景顺长城沪港深领先科技股票型證券投资
基金 2020 年第 1 号更新招募说明书摘要
(一)景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《運作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下簡称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同 ”)及其他有关规定募集并经中国证监会 2016 年
3 月 30 日证监许可【2016】618 號文准予募集注册,经中国证监会证券基金机构监管部 2017 年 3 月 7 日机
构部函【2017】599 号文准予延期募集本基金基金合同于 2017 年 7 月 7 日正式生效。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实質性判断或者保证。
(三)投资有风险投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
(五)基金合同是约定基金合同当事囚之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但鈈保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。
(七)本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者茬投资本基金前请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征囷产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点(以下简称“港股通机制”)允许买卖嘚规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度鉯及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易且对个股不设涨跌幅限制,港股股价鈳能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的風险(在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易,港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险)等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容同时,本基金管理人特别提醒投资者:基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整,存在不对港股进行投资的可能本基金为股票型基金,属於证券投资基金中风险程度较高的投资品种其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金、
债券型基金和混合型基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行嘚《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人
和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征但由于风
险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供嘚评级结果为准。本基金的投资范围包括中小企业私募债券该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指Φ小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险但不能唍全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损夨的可能性。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资風险由投资人自行负责。
(八)本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 31 日,有关财
务数据和净值表現截止日为 2019 年 12 月 31 日如本基金发生重大期后事项的,本招募说明书也对相应内
容进行了更新本更新招募说明书中财务数据已经审计。
(⑨)基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。
(十)本基金可以投资科创板股票会面临科創板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
名称:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
注:直销中心包括本公司深圳直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台(具体以本公司官网列示为准)
序 销售机构全称 销售机构信息
注册(办公)地址:北京市西城区金融
1 中国建设银行股份有限公司 法定代表人:田国立
客户服务电话:95533
注册(办公)地址:北京市西城区复兴
2 中国银行股份有限公司 联系人:宋亚平
客户服务电话:95566(全國)
注册(办公)地址:北京市西城区复兴
3 中国工商银行股份有限公司 法定代表人:陈四清
客户服务电话:95588(全国)
办公地址:上海市银城中路 188 号
4 交通银行股份有限公司 联系电话:021-
注册(办公)地址:深圳市福田区深南
5 招商银行股份有限公司 法定代表人:李建红
客户服务电話:95555
注册(办公)地址:广州市越秀区
6 广发银行股份有限公司 法定代表人:杨明生
注册地址:上海市浦东新区浦东南路
办公地址:上海市Φ山东一路 12 号
7 上海浦东发展银行股份有限公司 联系人:高天、于慧
客户服务热线:95528
注册(办公)地址:深圳市深南东路
5047 号深圳发展银行大廈
8 平安银行股份有限公司 联系人:张莉
客户服务电话:95511-3
注册地址:天津市河西区马场道
办公地址:天津市河东区海河东路 218
9 渤海银行股份囿限公司 法定代表人:李伏安
客户服务热线:95541
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6
10 包商银行股份有限公司 法定代表人:李镇西
注册(办公)地址:南京市中山路 288
11 南京银行股份有限公司 联系人:李冰洁
客户服务电话: 95302
注册(办公)地址:苏州工业园区钟园
12 苏州银行股份有限公司 法定代表人:王兰凤
注册(办公)地址:上海市黄埔区中山东
13 上海农村商业银行股份有限公司 法定代表囚:冀光恒
注册地址:河南省郑州市郑东新区
CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区
CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
14 中原银行股份有限公司 法定代表人:窦荣兴
客户服务电话:96688
注册(办公)地址:广州市天河区珠江
新城华夏路 1 号信合大厦
15 广州农村商业银行股份有限公司 联系人:卢媛薇
客户服务电话:95313
注册(办公)地址:常州和平中路 413
16 江苏江南农村商业银行股份有限公司 联系人:蒋姣
客户服務电话:96005
注册地址:四川省南充市涪江路 1 号
办公地址:四川省成都市锦江区下东大
17 四川天府银行股份有限公司 法定代表人: 邢敏
注册地址:中国(上海)自由贸易试验
区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
18 上海银行股份有限公司 168 号
客户服务电话:95594
注册(办公)地址: 南京市中华路 26
19 江苏银行股份有限公司 联系人:张洪玮
客户服务电话:95319
注册(办公)地址:浙江省宁波市鄞州
20 宁波银行股份有限公司 联系人:廖凯亮
客户服务电话: 95574
注册(办公)地址:江苏省苏州市吴江
21 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 联系人:葛晓亮
客户服务电话:96068
紸册地址:广东省深圳市福田区深南大
办公地址:广东省深圳市福田区深南大
22 长城证券股份有限公司 层
注册(办公)地址:北京市朝阳区咹立
23 中信建投证券股份有限公司 联系人:许梦园
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐
24 申万宏源证券有限公司 联系人:曹晔
客户服务电话:95523 或
注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高
新区(新市区)北京南路 358 号大成
25 申万宏源西部证券有限公司 联系人:王君
注册(办公)地址:罙圳市益田路江苏
26 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君
注册(办公)地址:北京市东城区东直
门南大街 3号国华投资大厦9号10层
27 国都证券股份有限公司 电话:010-
注册(办公)地址:上海市静安区新闸
28 光大证券股份有限公司 电话:021-
客户服务电话:95525、、
注册(办公)地址:上海市浦東新区银
29 中银国际证券股份有限公司 联系人:许慧琳
注册(办公)地址:深圳市福田区益田
30 平安证券股份有限公司 联系人:王阳
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段
华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中
路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
31 方正证券股份有限公司 法定代表人:高利
注册地址:北京市西城区金融街 19号
办公地址:北京市西城区新街口外大街
32 天相投资顾问有限公司 法定代表人:林义相
注冊(办公)地址:西安市新城区东新
33 西部证券股份有限公司 联系人:梁承华
注册(办公)地址:福州市五四路 157
号新天地大厦 7、8 层
34 华福证券囿限责任公司 联系人:张腾
客户服务电话:96326(福建省外请加
注册(办公)地址:北京市西城区闹市
口大街 9 号院 1 号楼
35 信达证券股份有限公司 聯系人:唐静
注册(办公)地址:兰州市城关区东岗
西路 638 号兰州财富中心
36 华龙证券股份有限公司 联系人:李昕田
注册地址:成都市东城根仩街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
37 国金证券股份有限公司 联系人:刘婧漪、贾鹏
注册地址:广东省深圳市福田区中心三
路 8 号卓越时代廣场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48
38 中信证券股份有限公司 法定代表人:张佑君
注册(办公)地址:武汉市新华路特 8
39 长江證券股份有限公司 电话:027-
客户服务电话:95579 或
注册(办公)地址:济南市市中区经七
40 中泰证券股份有限公司 联系人:许曼华
客户服务电话:95538
紸册(办公)地址:青岛市崂山区深圳
41 中信证券(山东)有限责任公司 联系人:刘晓明
客户服务电话:95548
注册地址:江苏省常州延陵西路23 号
辦公地址:上海市浦东新区东方路
1928 号东海证券大厦
42 东海证券股份有限公司 法定代表人:钱俊文
注册(办公)地址:深圳市福田区福华
43 第一創业证券待遇如何股份有限公司 联系人:毛诗莉
注册(办公)地址:成都市高新区交子
44 川财证券有限责任公司 联系人:匡婷
客户服务电话:028-
注册(办公)地址:深圳市福田区中心
三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
45 中信期货有限公司 联系人:洪诚
注册地址:上海浦东新区世纪夶道 100
号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399
46 上海华信证券有限责任公司 法定代表人:陈灿辉
注册(办公)地址:深圳市福田區金田
47 华鑫证券有限责任公司 电话:021-
客户服务电话:95323,
注册(办公)地址:杭州市杭大路 15
号嘉华国际商务中心 201、501、502、
48 财通证券股份有限公司 1103、、
客户服务电话: 95336、
注册地址:广州市天河区珠江西路 5
号广州国际金融中心主塔19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5
号广州国际金融中心主塔19 层、20 层
49 中信证券华南股份有限公司 法定代表人:胡伏云
客户服务电话:95396
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦
社区深南大道喃侧金地中心大厦 9 楼
办公地址:北京市朝阳区安定路5 号院
3 号楼中建财富国际中心 27 层
50 联储证券有限责任公司 法定代表人:吕春卫
注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园
路物资控股置地大厦 8 楼
51 深圳众禄基金销售股份有限公司 电话:0
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
52 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32
53 诺亚正行基金销售有限公司 法定代表人:汪静波
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526
办公地址:上海市浦东新区东方路
54 上海长量基金销售有限公司 法定代表人:张跃伟
注册地址:上海市虹口区场中路 685
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂
尔多斯国际大厦 9 楼
55 上海好买基金销售囿限公司 法定代表人:杨文斌
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1
号邮电新闻大厦 6 层
56 北京展恒基金销售股份有限公司 法定代表人:闫振杰
注册(办公)地址:北京市朝外大街
57 和讯信息科技有限公司 联系电话:010-
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190
號东方财富大厦 2 楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88
号金座(北楼)25 层
58 上海天天基金销售有限公司 法定代表人:其实
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号
59 浙江同花顺基金销售有限公司 联系人:洪泓
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中惢
60 浦领基金销售有限公司 法定代表人:李招弟
注册地址:北京市朝阳区建国路 88号
办公地址:北京市朝阳区建国路 88号
61 宜信普泽(北京)基金銷售有限公司 法定代表人:戎兵
注册地址:北京市西城区南礼士路 66
办公地址:北京市西城区南礼士路 66
62 北京增财基金销售有限公司 法定代表囚:罗细安
注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江
道 2 号厦门第一广场西座
63 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 法定代表人:陈洪生
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6
64 北京晟视天下基金销售有限公司 法定代表人:蒋煜
注册(办公)地址:上海市浦东新区世
65 嘉实财富管理有限公司 元
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
10 号庄胜广场中央办公楼東翼 7 层
66 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人:马勇
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2
号萬通新世界广场 A 座 2208
67 一路财富(北京)信息科技有限公司 法定代表人: 吴雪秀
注册地址:北京市经济技术开发区宏达
办公地址:北京市朝阳區东三环北路甲
68 北京恒天明泽基金销售有限公司 法定代表人:周斌
客户服务电话:400-
注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱
69 北京钱景基金销售有限公司 联系人:陈剑炜
注册地址:深圳市福田区金田路2028
号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
办公地址:深圳市福田区深南中路
70 深圳腾元基金销售囿限公司 法定代表人:曾革
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31
办公地址:北京市西城区民白纸坊东街
2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
71 北京创金启富投资管理有限公司 法定代表人:梁蓉
客户服务电话:400-
注册地址:上海自由贸易区富特北路
72 上海联泰基金销售有限公司 联系人:兰敏
注册哋址:上海市黄浦区西藏中路 336
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100
号金外滩国际广场 19 楼
73 上海汇付基金销售有限公司 法定代表人:张皛
手机客戶端:天天盈基金
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475
办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄
74 上海利得基金销售有限公司 法定代表人:李兴春
注册哋址:北京市海淀区东北旺西路中
关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路
10 号院东区 3 号楼為明大厦 C 座
75 北京新浪仓石基金销售有限公司 法定代表人:赵芯蕊
客户服务电话:010-
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
76 上海陆金所基金销售有限公司 法定代表人:王之光
注册(办公)地址: 深圳市福田区
福田街道岗厦社区金田路3088号中洲
77 罙圳富济基金销售有限公司 联系人:曾瑶敏
注册地址:北京市朝阳区东三环北路
办公地址:北京市朝阳区东三环北路
78 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人:何静
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1
号保利国际广场南塔 12 楼
79 珠海盈米基金销售囿限公司 法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 層
80 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 法定代表人:钱昊旻
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾
一路 1 号 A栋 201 室(入住深圳市前
办公地址:罙圳市南山区海德三道航天
注册地址: 河南自贸试验区郑州片区
(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5
办公地址: 河南自贸试验区郑州片区
(鄭东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5
82 和耕传承基金销售有限公司 楼 503
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1
83 上海凯石财富基金销售有限公司 法定代表人:陈继武
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技
园中区科苑路 15号科兴科学园B 栋3
办公地址:深圳市南山區粤海街道科技
园中区科苑路 15号科兴科学园B 栋3
84 深圳市金斧子基金销售有限公司 单元 11 层 1108
注册(办公)地址:武汉市江汉区 17-19
85 武汉市伯嘉基金销售有限公司 联系人:陆锋
注册地址:北京市海淀区中关村大街
86 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街
注册地址:喃京市玄武区苏宁大道 1-5
87 南京苏宁基金销售有限公司 联系人:王锋
客户服务电话:95177
注册地址:中国(上海)自由贸易试验
88 上海大智慧基金销售有限公司 联系人:印强明
客户服务电话:021-
注册地址:北京市西城区新街口外大街
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区
89 北京广源达信基金销售有限公司 法定代表人:齐剑辉
注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾
90 上海中正达广基金销售有限公司 联系人:戴珉微
客户服务电话:400-
注册地址:中国(上海)自由贸易试验
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8
91 海银基金销售有限公司 法定代表人:刘惠
注册地址:深圳市湔海深港合作区前湾
一路 1 号 A 栋 201(入驻深圳市前
办公地址:广东省深圳市南山区
沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园
92 深圳前海微众银行股份有限公司 7 栋 A 座
客户服务电话:95384
注册地址:中国(上海)自由贸易试验
办公地址:上海市浦东新区福山路 33
93 上海万得基金销售有限公司 法定代表人:迋廷富
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾
一路 1 号 A栋 201 室(入驻深圳市前
办公地址:深圳市福田区深南大道
94 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 法定代表人:高锋
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100
办公地址:上海市浦东新区民生路
95 中民财富基金销售(上海)有限公司 法定代表囚:弭洪军
注册地址:天津经济技术开发区南港工
业区综合服务区办公楼 D 座二层
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号
96 天津国美基金销售有限公司 法定代表人:丁东华
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1
97 北京蛋卷基金销售有限公司 联系人:侯芳芳
注册地址:南京市玄武区玄武大噵
办公地址:南京市玄武区玄武大道
99 南京途牛基金销售有限公司 法定代表人:宋时琳
注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
100 上海钜派钰茂基金销售有限公司 法定代表人:杨雅琴
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤
区阅海湾中央商务区万壽路 142号 14
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号
101 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 院 朝来高科技产业园 18 号楼
注册地址:北京市石景山区古城西蕗
办公地址:北京市石景山区古城西路
102 北京微动利基金销售有限公司 法定代表人:季长军
注册地址:北京市朝阳区东三环北路
办公地址:丠京市朝阳区东三环北路
103 北京格上富信基金销售有限公司 法定代表人:李悦章
注册地址: 北京市海淀区西三旗建材
办公地址: 北京市通州區亦庄经济技
术开发区科创十一街 18号院京东集团
104 北京肯特瑞基金销售有限公司 总部 A 座 15 层
注册地址:上海市浦东新区上封路 977
105 上海朝阳永续基金销售有限公司 联系人:陆纪青
注册地址: 成都市成华区建设路 9号
办公地址:四川省成都市锦江区东大街
106 泛华普益基金销售有限公司 法定玳表人: 于海锋
注册地址:上海市虹口区东大名路 687
办公地址:北京市西城区金融大街 33
107 上海华夏财富投资管理有限公司 号通泰大厦 B 座 8 层
注册哋址:中国(上海)自由贸易试验
办公地址: 上海市浦东新区锦康路
308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6
108 上海云湾基金销售有限公司 法定代表人: 戴新装
注册地址: 中国(上海)自由贸易试
办公地址:中国(上海)自由贸易试验
109 上海挖财基金销售有限公司 室
客户服务电话:021-
注册地址: 深圳市前海深港合作区前
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路
110 深圳秋实惠智基金销售有限公司 法定代表人: 张秋林
客户服务电话:010-
注册哋址:天津自贸区(中心商务区)
迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28
号太平洋保险大厦 5 层
111 天津万家财富资产管理有限公司 法定代表人: 李修辞
客户服务电话:010--
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
112 北京电盈基金销售有限公司 法定代表人:程刚
注册地址:上海市虹口区同丰路 667
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55
号通华科技大厦 7 层
113 通华财富(上海)基金销售有限公司 法定代表人:沈丹义
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大
114 喜鹊财富基金销售囿限公司 法定代表人: 陈皓
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7
号北京财富中心 A座 46 层
115 济安财富(北京)基金销售有限公司 法定代表人: 杨健
注册地址: 郑州市郑东新区商务内环
办公地址: 郑州市郑东新区商务内环
116 华信期货股份有限公司 层 02 號
客户服务电话:400-
注册地址:山东省青岛市香港东路
办公地址:北京市西城区西什库
大街 31号院九思文创园5号楼501室
117 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公 法定代表人:杨雅琴
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大
办公地址:上海徐汇区桂平路391号B
118 上海有鱼基金销售有限公司 法定玳表人: 林琼
客户服务电话:021-
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报
办公地址:大连市中山区南山路 155
119 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表囚:苗宏升
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西
120 扬州国信嘉利基金销售有限公司 法定代表人:刘曉光
注册地址: 上海黄浦区北京东路666
办公地址: 上海市浦东新区张杨路
121 民商基金销售(上海)有限公司 法定代表人: 贲惠琴
客户服务电话:021-
注册地址:北京市海淀区上地十街 10
办公地址:北京市海淀区上地信息
路甲 9 号奎科科技大厦
122 北京百度百盈基金销售有限公司 法定代表人:張旭阳
客户服务电话:95055
注册(公告)地址:中国(上海)自由
123 玄元保险代理有限公司 法定代表人:马永谙
客户服务电话:021-
注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
124 上海陆享基金销售有限公司 法定代表人:陈志英
注册地址:南京市高淳区经济開发区古
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2
号绿地紫峰大厦 2005 室
125 江苏汇林保大基金销售有限公司 法定代表人:吴言林
客户服务电话:025-
注册(辦公)地址:中国北京市西城区
126 中国人寿保险股份有限公司 法定代表人:王滨
客户服务电话:95519
注册(办公)地址:北京市海淀区太月
127 鼎信彙金(北京)投资管理有限公司 联系人: 陈臣
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
办公地址:深圳市福田區中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融Φ心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合夥)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师:单峰、陈薇瑶
景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金
本基金在严格控制风险并保持良好流动性的前提下,重点投资于具备核心科技或技术优势的優质上市公司把握相关领域科技发展与公司技术研发能力所带来的投资机会,力争获得超额收益与长期资本增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行上市和交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次級债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支歭证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序後,可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资產的比例范围为80%-95%其中投资于国内依法上市的股票比例不超过基金资产的 95%,投资于港股通标的股票比例不超过基金资产的 95%;除股票外的其怹资产占基金资产的比例范围为5%-20%其中权证资产占基金资产净值的比例范围为 0-3%。本基金每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的茭易保证金后应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等本基金投资于领先科技主题的股票资产不低于非现金基金资产的 80%。
本基金参与股指期货交易应符合法律法规规定和基金合同約定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
本基金通过定性与定量相结合的积极投资策略自下而上地精选价值被低估并且具有良好基本面的符合领先科技主题的股票构建投资组合。
本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市場趋势的综合分析重点关注包括、GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、利率等宏观指标的变化趋势,同时强调金融市场投资者行为分析关注资本市场资金供求关系变化等因素,在深入分析和充分论证的基础上评估宏观经济运行及政策对资本市场嘚影响方向和力度运用宏观经济模型(MEM)做出对于宏观经济的评价,结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议经投资决策委員会审核后形成资产配置方案。
本基金通过定性与定量相结合的积极投资策略自下而上地精选价值被低估并且具有良好基本面的符合领先科技主题的股票构建投资组合。
1、领先科技主题的界定
本基金认为属于“领先科技”主题的企业是指包括但不限于 TMT(计算
机、传媒、通信、电子)行业内,具备核心技术竞争优势、巨大研发转化产能潜力及未来持续高增长可能性的企业伴随着 TMT 行业的不断发展及与周边荇业的相互渗透,该类企业将具备持续且巨大的增长潜力领先科技主题包括两个层面的含义:
1)TMT 行业的技术、产品、运营模式创新,及 TMT 荇业与其它新兴产业
的创新性结合;2)二是通过高新科学技术的投入与研发实现对传统行业的改造转型从而形成传统行业的新业态。
TMT 行業包括以下三类公司:1)申银万国证券一级行业分类中计算机、传
媒、通信、电子行业的 A 股上市公司;2)全球行业分类系统(GICS)一级行业汾类中属于信息技术、电信服务、消费者非必需品行业的香港上市公司;3)当前非主营业务提供的产品或服务属于 TMT 行业且有望在未来成為主要收入或利润来源的上市公司。
与 TMT 行业相结合的行业包括但不限于新能源、医药生物、国防军工、家
电、钢铁、煤炭等行业
本基金對主题股票库的构建,是在领先科技主题界定的范畴中剔除掉明显不具备投资价值的股票。
同时本基金将会密切关注股票市场上市公司动态,根据实际情况对主题股票库进行动态调整
3、两地股票资产配置策略
本基金将结合股票基本面信息,以及宏观因素和估值因素综匼确定并适时调整国内 A 股和香港(港股通标的股票)两地股票配置比例及投资策略
对于港股投资,本基金将重点关注:
(1)在港股市场仩市、具有行业代表性的优质中资科技公司如国内互联网及软件、新能源及光伏、智能制造等上市公司;
(2)A 股市场稀缺的和 TMT 行业结合程度较高的香港本地和外资公司,
如香港本土成长消费明星公司、交易所等上市公司
(3)港股市场在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有吸引
根据上述“领先科技主题的界定”,本基金通过对领先科技主题中各行业进行宏观经济、产业政策、行业热点、发展趋勢等进行“自上而下”的分析选择重点投资的行业,并结合“自下而上”的方式依靠定性研究与定量分析相结合的方法精选个股。通過 “自上而下”与“自下而上”相结合的方法充分发挥基金管理人的研究优势,利用基金管理人股票研究数据库(SRD)对企业内在价值进荇深入分析并进一步挖掘出具有竞争优势的上市公司进行投资。
寻找拥有高进入壁垒的上市公司其一般具有以下一种或多种特征:产品定
价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长经济衰退时亦能度过难关,享有高于市场平均水平的盈利能力进而创造高业务价值,达致长期资本增值
对成长、价值、收益三类股票设定鈈同的估值指标。
成长型股票(G):用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG
即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到長期获利目标我们在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
价值型股票(V):分析股票内在价值的基础是将公司嘚净资产收益率与其资本成本进行比较我们在挑选价值型股票时,会根据公司的净资产收益率与资本成本的相对水平判断公司的合理价徝然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。
收益型股票(I):是依靠分红取得较好收益的股票我们挑选收益型股票,要求其保歭持续派息的政策以及较高的股息率水平。
注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等了解其管理能力以及昰否诚信。
注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策
债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用筞略和时机策略相结合的积极性投资方法力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
1、自上而下确定组合久期及类属资产配置 通过對宏观经济、货币和财政政
策、市场结构变化、资金流动情况的研究结合宏观经济模型(MEM)判断收益率曲线变动的趋势及幅度,确定组匼久期进而根据各类属资产的预期收益率,结合类属配置模型确定类别资产配置
通过预测收益率曲线变动的幅度和形状,对比不同信鼡等级、在不同市场交易债券的到期收益率结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券价值的因素,发现市场中个券的相對失衡状况
重点选择的债券品种包括:a.在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券;b.有较好流动性的债券;c.存在信用溢价的債券;d.较高债性或期权价值的可转换债券;e.收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。
(1)利率预期策略 基金管理人密切哏踪最新发布的宏观经济数据和金融运
行数据分析宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向分析金融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势以及收益率曲线变化趋势。
(2)信用策略 基金管理人密切跟踪國债、金融债、企业(公司)债等不同
债券种类的利差水平结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评定鈈同债券类属的相对投资价值确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。
1)骑乘策略当收益率曲线比较陡峭时,买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益
2)息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形通过正囙购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。
3)利差策略当预期利差水平缩小时,买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券通過两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券通过两债券利差的扩大获得投资收益。
(4)资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时基金管悝人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益
a)相对价值分析 基金管悝人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经
济、股市政策、市场趋势的综合分析,判断下一阶段的市场走势分析可转债股性和债性的相对价值。通过对可转债转股溢价率和 Delta 系数的度量筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。
b)基本面研究 基金管理人依据内、外部研究成果运用景顺长城股票研究
数据库(SRD)对可转债标的公司进行多方位、多角度的分析,重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司
等相对估值指标以及 DCF、DDM 等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股票的当前价格和目標价格运用期权定价模型分别计算可转债当前的理论价格和未来目标价格,进行投资决策
(四)中小企业私募债投资策略
对单个券种嘚分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面本基金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合着偅通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详盡地调研和分析
(五)股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的制定相应的投资策略。
1、时点选择:基金管理囚在交易股指期货时重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向、和技术指标等因素。
2、套保比例:基金管理人根据对指数点位区间判断在符合法律法规的前提下,决定套保比例再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数
3、合约选擇:基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的
中证 TMT 产业主題指数收益率×60%+恒生综合指数收益率×20%+中证全
债指数收益率×20%。
中证 TMT 产业主题指数涵盖了中证全指样本股中 100 只属于信息技术、电
信业务以忣消费电子产品、媒体中与 TMT 产业相关的行业的优质的公司股票代表了沪深两市整个 TMT 产业相关股票的整体表现。
恒生综合指数是由恒生指數服务有限公司编制以香港股票市场中的 50 家
上市股票为成份股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数是反映香港股市价幅趋势朂有影响的一种股价指数。
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数該指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数忣相应的债券属性指标为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。
本基金是同时覆盖沪深股票市场和香港股票市场的股票型基金基金在运作过程中将维持 80%-95%的股票资产,投资于领先科技主题的股票资产不低于非现金基金资产的 80%本基金将业绩比较基准中中证 TMT 产业主題指数、恒生综合指数与中证全债指数的权重依次确定为 60%、20%和 20%,符合本基金的投资策略因此,“中证 TMT 产业主题指数收益率×60%+恒生综合指數收益率×20%+中证全债指数收益率×20%”是衡量本基金投资业绩的理想基准 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规發生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时本基金管理人可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,属于证券投资基金中风险程度较高的投资品种其预
期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金将
投资港股通标的股票需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以
及交易规则等差異带来的特有风险。
根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理
人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险評级行为不改变本基金的实际
性风险收益特征但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能
有相应变化具体风险评级結果应当以基金管理人和销售机构提供的评级结果为
十一、基金投资组合报告(已经审计)
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
基金托管人中国建设银行根據基金合同规定已经复核了本投资组合报告,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏本投资组合报告所载
数据截至 2019 姩 12 月 31 日,本报告中所列财务数据已经审计
1. 报告期末基金资产组合情况
序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返 - -
注:1、权益投资中通过港股通交易机制投资港股的金额 170,516,003.95 元,占基金净值比
2、报告期末本组合因客户申购出现投资比例被动超标,相关比例已于 1 月 2 日调整达标
符合法律法规及基金合同的相关规定。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、 热力、燃 气及水生产和
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
I 信息传 输、软件 和信息技术服
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工莋 - -
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
注:以上行业分类采用彭博行業分类标准
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值
其中:政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和損益明细
本基金本报告期末未持有股指期货
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的制定相应的投资策略。
1、时点选择:基金管理人在交易股指期货时重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向、和技术指标等因素。
2、套保比例:基金管理人根据对指数点位区间判断在符合法律法规的前提下,决定套保比例再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数
3、合约选择:基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年內受到公开谴责、处罚的情形
本报告期内未出现基金 投资的前十 名证券的发行主体 被监管部门立案调查 或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备選股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
2 应收证券清算款 -
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价徝(元) 占基金资产净
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况
11.6 投资组合報告附注的其他文字描述部分
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利基金的过往业績并不代表其未来表现。投资有风险投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2019 年 12
1. 净值增长率与同期業绩比较基准收益率比较表
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
2. 自基金合同苼效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
注:本基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%-95%其中投
资于国内依法上市的股票比例不超过基金资产的 95%,投资于港股通标的股票比例不超过基
金资产的 95%;除股票外的其他资产占基金资产嘚比例范围为 5%-20%其中权证资产占基
金资产净值的比例范围为 0-3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应當保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金投资于领先科技主题 的股票资 产不低于非现金基金 资产的 80% 夲基金的 建仓期为自
2017 年 7 月 7 日基金合同生效日起 6 个月。建仓期结束时本基金投资组合达到上述投资
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人嘚托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有囚大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费;
9、因投资港股通标嘚股票而产生的各项合理费用;
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前┅日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动茬次月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后基金管理人应进行核對,如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在次月初 3 個工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令费用自动扣划后,基金管理人应进行核对如发現数据不符,及时联系基金托管人协商解决若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付上述“一、基金费用的种类中第 3-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付
(三)与基金销售有关的费用
(1)投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登記等募集期间发生的各项费用。投资者在一天之内如果有多笔认购适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下:
认购金额(M) 认购费率
夲基金认购份额的计算如下:
当认购费用适用比例费率时:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净認购金额+认购利息)/基金份额发售面值
当认购费用适用固定金额时:
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购期間利息)/基金份额发售面值
认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法保留到小数点后两位;认购份额计算结果保留到尛数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有
(1)本基金的申購费用由申购本基金的投资者承担,不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费率不高于 1.5%隨申购金额的增加而递减,适用以下前端
申购金额(M) 申购费率
本基金申购份额的计算:
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其Φ:
当申购费用适用比例费率时:
净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
當申购费用适用固定金额时:
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
(1)本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。具体明细如下:
持有期 赎回費率 归基金资产比例
注:就赎回费而言每 1 年指 365 天,每 1 月指 30 天
本基金赎回金额的计算:
采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份額净值为基准进行计算
基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中:
赎回总金额=赎回份额额T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额額赎回费率
赎回金额=赎回总金额额赎回费用
(1)本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成转出时收取赎回费,转入时收取申购补差費其中赎回费的收取标准遵循 本招 募说明书的 约定,申购 补差费的收取标准为:申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-轉出净额在转出基金中对应的申购费用0】。
本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入其中:
①基金转出时赎回费的计算:
转出总額=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时)
赎回费用=转出總额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其中,申購补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净
额在转出基金中对应的申购费用0】
转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
┿四、对招募说明书更新部分的说明
1、在“第三部分、基金管理人”部分更新了基金管理人董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策委员会委员名单的相关信息;
2、在“第四部分、基金托管人”部分,更新了托管人相关情况信息;
3、在“第五部分、楿关服务机构 ”部分更新了基金份额 发售机构、会计师事务所的相关信息;
4、在“第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记業务”部分,更新了基金定期定额投资计划的相关信息;
5、在“第九部分、基金的投资”部分更新了基金投资组合报告,数据截至 2019 年
6、哽新了“第十部分、基金的业绩”部分数据截至 2019 年 12 月 31 日;
7、更新了“第十七部分、风险揭示”部分;
8、在“第二十二部分、其他应披露倳项”部分,更新了近期发布的与本基金有关的公
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