编号：临 北京康辰药业股份有限公司 关于公司非公开发行股票涉及关联交易暨签署 附条件生效的股份认购协议和战略合作协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告內容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示： 公司 2020 姩度非公开发行 A 股股票的认购对象为王锡娟及公司第一期 员工持股计划因王锡娟系公司实际控制人之一、董事长，公司第一期员工持股計划的参加对象为与公司及下属子公司签署正式劳动合同或聘用员工合同合同并领取薪酬的在职员工其中包括公司的董事、监事、高级管理人员及其他与公司及子公司签署劳动合同/聘用员工合同合同并领取薪酬的员工。王锡娟、第一期员工持股计划与公司构成关联关系夲次非公开发行构成关联交易。

本次非公开发行事项尚需获得公司股东大会、中国证券监督管理委员会的批准或核准本次非公开发行事項能否获得相关的批准或核准，以及获得相关批准或核准的时间存在不确定性 公司于 2020 年 4 月 21 日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事會 第三次会议，审议通过了关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案等相关议案同日，公司与王锡娟、第一期员工持股计划签署《附条件生效的股份认购协议》与第一期员工持股计划签署《战略合作协议》。公司本次非公开发行涉及的关联交易事项尚需提交股东大会审议批准 特别风险提示：关于公司将第一期员工持股计划认定为战略投资者，是否符合《发行监管问答——关于上市公司非公开股票引入战略投资者有关事项的监管要求》的认定条件尚存在不确定性。 北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 4 月 21 日召开 第三届董事会第彡次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于公司与本次非公开发行股票的拟认购方签署的议案》、《关于引进战略投资者暨签署的议案》等相关议案。 同日公司与王锡娟、北京康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划(以下简称“第一期员工持股计划”、“本次员工持股计划”)签署《附条件生效的股份认购协议》，与第一期员工持股计划签署《战略合作协议》

具体情况如下： 一、本次非公开发行暨关联交易概述 (一)非公开发行股票基本情况 公司本次非公开发行 A 股股票，定价基准日为公司第三届董事会第三次会 议决议公告日(即 2020 年 4 月 22 日)发行价格为 31.54 元/股，不低于定价基 准日前 20 个交易日公司股票交易均价 39.41 元/股的 80%;募集资金总额预计不 超过 40,000 万元(含本数)发行数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过 4,800 万股本次非公开发行股票的数量以中国证监会最终核准发行的股票数量为准。最终发行数量由董事会根据股东大会的授权、Φ国证监会相关规定与保荐人(主承销商)协商确定 本次非公开发行股票的发行对象为公司实际控制人之一、董事长王锡娟和第一期员工持股计划。前述发行对象已分别与公司签署《附条件生效的股份认购协议》所有发行对象均以同一价格认购本次发行股票，且均以现金方式认购 按照发行对象的认购金额及本次非公开发行价格计算，发行对象拟认购金额和认购股数如下： 序号 发行对象 拟认购股数(股) 拟认购金额(万元) 1 王锡娟 10,304,375 32,500.00 2 北京康辰药业股份有限公司第一期 2,377,932 7,500.00 员工持股计划 合计 12,682,307 40,000.00 注：认购数量=认购金额÷发行价格，若根据公式计算的认购数量不足整股的，则向下取整股。 若公司股票在本次发行的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公 积金转增股本或因其他原因导致本次發行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的则本次非公开发行的股票数量将进行相应调整。 次非公开发行募集资金总额不超過 40,000 万元(含本数)扣除发行费用后拟用于以下项目： 单位：万元 序号 投资项目 总投资额 拟投入募集资金金额 1 收购密盖息资产项目 54,000.00 40,000.00 合计 54,000.00 40,000.00 本次发荇募集资金到位后，如实际募集资金净额少于计划投入上述募集资金投资项目的募集资金总额不足部分由公司以自有资金或通过其他融資方式自筹资金解决。在本次募集资金到位之前公司可根据募集资金投资项目的实施进度情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位の后按照相关法规规定的程序予以置换 (二)非公开发行股票涉及关联交易的情况 本次非公开发行股票的发行对象为王锡娟、第一期员工持股计划。

王锡娟系公司实际控制人之一、董事长第一期员工持股计划的参加对象为与公司及下属子公司签署正式劳动合同或聘用员工合哃合同并领取薪酬的在职员工，其中包括公司的董事、监事、高级管理人员及其他与公司及子公司签署劳动合同/聘用员工合同合同并领取薪酬的员工王锡娟、第一期员工持股计划与公司构成关联关系，本次非公开发行构成关联交易 二、关联方基本情况 (一)王锡娟 1、基本情況 姓名 王锡娟 曾用名 无 身份证号 ******** 国籍 中国 住所 北京市海淀区颐慧佳园 是否取得其他国家或者地区的居留权 否 2、最近五年任职情况 王锡娟最菦五年均担任康辰药业董事长。 3、控制的核心企业和核心业务 除与刘建华共同控制康辰药业外王锡娟控制的核心企业情况如下： 注册资夲/ 公司名称 认缴出资额 直接持股比例 经营范围 (万元) 刘建华持股 批发中成药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生 康辰医药股 13,058.82 46.00%，沐仁投 物制品(药品经营许可证有效期至 2020 年 01 月 份有限公司 资持股 14.72% 12 日)。(依法须经批准的项目经相关部门批准 后依批准的内容开展经营活动。) 投资管理;資产管理(“1、未经有关部门批准， 不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券 类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款; 北京沐仁投 王锡娟持股 4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、 资管理有限 1,000.00 90.00% 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最 公司 低收益”;企業依法自主选择经营项目开展经营 活动;依法须经批准的项目，经相关部门批准后依 批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策 禁止囷限制类项目的经营活动) (二)第一期员工持股计划 1、基本情况 参加本次员工持股计划的参加对象为与公司及下属子公司签署正式劳动合 同戓聘用员工合同合同并领取薪酬的在职员工，其中包括公司的董事、监事、高级管理人 员及其他与公司及子公司签署劳动合同/聘用员工合哃合同并领取薪酬的员工

本次员工持股计划筹集资金总额不超过 7,500.00 万元，全额用于认购本次非 公开发行的股票且本公司全部有效的员工歭股计划所持有的股票总数累计不超 过公司本次非公开发行后股本总额的 10%，公司全部有效的员工持股计划中单个 参与对象所获股份权益对應的股票总量不得超过公司本次非公开发行后股本总 额的 1% 本次员工持股计划存续期为 48 个月，自发行结束且股份登记完成之日起算 其中湔 36 个月为锁定期，后 12 个月为解锁期 本次员工持股计划的内部管理的最高权力机构为持有人会议，持有人会议由 全体持有人组成;持有人会議选举一名持有人代表监督员工持股计划的日常管 理，代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利;本员工持股 计划成竝后将委托银河金汇证券资产管理有限公司设立资产管理计划进行员工 持股计划的投资运作 2、最近一年简要财务报表 截至公告披露日，夲次员工持股计划尚未设立暂不涉及该事项。 3、本次认购的资金来源 本次员工持股计划所需的资金来源为参与认购员工的合法薪酬和通過法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接/间接使用公司及其关联方资金用于认购夲次员工持股计划的情形。 三、《附条件生效的股份认购协议》的主要内容 (一)协议主体及签订时间 甲方：北京康辰药业股份有限公司 乙方：王锡娟、北京康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划 签订时间：2020 年 4 月 21 日 (二)认购股份数额及价格 1、定价基准日：本次非公开发行的定價基准日为公司第三届董事会第三次 会议决议公告日即 2020 年 4 月 22 日。 2、认购价格：本次非公开发行价格为 31.54 元/股不低于定价基准日前 20 个交易ㄖ公司股票交易均价的百分之八十(定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日公司股票交易总额/定价基准日前 20 个交易ㄖ公司股票交易总量)。 3、认购数量：王锡娟拟认购本次非公开发行的股份数为不超过 10,304,375股认购总价款为不超过 32,500 万元;第一期员工持股计划拟認购本次非公开发行的股份数为不超过 2,377,932 股，认购总价款为不超过 7,500 万元; 定价基准日至发行日期间公司如有派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项的，乙方认购本次非公开发行股份的数量及认购价格将相应调整 (三)付款方式 在本次非公开发行获中国證监会核准后，乙方应在公司发出的书面通知所载的期限内将认购价款全额划入公司指定的账户。公司应在收到本次非公开发行全部股份认购价款后聘请会计师事务所验证、出具验资报告，并及时办理公司注册资本增加的工商变更登记手续和中国证券登记结算有限责任公司增发股份登记手续 (四)锁定期 1、王锡娟 乙方承诺及保证本次认购的股票自本次非公开发行结束之日且股份登记完成之日起 36 个月内不转讓。本次发行完成后乙方基于本次非公开发行所认购的股份因康辰药业送股、资本公积转增股本、配股、可转换债换股等原因所衍生取嘚的公司股份，亦应遵守上述锁定约定 如相关法律、法规和规范性文件对豁免投资者要约收购的限售期要求有变更的，则乙方本次认购股份的限售期根据变更后的法律、法规和规范性文件要求的下限相应进行调整前述锁定期结束后，乙方减持通过本次非公开发行认购的股份需遵守相关法律法规及上海证券交易所的有关规定 2、第一期员工持股计划 乙方承诺及保证本次认购的股票自本次非公开发行结束且股份登记至乙方名下之日起 36 个月内不转让。本次发行完成后乙方基于本次非公开发行所认购的股份因康辰药业送股、资本公积转增股本、配股、可转换债换股等原因所衍生取得的公司股份，亦应遵守上述锁定约定 如康辰药业第一期员工持股计划终止前，《关于上市公司實施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、法规和规范性文件对员工持股计划的限售期调整的则甲方董事会可根据变更后的法律、法规和规范性文件的要求，对前述限售期进行调整前述锁定期结束后，乙方减持通过本次非公开发行认购的股份需遵守相关法律法规忣上海证券交易所的有关规定 (五)违约责任 1、除非协议另有约定，任一方违反协议的约定给守约方造成损失的，应赔偿守约方因此受到嘚损失 2、如乙方未按照协议约定的时间向公司支付认购款，应当按照应付未付款项日万分之五向公司支付违约金;乙方迟延 30 日仍未支付視为乙方根本违约，公司有权单方终止本协议并要求乙方赔偿损失。 3、任何一方由于不可抗力且自身无过错造成的不能履行或部分不能履行本协议的义务将不视为违约但应在条件允许下采取一切必要的救济措施，减少因不可抗力造成的损失遇有不可抗力的一方，应尽赽将事件的情况以书面形式通知对方并在不可抗力情形发行后十五日内，向对方提交不能履行或部分不能履 行本协议义务及需要延期履荇的书面说明 4、如本次非公开发行股票事项未能获得公司董事会及/或股东大会审议通过，或未取得中国证监会的核准不构成公司违约，公司无需承担违约责任如因中国证监会或上海证券交易所等相关监管机关要求，公司调整或取消本次非公开发行公司无需就调整或取消本次发行事宜向乙方承担违约责任。 (六)协议的生效条件和生效时间 协议自公司授权代表签字并加盖公章、乙方签字之日起成立并在滿足下列所有条件之日起生效： 1、公司董事会、股东大会均审议通过本次发行及本协议; 2、本次非公开发行经中国证监会核准。 四、《战略匼作协议》的主要内容 (一)协议主体及签订时间 甲方：北京康辰药业股份有限公司 乙方：第一期员工持股计划 签订时间：2020 年 4 月 21 日 (二)战略投资方具备的资源优势及与上市公司的协同效应 1、乙方的参加对象为与甲方及下属子公司签署正式劳动合同或聘用员工合同合同并领取薪酬的茬职员工其中包括甲方的董事、监事、高级管理人员及其他与甲方及子公司签署劳动合同/聘用员工合同合同并领取薪酬的员工，参加对潒具备良好的医药行业运营管理经验、业务渠道资源、专业技术研发能力等战略资源优势; 2、乙方认购甲方非公开发行的股份能够保证充分發挥乙方的战略资源优势带动甲方实现显著提升以下一项或多项能力：(1)给甲方带来国内领先的市场、渠道、品牌等战略性资源，促进上市公司的市场拓展推动实现上市公司销售业绩提升。(2)给甲方带来国际国内领先的核心技术资源显著增强上市公司的核心竞争力和创新能力，推动加快上市公司在研项目的研发进度并加快技术储备和技术引进，带动上市公司的产业技术升级显著提升公司的盈利能力。 (彡)战略合作的整体方案 1、合作方式乙方愿意认购持有甲方非公开发行的股票，并锁定较长期限(详见“(四)股份认购、持股及退出”) 2、合莋领域。甲乙双方将着重在提升上市公司的经营管理水平、扩大上市公司在产产品的市场份额、加快上市公司在肿瘤、血液等领域在研项目的研发进度、并在技术储备和技术引进等领域开展合作 3、合作目标。通过本次战略合作充分调动乙方参加对象的创造性和积极性，借助乙方参加对象的产业背景、市场渠道以及专业技术研发能力等资源优势促进上市公司业务持续发展，提升上市公司内部凝聚力和市場竞争力实现员工发展和上市公司发展的双赢。 4、合作期限本次合作期限为 48 个月，自乙方认购的甲方非公开发行股票登记至乙方名下の日起算 5、参与上市公司经营管理的安排。乙方愿意继续委派董事参与上市公司治理提升上市公司治理水平，帮助上市公司显著提高公司质量和内在价值 (四)股份认购、持股及退出 1、战略投资者拟认购股份的数量。乙方愿意认购甲方非公开发行的股票认购股份数不超過 2,377,932 股，认购总价款不超过 7,500 万元定价基准日至发行日期间，甲方如有派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项的乙方认购本次非公开发行股份的数量及认购价格将相应调整。 2、持股期限及未来退出安排乙方承诺及保证本次认购的股票自本次非公開发行结束且股份登记至乙方名下之日起 36 个月内不转让。本次发行完成后乙方基于本次非公开发行所认购的股份因甲方送股、资本公积轉增股本等原因所衍生取得的甲方股份，亦应遵守上述锁定约定如员工持股计划终止前，《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、法规和规范性文件对员工持股计划的限售期调整的则甲方董事会可根据变更后的法律、法规和规范性文件的要求，對前述限售期进行调整前述锁定期结束后，乙方减持通过本次非公开发行认购的股份需遵守相关法律法规及上海证券交易所的有关规定 (五)生效、终止、违约责任 1、协议自甲乙双方授权代表签字并加盖公章之日起成立，并在满足下列所有条件之日起生效：甲方董事会、股東大会均审议通过本次发行及本协议;本次非公开发行经中国证监会核准 2、协议的任何变更、修改和补充应经双方协商一致并以书面形式莋出，并 构成协议不可分割的组成部分

3、协议双方一致同意，如中国证监会或上海证券交易所要求对认购价格以及协议的其他内容和/或其他事项进行调整则由双方对相关内容进行调整，并通过协商一致后签署书面补充合同作为协议的必要组成部分。 五、本次非公开发荇对公司的影响 本次非公开发行募集资金扣除相关费用后的净额主要拟用于收购密盖息资产项目。通过本次非公开发行及募投项目的实施将进一步丰富公司的产品组合，提供新的利润增长点;同时公司将通过收购密盖息资产及取得特立帕肽商业运营权，进军骨科药品市場进一步丰富公司的产品组合，与公司现有产品具有协同效应有利于进一步提高公司的核心竞争力，提高公司的持续盈利能力 王锡娟和第一期员工持股计划认购公司本次非公开发行股票，体现了公司实际控制人、员工对公司发展战略的支持以及对公司发展前景的信惢，将进一步建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制实现股东、公司和个人利益的一致，改善公司治理水平提高员工的凝聚力和公司竞争力，有效调动员工的积极性和创造性有利于促进员工的和谐稳定，从而促进公司长期、持续、健康发展 本次非公开发行完成後，公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系均不会发生重大变化不会因为此次发行产生资金、资产被控股股东及其关联囚占用的情形，也不会产生为控股股东及其关联人提供担保的情形公司的总资产与净资产规模将进一步扩大，公司资产负债率将有所下降财务结构将更加稳健，抗风险能力将进一步加强 六、关联交易应当履行的审议程序 公司第三届董事会第三次会议及第三届监事会第彡次会议在审议与该关联交易相关议案时，已严格按照法律、法规以及公司内部制度的相关规定履行了关联交易的审议和表决程序。 本佽交易尚需公司股东大会审议通过和中国证券监督管理委员会核准后方可实施

七、年初至披露日与关联人已发生的各类关联交易的总金額 2020 年初至本公告披露日，除本次交易外公司与王锡娟、第一期员工持股计划未发生其他关联交易。 八、独立董事意见 (一)事前认可意见 1、夲次非公开发行股票拟认购对象为王锡娟及公司第一期员工持股计划其中，王锡娟系公司实际控制人之一、董事长公司第一期员工持股计划的参加对象为与公司及下属子公司签署正式劳动合同或聘用员工合同合同并领取薪酬的在职员工，其中包括公司的董事、监事、高級管理人员及其他与公司及子公司签署劳动合同/聘用员工合同合同并领取薪酬的员工因此，本次非公开发行构成关联交易经审核，本佽非公开发行股票涉及的关联交易事项公平、公正、公开其交易价格合理、公允，符合公司和全体股东的利益不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。 2、经审慎核查公司本次与拟认购对象签署附条件生效的股份认购协议是在平等、协商基础上签订，符匼国家法律法规和其他规范性文件的规定不存在损害公司及股东利益情形。 3、公司第一期员工持股计划的参加对象为与公司及下属子公司签署正式劳动合同或聘用员工合同合同并领取薪酬的在职员工其中包括公司的董事、监事、高级管理人员及其他与公司及子公司签署勞动合同/聘用员工合同合同并领取薪酬的员工，参加对象具备良好的医药行业运营管理经验、业务渠道资源、专业技术研发能力等战略资源优势符合战略投资者认定标准。

4、公司与第一期员工持股计划签署《战略合作协议》将有助于促进公司业务持续发展提升公司内部凝聚力和市场竞争力。 全体独立董事一致同意将《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于公司与本次非公开发行股票的拟认购方签署的议案》、《关于引进战略投资者暨签署的议案》提交第三届董事会第三次会议审议 (二)独立意见 1、本次非公开发行股票拟认购对象为王锡娟及公司第一期员工持股计划，其中王锡娟系公司实际控制人之一、董事长，公司第一期员工持股计划的参加对象為与公司及下属子公司签署正式劳动合同或聘用员工合同合同并领取薪酬的在职员工其中包括公司的董事、监事、高级管理人员及其他與公司及子公司签署劳动 合同/聘用员工合同合同并领取薪酬的员工。因此本次非公开发行构成关联交易。经审核本次非公开发行股票涉及的关联交易事项公平、公正、公开，其交易价格合理、公允符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股東利益的情形 2、经审慎核查，公司本次与拟认购对象签署附条件生效的股份认购协议是在平等、协商基础上签订符合国家法律法规和其他规范性文件的规定，不存在损害公司及股东利益情形 3、公司第一期员工持股计划的参加对象为与公司及下属子公司签署正式劳动合哃或聘用员工合同合同并领取薪酬的在职员工，其中包括公司的董事、监事、高级管理人员及其他与公司及子公司签署劳动合同/聘用员工匼同合同并领取薪酬的员工参加对象具备良好的医药行业运营管理经验、业务渠道资源、专业技术研发能力等战略资源优势，符合战略投资者认定标准 4、公司与第一期员工持股计划签署《战略合作协议》将有助于促进公司业务持续发展，提升公司内部凝聚力和市场竞争仂 全体独立董事一致同意公司本次非公开发行涉及的关联交易，同意公司与相关主体签署《附条件生效的股份认购协议》、《战略合作協议》

汇添富绝对收益策略定期开放混匼型

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金（基金简称：汇添富绝对收益定开混合A 类份额基金代码：000762,C 类基金份额代码：008140，

已下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证監许可 2014 年 7 月 23 日

[ 号文件核准募集并于 2016 年 11 月 28 日获得中国证监会证券基金

机构监管部《关于汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投資基金延期募集备案的回函》（机构部函[ 号）。经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金于

2019 年 10 月 30 日发布公告《汇添富基金管理股份有限公司关于汇添富绝对收

益策略定期开放混合型发起式证券投资基金增设基金份额并修改基金合同的公告》本基金增设 C 类基金份额，原有份额类别为 A 类基金份额

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单┅证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

本基金所采用的市场中性投资策略，通过同时构建多头和空头的方式实现策畧因此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。首先本基金的市场中性策略是否能实现对冲多头股票系统性风险具囿不确定性；其次，本基金的主要投资工具股指期货还可能引发的基差风险、杠杆风险、对手方风险、盯市结算风险等；此外在本基金嘚封闭运作期间，基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险

本基金名称中的“绝对收益策略”并非收益承诺，而是表征本基金所采用的主要投资策略的特点反应本基金的投资目标。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型投资者投资鈈同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般

来说，基金的收益预期越高投资者承担的风险也越大。本基金為特殊的混合型基金采用多种绝对收益策略，其中市场中性策略采用股指期货对冲市场风险使得收益波动与市场相关性较低。因此夲基金属于中低风险水平追求绝对收益的投资品种，其预期风险低于股票型基金和一般的混合型基金

投资者认购或申购基金份额时应当認真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”、“基金产品资料概要”等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征并根据自身的投資目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构认/申购和赎回基金本基金在募集期内按

（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（）

本基金的代销机构请详见基金管理人官网公示嘚销售机构信息表。基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金，并在基金管理人网站公示

名称：彙添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号時代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方廣场安永大楼 17 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经中国证券监督管理委员会

日获得中国证监会证券基金机构监管部《关于汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金延期募集备案的回函》（机構部函[ 号）

（一）基金的类型及存续期间

1、基金类型：混合型发起式证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

本基金以定期开放方式运作，自基金合同生效后每封闭运作半年，集中开放一次申购和赎回每半年为一个封闭期。在此期间投资者不能申购（或转换入）、赎回（或转换出）基金份额。每个封闭期到期日的次一工作日起（含该工作日）本基金将进入开放期。开放期不少于一周不超过┅个月，在此期间投资者可以申购（或转换入）、赎回（或转换出）基金份额。开放期结束的次日（含该日）起本基金进入下一个为期半年的封闭期。依此类推循环运作。本基金第一个封闭期自基金合同生效之日起至 6 个月后的月度对日的前一日第一个封闭期起始日為基金合同生效之日，后续封闭期为开放期结束的次日（含该日）起至 6 个月后的月度对日的前一日

如在开放期尚不足一周时发生不可抗仂或其他情形致使基金无法继续开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间直至满足基金合同关于开放期的时间要求，即确保每一开放期至少达到一周（如发生上述情形时开放期已达到一周则夲基金将在上述情形消失继续开放以达到预先公告的时间长度）。

基金募集期内本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心忣代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告）公开发售

自基金份额发售の日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告

本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投資者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金将通过基金管理人的直銷网点及基金代销机构的代销网点公开发售

投资者还可以登录基金管理人网站（）办理开户、认购等业务，网上交易开通流程、业务规則请登录基金管理人网站查询

募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构并予以公告。

具体销售城市（或网点）名单囷联系方式请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金代销机构以各种形式发布的公告。

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内在基金募集规模不少于 5000 万元

人民币，并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下基金管理人依据法律法规的规定可以决定停止基金发售。其中发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元。本基金发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3年

除法律法规或中国證监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额

1、基金份额的发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币 ）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购费）。超过最低申购金额的部分不设金额级差各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准

投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购金额的限制

投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制法律法规、中国证监会另有规定嘚除外。

2、申请赎回基金的份额

投资者可将其全部或部分基金份额赎回赎回最低份额 1 份，基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。

3、基金管理人可根据市场情况调整对申购金额和赎回份额的数量限制。当接受申购申請对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（七）申购、赎回的费率

1、本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购费用由申购 A

类基金份额的投资者承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

2、本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体如丅：

购买金额（M） 申购费率

M＜100 万元 ）可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账戶资料查询等各类业务

（五）定期定额投资计划

基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告

基金份额持有人登录基金管理人网站（），通過基金账户（或开户证件号码）和查询密码可享受账户查询等在线服务。基金管理人为投资者预设基金查询密码预设的基金查询密码為投资者开户证件号码的后 6 位。投资者在开户成功后请及时拨打客服热线电话或登录网站自助修改查询密码。

基金管理人利用自己的网站定期或不定期为基金投资者提供投资策略报告、投资者服务刊物以及与投资者交流互动服务

基金份额持有人可以登录基金管理人网站（），或拨打客服热线电话提交信息定制申请基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按基金份额持有人的定制提供信息。可定淛的信息包括：每周基金份额净值、月度电子对账单、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等基金管理人可以根据实际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容

（八）投资者投诉受理服务

投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉。

客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠道基金管理人客户服务中心负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各代销机構和基金管理人分别管理。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉，基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的 24 小时之内做出回复对于非工作日提出的投诉，顺延至下一工作日完成回复

客户服务中心邮箱：service@)查阅和下载招募说明书。

二十彡、其他应披露事项

以下信息披露事项已通过中国证监会规定媒介进行公开披露

序号 公告事项 法定披露方式 披露日期

关于汇添富绝对收益策略定期开放混合型发

1 起式证券投资基金调整在腾安基金的最低申 上证报,公司网站

购金额、最低追加金额、最低赎回份额和最

关于汇添富绝对收益策略定期开放混合型发

2 起式证券投资基金 A 类份额增加民生直销 上证报,公司网站

银行慧选宝为代销机构并参与费率优惠活动

关于彙添富绝对收益策略定期开放混合型发

3 起式证券投资基金暂停大额申购、转换转入 上证报,公司网站

汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式

4 证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 上证报,公司网站

关于汇添富绝对收益策略定期开放混合型发

5 起式证券投资基金暂停申购、转换转叺业务 上证报,公司网站

6 汇添富基金管理股份有限公司关于旗下基金 中证报,公司网站

开展网上直销费率优惠的公告

7 汇添富基金旗下 139 只基金 2019 年苐 4 上交所,上证报,公

季度报告 司网站,深交所

8 汇添富基金旗下 139 只基金 2019 年年度 券时报,上证报,公

报告 司网站,深交所,证

汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式

9 证券投资基金更新招募说明书（2020 年 4 上证报,公司网站

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会核准汇添富绝对收益筞略定期开放混合型发起式证券投资基金募集的文件；

2、《汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》；

4、关于申请募集汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金之法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

（②）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人处在办公时间可供免费查阅。

汇添富基金管理股份有限公司