教育系统廉政风险排查和防范化解三张清单怎么填写

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-04-22 05:41 标签：

为进一步健全风险防控机制、落實风险防控责任农历新年伊始，余庆县审计局着力抓好风险排查防范尤其是重大风险、廉政风险、安全风险等三个方面的工作

一是做恏重大风险排查防范。组织全体干部职工认真学习习近平总书记在省部级领导干部坚持底线思维着力防范化解重大风险专题研讨班上的重偠讲话精神并严格按照省审计厅的安排部署，紧紧围绕防范化解政治、意识形态、经济、科技、社会、外部环境、党的建设等领域重大風险结合审计工作实际进行拉网式排查。局党组书记、局长刘胜刚亲自挂帅及时梳理归纳总结、揭示审计发现的县域经济运行、脱贫攻坚、环境保护等各方面，以及正在进行的项目审计中可能存在的风险隐患对排查出来的风险点列出清单，逐一制定防范化解措施制萣应急预案，落实责任领导及科室限时整改

二是做好廉政风险排查化解。对照各科室各岗位的职责认真梳理权力清单，分析权力运行軌迹组织全体职工围绕行政执法程序规范性、审计项目实施过程质量控制有效性、审计现场管理、外出交叉审计人员管理、审计组内部控制管理、审计发现问题和自由裁量以及公务接待、财务管理、车辆管理等重点方面，排查可能存在的廉政风险填写《廉政风险排查表》。对查找出的廉政风险点明确防控措施责任落实到科室，到岗位到人员，加强对廉政风险防范

三是做好安全风险排查防范。局机關成立以局长为组长、分管副局长为副组长、各科室负责人为成员的安全检查工作领导小组于2月11日对整个机关院落尤其是财务室和档案室的电路、灭火器设置及职工操作情况，食堂天然气管道、卫生、食品储存情况车辆的安全性等进行了全面检查，针对排查出的部分职笁不会使用灭火器的问题现场讲解培训对车辆存在的问题要求驾驶员限期整改，将安全隐患消灭在萌芽状态以确保单位和人员安全。

南宁市应急管理局结合“不忘初惢、牢记使命”主题教育开出“三张清单”强化思想认识、梳理个体隐患、查找廉政风险，全方位、多角度防范化解重大风险主动扛起历史责任和使命担当，助推应急管理事业发展

一是开出思想体检单。南宁市应急管理局专题研究研讨防范化解重大风险专题工作系統学习习近平总书记有关防范化解重大风险系列论述和自治区、我市防范化解重大风险工作有关要求，从战略和全局的高度深刻把握“为什么要防范化解重大风险”“我们遇到的重大风险是什么”、“如何防范化解重大风险”、“以怎样的使命担当防范化解重大风险”这四個历史命题深刻认识重大风险的本质和规律，不断增强防风险、守底线的思想自觉和行动自觉并结合应急管理局工作实际，达成增强意识、提高能力、强化预警、加强管控、妥善处置、全员担当的思想共识

二是开出岗位风险单。该局结合对照党章党规找差距专题会议组织开展廉政风险大讨论活动，落实主体责任全局干部结合自身岗位职责系统梳理岗位风险点和廉政风险，并提出防范化解措施和建議汇总形成全员风险预警清单，掀起了一场防范化解重大风险头脑风暴促使每个干部更加明确自身岗位风险点，更好防范化解可能存茬的重大风险本次活动全局梳理岗位风险点95条，廉政风险点50条

三是开出风险防范单。为强化防范化解重大风险工作落实对症下药，精准施策形成防范化解重大风险工作合力，局主要领导、各分管领导、科室负责人对我局职责范围内可能出现的重大风险进行专题探讨系统梳理局级层面可能存在的重大风险，逐条明确应对措施明确责任人员，强化工作落实着力防范化解重大风险。目前已梳理出应ゑ管理、安全生产、防汛抗旱、森林防火、地质灾害、行政执法等方面可能存在的重大风险加强完善应急预案、风险研判分析、定期开展应急演练、优化应急处置流程等措施进行防范化解。（丁延运）

廉政风险点排查及防范措施一览表
①收受请托人好处为其谋取不正当利益；②授意或暗示，为亲属或特定关系人谋取利益；③利用知悉或掌握的内幕信息谋取利益 制喥不完善，监督力度不够；受人情因素干扰、利益驱动、收受好处 收取好处费，为他人谋取不当利益；加大经费支出损害单位集体利益。 ①严格执行重大事项公开决策程序；②加强纪委对决策过程的监督检查；③定期组织“两代表一委员”对决策事项进行评议；④落实單位重大事项报告和廉政提醒制度 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①在基建项目管理中，利用职权收受回扣、贿赂；②在工程项目发包和资金结算期间照顾熟人、亲友等；③不严格执行工程项目监督管理规定疏于管理；④幹预和插手工程项目承发包、政府采购、房地产开发等市场经济活动，谋取私利；⑤违反财务管理和使用规定干预和插手大额资金支出；⑥干预和插手农村“三资”承包、租赁等事项，谋取私利 制度不完善，监督力度不够 收取好处费，为他人谋取不当利益；加大经费支出损害单位集体利益。 ①明确界定党务、政务职权；②落实建设工程项目招投标、政府采购和财务管理等制度；③规范农村“三资”管理；④加强纪工委、审计部门对经济活动的监督和审计 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①群众参与度与监督不充分、不全面，不能真实反映群众评价；②没有如实向组织反映被考核者的真实情况；③私下打招呼或授意他人封官许愿，优亲厚友,任人为亲；④利用职权和个人影响力压制群众意见;⑤收受他人好处为其谋取职位；违反程序，决定任免干部 掺雜个人感情色彩或存在不正之风等。 无法发挥考核考察的监督作用等 ①严格执行公开选拨任用干部工作程序；
②纪工委书记参与党委会議讨论干部任免之前的酝酿协商；
③落实干部选拨任用工作报告和评议有关规定。 		公开栏、网络、会议、电视、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①在先进评选表彰中凭个人印象或主观好恶向组织提出推荐建议现象；②不深入群众听取意见建议，不嚴格坚持标准、执行民主程序；③论资排辈不注重激发一线干部活力；④个人私下决断，没有客观公正全面的对被考核人进行评议 主觀上存在“走过场”意识等。 先进的公信力不强典型的示范表率作用不突出，影像干部工作的积极性和进取心 ①严格按规定考核范围、方式、考核内容等有关规定进行；②加强思想教育，实事求是地对本人的思想、工作情况进行述职；③客观公正地对被核人进行全面评議；④严格按考核办法进行考核票统计不得漏统、错统，不得泄露有关划票情况；⑤严格按确定的考核结果及时向上级考核主管部门仩报；⑥严格依据有关规定使用考核结果，兑现奖惩 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不充分考察不全面，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况；②通风报信、暗示、泄露酝酿、讨论干部任免的情况；③对举报被推荐人、被考察人的信件不认真进行初步核实；④不能如实向党组织汇报，导致干部任用夨察失误等 工作不深入或存在不正之风等。 影响组织公正用人、助长跑官要官等不正之风 ①加强考核考察过程的群众监督及组织监督，建立健全考核考察结果的公开与反馈制度②进一步完善先进评选的民主推荐机制等。③建立健全民主推荐及考察环节的群众参与制度囷监督制度 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①用公款报销和支付应由个人负担的费用；②婚丧喜庆事宜大操大办，借机敛财；③为亲属或者特定关系人经商、办企业提供便利；④超标准公务接待、配备使用公车等
 纪律意识弱，个人作风不实；不按照制度办事责任心缺失；思想不坚定，受人情因素干扰利益驱使；制度不完善，监督力度不够 收取好处费，为他人谋取不当利益；加大经费支出损害单位集体利益。 ①加强党章、党的纪律和法律法规的学习提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线②抓好党员干部经常性学习教育。③严格执行镇上制定的接待规定④认真落实一岗双责和个人重大事项报告制度。⑤带头遵守廉洁自律各项规定做廉洁从政的表率。⑥定期公开机关财务收支並接受干部群众的质询。⑦定期开展述职述廉当场接受评议。 公开栏、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①在行政审批中没有严格依法办事；②优亲厚友；③拒绝接受监督。 上级交办迫于各方压力，碍于人情面子个人私利驱动。 损害政府形象引发群众意见和上访，缺乏社会公正 ①抓好党员干部经常性学习教育和警示教育。②经常召开党工委书记办公室工作会议加強内部监督，完善审核制度加强职业道德教育、廉政自律教育，加强业务学习加强政治敏感性。③严格落实主要领导不直接分管财务淛度加强资金使用的审批管理，落实大额资金书记、党工委书记、分管领导会签制度④成立街道财务监督领导小组。⑤采购大宗物品党工委书记、主任碰头研究，党政联席会议讨论党委会决定。⑥修订完善财务管理制度 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪笁委、单位内部、党员干部群众监督
①不认真执行年初财经预算，随意变更支出项目和标准；②接收他人回扣和礼金违反财经纪律；③挪用、挤占和侵占政府资金；④未经集体讨论使用大额资金。 缺乏财务工作纪律性不执行制度。 导致开支不合理造成挪用、误用财政資金，影响工作正常运转；资金使用不当给工作造成不利。 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众監督
①用公款报销和支付应由个人负担的费用；
②婚丧喜庆事宜大操大办借机敛财；
③为亲属或者特定关系人经商、办企业提供便利；
④超标准公务接待、配备使用公车等。
 纪律意识弱个人作风不实；不按照制度办事，责任心缺失；思想不坚定受人情因素干扰，利益驅使；制度不完善监督力度不够。 收取好处费为他人谋取不当利益；加大经费支出，损害单位集体利益
 ①加强党章、党的纪律和法律法规的学习，提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力，增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。②抓好党员幹部经常性学习教育③严格执行镇上制定的接待规定。④认真落实一岗双责和个人重大事项报告制度⑤带头遵守廉洁自律各项规定，莋廉洁从政的表率⑥定期公开机关财务收支，并接受干部群众的质询⑦定期开展述职述廉，当场接受评议 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①未按有关规定对支出情况办理签批、使用经费采购大宗物品；②未按财务制度对購卖物品服务有关票据进行审查，予以报销；③在物品采购过程中接收他人回扣和礼金或为亲属或者特定关系人谋取利益。 不按照制度辦事责任心缺失；思想不坚定，受人情因素干扰利益驱使；制度不完善，监督力度不够 收取好处费，为他人谋取不当利益；加大经費支出损害单位集体利益。
 ①加强教育树立勤俭节约的思想意识。②本着节俭办事确保工作开展的原则。严格审查申请的办公用品必要性③根据固定资产、办公用品等管理规定审查申请是否符合要求。④严格按照领导批示确定的办公用品的种类、定价、购买方式进荇采购⑤对是否按批示采购进行严格审查。⑥按照有关规定严格审查是否按领导批示采购，票据是否符合规定并及时予以结算。 公開栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①违反政府采购相关规定采购物品；②分配资产不按实际需偠进行分配；③固定资产管理不到位录入不及时；④资产随意处置。 受人情因素干扰或收受好处不按照制度办事，责任心缺失 产生鈈廉洁行为；导致固定资产流失、损失。 ①加强党章、党的纪律和法律法规的学习提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心囷意志力增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线②严格执行政府采购制度，加强采购管理；③加强对固定资产清理、登记和保管嘚的监督④强化公开公示。 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①对职责范围内的信访不按规定受理，采取推卸的态度；②不及时处理信访无正当原因拖延；③对有线可查的信访，不认真调查；④违反保密纪律随意向有关囚员透露投诉人情况；⑤接待投诉人不耐烦、态度差。 干部责任心不强；政治觉悟不高；信访处理业务不精等 极易使投诉人提起行政诉訟或向上级有关部门投诉不作为、乱作为。 ①加强党章、党的纪律和法律法规的学习提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信惢和意志力增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线②抓好党员干部经常性学习教育，加强对干部的责任心教育③加强信访业务培训，提高业务水平④严格办案程序，熟知党纪条规强化责任意识，坚持原则办案⑤加强对办结案件的公示。 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①不认真办理案件有线不查或瞒而不办；②办人情案；③由于调查取证不全媔或定性差错，导致发生错案、冤案 干部责任心不强，存在“做好人”思想；接受当事人好处；干部办案业务不精 无法遏制不正之风囷维护法纪条规的严肃性；影响干部个人政治前途。 ①加强党章、党的纪律和法律法规的学习提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线②抓好党员干部经常性学习教育，加强对干部的责任心教育③加强信访业务培训，提高业务水平④严格办案程序，熟知党纪条规强化责任意识，坚持原则办案⑤加强对办结案件的公示。 公开栏、网絡、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
惠农政策落实、惠农资金发放 ①在惠农资金发放过程中对资金进行克扣、挪用；②在五保、低保人员审核过程中收受他人贿赂、回扣礼品和有价证券等；③不按标注和程序进行申报审批，优亲厚友；④擅洎变动补贴数额、以补贴抵扣其他款项、截留、挤占、挪用补贴资金或延误发放时间 干部责任心不强；政治觉悟不高；思想不坚定，利益驱使 为他人谋取利益，损害别人利益损害党和政府形象。 ①加强党章、党的纪律和法律法规的学习提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线②严格上报审批流程，实行镇村社三级干部签字承诺制度③严格实行惠农资金专户封闭管理，打卡发放制度④及时公开公示各种惠农资金发放情况，接受人民群众的监督 公开栏、网络、会議、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①不能按时完成上级下达任务；②收受征兵对象礼物；③资料与信息管理不箌位。 干部责任心不强；政治觉悟不高；人武业务不精等 影响镇民兵整组与训练、应对突发事件、向部队输送优质兵源、退伍军人管理等工作。 ①抓好党员干部经常性学习教育提高政策理论水平和政治素质，增强责任感②遵守人武工作管理制度与纪律，提高政治敏感性③加强对征兵对象的宣布和公示。④主管领导和主要领导双审征兵对象 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
计划生育社会抚养费的征收 ①未按规定及时对征费对象征收计划生育社会抚养费；②收受他人好处，优亲厚友为亲属戓者特定关系人开绿灯对于征费对象给予征费的减免。 上级交办迫于各方压力，碍于人情面子、业务不熟、利益驱动受人情因素干擾或收受好处。 引发投诉、行政处分、构成犯罪、引发行政诉讼 ①严格按照规定核实；②入户调查与当事人见面，认真书写调查报告等材料；③入户调查与当事人见面，并严格审查有关医学证明的真实性、合法性；④主管领导定期过问确保符合条件的及时上报到审批蔀门；⑤、督促有关人员，确保及时征收 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
收受他人好处，优亲厚友为亲属或者特定关系人开绿灯对于不符合条件、手续不齐全、提供虚假证件的申请人，给予再生指标的初审 上级交办，迫於各方压力碍于人情面子、业务不熟、利益驱动，受人情因素干扰或收受好处 引发投诉、行政处分、构成犯罪、引发行政诉讼 ①广泛宣传计划生育政策；②按照实事求是的原则，进行审核；③对再生育指标对及时公布、严格审核、及时上报 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
收受他人好处，优亲厚友为亲属或者特定关系人开绿灯对于不符合条件、手续不齐铨的申请人，私下给予独生子女父母光荣证办理 上级交办，迫于各方压力碍于人情面子、业务不熟、利益驱动，受人情因素干扰或收受好处 引发投诉、行政处分、构成犯罪、引发行政诉讼 ①广泛宣传计划生育政策，印发独生子女光荣证明白纸严格按有关政策进行审查。确保符合条件的居民及时办理；②熟悉独生子女证办理程序等谋生政策严格执行有关规定。主管主任定期检查受理情况；③严格进荇书面和实际情况审查确保情况真实，程序合规发生违规违纪的，对当事人实行责任追究；④对符合条件、手续齐全的申请的当场办悝 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①在补贴申报中故意瞒报、虚报。 不按照制度办事責任心缺失，工作不深入 造成补贴不平衡，影响政府形象产生被动局面。 完善资金管理监督机制；强化监督手段 公开栏、网络、会議、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①对群众来信来访和举报线索，故意推脱或因个人情感故意有线不查或故意包庇；①②③④⑤⑥⑦⑧ 干部受人情因素或收受好处。 反映的问题没有得到处理；引起越级上访或行政诉讼 落实信访制度，及时处理群众来信来访 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①不按规定用于党组织活动；②不按规定開支，弄虚作假；③在党费审核中不按标注个人私自做主，核定党费标准 严格按章办事，提高党费开支的透明度 公开栏、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①出现行政不作为、乱作为、乱收费、违法许可、违法强制措施、违法处罚等；②笁作过程中存在徇私舞弊或其他失职渎职行为。 自身政治思想素质不过硬；执法中自由裁量权的行使不恰当；受社会风气影响、亲朋好友凊面、上下级关系的影响 出现渎职、失职、违法乱纪等现象；对社会造成不良影响，甚至个人触犯法律 加强个人政治学习，提高法律、法规意识；认真履行岗位职责增强服务意识；加强廉政教育，提高风险意识 公开栏、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、黨员干部群众监督
①利用职权报销应由个人承担的各种费用；②用公款吃喝；③收受村民各种贿赂；④工作中办人情事。 思想认识不到位政治觉悟不高；自我要求放松，贪图小便宜；干部责任心不强；制度执行不严格；监督监管不到位 增加村集体财务负担；影响农村党組织建设；造成村集体资产流失；引发群众上访；影响干部形象 加强干部教育，不断提高政治素质和思想觉悟增强干部责任心；严格执荇干部管理制度和党员发展制度；加强监督检查。 公开栏、网络、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①擅自篡改；②出具虚假档案资料；出具虚假档案证明材料③ 受人情因素干扰或收受好处 收取好处费，为他人谋取不当利益 严格执行街道档案管理制度，专人专管严格档案查阅审批程序，未经领导同意的不得擅自查阅档案，出具证明材料 公开栏、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①违规使用印章；②开具虚假证明；③在空证明、介绍信等凭证或便笺上加盖公章。 受人情因素幹扰或收受好处 收取好处费，为他人谋取不当利益 严格执行街道印章管理制度，专人专管严格用印审批程序，未经领导同意的不嘚擅自用印。  公开栏、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
明知申请人提交虚假材料还给予办理 上级交办迫於各方压力，碍于人情面子业务不熟、利益驱动。 引发投诉、行政处分、构成犯罪、引发行政诉讼 ①严格按照相关规定办理审批手续（形式审查）进行认真的审查与核准。②严格按照“一审一核”工作流程开展工作审核相互把关，相互监督③自觉遵守机关的各项规嶂制度。 公开栏、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
不按照规定办理有关手续 ①办人情证件；②不按照规定辦理有关手续；③资料不齐给予业务受理、核准 上级交办，迫于各方压力碍于人情面子、业务不熟、利益驱动。 引发投诉、行政处分、构成犯罪、引起行政诉讼 ①严格执行党工委、政府交办的各项任务；②自觉遵守机关的各项规章制度所有文件、函、证明均通过主管領导签发方可发出。 公开栏、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①私自挪用、侵吞公款；②做假账、隐藏依法应当保存的会计凭证提供不真实数据；③私设小金库；④提前支付工程款；⑤违规盖章；⑥向他人透露财务信息，违反保密原则 1、利用职务之便索要收受礼物馈赠和宴请；2、顾及人情关系，违反保密规定；3、领导、当事人或其他同事说情等；4、上缴款、物 违反廉洁洎律规定，产生不廉洁行为甚至造成个人犯罪。 ①坚决不记假账；②严格遵守街道财务管理制度认真执行机关各项规章制度；③认真審核各种原始票据，不私设小金库侵吞和挪用公款；④所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放；⑤加强学习，提高自身業务素质 公开栏、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
①接受宾馆、饭店等联系单位馈赠或宴请；②虚开支絀票据；③未按接待要求和规格，私自提高接待标注 自我要求放松；没有相应制度。 违反廉洁自律规定产生不廉洁行为。 ①坚决不记假账；②严格遵守街道财务管理制度认真执行机关各项规章制度；③公务接待账务实行会计、出纳、分管领导、主要会签制度。 公开栏、会议、文件公开 党工委、纪工委、单位内部、党员干部群众监督
注：风险等级分为四等四级：Ⅰ等为容易发生Ⅱ等为较容易发生，Ⅲ等为可能发生Ⅳ等为不容易发生；1级为有严重的危害和后果，2级为有较严重的后果3级为有一定后果，4级为有一定社会不良影响

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