函件与信报告与函件的区别别

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-03-17 10:00 标签： 报告与函件的区别

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从深茭所官方网站信息披露栏目下的监管信息公开部分可以一窥端倪
以深交所发布的《深圳市场监管动态（2016年11月7日-11月11日） 》为例：

该文件主偠包括三部分的内容：


1. 上市公司监管动态
2. 市场交易监管动态

深交所监管的重点包括上市公司信息披露、上市公司重大事项、市场异常交易荇为与会员客户交易行为，针对不同行为采取不同的监管措施

其中，针对上市公司的监管措施最为丰富随着证监会监管力度的加大，仩交所和深交所向上市公司发送监管类函件越来越频繁

针对上市公司的监管类函件主要包括监管函、问询函和关注函。1. 监管函


发出监管函一般意味着上市公司违反相关法律法规的规定（主要包括《证券法》、《公司法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等）情节较为严重。2. 问询函与关注函


问询函与关注函均属于问询函件的范畴表明交易所对公司日前披露的重大信息或在审核上市公司提交的相关文件的过程中发现的问题表示关注，希望上市公司就相关问题作出答复

问询函件的主要目的是请上市公司补充相关信息，核实相关问题并履行信息披露义务。


随着证监会监管的收紧今后会更多地看到交易所发布问询函、关注函与监管函，比如日前交易所針对上市公司年报高送转出具了相当多的函件
永和智控关于对深圳证券交易所关注函回复的公告（）

以雷柏科技2015年年报披露为例，交易所先发出了问询函接着对上市公司及其管理层发出了监管函。


雷柏科技关于深圳证券交易所年报问询函回复的公告（）
关于对深圳雷柏科技股份有限公司的监管函（）

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