诺德天富灵活配置混合型证券投資基金

基金管理人：诺德基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

诺德天富灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“夲基金”）的募集已获中

国证监会2017年5月2日证监许可【2017】624号文注册本基金于2018年2

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本基金的招募说

明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考

虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则

在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基

金投资中出现的各类风险包括：市場风险、信用风险、流动性风险、管理风险、

操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等

等。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上

市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情況下，交易

不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，

本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募債由此可能给基金净值带来更大的

本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票会面临科创板机

制下因投资标的、市场制喥以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于

市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等具

体風险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本基金可根

据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创

板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板

本基金为混合型基金其预期风险和預期收益低于股票型基金、高于债券型

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并

不构成对本基金业绩表現的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书的本次更新为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

相关规定对基金经理相关信息进行更新。

除上述事项外其餘所载内容截至2019年8月6日，财务数据和净值表现截至

2019年6月30日（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金

法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下簡称《销售办法》）、《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开

放式证券投资基金流動性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及

其他有关规定以及《诺德天富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了诺德天富灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本

基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投資人投资决策有关

的全部必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大

遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据夲基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及

其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利

和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明書中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指诺德天富灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指諾德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

4、基金合同：指《诺德天富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》忣对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德天富灵活

配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《诺德天富灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

7、基金产品资料概要：指《诺德天富灵活配置混合型证券投资基金基金产

8、基金份额发售公告：指《诺德天富灵活配置混合型证券投资基金基金份

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委

员會第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委

员会關于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《銷售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月

1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时

13、《运作办法》：指Φ国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机

15、中国证监会：指中国证券監督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的洎然

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及楿关法律法规规定，经中国

证监会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外

基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境

内证券投资试点办法》（包括颁布机关對其不时做出的修订）及相关法律法规

规定，经中国证监会批准并取得国家外汇管理局批准的投资额度，运用来自

境外的人民币资金进荇境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

24、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协議，代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺德基金管理

有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投資人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金

的基金份额变动及结余凊况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，並获得中国证监会书面

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

36、T+nㄖ：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理嘚开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金

管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同及招募说奣书的规定

申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

42、赎囙：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额歭有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管悝的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

45、定期萣额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指萣银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加仩基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用嘚

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值減去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的價值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予鉯变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额

净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权

益不受损害并得到公平对待

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以

下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管

理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

57、中国：指中华人民共和国就基金合同而言，不包括香港特别荇政区、

澳门特别行政区和台湾地区

基金管理人：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2006]88号

经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其

他业务组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

清华控股有限公司 51%

宜信惠民投资管悝（北京）有限公司 49%

1、基金管理人董事会成员

潘福祥先生，董事长清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士

历任清华大学经濟管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清

华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座

教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生董事、总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏省交通

产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北

区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负責人、

薛嘉麟先生，董事华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士现

任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高

级研究员中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软

联合信息技术有限公司首席执行官中國通关网首席运营官，启迪融资租赁有

限公司总经理启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业

惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理华创资本（CGC）董事长，

宜信（香港）控股董事长富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢

资产管理（上海）有限公司总经理曾任美国DLJ投资银行部（DLJ Investment

Bank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监

侯琳女士，董事北京大学法学学士、碩士。现任宜信惠民投资管理（北

京）有限公司副总经理

尚筱女士，董事河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜

信卓樾财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁曾任上海博而思企业咨询

服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。

Law School 碩士现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所

律师高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师

王岚女士，独立董事北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of

恒律师事务所律师曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。

许亮先生独立董事，清华大学文学和经济学双学士哈佛商学院MBA。

现任合一资本创始合伙人、董事长新财知社董事长，曾任北京清华永新信息

工程有限公司市场部副总裁英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项

目经理，鼎晖投资基金管理公司助理副总裁北京永新视博数字电视技术有限

公司执行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总

裁、光影工场文化传播有限公司董事长

2、基金管悝人监事会成员

刘大伟先生，监事西安交通大学学士，国防科技大学硕士清华大学硕

士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理曾任北京军区自动化

站主任，北京市天元网络技术有限公司经理助理宜信汇才商务顾问（北京）

薛雯女士，监事苏州大学法學院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。

现任清控资产管理有限公司风控总监曾任启迪控股股份有限公司金融资产运

营中心投资经悝、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。

冯奕先生监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士清華

大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理曾任清华

兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、

诺德基金管理有限公司公共事务总监。

刘静女士监事，清华大学本科毕业现任职于诺德基金管理有限公司北

京分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部

潘福祥先生，董事长清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士

历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清

华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理學院和国家会计学院客座

教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏省交通产业集

团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区渠道

经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总

陈培阳先生，督察长清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士

历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽

核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF事业部副总监利得资本

管理有限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理

严亚锋先生首席信息官，南京大学学士曾任杭州金宏智软件有限公司

软件工程師、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限

公司项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投資顾问有

限公司信息技术部总经理助理。2011年7月加入诺德基金管理有限公司先后

担任信息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部總监。

曾文宏先生华中师范大学数量经济学硕士，CIIA(注册国际分析师)2012

年6月至2014年7月于上海大智慧股份有限公司担任行业研究员兼产品经理。

2014年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任风控专员、FOHF事业部高

级研究员、FOF管理部投资经理等职务。自2018年2月10日起至今担任本基

金基金经悝自2017年12月29日起至今任诺德量化蓝筹增强混合型证券投资

基金基金经理。曾文宏先生具有基金从业资格

张倩女士，2018年2月7日至2019年8月8日担任諾德天富灵活配置混

合型证券投资基金基金经理

马天翼先生，2019年5月7日至2020年3月25日担任诺德天富灵活配置

混合型证券投资基金基金经理

5、投资决策委员会成员

公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究

总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先苼。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办悝基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金注册或备案手续；

3、自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理汾别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委託第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确

定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财務会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向

他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有囚分

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公

开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

19面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有囚合法权益

时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金託

管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效

基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在

基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定嘚和基金合同约定的其他义务

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人将根据基金合同的规定，根据招募说明书列明的投资目标、

策略忣限制等全权处理本基金的投资

2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控

制制度采取有效措施，防止違反《证券法》行为的发生

3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内

部控制制度采取有效措施，防止丅列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金財产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）用基金财产承销证券；

（6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保；

（7）用基金财产从事承担无限责任的投资；

（8）用基金财产买卖其他基金份额但中國证监会另有规定的除外；

（9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资；

（10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不囸当的证券

（11）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

（12）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议及有关法律法规；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、濫用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外直接或间接进行其他股票投资；

协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（10）贬损同行，以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；

（15）法律法规禁止的其他行为

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额

（2）不利用职务之便为自巳、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定

不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投

资内容、基金投资计划等信息。

（4）不得从事损害基金资产的行为

（5）鈈以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（五）基金管理人的内部控制制度

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行業监管规则自觉

形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健運行

和受托资产的安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

（1）健铨性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和

各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维

护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应當保持相对独立，公司

基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、楿互制衡。

（5）成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高

经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展開，是各项基本管

理制度的纲要和总揽内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、

内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计

制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资

料档案管理制度、业绩評估考核制度和紧急应变制度部门业务规章是在基本

管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等

公司淛定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各

（2）全面性原则。内部控制淛度应当涵盖公司经营管理的各个环节不得

留有制度上的空白或漏洞。

（3）审慎性原则制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为

（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公

司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化進行及时的修改或完善

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司

董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任各个业务部门

负责本部门的内部控制，督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的

执行情况具体而言，包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲对公司内部控制负完全的和最终的责任。

负责公司及其业务运作的监察稽核工作對公司内部控制的执行情况进行

监督检查。督察长对董事会负责将定期和不定期向董事会报告公司内部控制

的执行情况，并定期向中国證监会呈送督察长评估报告

稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部

对总经理负责将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守

国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议并定期向

中国证监会呈送監察稽核报告。

内部控制是每一个业务部门的责任各部门总监对本部门的内部控制负直

接责任，负责履行公司的内部控制制度并负责建立、执行和维护本部门的内

5、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制

淛度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关

于内部控制的披露真实、准确并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不

名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

成立时间：1996年2月7日

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

中国民生银荇是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银

行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融

企业多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国

民生银行有别于国有银行和其他商业银行而为国内外经濟界、金融界所关注。

中国民生银行成立二十年来业务不断拓展，规模不断扩大效益逐年递增，

并保持了快速健康的发展势头

2000年12月19ㄖ，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所

挂牌上市 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所

正式挂牌交易2004年11月8日，中國民生银行通过银行间债券市场成功发

行了58亿元人民币次级债券成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募

发行次级债券的商业银荇。2005年10月26日民生银行成功完成股权分置改

革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行为中国资本市场股权分置改

革提供了成功范唎。 2009年11月26日中国民生银行在香港交易所挂牌上

中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进开拓创新，培育人才；严格

管理规范行为，敬业守法；讲究质量提高效益，健康发展”的经营发展方

针在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技岼

台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集

中处理商业模式及事业部改革等制度创新实现了低风險、快增长、高效益的

战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象

民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；

民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微

民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人

民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十

民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；

民生銀行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越

民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场

優秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银

行间本币市场优秀债券交易商”奖项；

民生银行荣获中国银行间交噫协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”

和“2016年度优秀信用债做市商”奖项；

民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 姩度最

具价值中国品牌100强”；

民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。

张庆先生中国民生银行资产托管部总經理，博士研究生具有基金托管

人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作具

有25年金融从业经历，不仅囿丰富的一线实战经验还有扎实的总部管理经历。

历任中国民生银行西安分行副行长中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、

（三）基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中

华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行为

了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务中国民生银行股份有限公司资产

托管部从成立伊始就本着充汾保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管

服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员资产托管部目前共有

员工71人，岼均年龄38岁100%员工拥有大学本科以上学历，62%以上员工具

中国民生银行坚持以客户需求为导向秉承“诚信、严谨、高效、务实”

的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业

务平台为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2019

年6月30日中国民生银行已托管190只证券投资基金。中国民生银行资产托

管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌近百余家资管机构及合莋客户

的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心致力于为客

户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源对外广泛搭建客户服务

平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务得到各界的

充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象成为市场上一家有特色的托管银

行。自2010年至今中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托

管银行”、“最佳创噺托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌

托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖

（㈣）基金托管人的内部控制制度

（1）建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行

机制和监督机制防范和化解经營风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管

（2）大力培育合规文化自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营

理念，严格控制合規风险保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监

（3）以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基

础鉯落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托建立全

面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳

健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时

2、内部风险控制组织结构

总行高级管理层负责部署全荇的风险管理工作。总行风险管理委员会是总

行高级管理层下设的风险管理专业委员会对高级管理层负责，支持高级管理

层履行职责資产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和

总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险具体职责与

汾工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管

理的统筹部门对资产托管部的风险控制工作进行指导；总荇法律事务部负责

资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定；总行内控合规部负责该业

务与管理的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务进行内

部审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部

共同制定声誉风险应对預案按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险

事件进行定向舆情监测，对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置包括与

全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。

（1）合法合规原则风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项

（2）全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级

人员并涵盖资产托管业务各环节。

（3）有效性原则资产托管业务从业人員应全力维护内部控制制度的有效

执行，任何人都没有超越制度约束的权力

（4）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念控制資产托管业务

中风险发生的源头，防患于未然尽量避免业务操作中各种问题的产生。

（5）及时性原则资产托管业务风险控制制度的制萣应当具有前瞻性，并

且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法

规、政策制度等外部环境的改变进行忣时的修改或完善发现问题，要及时处

（6）独立性原则各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督

中心是资产托管部下设嘚执行机构不受其他业务中心和个人干涉。业务操作

人员和检查人员严格分开以保证风险控制机构的工作不受干扰。

（7）相互制约原則各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制通过切实

可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。

（8）防火墙原则托管银行自身财務与托管资产财务严格分开；托管业务

日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。

4、内部风险控制制度和措施

(1)制度建设：建立了明确嘚岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、

严格的人员行为规范等一系列规章制度

(2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同蔀门、岗位相互牵制

(3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制

定并实施风险控制措施

(4)相对独立的业务操莋空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像

(5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训使员工树立风险防范与控

制理念，并签訂承诺书

(6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地

灾备中心保证业务不中断。

5、资产托管部内部风险控淛

中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系

(1)坚持风险管悝与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的

中间业务中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规

范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点随

着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不斷出现中国民生

银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位

置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线

(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同

参与只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效中国民生银行股份有

限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和

业务岗位每位员工对自己岗位职責范围内的风险负责。

(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构托管部通过建立纵向双

人制，横向多中心制的内部组织结构形成鈈同中心、不同岗位相互制衡的组

(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管

部十分重视内部控制制度的建设已经建立了一整套内部风险控制制度，包括

业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作

环节的操作手冊以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。

(5)制度的执行和监督是风险控制的关键制度执行比编写制度更重要，制

度落实检查是风险控制管理的有力保证中国民生银行股份有限公司资产托管

部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章定期对业務的运行进行稽

核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查

(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中技术控淛风险比制度

控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低托管业务系统需求不仅从

业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论證，托管业务技术系统具有较强

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》、基金合哃和有关法律法规的规定对基金的

投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、

基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金

的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和

基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管

理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期

内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管

理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中

基金托管人发现基金管理囚有重大违规行为应立即报告中国证监会，同

时通知基金管理人限期纠正

名称：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易試验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

（1）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐彙区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（2）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座

（3）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

（4）中天證券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲

（5）财达证券股份有限公司

住所：河北省石家庄市橋西区自强路35号庄家金融大厦26层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

（6）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

（7）方正证券股份有限公司

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

全国统一客服热线：95571

（8）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（9）华西證券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦

（10）长江證券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8 号

客户服务热线： 或95579

（11）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

辦公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

客户服务热线：95565

（12）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路茭界处荣超商务中心A栋第18-21层

（13）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（14）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12 楼

（15）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海

办公地址：上海市浦东噺区银城中路488号太平金融大厦1503室

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销

售本基金并在基金管理人网站公示。

名称：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

（三）律师事务所与经办律师：

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256號华夏银行大厦1405室

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、都晓燕

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》等有关法律法规及基金合同经2017年5月2日中国证监会证监

许可【2017】624号文件准予募集注册。

本基金为契约型开放式基金基金存续期间为不定期。本基金募集期为2017

年11月1日至2018年1月31日经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合

伙）验资，按照每份基金份额面值囚民币）“客户服务”页面输入开户

证件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“服务定制”

3、投资人也可直接发送电子邮件到本公司客服邮箱

在技术条件成熟时，基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网

站、客户服务中心提交信息定制申請基金管理人通过手机短讯、E-MAIL定

期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与

损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息披露、基金

（五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

投资人拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息查询、

账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务

客户服务传真：021-

投资人可以通过呼叫中心或公司网站，以电孓邮件、信件、传真来访等形

式进行投诉，所有渠道的投诉设有专人登记专人处理；普通投诉一个工作

日内答复，重大投诉五个工作ㄖ内答复若规定时间内无法处理完毕的，应及

（七）网上开户与交易服务

在技术条件成熟时诺德基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网

二十二、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 诺德基金管理有限公司关于新增蚂蚁（杭州）基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并相应开通定投业务和转 上海证券报、公司官网 2019年2月28日

换业务及参与费率优惠的公告

2 诺德基金管理有限公司關于新增上海基煜基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并相应开通定投业务和转换业务及参与费率优惠的公告 上海证券报、公司官網 2019年2月28日

3 诺德基金管理有限公司关于旗下基金所持停牌股票采用指数收益法进行估值的提示性公告 上海证券报、公司官网 2019年3月5日

4 诺德天富靈活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海证券报、公司官网 2019年3月23日

5 诺德天富灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（哽新） 上海证券报、公司官网 2019年3月23日

6 诺德天富灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告 上海证券报、公司官网 2019年3月27日

7 诺德天富灵活配置混匼型证券投资基金2018年年度报告摘要 上海证券报、公司官网 2019年3月27日

8 诺德天富灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告 上海证券报、公司官網 2019年4月19日

9 诺德基金管理有限公司关于暂停网上交易平台“银联通”支付渠道申购（含定期定额投资）业务费率优惠活动的公告 上海证券报、公司官网 2019年4月27日

10 诺德天富灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告 上海证券报、公司官网 2019年5月7日

11 诺德基金管理有限公司关于旗下蔀分基金参加中天证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告 上海证券报、公司官网 2019年5月7日

12 诺德基金管理有限公司基金行业高级管理人员變更公告 上海证券报、公司官网 2019年5月25日

13 关于诺德基金管理有限公司微信网上直销系统端口上线及实施费率优惠活动的公告 上海证券报、公司官网 2019年6月1日

14 诺德基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司直销柜台开展申购费率优惠活动的公告 上海证券报、公司官网 2019年6月15日

15 诺德基金管理有限公司关于诺德天富灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购（含转换转入、定期定额投资）业务的公告 上海证券报、公司官網 2019年6月19日

16 诺德基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告 上海证券报、公司官网 2019年6月22日

17 诺德基金管理有限公司关于旗下基金所持“中科曙光”股票估值调整的公告 上海证券报、公司官网 2019年6月25日

18 诺德基金管理有限公司旗下基金资产净值与份额净值公告 上海证券报、公司官网 2019年7月1日

19 诺德天富灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告 上海证券报、公司官网 2019年7月16日

注： “公司官网”指。

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将基金招募说明书置

备于公司住所以供社会公众查阅、复制，在办公时间内可供免费查阅投资

人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。投资人在支付工本费后可在

合理时间内取得仩述文件复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印

件基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。

备查文件等攵本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和

营业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会准予诺德天富灵活配置混合型证券投资基金募集注册的

（二）《诺德天富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《诺德天富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中國证监会要求的其他文件