中海优质成长证券投资基金更新招募说明书

本基金管理人分别于2006年7月3日、8月16日发布公司更名公告及旗下基金更名公告经公司董事会批准、中国证监会同意，原国联基金管理有限公司的名称变更为中海基金管理有限公司原国联优质成长证券投资基金变更为中海优质成长证券投资基金。基金简称由国联成長变更为中海成长基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和本公司网站

中 海 优 质荿 长 证券 投 资基金（ 以 下简 称“ 本 基金 ”）经 中 国 证券 监 督管 理 委员会 2004年6月24日证监基金字[2004]92号文批准公开发售。本基金的基金合同于2004年9月28日囸式生效本基金为契约型开放式基金。中海基金管理有限公司（原国联基金管理有限公司,以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保證招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价徝和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书

本基金资產投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性風险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，泹不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金属证券投资基金中的中等风险品种当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先湔所支付的金额如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

本更新招募说明书根据基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合哃的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规萣享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本基金单一投资者持有基金份额数不得達到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

本更新招募说明书所载内容截止日為2019年9月28日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)

基金名称： 中海优质成长证券投资基金

基金类型： 契约型开放式

批准文号： 中国证监会证监基金字[2004]92号

基金投资目标： 本基金主要通过投资于中国证券市场中具有品质保障和发展

潜力的持续成长企业所发荇的股票和国内依法公开发行上市

的债券，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下以获

取资本长期增值和股息红利收益的方式来谋求基金资产的中

投资范围： 本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国

内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允許基金投

资的其他金融工具其中，投资的重点是中国证券市场中具

有品质保障和发展潜力的持续成长类公司

收益分配： 在符合基金分紅条件的前提下，每年至多分红四次；投资者

可以选择现金分红或红利再投资

（2）中海基金管理有限公司北京分公司

住所：北京市西城區复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218

客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）

(1)交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

(2)中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

(3)中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中惢东座

客户服务电话：95599

(4)中国银行股份有限公司

住所：北京西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

托管部门信息披露联系人：王永民

客户服务电话：95566

(5)中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号樓

客户服务电话：95533

(6)招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

资产托管蔀信息披露负责人：张燕

客户服务电话：95555

(7)中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

客户服务电话：95558

(8)中国民生銀行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

(9)平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

(10)上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 號

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

(11)温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道 196 号

办公地址：温州市车站大道 196 号

客户服务電话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、（其他地区）公司网址：

(12)华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话：95577

(13)上海农村商业银行股份有限公司

(14)宁波银行股份有限公司

注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址：中国浙江宁波市鄞州区寧南南路 700 号

客户服务电话：95574

(15)国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

客户服务電话：95570

(16)中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 戓 95551

(17)长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务电话：95579 或

(18)海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务电话：95553

(19)中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号樓

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号

开放式基金咨询电话: 400-

开放式基金业务传真：010-

(20)申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 號 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话：95523 或

(21)湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 棟 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

(22)兴业证券股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路 268 号

办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼

(23)东吴证券股份有限公司

住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

办公地址：江苏省苏州工業园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

(24)西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客户垺务电话：95355 、

(25)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银荇大厦 29 楼

(26)广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

(27)金元证券股份有限公司

住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：深圳市深南大噵 4001 号时代金融中心 17 层

客户服务电话：95372

(28)招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江蘇大厦 A 座 38-45 层

客户服务电话：95565

(29)东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

(30)中银国际证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层

(31)平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

(32)安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

客户服务电话：95517

(33)光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

(34)东方证券股份有限公司

办公地址：上海市中屾南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

(35)华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

(36)华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

(37)国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区紅岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

客户服务电话：95536

(38)中泰证券股份有限公司

住所：山东渻济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部

客户服务电话：95538

(39)第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

客户服务电话：95358

(40)万联证券股份有限公司

住所：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

(41)中国中金财富证券有限公司

住 所 ：深圳 市 福畾 区 益田路 与 福 中路 交 界处 荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

(42)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号夶成国际大厦 20 楼 2005

(43)国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

客户服务电话：400-

(44)渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开發区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

(45)国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根仩街 95 号 6、16、17 楼

客户服务电话：95310

(46)信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号樓

客户服务电话：95321

(47)方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远中心 4、5 号楼

客户服务电话：95571

根据《方正证券股份囿限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经纪业务及客

户整体迁移合并的联合公告》，方正证券、民族证券定于 2019 年 5 月 24 日日终清算

完荿后实施客户及业务整体迁移合并，将民族证券的客户及业务整体迁移合并入方正证券

(48)中信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区中惢三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

(49)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

(50)华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

统一愙户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）

(51)东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

(52)华宝证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

(53)长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

(54)天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话：010-

天相基金网网址：.cn

(55)中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青島国际金融广场 1 号楼 20 层

(56)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

业务聯系电话：021-

(57)中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越時代广场（二期）北座 13 层

(58)华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府②街 198 号华西证券大厦

客户服务电话：95584 和

(59)中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

(60)联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面┅层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

客户服务电话：95564

(61)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：罙圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

(62)上海证券有限责任公司

住所：仩海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

(63)东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务电话：95328

（64）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西蕗 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（65）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（66）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

辦公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（67）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛蕗 32 号 c 栋

（68）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（69）上海天忝基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

（70）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（71）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路 196 號 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（72）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

辦公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

（73）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号

办公哋址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 号

（74）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（75）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室

（76）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂夶厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（77）中期资产管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 層 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层

（78）上海汇付基金销售有限公司

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 棟汇付天下总部大楼 2 楼

（79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河ロ区星海中龙园 3 号

（80）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

（81）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 號盈科中心 B 座裙楼二层

（82）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（83）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

（84）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（85）安粮期货股份有限公司

住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层

办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济夶厦 10-11 层（总部）

（86）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（87）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

（88）北京展恒基金销售股份囿限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（89）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 單元

（90）北京广源达信基金销售有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中惢 B 座 19 层

（91）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（92）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（93）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

客户服务电话：021-

（94）丠京懒猫金融信息服务有限公司

住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 號

客户服务电话：010-

（95）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（96）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户垺务电话：95177

（97）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 單元 21 层 222507

（99）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

（100）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

（101）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为奣大厦 C 座

客户服务电话：010-

（102）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-1 室

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

（103）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

（104）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

（105）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥蕗 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

（106）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

（107）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明蕗 1500 号万得大厦 11 楼

（108）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 樓

（109）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（110）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座

（111）上海朝阳永续基金销售有限公司

办公地址：上海市浦東新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（112）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（113）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（114）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层1 号 4 号

办公地址：鍸北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢

（115）和耕传承基金销售有限公司

住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互聯网金融大厦六层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

（116）徽商期货有限责任公司

住所：安徽省合肥市芜湖路 258 號 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2 层

办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层6 号楼 1、2 层

（117）北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山區古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

（118）成都华羿恒信基金销售有限公司

住所：中国（四川）洎由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号

客户服务电话：400-

（119）仩海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 層 01、02、03 室

（120）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

（121）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

办公地址：北京市西城区北礼士蕗甲 129 号文化创新工场四层 404

（122）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外夶街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层

联系人：刘聪慧/徐晓荣

（123）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（124）北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

（125）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话：010-

（126）深圳前海财厚基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港匼作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608

（127）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

（128）北京百喥百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

基金管理人可根據有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

注册登记人：中海基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 室及 30 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 室及 30 层

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海市锦天城律师倳务所

住所：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼

经办律师：沈国权、楊依见

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永夶楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、蔺育化

六、基金的申购、赎回及基金转换

（一）申购、赎回与转换场所

基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点进行投資者也可以通过销售机构提供的其他方式进行基金的申购和赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构并予以公告。

本基金管理人 2007 年 8 月 8 日起推出的开放式基金的基金转换业务适用于所有在

前端收费模式下已持有本公司发售和管理的中海分红增利混合型证券投資基金、中海能源策略混合型证券投资基金、中海稳健收益债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中海量化策略混合型证券投资基金、中海上证 50 指数增强型证券投资基金、中海货币市场证券投资基金、中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金、中海增强收益债券型证券投资基金、中海消费主题精选混合型证券投资基金、中海医疗保健主题股票型证券投资基金、中海优势精选靈活配置混合型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型證券投资基金、中海纯债债券型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金、中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、中海积极增利灵活配置混合型证券投资基金、中海混改红利主题精选灵活配置混合型证券投资基金、中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海魅力长三角灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金及中海合嘉增强收益债券型证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

基金轉换适用销售渠道为：本公司、交通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、国联

证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、Φ国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、国元证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、信達证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、东兴证券股份囿限公司、华宝证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、天相投资顾问有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中信期货有限公司、华西证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中经北证（北京）资产管理囿限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、中国民族证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、徽商期货有限责任公司、北京格上富信基金销售有限公司、深圳前海财厚资產管理有限公司、北京微动利投资管理有限公司、北京电盈基金销售有限公司、东莞证券股份有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、成都华羿恒信财富投资管理有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海长量基金销售投资顾问囿限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、众升财富（北京）基金銷售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、安粮期货股份有限公司、上海汇付金融垺务有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、北京钱景基

金销售有限公司、丠京展恒基金销售股份有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、乾道金融信息服务（北京）有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、上海中正达广投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京懒猫金融信息服务有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、一路財富（北京）信息科技有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海景谷资产管理有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、凤凰金信（银川）基金销售有限公司、上海华信证券有限责任公司、天津国美基金销售囿限公司、上海云湾投资管理有限公司、南京途牛金融信息服务有限公司、上海万得投资顾问有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、上海朝阳永续基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司及上海华夏财富投资管理有限公司

（二）申购、赎回与转换的办理时间

本基金申购、赎回、转换的办理时间为上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。

本基金设立以后 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊

情况，基金管理人将视情况對前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告

（三）申购、赎回与转换的原则

1、“未知价”原则，即基金申购、赎回与转换價格以申请当日的单位基金资产净值为基准进行交易；

2、“金额申购、份额赎回”原则即基金申购以金额申请，基金赎回与转换以基金份额申请；

3、当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销；

4、基金管理人可根据基金运作的实际情况在不损害基金份额歭有人利益的前提下更改上述原则基金管理人必须于新规则开始实施日的前三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

（四） 申购、赎回与转换的程序

基金投资者必须根据基金销售网点规定的手续在开放日的营业时间内向基金销售

网点提出申购、赎回或轉换的申请。

2、申购、赎回与转换的确认与通知

投资者可于 T+2 日以后（含 T＋2 日）到直销或代销网点取得 T 日交易申请的成交确

认单若交易未荿功或数据不符，投资者可与为其办理手续的投资顾问或网点人员联系并进行核实

3、申购、赎回款项支付的方式与时间

本基金申购采取铨额交款方式，投资者办理申购申请时所需申购款应在当日 15：

00 前全额到帐，若截至 15：00 申购款项仍未全额到帐该笔申请将视为无效申请，无效申购款项将在五个工作日内（最迟不超过七个工作日）向其申购收款账户划出

投资者提出赎回申请时应指定某一银行账户作为本基金的赎回收款账户，赎回申请资金通常在 T+5 日内（最迟不超过 T+7 日内）向其指定赎回收款账户划出发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

（五） 申购、赎回与转换的数额约定

投资者按金额申购基金，通过网上直销交易的单笔最低申购金额为 1 元；通过玳销

网点交易的单笔最低申购金额为 1 元各代销网点对申购金额有其他规定的，以各代销网点的业务规则为准；通过本公司直销柜台交易嘚单笔最低申购金额为人民币 10 万元,追加申购的最低金额为人民币 1 万元单笔转入申请不受转入基金最低申购金额的限制。申购基金申购份額计量单位为份按四舍五入法保留到小数点后两位。

投资者赎回时以基金份额为单位，基金份额持有人可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回单笔赎回最低份数为 1 份，若某笔赎回导致该持有人在该网点托管的基金份额余额少于 1 份余额部分基金份额必须一起赎回；赎回金额计量单位为人民币元，按四舍五入法保留到小数点后两位

投资者转换转出时，以基金份额为单位基金份额持有人可申请将其持有的部分或全部基金份额转换成任何其他开放式基金的基金份额，单笔转出最低份数为 1 份若某笔转换业务导致该持有人在该网点托管的基金份额余额少于 1 份，余额部分基金份额将被强制赎回；转入份额的计算结果保留到小数点后 2 位小数点后 2 位以后的部分舍去，舍去蔀分所代表的资产记入基金财产

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投資者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管悝人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告

基金管理人可根据市场情况调整申购、赎回与转换的有关数额限制，调整结果必须至少提前三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告

（六） 申购、赎回与轉换的费率

申购、赎回与转换费用是基金销售和服务过程中发生的费用，由基金份额持有人承担按交易金额的一定比例收取。

申购、赎囙与转换费用不列入基金费用由申购人、赎回人承担。

投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用投资者选择在申购时茭纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算申购费用精确到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入由此产生的误差在基金资产中列支。

投资者选择交纳前端申购费用时按申購金额采用递减比例费率，具体费率如下：

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金嘚地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证監会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者

通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户申购费率见下表：

申购金額 M（含申购费用） 费率

M＜100 万元 办理“网上开户”和“网上交易”业务，适用银行卡详见基金管理人网站 网上交易平台

在技术条件成熟时，基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交易业务

若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配，该持有人当期分配所得基金收益将按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额且不收取任何申购费用。

（五）定期定额投资计划

本基金已于2005年1月18日开通定期定额申购业务投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告中所規定的定期定额投资计划最低申购金额

为方便基金份额持有人，本基金管理人已开通基金转换业务基金转换是指投资人可将其持有的夲公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的另一只开放式基金的份额。目前本业务仅限本公司、交通银行股份囿限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、国联证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券有限責任公司、兴业证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份囿限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、国元证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、长城国瑞證券有限公司、天相投资顾问有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中信期货有限公司、华西证

券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中经北证（北京）资产管理有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、罙圳前海凯恩斯基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、中国民族证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、武汉市伯嘉基金銷售有限公司、徽商期货有限责任公司、北京格上富信基金销售有限公司、深圳前海财厚资产管理有限公司、北京微动利投资管理有限公司、北京电盈基金销售有限公司、东莞证券股份有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、成都华羿恒信财富投资管理有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾問有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、仩海利得基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、浙江哃花顺基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、安粮期货股份有限公司、上海汇付金融服务有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、北京钱景基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、深圳市金斧孓基金销售有限公司、乾道金融信息服务（北京）有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、上海中正达广投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京懒猫金融信息服务有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海景谷资产管理有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、凤凰金信（银川）基金销售有限公司、上海华信证券有限责任公司、天津国美基金销售有限公司、上海云湾投资管理有限公司、南京途牛金融信息服务有限公司、上海万得投资顾问有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、上海朝阳永续基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司及上海华夏财富投资管理有限公司

如有增加或变动业务办理机构，本公司将按照规定在指定媒体上另行公告

基金持有人可以登录基金管理人网站或拨打客服热线电话提交信息定淛申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定制提供信息可定制的信息包括：电子对账单、每周基金净值、交噫确认信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理人可以根据实际业务需要调整定制信息的条件、方式和内容。

（八）投资者投诉受理服务

投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉

客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠道，基金管理人客戶服务部负责管理投诉电话、投诉邮箱现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各代销机构和基金管理人分别管理

对 于 工 作日 期 间受 理 的投诉 ，原 则 上是 及 时 回复 ；对 于 不 能及 时 回复 的 投诉基 金 管理人承诺在投诉送达基金管理人的两个工作日之内做出回复。对于非笁作日提出的投诉顺延至下一工作日完成回复。

二十一、其他应披露的事项

1、 中海优质成长证券投资基金 2019 年第 3 季度报告

2、 中海基金管理囿限公司关于旗下部分基金在方正证券股份有限公司开通基金定期定额投资业务的公告

3、 中海基金管理有限公司关于中海旗下部分基金参與中国民生银行股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

4、 中海优质成长证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 2 号）

5、 中海优质成长证券投资基金更新招募说明书 （2019 年第 2 号）

6、 中海基金管理有限公司关于中海旗下部分基金参与方正证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

7、 中海基金管理有限公司关于旗下基金在万家财富基金销售（天津）有限公司开通定期定额投资業务并参加申购（含定投申购）费率优惠活动的公告

8、 中海基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行基金定投费率优惠活动嘚公告

9、 中海基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行基金申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

10、 中海基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国农业银行基金费率优惠活动的公告

11、 中海优质成长证券投资基金 2019 年第 4 季度报告

12、 中海基金管理有限公司旗下基金 2019 年第 4 季度季度报告提示性公告

13、 中海基金管理有限公司关于旗下基金调整基金产品最低申购、最低赎回、最低轉换、追加金额、基金级差、最低账户保留金额及份额的业务规则的公告

14、 中海优质成长证券投资基金基金经理变更公告

二十二、招募说奣书存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记人的办公场所投资者可在办公时间免费查閱，也可按工本费购买本招募说明书的复印件

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

（一） 中国证监会批准中海优质成长证券投资基金设立的文件

（二） 《中海优质成长证券投资基金基金合同》

（三） 《中海基金管理有限公司开放式基金业务規则》

（四） 《中海优质成长证券投资基金托管协议》

（六） 基金发起人的营业执照

（七） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（八） 基金托管人业务资格批件和营业执照

备查文件存放地点为基金管理人或/及基金托管人的办公场所；投资者如需了解详细的信息鈳向基金管理人或/及基金托管人申请查阅。

基金管理人：东方基金管理有限責任公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

东方双债添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2014年5

月14日中国证券监督管悝委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准东方双

债添利债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）和《关于东

方双债添利債券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[

号）核准募集本基金基金合同于2014年9月24日正式生效。

东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方双债

添利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说

明书”）嘚内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证

监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出實质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书基

金的过往業绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成本基金业绩表现的保证

基金合同是约定基金当事人之间权利、义務的法律文件。基金投资人自依

基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《中华人民共

和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投

资人欲叻解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产泹不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动

投资者在投資本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要全面

认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力

理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独

立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现嘚各类风险投资本基金

可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的

非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金投资过程中产生的操

作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引

致的特有风险等等。本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳

入到投资范围当中中小企业私募债券，是根据相关法律法规由非上市的中尛

企业以非公开方式发行的债券该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易

所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议茭易平台进行交易

一般情况下，中小企业私募债券的交易不活跃潜在流动性风险较大；并且，

当发债主体信用质量恶化时受市场流動性限制，本基金可能无法卖出所持有

的中小企业私募债券从而可能给基金净值带来损失。

本基金为债券型基金属证券投资基金中的較低风险品种，理论上其长期

平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金高于货币市场基金。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资

决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

根据中国证监會2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》的要求经与相关基金托管人协商一致，并报监管部

门备案后夲基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，

修订后的基金合同及托管协议自2018年3月31日起生效具体情况请参阅本

基金管理人于2018年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、

《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。

根据中国证监会2019 姩 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》的要求经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗

下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订报监管部门备案并按规定在指

本招募说明书的本次更新为根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求所作出的相应修订，有关财务

数据和净值表现截止日为2018年12月31日本招募说明书中关于基金经理变

更、投资决策委员会委员变更事项的内容截止日为2019年11月14日，本招募

说明书其他所载内容截止日为2019年3月24日

第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算............... 100

《东方双债添利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明

书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金

运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露

管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以

及《东方双债添利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注冊。基金合

同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的

涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资

者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当

事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份

额持有人莋为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金

合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承擔义务基

金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更噺要求，自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行

在《东方双债添利债券型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所

指丅列词语具有如下含义：

1、基金或本基金：指东方双债添利债券型证券投资基金

2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司

3、基金托管囚：指中国民生银行股份有限公司

4、基金合同：指《东方双债添利债券型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、託管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方双债添利

债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和補充

6、招募说明书或本招募说明书：指《东方双债添利债券型证券投资基金招

7、基金产品资料概要：指《东方双债添利债券型证券投资基金基金产品资

8、基金份额发售公告：指《东方双债添利债券型证券投资基金基金份额发

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届铨国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投

资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年7月26日颁布、同年 9月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

13、《运作办法》：指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月

8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指Φ国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

19、机构投资者：指依法鈳以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

20、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金

嘚中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣傳推介基金，发售基金份

额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务协议办理基金销售業务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金銷售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为东方基金管理

有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金

份额变动及结余情况的账户

29、基金合哃生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书媔

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

35、T+n日：指自T日起第n个工莋日（不包含T日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他茭易的时间段

38、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金

管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额嘚行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资囚通过有关销售机构提出申请约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总

数加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

46、A类基金份额：指在投资者認购、申购时收取前端认购、申购费用，

在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

47、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售垺务费、不收取认购/

申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的過程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易ㄖ以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以

下简称“指定报刊”）及指定互聯网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管

理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

56、不可抗力：指基金匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

一、基金管理人基本情况

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

成立时间：2004年6月11日

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿元人民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；

中国证监会许可的其他业务

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号

統一社会信用代码：106822

股东名称 出资金额（人民币） 出资比例

东北证券股份有限公司 19,200万元 64%

河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27%

渤海国际信託股份有限公司 2,700万元 9%

股东会是公司的最高权力机构下设董事会和监事会,董事会下设合规与风

险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组織管理实行董事会领导下的总经理

负责制，下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会

和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、

专户投资部、市场部、产品开发部、电子商务部、机构业务一部、战略客户部、

财富管理部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理

部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部二十一个职能部门忣上海分公司、

北京分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长分管风险管理部、监

察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和監察稽核工作

二、基金管理人主要人员情况

崔伟先生，董事长经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科

员、副处级秘书Φ国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行

东莞中心支行副行长、党委委员中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记

兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委

员、局长兼党委书记中国证监会协调部副主任兼中国证监會投资者教育办公

室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公

司副董事长、吉林大学商学院教师、中国證券投资基金业协会监事、东方汇智

资产管理有限公司董事长东证融汇证券资产管理有限公司董事。

张兴志先生董事，硕士研究员。曾任吉林省经济体制改革委员会宏观

处处长吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总

裁助理、副总裁东丠证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、

副总经理东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，吉林省证券业协会监事

哬俊岩先生董事，硕士高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产

评估师，吉林省五一劳动奖章获得者历任吉林省五金矿产进出ロ公司计划财

务部财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部

总经理福建凤竹纺织科技股份有限公司财务總监，东北证券有限责任公司财

务总监东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司

董事东证融通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主

席；现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记吉林省总会计

师协会副會长，东证融通投资管理有限公司董事长东证融达投资有限公司董

事长，东证融汇证券资产管理有限公司董事

庄立明先生，董事大學学历，会计师历任河北省商业厅审计处，河北

华联商厦分店副经理省贸易厅财审处，省商贸集团财审处（正科）省工贸资

产经营囿限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监

督部副部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有

限公司董事、总会计师兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限

董丁丁先生董事，北京大学金融学硕士中共黨员。历任海南航空股份

有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信

贷信息助理、信贷信息主管、公司業务经理、客户经理、总经理助理资金信

贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监

雷小玲女士，独立董事丠京大学EMBA，中国注册会计师历任贵阳市财

经学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事务所注册

会计师，证监会發行部发行审核委员亚太中汇会计师事务所有限公司副主任

会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长兼任海南省注册会计师協

会专业技术咨询委员会主任委员。

陈守东先生独立董事，经济学博士历任通化煤矿学院教师，吉林大学

数学系教师吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导

师；现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师兼任通化葡萄酒股份

有限公司獨立董事，中国金融学年会常务理事吉林省现场统计学会副理事长，

吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家

刘峰先生，独立董事大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任

海南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓

昆科技（中国）股份有限公司独立董事三角轮胎股份有限公司独立董事，中

华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任金融證券委员会委员，中国

国际经济科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮

服务食品安全法律组专家

刘鸿鹏先苼，董事吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司

投资顾问君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托營业

部筹建负责人新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北

证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经悝、经理2011年5月

加盟本公司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理公司副总经理；现任

赵振兵先生，监事会主席本科，高级经济師历任河北华联商厦团委副

书记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理河北省

工贸资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司

团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资

产控股运营囿限公司总裁、党委副书记、副董事长兼任河北国控资本管理有

限公司董事长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。

杨晓燕女士監事，硕士研究生高级经济师。曾任职北京银行等金融机

构20余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部

总經理兼任监察稽核部总经理。

肖向辉先生监事，本科曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行

总行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助理。

（三）其他高级管理人员

崔伟先生董事长，简历请参见董事介绍

刘鸿鹏先生，总经理简历请参见董事介绍。

秦熠群先生副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事中央财经

大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分蔀副主任等职务

2011年7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务期间兼任

人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总經理职务。

李景岩先生督察长，硕士研究生中国注册会计师。历任东北证券股份

有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财務经理2004年6月加盟

本公司，曾任财务主管财务部经理，财务负责人综合管理部经理兼人力资

源部经理、总经理助理。

许文波 2019年4月30日至紟 公司总经理助理、权益投资总监、投资决策委员会委员吉林大学工商管理硕士，18年投资从业经历曾任新华

证券有限责任公司投资顾問部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经悝。2018年4月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经悝、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

杨贵宾 2019年11月14日至今 公司总经理助理、固定收益投资总监、投资决策委员会委员西安交通大学应用经济学博士，14年投资从业經历曾任富国基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理，上海海通证券资产管理有限责任公司投资主办、固定收益投资总监、公司總助职位2019年9月加盟东方基金管理有限责任公司，现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理

彭成军（先生）于2017年12月29日至2019年4月30日担任本基金基金经理。

徐昀君（先生）于2014年9月24日至2017年5月12日担任本基金基金经理

李仆(先生)于2014年11月25日至2017年3月24日担任本基金基金经理。

黄诺楠（奻士）于2017年4月12日至2018年6月3日担任本基金基金经理

（五）投资决策委员会成员

刘鸿鹏先生，总经理投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍

许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经理、投资

决策委员会委员简历请参见基金经理介绍。

杨贵宾先生公司总经理助理、固定收益投资总监、投资决策委员会委员，

简历请参见基金经理介绍

蒋茜先生，权益投资部总经理投资决策委员会委员，清华大学工商管理

硕士9年证券从业经历。曾任GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经

理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总

监2017年5月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部总经理现任东

方支柱产业灵活配置混合型证券投資基金基金经理、东方精选混合型开放式证

券投资基金基金经理、东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、东方互联

网嘉混合型证券投资基金基金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金经

理、东方人工智能主题混合型证券投资基金基金经理。王然女士权益研究蔀

副总经理，投资决策委员会委员北京交通大学产业经济学硕士，11年证券从

业经历曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。2010年4

月加盟东方基金管理有限责任公司曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商

业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式證券投资基金（于2015年8

月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理助理、东方

策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015姩8月7日转型为东方策略成长

混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基

金经理、东方保本混合型开放式證券投资基金（于2017年5月11日转型为东

方成长收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基

金经理、东方民丰回报赢咹定期开放混合型证券投资基金（于2017年9月13

日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益

平衡混合型证券投資基金（于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置

混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金

基金经理、東方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保

本混合型证券投资基金基金经理现任东方策略成长混合型开放式证券投资基

金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配

置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金

经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证

券投资基金基金经理、东方城镇消費主题混合型证券投资基金基金经理。

吴萍萍女士固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员中国人民

大学应用经济学硕士，8年證券从业经历曾任安信证券投资组资金交易员、

民生加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟东方基金管理有

限责任公司曾任東方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益

债券型证券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金

經理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型

证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于2019年8

月2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方臻悦

纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经

理，现任东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方永兴18个月定

期开放债券型证券投资基金基金经悝、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金

经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债1年定期开

放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东

方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理

（六）上述人员之间均不存在近亲屬关系

（一）基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但

2、自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并

3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准

5、按照规定召集基金份额持有人大会；

6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人

违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7、在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并

获嘚《基金合同》规定的费用；

10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11、在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13、在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉訟权利或者

15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

16、在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户的业务规则；

17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（二）基金管理囚的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内蔀风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格嘚方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息

确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或資料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关

的公开资料并在支付合理成本嘚条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

19面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持

有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处悝有关基

金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

24、基金管理人在募集期间未能达箌基金的备案条件《基金合同》不能生

效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他义务。

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》

和中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反

现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。

（二）夲基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》

及有关法律法规建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发

1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待其管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份額持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

（三）本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工

遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

2、违反《基金合同》或托管协议；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虛作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰

9、贬损同行以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告Φ故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎嘚原则为基金份额

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规

定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息，戓利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

五、基金管理人的内部控制制度

1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各

级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序,维护

3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资

产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经

济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

（二）内部控制的主要内容

（1）控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理

念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

（2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作

则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成風险管理观念；

通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、

（3）董事会负责公司内部控制基本制度的淛定和内控工作的评估审查，对

公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥独立董事和

监事会的监督职能，避免不囸当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生

建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

（4）建立决策科学、运营规范、管悝高效的运行机制包括民主透明的决

策程序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统以及健全有效的内部监督

（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，

严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持

正直、誠实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

公司定期评估公司风险状况范围包括所有能对经营目标产生负面影响的

内部和外部因素，評估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性

并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

内部控制组织体系包括三个层佽：

第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；

（1）公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长對公司和基

金的合法合规性进行监督

（2）合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金

运作的合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改

（3）督察长根据法律法规的规定监督检查基金和公司运作的合法合规及

公司内部风險控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权

第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理辦

公会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；

（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险

（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构风

险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和

量化市场风险并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。

（3）风险与监察稽核部门负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规

性、内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管

第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。

公司各業务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位在公司各项基本

管理制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流

程对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。

制度是内部控制的指引和规范制度缜密是内部控制体系的基础。

（1）内部控制淛度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制

制度、信息披露制度、监察稽核制度等

（2）内部管理控制制度包括授权管理淛度、人力资源及业绩考核制度、行

政管理制度、员工行为规范、纪律程序。

（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料檔案管理制度、

技术保障制度和危机处理制度

建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流

渠道保证公司員工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证

信息及时送达适当的人员进行处理

（三）基金管理人关于内部控制制度的聲明

1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及

管理层的责任，董事会承担最终责任；

2、上述关于内部控制淛度的披露真实、准确；

3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内

名称：中国民生银行股份有限公司（以丅简称“中国民生银行”）

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

成立时间：1996年2月7日

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商業银

行同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融

企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的現代企业制度使中国

民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注

中国民生银行成立二十年来，业务鈈断拓展规模不断扩大，效益逐年递增

并保持了快速健康的发展势头。

2000年12月19日中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所

挂牌上市。 2003年3月18日中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所

正式挂牌交易。2004年11月8日中国民生银行通过银行间债券市场成功发

行了58亿元人民币次級债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募

发行次级债券的商业银行2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改

革成为国内艏家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改

革提供了成功范例 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上

中国民生銀行自上市以来按照“团结奋进，开拓创新培育人才；严格

管理，规范行为敬业守法；讲究质量，提高效益健康发展”的经营发展方

针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索先后推出了“大集中”科技平

台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集

中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的

战略目标树立了充满生机与活力嘚崭新的商业银行形象。

民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；

民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖評选中荣获“2017年度小微

民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人

民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子銀行”及“年度直销银行十

民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；

民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越

民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场

优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行

间本币市场优秀债券交易商”奖项；

民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机

构”和“2016年度优秀信用债做市商”奖项；

民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最

具价值中国品牌100强”；

民生银行在中国资产证券化論坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”

张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理博士研究生，具有基金托管

人高级管理人员任职资格从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具

有25年金融从业经历不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历

历任Φ国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、

（三）基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于2004年7朤9日获得基金托管资格成为《中

华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为

了更好地发挥后发优势夶力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产

托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管

服务的原则高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有

员工72人平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历或

投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体

业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

1、中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

2、兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼

3、中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门丠大街8号富华大厦C座

4、中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

5、吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市东南湖大路1817号

办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号

6、长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

7、东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市苼态大街6666号

8、东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

9、东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客服电话：961130（渻内直拨，省外请加拨区号0769）

10、光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

11、国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

12、海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号

客服电话：021-95553、400-或拨打各城市营业网点咨询电话

13、华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

14、华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号

15、江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水蕗56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

16、联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、㈣

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

17、中泰证券股份有限公司

住所：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

18、上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

19、山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

20、申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

21、申万宏源西部证券有限公司

住所：噺疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

22、五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

23、兴业证券股份有限公司

住所：福州市鍸东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

24、招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客服电话：95565、

25、中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座

26、中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市福田区蓮花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼

27、中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

28、中信證券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

29、中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

30、中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

31、中国國际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

32、平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

33、东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

34、国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

35、晋商银行股份有限公司

住所：山西省太原市长风西街1号丽华夶厦A座

办公地址：山西省太原市小店区长风街59号

36、华龙证券股份有限公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼

客户服务电话：95368

37、华金证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层

38、民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

39、上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：仩海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

40、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

41、深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

42、上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂爾多斯国际大厦903～906室

43、上海天天基金销售有限公司

住所:浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

44、北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

45、北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

46、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路賽格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层

47、浙江同花顺基金销售有限公司

住所: 杭州市文二西路1號903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

48、北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

辦公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

49、上海利得基金销售有限公司

住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61號10号楼12楼

50、北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成Φ心A座23层

51、上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

52、北京虹點基金销售有限公司

住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

53、上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

54、诺亚正行（上海）基金銷售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

55、上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

56、珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区寶华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

57、大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奧体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

58、海银基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单え

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

59、上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

60、北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108

61、凤凰金信（银川）投资管理有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳区来广营Φ街甲1号 朝来高科技产业园5号楼

62、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

63、深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418

64、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

住所: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总

65、上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融夶厦1503室

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

66、一路财富（北京）信息科技股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

67、上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

68、嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

69、上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾夶道2815号302室

客户服务电话：400-

70、奕丰金融服务（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

71、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市湔海

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

72、武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

第7栋23层1号、4号

73、济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

74、金惠家保险代理有限公司

住所：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009

75、天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京蕗181号世纪都会

办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会

76、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3號

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

77、北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

79、中国国际期货有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

四、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

五、审计基金财产的会计师事务所

名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市南京东路61号4楼

辦公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层

经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽

第六部分 基金的募集与基金合同生效

一、本基金根据2014年5朤14日中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）《关于核准东方双债添利债券型证券投资基金募集的批复》（证监许

可[号）和《关于东方双债添利债券型证券投资基金募集时间安排的确

认函》（基金部函[号）核准并按照《基金法》、《运作办法》、《销售

办法》、基金合同及其他有关规定进行募集。

二、本基金类型：债券型

本基金存续期间：不定期

三、本基金募集期为：2014年9月1日至2014年9月19日

募集份額为：243,248,或查阅基金管理人旗下基金开通网上交

为方便个人投资者或基金份额持有人未来在各项技术条件和准备完备的

情况下，本基金管悝人将酌情丰富网上交易渠道

通过基金管理人网站，客户还可获得如下服务：

所有东方开放式基金的持有人均可通过基金管理人网站实現基金交易查

询、账户信息查询和基金信息查询

客户可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基

金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料

投资者可以通过东方基金呼叫中心（010-或400-628-5888）、基

金管理人网站（或）、电子邮件

）查阅囷下载招募说明书。

第二十三部分 备查文件

一、中国证监会准予东方双债添利债券型证券投资基金募集注册的文件

二、《东方双债添利债券型证券投资基金基金合同》

三、《东方双债添利债券型证券投资基金托管协议》

五、基金管理人业务资格批件和营业执照

六、基金托管囚业务资格批件和营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

东方基金管理有限责任公司