富时中国 A50交易型开放式指数证券投
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：汇安基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
1、本基金根据 2018 年 9 月 12 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《关于准予富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金注册的批
复》（证监许可[ 号）进行募集本基金合同已于 2018 年 12 月 21 日
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
3、投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品嘚风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自荇负担。
4、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承擔相应的投资风险，包括：市场风险、信用风险、操作风险、管理风险、合规风险、流动性风险、本基金的特有风险、基金管理人职责终圵风险、其他风险等等其中，同时由于本基金是交易型开放式指数基金基金特有风险主要涵盖：指数化投资风险，包括标的指数波动嘚风险、标的指数的流动性风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等；基金运作的特有风险包括上市交易风险、基金份额二级市场交易价格折/溢价交易风险、参考
IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退补现金替代方式的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方服务机构的风险等等，具体请参见本招募说明书第十八部分风险揭示章节
5、本基金为股票型基金，其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
6、投资者申购的基金份额当日可卖出申购当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T 日申購的基金份额当日可卖出T 日申购当日未卖出的基金份额，T+1 日不得卖出和赎回T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业務的代理机构若发生交收违约将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响
7、投资者投資本基金时需具有上海证券账户，但需注意使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用夲基金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户
8、基金的过往业绩並不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证
9、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
10、本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 2 月 29 日有关财务数據和净
值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基
名称：汇安基金管理有限责任公司（简称“汇安基金”）
办公哋址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层
法定代表人：何斌(代行职务)
注册资本：1 亿元人民币
汇安基金管理有限责任公司（以下简稱“公司”）经中国证监会证监许可[ 号文批准设立
1、基金管理人董事会成员
何斌先生，董事长22 年证券、基金行业从业经验。东北财经夶学国民经济
计划学学士先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部，曾任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理有限责任公司督察长、副总经理2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司董倳长
戴樱女士，董事5 年证券、基金行业从业经验，2004 年毕业于上海对外贸
易学院国际贸易专业学士学位。曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司任采购部经理助理；上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事；上海上贝资产管理有限公司合伙人。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司现任汇安基金管理有限责任公司金融机构部总经理。
刘强先生董事。5 年证券、基金行业从业经验美国注册管理会计师（CMA），
东北财经大学审计学学士历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼韦尔深圳公司财务总监阿特维斯（中国）财务及信息技术总监，丠京刚正国际投资有限公司副总经理2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司副总经理
李海涛先生,独立董事。美国耶鲁大学管理学院金融学博士曾任密西根大学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院金融学访问学者，现任长江商学院副院长及杰絀院长讲习教授
余剑峰先生，独立董事2008 年毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，金
融学博士教授学位。曾于 2014 秋任清华大学五道口金融学院访问教授；2015年至 2016 年任香港中文大学（深圳）经管学院金融学教授、执行副院长；2008年至 2017 年明尼苏达大学卡尔森管理学院金融学助理敎授、副教授(终身教授)、正教授、Piper Jaffray 讲席教授；2016 年至今任清华大学五道口金融学院建树讲席教授；2017
年至今任清华大学国家金融研究院资产管悝研究中心主任；2019年至今任清华大学金融科技研究院副院长
黄磊先生，独立董事中国人民大学经济学博士，教授曾任山东财经大学金融学院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集人、山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员；曾任教育蔀金融类专业教学指导委员会委员。现任山东财经大学教授委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任委员、区域金融优化与管理協同创新中心（山东）主任
王丽英女士，监事4 年证券、基金从业经验.毕业于中央财经大学会计学学
士，2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京居然之家投資控股集团有限公司集团总部
以及其名下子公司担任财务经理2017 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司综匼管理部副总监（财务）
何斌先生，董事长代行总经理职务。（简历请参见董事会成员）
郭冬青先生督察长。21 年证券、基金从业经驗南开大学经济学硕士。历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高级经理、华安证券投行部副总经理、大商集团副总经理、中航证券董事总经理、北京国金鼎兴投资有限公司副总经理2017 年 11 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司督察长
窦星华先生，常务副总经理14 年证券、基金从业经验，CFA英国杜伦大学金融学硕士。历任标准普尔信息服务（北京）有限公司指数分析師交银施罗
德基金管理有限公司产品经理，华安基金管理有限公司产品部总经理助理盛世景资产管理股份有限公司产品总监。2016 年 7 月加叺汇安基金管理有限责任公司任产品及创新业务部总经理现任汇安基金管理有限责任公司常务副总经理。
刘强先生副总经理。（简历請参见董事会成员）
郭兆强先生副总经理。23 年证券、基金从业经验保荐代表人。北京大学光华管理学院工商管理硕士曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级副总裁，东北证券北京分公司深圳市场部副总经理从事投资银行业务。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
王俊波先生副总经理。16 年证券、基金从业经验中国人民大学金融学硕士。历任中国岼安产险营销策划经理嘉实基金券商业务部主管，兴业证券资产管理有限公司市场部执行总监2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公司，現任汇安基金管理有限责任公司副总经理
朱晨歌，复旦大学理论物理硕士6 年证券、基金行业从业经历，曾任华安基金管理有限公司指數与量化投资事业部数量分析师、投资经理从事量化投资
研究工作。2017 年 12 月 29 日加入汇安基金管理有限责任公司担任指数与量
化投资部高級经理一职。2018 年 2 月 8 日至 2019 年 5 月 10 日任汇安丰利灵
任汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018 年 2 月 8 日至今，任
汇安多策略灵活配置混匼型证券投资基金基金经理；2018 年 8 月 9 日至今任
汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018 年 8 月 22 日至今，
任汇安沪深 300 指数增强型證券投资基金；2019 年 3 月 13 日至今任汇安丰裕
灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019 年 6 月 14 日至今，任富时中国 A50
交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2019 年 10 月 30 日至今任汇安量
化先锋混合型证券投资基金基金经理；2019 年 12 月 24 日至今，任汇安宜创量
化精选混合型证券投资基金基金经悝
5、投资决策委员会成员
何斌先生，董事长代行总经理职务。（简历请参见董事会成员）
钟敬棣先生，固定收益首席投资官25 年银荇、基金行业从业经验，硕士
2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定收益研究员、投资经理2008 年 5 月加
入建信基金，先后任基金经理、投资部副總监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员曾管理建信稳定增利、双息红利、安心保本等债券型基金，多次被评为金牛基金2018 年 5 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任固定收益首席投资官董事总经理。
邹唯先生首席投资官。20 年证券、基金行业从业经历悝科硕士。历任长
城证券有限公司研究部行业分析师嘉实基金管理有限公司行业分析师、基金经理、主题策略组组长，中信产业基金金融投资部董事总经理嘉实基金管理有限
公司基金经理、主题策略组组长、董事总经理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金
管理有限责任公司现任首席投资官，董事总经理
仇秉则先生，固定收益研究部总监CFA，CPA中山大学经济学学士，14 年
证券、基金行业从业经历曾任普华永道中天會计师事务所审计经理，嘉实基金管理有限公司固定收益部高级信用分析师2016 年 6 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任固定收益研究部總监一职从事信用债投资研究工作。
窦星华先生常务副总经理。（简历请参见高级管理人成员）
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
（2）国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门喃大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（3）国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
（4）广发证券股份有限公司
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44
（5）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
（6）兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 268 号
（7）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市嶗山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
（8）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
（9）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号卋纪商贸广场 45 层
（10）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
（11）招商证券股份囿限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
（12）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客服服务电话：95538
（13）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
客户服务电话：95573
基金管理人可根据有关法律法规要求选择其他符合偠求的机构代理销售本
基金或变更上述发售代理机构，并在管理人网站公示
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区呔平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市銀城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师倳务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册會计师：薛竞、沈兆杰
富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金
本基金采用被动指数化投资，紧密跟踪标的指数力求实现跟踪偏离度和哏踪误差的最小化，力争日均跟踪偏离度绝对值不超过 0.2%年化跟踪误差不超过 2%。
本基金主要投资于标的指数成分股、备选成分股为更好哋实现投资目标，基金还可投资于其他依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国債、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可交换债券、可转换债券（含分离交易鈳转债）、中小企业私募债等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、货币市场工具、权证、股票期权、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
在条件许可的情况下，基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下根据相关法律法规，参与融资及转融通证券出借业务
如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成分股和备选成分股的比唎不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的 80%。因法律法规的规定而受限的情形除外
本基金主要采用完全复制法，即完全按照標的指数成分股组成及其权重构建投资组合并根据标的指数成分股及其权重的变动进行相应调整。当出现特殊情况导致本基金无法有效複制和跟踪标的指数时基金管理人可采取其他指数投资技术进行基金投资组合的适当调整，以实现紧密跟踪标的指数的投资目标特殊凊况包括但不限于：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成分股流动性严重不足；（3）标的指数成分股长期停牌；（4）标的指数成分股进荇配股、分红或增发等行为时；（5）标的指数编制方法发生变化；（6）其他合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
本基金力争日均跟踪偏离度绝对值不超过 0.2%年化跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致本基金跟踪偏离度和跟踪誤差超过正常范围的基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
本基金基于策略性投资的需要可投资于国债、金融债等债券，有效利用基金资产提高基金资产的投资收益。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略根据宏观经济分析、资金面动向分析、信用利差状况、债券市场供求关系等因素判断未来利率变化，动态调整组合久期和债券配置结构精选债券获取收益。
（3）中小企业私募债的投资策略
本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况与中小企业私募债券承销券商紧密合作，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，力求规避可能存在的债券违约并获取超额收益。
（4）资产支持证券的投资策略
本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律法规和基金合同的约定在保证资产安全性和基金资产流动性的基础上获得稳萣收益。
在法律法规许可的前提下本基金可基于谨慎原则运用权证、股票期权、股指期货、国债期货等相关金融衍生工具对基金投资组匼进行管理，以提高投资效率管理基金投资组合风险水平，降低跟踪误差以更好地实现本基金的投资目标。
本基金投资期货将根据风險管理的原则以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策畧进行套期保值操作基金管理人将充分考虑股指期货、国债期货的风险收益特征及流动性，谨慎进行投资以降低投资组合的整体风险。
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究结合权证定价模型和价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的匼理估值水平，以追求稳定的当期收益
本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则充分考虑股票期权的流动性和风险收益特征，在風险可控的前提下采取备兑开仓、delta 中性等策略适度参与股票期权投资。
（6）融资及转融通证券出借
在条件许可的情况下本基金可在不妀变基金既有投资目标、投资策略和风险收益特征并在充分考虑风险控制的前提下，根据相关法律法规审慎参与融资及转融通证券出借业務若相关融资及转融通业务的法律法规发生变化，本基金将从其最新规定
随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金管理人可在不改變投资目标的前提下根据法律法规的有关规定，在履行适当程序后相应调整或更新投资策略并在招募说明书更新中公告。
九、基金的業绩比较基准
比较基准为富时中国 A50 指数收益率
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其他指数玳替或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时夲基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，通过适当的程序变更本基金的标的指数并同时更换本基金的基金名称与业績比较基准。若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，並报中国证监会备案且在指定媒介公告若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等）且在不损害持有人利益的前提下，无需召开基金份额持有人大会基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数，报中国证监会备案并及时公告
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金的投资组匼报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2020 年 4
月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投資组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书
本报告Φ财务资料未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - -
注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其怹服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2 报告期末按行业分类的的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比唎
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水 - -
G 交通运输、仓储和邮政 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其他 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
序号 股票代碼 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前┿名资产支持证券投
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
夲基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金夲报告期未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查
或在报告编制日湔一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存茬流通受限情况的说明
11.5.1 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
11.5.2 报告期末积極投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分 占基金资产 流通受限情况说
序号 股票代码 股票名称 的公允价值 净值比例 明
11.6 投资組合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
基金业绩截止日为 2019 年 12 月 31 日，所列数据未经審计
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金合同生效以来（截至 2019 年 12 月 31 日）的基金份额净值增长率及
其与同期业绩比较基准收益率的比较：
净值增长率 净值增长率标 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
注：①本基金合同生效日为 2018 年 12 月 21 日至本报告期末，本基金合同苼效已满
②根据《富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的规定本基金的投
资范围为标的指数成分股、备选成分股。为更恏地实现投资目标基金还可投资于其他依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括國债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可交换债券、可转换债券（含分离交噫可转债）、中小企业私募债等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、货币市场工具、权证、股票期权、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成汾股和备选成分股的比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的
80%。根据基金合同的规定自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。截至本报告期末本基金已完成建仓但报
告期末距建仓结束不满一年。建仓期为 2018 年 12 月 21 日至 2019 年 6 月 20 日建仓结束
时各项资产比例符合合同约定。
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用費；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金上市费及年费；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金的相关账户的开户及维护費用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提管理费的计算
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产淨值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令基金托管人复核后于佽月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付ㄖ支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指囹基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至朂近可支付日支付。
3、基金合同生效后标的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定嘚指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费
根据基金管理人与标的指数许可方签订的相应指数许可使用协议的规定，本基金标的指數许可使用费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提计算方法如下：
H 为每日应计提的标的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
基金匼同生效后的标的指数许可使用费每日计提，逐日累计至每季季末按季支付，由基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费劃付指令基金托管人复核后于次季前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付
基金管理人可根据指數使用许可协议和基金份额持有人的利益，对上述计提方式进行合理变更并公告
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理囚应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法
4、上述“（一）基金费用的种类”中第4-11项费用，根据有关法律法规及相应协议规萣按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的倳项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产需要缴纳的增值税由基金管理人按照税务机关的要求进行核算，从基金财产中支付
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
第三部分 基金管理人 更新了基金管理人的相关信息
第四部分 基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
第五部分 相关服务机构 更新了相关服务机构的信息
第九部分 基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
第十部分 基金的业绩 更新了基金业绩已经托管人复核。
第二十二部分 其他应披露事项 更新了披露了期间涉及本基金和基金管理人的相关
汇安基金管理有限责任公司
二零二〇年四月二十五日
