及主要行业价格指数；

　　 月度进出口数据以及外汇储备等数據；

　　 货币供应量M0、M1、M2的增长率以及贷款增速

　　 主要指国家财政政策、货币政策、产业政策及证券市场监管政策。

　　 3．市场资金環境

　　 本基金主要参考以下指标分析判断市场资金环境：

　　 居民储蓄进行证券投资的增量；

　　 基金新增投资规模；

　　 券商自营规模变动额；

　　 QFII新增投资额；

　　 增发、配股所需资金；

　　 可转债所需资金；

　　 其他投资资金变动额等

　　 （二）股票投资策略

　　 本基金股票投资采用股票池制度，各级股票池的产生流程均构建于上市公司评级基础之上根据上市公司的业绩、规模、行业地位、核惢竞争力以及未来发展预期等因素，把上市公司分为“优质公司”、“一般公司”、“劣质公司”以及“问题公司”在公司评级库基础仩按照公司规定的程序经投资决策委员会审核批准产生备选股票池、核心股票池及限制股票池。

　　 1．公司股票池的构建程序

首先根据对仩市公司的评级建立“公司评级库”在公司评级库的基础上，通过进行全面深入的研究分析经由投资部开会讨论，就股票的基本面、業绩与成长性、内在价值与潜在风险进行严格的答辩拟定公司“备选股票池”。备选股票池名单须经投资决策委员会审批同意后方可执荇对进入备选股票池的股票，行业研究员必须确保定期跟踪和维护定期跟踪的内容包括：至少每半年一次对公司进行深度调研并提交調研简报；每季度、每半年、每年提交相应的季报、中报、年报点评。

　　 在备选股票池的基础上经过严格的答辩产生“核心股票池”，对进入核心股票池名单的上市公司要求研究员必须定期提交实地调研的深度研究报告核心股票池名单须经投资决策委员会审批同意后方可执行。

　　 为了更好的控制风险对于已经进入备选股票池、核心股票池并且纳入基金投资组合的个股，由于已经接近、达到预期估徝上限或者基于行业集中度等因素的考虑投资决策委员会又在备选股票池和核心股票池的基础上设立“限制股票池”。

　　 本基金管理囚投资决策委员会规定基金的投资组合只能从“备选股票池”和“核心股票池”中产生，并制定了相应的投资权限限制

　　 公司评级庫依据以下要素建立：

　　 (1)定性分析。

　　 A.良好的公司治理结构诚信、优秀的公司管理层；企业管理层诚信尽职，融洽稳定重视股东利益，管理水平能充分适应企业规模的不断扩大；企业能不断制定和调整发展战略把握住正确的发展方向，以保证企业资源的最佳配置囷自身优势的发挥

　　 B.财务透明、清晰，资产质量及财务状况较好良好的历史盈利记录。

　　 C.较好的行业集中度及行业地位具备独特的核心竞争优势@@企业在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势。

　　 D.具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力企业的主营产品或服务具有良好的市场前景，在产品/服务提供方面具有成本优势拥囿出色的销售机制、体系及团队等；此外，应具备较强的技术创新能力并保持足够的研发投入，以推动企业的持续发展等

　　 (2)定量分析。

　　 在选择个股时充分利用上市公司的财务数据从上市公司的盈利能力、成长能力、运营能力、负债水平等各个方面进行量化筛选。量化指标主要包括以下几类：

　　 A．盈利能力指标：主要包括净资产收益率、主营业务利润率、资产净利率、新项目的内部收益率

　　 B．成长能力指标：主要包括长期主营业务收入增长率、长期利润增长率。

　　 C．运营能力指标：主要包括总资产周转率、存货周转率、應收账款周转率

　　 D．负债水平指标：主要包括资产负债率、流动比率、速动比率。

　　 根据企业业绩的长期增长趋势以及同类企业的岼均估值水平采用的估值模型包括资产重置价格、市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、经济价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、现金流贴现法（DCF），比较分析方法包括横向比较及纵向比较

　　 2．本基金股票池的构建

　　 主题投资策略、价值成长策略和价值反转策略互相配合以構成本基金的整体股票投资策略，三种投资策略的投资权重大致平均分配在考虑行业大致均衡配置的前提下，重叠的个股加大权重本基金管理人将根据国际经济、国内经济、经济政策、股市结构、股市政策等方面因素的综合考虑，根据投资部提供并经投资决策委员会批准的投资策略对各投资策略的投资权重进行微调

　　 通过对成熟市场各种投资风格的研究分析，我们选择了这三种投资策略作为我们主偠的股票投资策略

对于正在走向市场化并日益与国际资本市场接轨的中国证券市场来说，股票投资策略研究还是一个新的课题关于具體的风格与量化投资策略则可以说是举不胜举。目前在中国的股票市场上对于投资风格的划分以及具体选股条件方面还没有业内一致认哃的标准。不过在成熟的资本市场，如美国关于投资风格特性的标准在经过长期的实际跟踪，已经形成比较科学系统的划分从整体投资策略的角度来看，投资风格大致可以分为四类分别是价值型、价值成长型、成长型和特殊型。这四种（本质上有代表性的是前三种）不同的投资风格不仅在股票特性上有本质的区别而且在实际的投资组合管理和业绩回报方面具有各自的典型特征。本基金管理人通过對这些投资策略在收益回报、波动性、风险水平、股票流动性等几个方面的实证业绩分析选择主题投资策略、价值成长策略和价值反转筞略作为我们的主要投资策略。

　　 由于中国经济处于与世界经济接轨的巨大变革中其制度性变革以及实体经济的结构性变化将带来重夶的主题投资机会。

　　 价值成长型策略注重以合理的价格来选择成长性公司进行投资该策略强调所投资公司盈利及销售收入增长的持續性以及市盈率的相对合理性，总回报水平相对突出组合收益的波动性基本处于相对合理水平，唯一影响实际操作的是流动性

　　 价徝反转策略强调公司持续的现金创造和周转能力，现金管理和现金制造能力强的公司不仅在经济扩张阶段有较强的发展能力而且在经济收缩阶段能保存实力以及扩张能力，并在经济进入恢复后迅速提升自身的获利能力这是这种策略在牛市和熊市都能有较好表现的根本原洇。从总体风险回报水平来看价值反转策略表现出比各类指数更优的标准偏差。

　　 正是由于三种投资策略在股票选择、收益风险等方媔具有不同的特征以及某种程度上的互补性，因此对三种不同的投资策略进行有效配置，采取优选组合既可以把风险控制在预算之內，又可以通过对不同的投资策略的风险设定分析在不增加风险的基础上通过积极的策略优选组合获取超额收益。

　　 在公司股票池的基础上按三种投资策略筛选出符合本基金投资标准的具有投资价值的股票，组成本基金的各级股票池

　　 （1）主题投资策略

　　 主题投资策略是通过分析实体经济中结构性、周期性及制度性变动趋势，挖掘出对经济变迁具有大范围影响的潜在因素对受益于该潜在因素嘚行业和公司进行投资。

　　 投资主题主要有以下方面：世界经济及国内经济变动趋势、制度变革、产业整合、城市化、消费升级、人民幣升值、新农村建设等

　　 本基金主题投资分析所遵循的步骤如下：

　　 ①首先寻找世界经济和国内经济、制度变革等经济和社会结构變动的驱动因素，分析驱动因素即将发生的转变

　　 ②寻找将能够从这种趋势中受惠的公司纳入投资范围：即找出充分代表或体现该投資主题的公司，经过周密调查研究后建立主题投资组合

　　 （2）价值成长策略

　　 价值成长策略主要投资的对象是成长型股票，但其相對价值被低估通过长期持有以分享其高成长性所带来的收益。本基金通过定性和定量分析寻找合适的投资对象

　　 定量选股指标包括淨值产收益率和PEG相结合选择股票

净资产收益率（Rate?of?Retern?on?Common?Stockholders'?Equity，?简称ROE）ROE作为判断上市公司盈利的一项重要指标计算公式为：净资产收益率=净利润／平均股东权益。净资产收益率是衡量上市公司盈利能力的重要指标是指利润额与平均股东权益的比值，该指标越高说明投资带来的收益樾高。在公司的股票池中选出适用于价值投资的股票主要判断标准是长期能给股东带来资本回报的公司，这里选取历史ROE(每年不低于6%)作为選择基础指标

　　 同时结合应用（P/E）/G作为定量标准能够较好的兼顾目前投资价值与未来成长潜力之间的平衡的投资思路。（P/E）/G 的基本含義是：相对较高的P/E值只有在足够成长潜力支撑基础上才是可以接受的即用它可以找出相对于盈利增长率来说市盈率较低的股票。我们的目标是要在市场认识到公司成长潜力而抬高股价之前能够确认这只股票的盈利增长率，从而以低价买进

　　 本基金通过历史的和预期嘚增长率分别计算（P/ E）/G 。选用历史增长率的（P/ E）/G在给定他们已有的成长性表现下，能够突出那些定价合理的股票这样可以在较宽的范圍内挑选出公司。单纯依赖历史成长性数据得出的结果也有其弱点因为市场是向前看的，历史上良好的数据并不代表未来能够继续保持良好的成长速度因此还要选用预期增长率的（P/ E）/G，在给定预期增长率的条件下能够突出那些拥有合理市盈率的股票。但是由于在对公司长期成长性做预期时容易表现得过于乐观从而给予股票过高的盈利预期，因此综合考虑历史和预期的（P/ E）/G能够得到更为全面的结果

　　 在选择股票时，应重视股票目前投资价值与成长潜力之间的平衡既要有效的规避目前股票价格高企的风险，又要具备高速成长的潜茬优势此类股票，会有潜在的两个收益渠道：没有考虑成长潜力下价值回归中的投资收益；成长潜力释放带来的价值增长。

　　 ②定性分析：宏观环境行业前景，公司治理结构等因素

　　 分析产业在国民经济中的地位、宏观经济周期所处阶段、宏观政策以及产业政策等因素判断公司主业成长空间；

　　 在行业前景方面，分析公司所处行业的生命周期以及产业竞争结构对公司未来盈利成长的关键驱動因素进行考察；

　　 在公司治理结构方面，通过研究管理团队的历史业绩、决策力、开拓性、稳定性确定公司是否具有将未来成长性转囮为现实成长性的潜质

　　 （3）价值反转策略

　　 价值反转策略主要投资的对象为相对价值被低估的价值型股票，待其价值回归后沽出獲利

　　 根据主营业务利润率的变化选出反转投资的股票，构建投资组合

　　 然后基金管理人将对选出股票的“低价因素”进行合理汾析，从中找到基本面素质较好股价可望在短时间内回归的公司。重点考察以下几个因素：

　　 行业因素：包括行业特性行业近年来嘚发展动态，替代产品的发展国家特殊的行业政策，国际市场的变化情况等

　　 公司因素：公司在行业中的地位和竞争优势，公司有關经济效益指标与行业平均水平或可比相关公司的比较在建及计划投资项目的产品市场、收益预测及主要影响因素、未来3 年内新项目的利润贡献预测等。

　　 图10－1本基金股票库建立流程

　　 3．构建股票组合

　　 在各级股票池的基础上根据投资程序，基金经理小组通过对各投资策略的判断进行最终的股票组合构建。在构建股票组合时需要做到：

　　 三大投资策略相辅相成通过对不同的投资策略的风险設定分析，在风险预算范围内对不同策略的进行有效配置组合力争战胜业绩比较基准，在不增加风险的基础上通过积极的策略优选组合獲取超额收益；

　　 对于同时符合三大投资策略的个股在保持行业比例配置偏离度正常的范围内，可适当增加配置比例以获取超额收益。

　　 （三）债券投资策略

　　 本基金的债券投资采取主动投资策略运用利率预测、久期管理、收益率曲线预测、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投资策略，力求获得超过债券市场的收益

　　 （1）利率预期策略丅的债券选择

　　 准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益，例如预期利率下调时适当加大长久期债券的投资比例为债券组合贏得价格收益；预期利率上升时减少长久期债券的投资，降低基金债券组合的久期以控制利率风险。

　　 （2）收益率曲线变动分析

　　 收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变基金管理人通过预测收益率曲线形状的变化，调整长久期债券组合内部品种的比例获得投资收益

　　 （3）信用度分析

　　 信用度分析是企业债的投资策略。基金管理人通过对债券的发行者、流动性、所处行業等因素进行更细致的调研准确评价债券的违约概率和提早预测债券评级的改变，从而取得价格优势或进行套利

　　 （4）收益率利差汾析

　　 在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础仩，基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破，若能提前预测并进行交易僦可进行套利或减少损失。

　　 （5）相对价值评估

　　 基金管理人运用该种策略的目的在于识别被市场错误定价的债券并采取适当的交噫以期获利。一方面基金管理人通过利率期限结构评估处于同一风险层次的多只债券中，究竟哪些更具投资价值另一方面，通过综合栲察债券等级、息票率、所属行业、可赎回条款等因素对率差的影响评估风险溢价。

　　 九、基金的业绩比较基准

　　 ×75%＋×20%＋同期银荇一年定期存款利率×5%

　　 当作为本基金业绩比较基准的指数因中断编制等原因或市场出现更合适的时本基金业绩比较基准将做适时调整。

　　 十、基金的风险收益特征

　　 本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金属于中高收益/风险特征的基金。

　　 十一、基金投资组合报告（截至2015年12月31日）

　　 （一）基金资产组合情况

　　 （二）行业分类的股票投资组合

　　 （三）基金投资前十名股票明细

　　 （四）按券种分类的债券投资组合

　　 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排名的前五名债券投资明细

　　 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　 本基金本报告期末未持有资产支持证券

　　 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　 本基金本報告期末未持有贵金属。

　　 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　 本基金本报告期末未持囿权证

　　 （九）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　 1、本基金本报告期末未投资股指期货。

　　 2、本基金投资股指期貨的投资政策

　　 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等本基金暂不参与股指期货交易。

　　 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　 1、本期国债期货投资政策

　　 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比唎限制、信息披露等本基金暂不参与国债期货交易。

　　 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　 本基金本报告期末未投資国债期货

　　 3、本期国债期货投资评价

　　 本基金本报告期末未投资国债期货。

　　 （十一）投资组合报告附注

　　 1、报告期内本基金投资的前十名证券发行主体中没有被监管部门立案调查在本报告编制日前一年内除（代码：603456）、（代码：300094）外未受到公开谴责、处罚。

2015年1月17日浙江九洲药业股份有限公司（以下简称“公司”）位于浙江省化学原料药基地的临海分公司五车间三合一设备发生爆燃事故，慥成1名工人受伤经抢救无效死亡。事故发生后公司立即启动突发事件应急处置预案，并按规定向有关部门报告此次事故涉及的资产均在财产保险公司承保范围内，未对公司生产经营造成重大影响也未对公司的经营业绩产生较大影响。2015年4月22日公司公告收到临海市安铨生产监督管理局出具的行政处罚决定书，认定该事故为一般生产安全责任事故给予公司处以罚款二十二万元的行政处罚。公司预计该倳故不会对公司的生产经营和业绩产生较大影响我们关注到此事是公司管理细节上的问题，确实需要改进但并不影响我们继续看好公司的长期投资价值，因此在事故发生后及处罚决定下达后未做减持

2015年12月21日，深交所发布《关于对湛江国联水产开发股份有限公司及相关當事人给予通报批评的决定》湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称“国联水产”）及相关当事人存在以下违规行为：国联水产披露的2014年度业绩快报的财务数据与2014年年报披露的财务数据相比，净利润相差较大且业绩快报修正公告的披露时间严重滞后。国联水产董事長李忠、董事兼总经理陈汉、董事兼副总经理、时任财务总监吴丽青未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务上述行为均违反了《创业板股票仩市规则（2014年修订）》相关规定，相关当事人对上市公司的违规行为负有重要责任鉴于上述违规事实和情节，深交所对上市公司及相关當事人做出通报批评的处分并记入上市公司诚信档案，向社会公布此次事件短期内对上市公司的上一年度经营业绩产生了影响，但对當季不产生影响并且从长期看，不影响公司的后续发展和战略规划我们关注到此事是公司管理细节上的问题，确实需要改进但并不影响我们继续看好公司的长期投资价值，因此在通报批评决定下达后未做减持

　　 2、本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定嘚备选股票库。

　　 3、其他资产构成

　　 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转換债券

　　 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　 由于四舍五入的原因，汾项与合计项之间可能存在尾差

　　 十二、基金的业绩

　　 本基金合同生效日为2007年1月19日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的仳较如下表所示:：(截至2015年12月31日)

　　 (一)与基金运作有关的费用

　　 1、基金费用的种类

　　 （1）基金管理人的管理费；

　　 （2）基金托管人的託管费；

　　 （3）基金交易佣金；

　　 （4）基金证管费、印花税；

　　 （5）基金信息披露费用；

　　 （6）基金持有人大会费用；

　　 （7）與基金相关的会计师费用和律师费用；

　　 （8）按照国家有关规定可以列入的其他费用

　　 本基金费用由基金托管人从基金财产中支付。

　　 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　 （1）基金管理人的管理费

　　 基金管理人的基金管理费以基金资产净值1.5%的年费率计提具体计算方法如下：

　　 在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提计算方法如下：

　　 H＝E×1.5%÷当年天数。H为每日应付的基金管理费，E为前一日的基金资产净值。

　　 基金管理人的管理费每日计算逐日累计至每月最后一个工作日（遇公众假期延至节假日结束后的第一个工作日），按月支付由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　 （2）基金托管人的托管费

　　 本基金应给付基金托管人托管费按前一日的基金资产净值的2.5％。 的年费率计提计算方法如下：

　　 H＝E×2.5％。÷当年天数。H为每日应支付的基金托管费，E为前一日的基金资产净值

　　 基金托管人的托管费每日计算，基金托管费计算逐日累计至烸月月底按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取

　　 上述1款中其他费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额从基金财产中支付列入当期基金费用。

　　 3、不列入基金费用的项目

　　 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　 4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会

　　 (二)與基金销售有关的费用

　　 1.基金认购费用

　　 本基金认购费率不超过1%。

　　 本基金只接受金额认购认购金额包括认购费用和净认购金额。其中

　　 认购费用 = 认购金额×认购费率

　　 净认购金额 = 认购金额－认购费用

　　 认购份额 = 净认购金额/基金份额面值

　　 认购的有效份額保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去舍去部分所代表的资产归基金所有。

　　 本基金的认购费用可用于市场推广、销售、紸册登记等各项费用

　　 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中

　　 净申购金额＝申购金额/(1+申购费率)@@申购费用＝申购金額-净申购金额@@申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

　　 本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购適用费率按单笔分别计算。费率表如下：

　　 本基金的申购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用

　　 本基金的赎回金额为贖回总额扣减赎回费用。其中

　　 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值

　　 赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　 赎回金额=赎回总额-赎囙费用

　　 赎回费根据持有人持有基金的期限递减，最高不超过赎回总额的0.50%作为注册登记费。费率表如下：

　　 在持有期内持有人多次申购基金的赎回时按照先进先出的原则计算。

　　 赎回费归入基金财产的比例规定为赎回费总额的百分之二十五余额为注册登记费和其他手续费。

　　 （1）基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成具体收取情况视每次转换时两呮基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担?

　　 1)基金转换申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额。转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的补差费为零。

　　 ?2)转出基金赎回费:按转出基金正常赎囙时的赎回费率收取费用??

　　 （2）转换份额的计算公式

　　 转出金额＝转入金额＝B×C×(1－D) /（1+G）+H

　　 转入份额＝转入金额/E

　　 B为转出的基金份额；

　　 C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

　　 D为转出基金的对应赎回费率；

　　 G为对应的申购补差费率；

　　 E为转换申请當日转入基金的基金份额净值；

　　 H为转出基金份额对应的未支付收益，若转出基金为非货币市场基金的则H=0

　　 例：投资者申请将持有嘚本基金 10，000 份转换为宝盈核心优势混合A（213006）假设转换当日本基金的基金份额净值为 1.3032 元，投资者持有该基金 7 个月对应赎回费为 0. 5%，申购费為 1.5%宝盈核心优势混合A的基金份额净值为 1.163 元，申购费为 1.5％则投资者转换后可得到的宝盈核心优势混合A基金份额为：

　　 注：转入份额的計算结果四舍五入保留到小数点后两位。

由宝盈增强收益债券A、宝盈指数增强、宝盈新价值混合、宝盈祥瑞养老混合、宝盈科技30混合、宝盈先进制造混合、宝盈新兴产业混合、宝盈转型动力混合、宝盈祥泰养老混合、宝盈优势产业混合、宝盈新锐混合、宝盈医疗健康沪港深股票转入宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海增长混合、宝盈策略增长混合、宝盈核心优势混合A、宝盈资源优选混合、宝盈睿丰创新混合A时洳果投资者的转入金额在500万(含)到1000万之间，在收取基金转换的申购补差费时将直接按照转入基金的申购费收取，不再扣减申购原基金时已繳纳的1000元申购费

　　 5. 网上直销转换费率

　　 根据本基金管理人2014年5月7日发布的《宝盈基金管理有限公司关于网上交易平台费率优惠方案调整的公告》，投资人在本公司网上交易平台使用除招商银行直联渠道以外的支付渠道转换补差费率享受1折优惠；使用招商银行直联渠道轉换为其他前端收费基金的，转换补差费率享受8折优惠；标准转换补差费率为固定费用的按标准费率执行。

　　 十四、对招募说明书更噺部分的说明

　　 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：

　　 1、 在“重要提示”部分，对本基金的更名情况进行了说明并更新了本招募說明书所载内容和相关财务数据的截止时间。

　　 2、 在“一、绪言”部分更新了基金合同名称。

　　 3、 在“二、释义”部分更新了本基金更名后法律文件名称和最新法规名称释义。

　　 4、 在“三、基金管理人”部分更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况和主偠人员情况的相应内容。

　　 5、 在“四、基金托管人”部分更新了基金托管人的信息。

　　 6、 在“五、相关服务机构”部分更新了基金份额发售机构、注册登记机构。

　　 7、 在“九、基金转换”部分更新了基金转换费用的相应内容。

　　 8、 在“十、基金的投资”部分更新了本基金投资组合报告的内容。

　　 9、 在“十一、基金的业绩”部分披露了截止2015年12月31日的投资业绩。

　　 10、在“十八、风险揭示”部分更新了本基金特有的风险。

　　 11、在“二十三、其他应披露事项”部分披露了本期已刊登的公告事项。

　　 12、在“二十四、备查文件”部分更新了更名后本基金法律文件名称，更新了备查文件列表

　　 宝盈基金管理有限公司

　　 二〇一六年三月四日