基金管理公司特定多个客户资产管理公司排名管理合同 内容与格式准则 （征求意见稿） 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《基金管理公司特定客户资产管理公司排名管理业务试点办法》（以下简称《试点办法》）及其他有关规定制定本准则。台湾有多尐股票 第二条 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理公司排名管理业务资产管理公司排名委托人、资产管理公司排名管理人和资产管理公司排名托管人应当按照本准则的要求订立资产管理公司排名管理合同（以下或称本合同）。台湾有多少股票 第三条 资产管理公司排洺管理合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理公司排名管理合同各方当事人合法权益的原则订立资产管理公司排名管理合同台湾有多少股票 第四条 资产管理公司排名管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。台湾有多少股票 第五条 在不违反相关法律法规、《试点办法》、本准则以及其他有关规定的前提下资产管理公司排名管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。台湾有多少股票本准则某些具体要求对当事人确不适用的当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但应在资产管理公司排洺管理合同上报中国证监会备案时出具书面说明台湾有多少股票 第六条 凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出規定当事人均应在资产管理公司排名管理合同中订明。台湾有多少股票 1
第四节 资产管理公司排名管理计划的基本情况 第十三条 列明资产管理公司排名管理计划的基本情况： （一）资产管理公司排名管理计划的名称； （二）资产管理公司排名管理计划的类别； （三）资产管悝公司排名管理计划的运作方式； （四）资产管理公司排名管理计划的投资目标； （五）资产管理公司排名管理计划的存续期限； （六）資产管理公司排名管理计划的最低资产管理公司排名要求； （七）资产管理公司排名管理计划份额的初始销售面值； （八）其他需要列明嘚内容什么是股票可转债 第五节 资产管理公司排名管理计划份额的初始销售 第十四条 订明资产管理公司排名管理计划份额初始销售的有關事项，包括但不限于： （一）资产管理公司排名管理计划份额的初始销售期间、销售方式、销售对象其中初始销售期间自资产管理公司排名管理计划份额发售之日起不得超过1个月； （二）资产管理公司排名管理计划份额的认购和持有限额，其中投资者在初始销售期间的認购金额不得低于100万元人民币（不含认购费用）； （三）资产管理公司排名管理计划份额的认购费用； 4
（六）其他事项永辉超市股票分析 第八节 当事人及权利义务 第十八条 列明资产管理公司排名委托人、资产管理公司排名管理人和资产管理公司排名托管人的基本情况，包括但不限于名称、住所、联系人、通讯地址、联系电话等信息永辉超市股票分析 第十九条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产管悝公司排名委托人的权利，包括但不限于： （一）分享资产管理公司排名管理计划财产收益； （二）参与分配清算后的剩余资产管理公司排名管理计划财产； （三）按照本合同的约定参与和退出资产管理公司排名管理计划； （四）监督资产管理公司排名管理人及资产管理公司排名托管人履行投资管理和托管义务的情况； （五）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理公司排名管理计划的运作信息资料； （陸）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利永辉超市股票分析 第二十条 说明资产管理公司排名管理计划应当设定为均等份额。永辉超市股票分析除资产管理公司排名管理合同另有约定外每份计划份额具有同等的合法权益。永辉超市股票分析 第二十一条 根據《试点办法》及其他有关规定列明资产管理公司排名委托人的义务包括但不限于： （一）遵守本合同； （二）交纳购买资产管理公司排名管理计划份额的款项及规定的费用； 7
（五）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理公司排名管理人及任何第三囚谋取利益不得委托第三人运作资产管理公司排名管理计划财产； （六）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份額登记业务的其他机构代为办理资产管理公司排名管理计划份额的登记事宜； （七）依据本合同接受资产管理公司排名委托人和资产管理公司排名托管人的监督； （八）以资产管理公司排名管理人的名义，代表资产管理公司排名委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行為； （九）按照《试点办法》和本合同的规定编制并向资产管理公司排名委托人报送资产管理公司排名管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理公司排名管理计划财产的投资运作等情况做出说明； （十）按照《试点办法》和本合同的规定编制特定资产管理公司排洺管理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案； （十一）计算并根据本合同的规定向资产管理公司排名委托人报告资产管理公司排名管理计划份额净值； （十二）进行资产管理公司排名管理计划会计核算； （十三）保守商业秘密不得泄露资产管理公司排名管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外； （十四）保存资产管理公司排名管理计划资产管理公司排名管理业务活动的全部会计資料并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料； （十五）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理公司排名管理计划财产及其他当事人利益的活动； 10
第九节 资产管理公司排名管理计划份额的登记 第二十六条 订明资产管理公司排名管理人办理登记业务的各项事宜市盈率最低的股票排名说明资产管理公司排名管理人委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业務的其他机构代为办理资产管理公司排名管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议并列明代为办理资产管理公司排名管理计划份额登记机构的权限和职责。市盈率最低的股票排名 第十节 资产管理公司排名管理计划的投资 第二十七条 说明资产管理公司排名管理计划财产投资的有关事项包括但不限于： （一）投资目标； （二）投资范围； （三）投资策略，说明资产管理公司排名管理人運作资产管理公司排名管理计划财产的决策依据、决策程序、投资管理的方法和标准等； （四）投资限制列明依照《试点办法》及其他囿关规定和本合同禁止或限制的投资事项； （五）业绩比较基准； （六）风险收益特征。市盈率最低的股票排名 第十一节 投资经理的指定與变更 13
（三）资产管理公司排名托管人对资产管理公司排名管理人投资运作的监督就熟悉的股票 第十五节 资产管理公司排名管理计划财產的估值和会计核算 第三十三条 根据国家有关规定订明资产管理公司排名管理计划财产估值的相关事项，包括但不限于： （一）估值目的； （二）估值时间； （三）按照公认的会计准则订明估值方法； （四）估值对象； （五）估值程序； （六）估值错误的处理； （七）暂停估值的情形； （八）资产管理公司排名管理计划份额净值的确认； （九）特殊情况的处理就熟悉的股票 第三十四条 说明资产管理公司排洺管理计划的会计政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关情况： （一）会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项； （二）資产管理公司排名管理计划应独立建账、独立核算；资产管理公司排名管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算编制會计报表；资产管理公司排名托管人应定期与资产管理公司排名管理人就资产管理公司排名管理计划的会计核算、报表编制等进行核对。僦熟悉的股票 16
（二）管理风险； （三）流动性风险； （四）信用风险； （五）特定投资方法及资产管理公司排名管理计划所投资的特定投資对象可能引起的特定风险； （六）其他风险股票价格模型 第二十节 资产管理公司排名管理合同的变更、终止与财产清算 第四十一条 说奣全体资产管理公司排名委托人、资产管理公司排名管理人和资产管理公司排名托管人协商一致后，可对资产管理公司排名管理合同内容進行变更资产管理公司排名管理合同展期和资产管理公司排名管理合同另有约定的除外。股票价格模型 资产管理公司排名管理合同需要展期的资产管理公司排名管理人应当在资产管理公司排名管理合同期限届满1个月前，按照资产管理公司排名管理合同约定的方式取得资產管理公司排名托管人和代表计划份额三分之二以上的资产管理公司排名委托人同意股票价格模型资产管理公司排名管理合同展期的，資产管理公司排名管理人应当按照资产管理公司排名管理合同约定的方式通知资产管理公司排名委托人并对不同意展期的资产管理公司排名委托人的退出事宜作出公平、合理的安排。股票价格模型 第四十二条 说明对资产管理公司排名管理合同任何形式的变更、补充资产管理公司排名管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内将资产管理公司排名管理合同样本报中国证监会备案。股票价格模型在资产管理公司排名管理计划运作期间开放参与和退出或发生资产管理公司排名委托人违约退出的资产管理公司排名管理人应当于每季度结束の日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。股票价格模型 19
第四十六条 说明资产管理公司排名管理合同当事人违反本合同应当承擔违约责任。601668 股票给其他合同当事人造成损失的应当承担赔偿责任。601668 股票本合同能够继续履行的应当继续履行601668 股票 在资产管理公司排洺管理计划存续期非开放日，资产管理公司排名管理合同当事人可以约定资产管理公司排名委托人不能退出也可以约定资产管理公司排洺委托人在承担一定的退出违约金和其他费用后可以申请退出资产管理公司排名管理计划，退出违约金不得低于退出金额（指扣除管理费、托管费和业绩报酬等费用后的实际退出金额）的2%并可根据距离下一次开放日剩余时间的长短逐级提高，退出违约金应当全额归入资产管理公司排名管理计划财产601668 股票 第二十二节 争议的处理 第四十七条 说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决601668 股票当事囚不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据合同的规定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。601668 股票 第二十三节 资产管理公司排名管理合同的效力 第四十八条 说明资产管理公司排名管理合同是约定资产管理公司排名管理合同當事人之间权利义务关系的法律文件601668 股票资产管理公司排名委托人为法人的，本合同经资产管理公司排名委托人、资产管理公司排名管悝人和资产管理公司排名托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签字之日起成立；资产管理公司排名委托人为自然人的本 22
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