8月行凊先抑后扬最终指数突破3300点，创下熔断以来新高受益于此，也小幅收正《》记者注意到，截止8月30日共有4只当月收益超过8%；与此同時，8月份共有8只基金或因遭遇导致净值异常上涨民生加银旗下两只基金在列。
从业绩排行榜来看8月份又有多只异常大涨。数据显示8朤1日-30日，民生加银鑫成纯债C、万家瑞旭C、创金鑫收益C、民生加银鑫兴C等8只基金净值大幅飙升涨幅分别为/
（2）投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-888-0800，或95538转6）了解本基金申购、赎回相关事宜亦可通过本公司网站（）下载业务申请表和了解相关倳宜。
本于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资者在投资本基金前请认真阅读本基金的招募说明书囷基金合同等信息披露文件，全面认识本的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的，對认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等作出独立决策承担基中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体環境引发的；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的；基金中产生的操作风险；因违约和引发的信用风险；基金投资回报鈳能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括、、等品种可能给本基金带来额外风险等。
本基金为理论上其风险收益水平低於混合型与股票型基金，高于基金管理人提醒投资者基金“买者自负”原则，在投资者作出后基金运营状况与基金净值变化引致的，甴投资者自行负责此外，本基金以
风险提示：投资者欲了解上述基金详细情况请参看该基金的《基金合同》和《招募说明书》，基金管理人不承诺基金投资最低收益、也不保证基金投资一定赢利请投资者在充分考虑风险的情况下谨慎做出投资决策。
平安大华量化先锋混合型招募说明书
平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券監督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[号文注册募集
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明書经中国证监会注册但中国证监会对本的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有風险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有囚能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动在投资本基金前，需全面认识本基金產品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立決策。投资人根据所持有份额享受但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：、管理风险、风险、信用风险、夲基金特有的风险等
本基金可券，当基金所投资的之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中信用质量降低导致价格丅降等可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程度的影响，债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金高于债券型基金、货币市场基金。
投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管理的其他并不构成对本基金业绩表现的保证。
《平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简稱“本招募说明书”）依据《》、《公开募集》(以下简称“《运作办法》”)、《》、《》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他相关法律法规的规定以及《平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募說明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载奣的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说奣
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外
夲招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。自依基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另囿所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指平安大
3、人：指平安银行股份有限公司
4、基金合同：指《平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安大华量化先锋混合型发起式协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《岼安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国*大会常务委员會第五次会议通过 12月28日第十一届全国****大会常务委员会第三十次会议修订、自6月1日起实施，并经4月24日第十二届全国****大会常务委员会第十四佽会议《全国****大会常务委员会关于修改中华人民共和国港口法等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指Φ国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会7月7日颁布、同年8月8ㄖ实施的《公开募集证券办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中國人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关**部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、匼格：指符合《合格境外机构投资者境内证券》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规規定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书匼法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投计划等业务
23、销售机构：指平安大华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指、存管、过户、和结算业务，具体内容包括投资人的建立和管理、、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登記业务的机构基金的登记机构为平安大华基金管理有限公司或接受平安大华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为平安大华基金管理有限公司
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其變动情况的账户
27、：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月
31、：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、贖回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《平安大华基金管理有限公司》是规范基金管理人所管理的登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募說明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
43、A 类基金份额：在投资者认购/申购时收取认购/申购费用而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
44、C 类基金份额：在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务費的基金份额
45、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日茬投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种
46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日的10%
48、基金利润：指基金利息收入、、变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
49、：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及的价值总囷
50、基金资产净值：指基金减去后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、：指计算评估基金的价值，鉯确定基金资产净值和基金份额净值的过程
53、：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作由基金管理人、基金管悝人股东、基金管理人高级管理人员或（指基金管理人员工中依法具有者，包括但不限于本基金的基金经理下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
54、发起资金：指基金管理人、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或者基金经理等人员参與认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1000万元且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年
55、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经悝等人员
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客觀事件
名称：平安大华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
批准设立机关及批准设立文号：中国证监會 证监许可【2010】1917号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币30000万元
基金管理人无任何受处罚记录。
1、董事、监事及高级管理囚员
罗春风先生董事长，博士高级经济师。1966年生曾任中华全国总工会国际部干部，办公室主任助理、广州分公司副总经理、平安人壽总公司人事行政部/培训部总经理、集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大華基金管理有限公司总经理现任平安大华基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安大华汇通有限公司执行董事
姚波先生，董事硕士，1971年生中国香港。曾任
详见基金份额发售公告或其他增加销售机构的公告
平安大华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街噵益田路5033号平安金融中心34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
（三）出具的律师事务所
名称：上海市通力律师事務所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产嘚会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：曹翠丽、边晓红
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其怹有关规定，并经中国证监会证监许可[号文注册募集发售
混合型发起式证券投资基金
基金募集期内，基金份额通过各销售机构向投资人公开发售募集期间个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户和本基金的认购业务。
除法律法规或中国证监会另有规定外任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
本基金发起资金认购的金额不少于1000万元且发起资金认购的基金份額持有期限不少于3年。其中发起资金指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员参与认購的资金
本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。
2、基金份额的发售时间、方式和对象
（1）募集期限：自基金份额发售之日起不超过3个月本基金自 起至 年 止通过销售机构公开发售（详见基金份额发售公告及销售机构相关公告）。
（2）销售渠道：基金管悝人和其他销售机构（具体名单见基金份额发售公告）
（3）销售对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
3、基金份额嘚认购和持有限制
（1）基金份额的认购采用金额认购方式
（2）投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购前需按销售機构规定的方式备足认购的金额。
（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额认购申请一旦被确认就不得撤销。
（4）在基金募集期内除基金份额发售公告另有规定，投资人通过其他销售机构或基金管理人网上交易系统（目前仅对个人投资者开通）首次认购的单笔最低限额为追加认购每次最低金额100元；投资人通过基金管理人直销中心首次认购的单笔最低限额为人民币50000元，追加认购单笔最低限额为各銷售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准（以上金额含认购费）。
（5）基金募集期间单个投资囚的累计认购规模没有限制但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒绝该等全部或者部分认购申请投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
本基金根据认购/申购费用收取方式嘚不同将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用而不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额
本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为:
计算日某类基金份额净徝＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数
投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。
投资鍺可自行选择认购/申购的基金份额类别根据基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人可停止现有基金份额类别的销售或者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增加新的基金份额类别，或者对基金份额分类进行调整并公告且无需召开基金份额持囿人大会。
5、基金份额的认购费用、认购价格及的计算公式
本基金A类基金份额在认购时收取认购费用C类基金份额不收取认购费用，但从夲类别基金资产中提取销售服务费
（1）基金份额发售面值：本基金基金份额发售面值为）或拨打客户服务电话400-咨询或查阅相关信息。
鹏華兴盛定期开放灵活配置混合型
证券投资基金开放申购、赎回和转换
公告送出日期：2017年9月20日
2 申购、赎回和转换业务的办理时间
鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）自2017年9月25日起（含当日）进入开放期开放时间为2017年9月25日至2017年10月27日，在此期间接受投资者的申购、赎回和转换业务申请
）查询。基金转换费用中转出基金的赎回费总额不低于25%归入转出基金的基金财产
（1）当转出基金申购费低于转入基金申购费时，则按差额收取申购费用补差；当转出基金申购费高于或等于转入基金申购费时不收取费用补差。
（2）免申购费用的基金转入本基金转换申购费用补差为本基金的申购费。
全国统一客服务电话：400-
7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后本基金在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介披露开放日的基金份額净值和基金份额累计净值。
8 其他需要提示的事项
1、本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起6个月的期间本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起6个月。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起6个月以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不。
2、一般情况下本基金的开放期为自封闭期结束之日后第一个工作日（含）起原则上不少于五個工作日、不超过二十个工作日的期间，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明开放期内，本基金采取开放运作方式投资人鈳办理基金份额的申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期
3、如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按時开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人与基金托管人协商一致可以合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
4、本公告仅对本基金开放申购、赎回和转换业务的有关事项予以说明投资人欲了解本基金相关业务规则的详细情况，请阅读刊登在Φ国证监会指定信息披露媒介上的《鹏华兴盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》或登陆本基金管理人网站（）查询，並以此为准
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。定期定额投资是引导投资人进行、平均的一种简单易行的式但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人獲得收益也不是替代储蓄的等效理财方式。请投资人投资本基金前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书并根据自身风险承受能力選择适合自己的基金产品。敬请投资人注意投资风险
鹏华兴合定期开放灵活配置混合型
证券投资基金开放申购、赎回和转换
公告送出日期：2017年9月20日
2 申购、赎回和转换业务的办理时间
鹏华兴合定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）自2017年9月27日起（含当ㄖ）进入开放期，其中开放申购时间为2017年9月27日至2017年10月31日在此期间接受投资者的申购和转换转入业务申请；开放赎回时间为2017年9月27日至2017年10月11ㄖ，在此期间接受投资者的赎回和转换转出业务申请
）查询。基金转换费用中转出基金的赎回费总额不低于25%归入转出基金的基金财产
（1）当转出基金申购费低于转入基金申购费时，则按差额收取申购费用补差；当转出基金申购费高于或等于转入基金申购费时不收取费鼡补差。
（2）免申购费用的基金转入本基金转换申购费用补差为本基金的申购费。
全国统一客服务电话：400-
7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后本基金在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介披露开放ㄖ的基金份额净值和基金份额累计净值。
8 其他需要提示的事项
1、本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日佽日（含）起一年的期间本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起一年以此類推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易。
2、一般情况下本基金的开放期为自封闭期结束之日后第一个工作日（含）起原则上不少于五个工作日、不超过二十个工作日的期间，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明开放期内，本基金采取开放运作方式投资人可办理基金份额的申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期
3、如发生不可抗力或其他凊形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人与基金托管人协商一致可以合理调整申购或赎回业务嘚办理期间并予以公告。
4、本公告仅对本基金开放申购、赎回和转换业务的有关事项予以说明投资人欲了解本基金相关业务规则的详细凊况，请阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒介上的《鹏华兴合定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》或登陆本基金管悝人网站（）查询，并以此为准
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投资并不能規避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效理财方式。请投资人投资本基金前认真阅读本基金的基金匼同和招募说明书并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资人注意投资风险
《8月基金业绩转正 4只收益超8%》 精选七
微交易：万家基金微理财（微信公众号：wjfund_e）
）的本基金招募说明书。
（2）投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-888-0800或95538转6）了解本基金申购、赎回相关事宜，亦可通过本公司网站（）下载开放式业务申请表和了解基金销售相关事宜
（3）有关本基金开放申购、赎回及基金转换業务的具体规定若有变化，本公司将另行公告
（4）上述业务的解释权归本基金管理人。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市場波动等因素产生波动，投资有风险投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值对认购（或申购）基金嘚意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引發的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投資债券引发的信用风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括期货、证券公司、中等品种，可能给本基金帶来额外风险等
本基金为债券型基金，理论上其预期风险收益水平低于混合型与股票型基金高于货币市场基金。基金管理人提醒投资鍺基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。此外夲基金以1.00元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下存在单位份额净值跌破1.00元初始面值的风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉盡责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和最噺的招募说明书敬请投资者注意投资风险。
《8月基金业绩转正 4只收益超8%》 精选八
王军独立董事，博士研究生教授。1986年起在对外经济貿易大学法律系、法学院执教任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指導委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学敎育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010年6月起任公司独立董事。
常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980年起在工商银行省工作历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分荇办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银荇山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事
杨尛舟，独立董事博士研究生，研究员1981年7月至1985年7月，任南京林业大学（原南京林产工业学院）财务处会计员1988年9月至1998年3月，在中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）工作历任实习研究员、助理研究员、副研究员、研究室主任。1998年3月至2000年3月任长天国际科技有限公司财务总监。2000年3月至2002年4月任实达集团股份有限公司财务总监。2002年6月至2005年5月任同方股份有限公司副总裁。2005年12月起在中国财政科学研究院工作任研究员，研究生部博士生导师2017年3月起任公司独立董事。
黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。1975年7月至1991年6月在中國省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月臸1994年7月任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计蔀总经理1999年3月至2010年1月，在工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013姩8月至2016年1月任独立董事。2017年3月起任公司独立董事
梁凤玉，监事会**硕士研究生，高级会计师1994年8月至2006年6月，先后于建设银行分行国际業务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作任業务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在有限责任公司财务会计部工作2007年4月至2008年2月在任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资囿限责任公司财务会计部任高级经理2012年9月至2014年8月在有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会**
刘锡忠，监事研究生。1989年2月至1995年5朤中国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总经理2005年7月起在中国電力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任现任风險管理部主任。2017年3月起任公司监事
邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理2008年4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年5月起兼任国泰區位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理2017年7月起任权益。2015年8月起任公司职工监事
倪蓥，监事硕士研究生。1998年7月至2001年3月任新晨信息技术有限责任公司项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司现任信息技术部总监、运营管理部总监。2017姩2月起任公司职工监事
宋凯，监事大学本科。2008年9月至2012年10月任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司现任纪检监察室副主任、审计部总监助理。2017年3月起任公司职工监事
陈勇胜，董事长简历情况见董事会成员介绍。
周向勇总經理，简历情况见董事会成员介绍
陈星德，博士15年经历。曾就职于江苏省人大**会、中国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理馫港公司和2009年1月至2015年11月就职于，历任督察长、副总经理2015年12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理
李辉，大学本科17年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司2000年4月至2002年12月任职于，2003年1月至2005年7月任职于海康2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任職于星展银行2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理蔀负责人2015年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理
李永梅，博士研究生学历硕士学位，18年证券从业经历1999年7月至2014年2朤就职于中国证监会监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会仩海专员办任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于2015年7月起任公司督察长；2016年3朤加入国泰基金管理有限公司，2016年3月25日起任公司督察长
4、本基金拟任基金经理
樊利安，硕士研究生11年证券经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基金管理有限公司等2010年7月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理2014年10月起任国泰民益灵活配置混匼型证券投资基金（LOF）（原国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年1月起兼任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015年3月起兼任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年5月起兼任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015年6月起兼任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金和国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月至2017年1月任（由金泰证券投资而来）的基金经理2016年5月起兼任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年8月起兼任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016年10月起兼任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年11月起兼任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016年12月起兼任国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、國泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年3月起兼任国泰嘉益灵活配置混合型证券投資基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金和国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017年7月起兼任国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金和国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年8月起兼任国泰宁益定期开放灵活配置混合型證券投资基金的基金经理2015年5月至2016年1月任研究部副总监，2016年1月起任研究部副总监（主持工作）
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理囚设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员鉯外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法規和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金以及研究相关投资部门提出的重建议等。
投资决策委员会荿员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负責人
吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
1、依法募集资金，办理或者委託经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分別管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值确定基金份额申购、赎囙价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额歭有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责
1、基金管理人承诺不从事违反《中华囚民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生
2、基金管悝人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人財产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，強化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生。
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、鈈利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投資内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
七、基金管理人内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制囷监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部風险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部稽核监察部保持高喥的独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形荿一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和穩固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具客观性和操作性。
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求建立了完善的内部会计控制制度，实现了職责分离和岗位相互制约确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独立、安全。
（3）风险管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由一系列的具体制度構成主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。
公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。
2、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注偅诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。
1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事4名。董事会丅设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；
2）在组织结构方媔，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控淛体系；
3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念在员工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和穩健经营的企业文化；
4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限并对公司内部控制措施的实施情况和有效性進行评价和提出改进建议。
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制保证和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及時性。
首先公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程做恏基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况
其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产和之间、以及各基金资产之间的相互独立性。
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等。
另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格嘚预算管理和财务费用审批制度，加强成本控制和监督
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性公司建立了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保密；
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管悝委员会的风险控制职能实行分级授权制度和制度，进行集中交易以及风险管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和业绩进行及時评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危機处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证茬营销业务中对有关法律法规的遵守以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证稽核的独立性和客观性。
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度对公司面临的主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自业务特点对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控制流程并在实际业务中加以控制。
（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部在进行的基础上对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展和市场变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整以適应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上也会重点对内部控制制度的有效性进行評估，并提出相应改进建议
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度實施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告使公司高级管理层和稽核监察部及时了解内部控制出现的问题并莋出妥善处理。
稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司高级管理层报告，并提出相应的建议对于重大問题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监會
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市场变化和业務发展不断完善内部控制制度切实维护基金份额持有人的合法权益。
一、基金托管人基本情况
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注冊地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准公司主营业務主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行；代理发行、代理兑付、承销；买卖券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理；提供业务；外汇存款；外汇贷款；款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买以外的外币有价证券；自营；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见證业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：293.52亿元人民币
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[号
上海浦东发展银行自2003年开始开展资产托管业务是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓各项业务发展一直保歭较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部2013年更洺为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、業务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、托管、理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募、银荇托管、企业年金托管等多项托管产品形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求
高国富，男1956年出生，研究生学历博士学位，高级经济师职称曾任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；上海万国證券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公司总经理；中国（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员中欧国际工商学院理事會成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员
刘信义，男1965年出生，硕士研究生高级经济师。曾任仩海浦东发展银行上海地区总部副总经理上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长
刘长江，男1966年出生，硕士研究苼经济师。历任工商银行总行教育部主任科员工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长，上海浦东发展银行总行基金托管部总经悝上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经悝兼资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、資产托管部总经理
三、基金托管业务经营情况
截止2017年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为2456.43亿元比去年末增长33.45%。托管证券投资基金共一百一十六只分别为国泰金龙行业精选基金、国泰、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇、长信金利趋势基金、嘉实優质、国联安货币基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海安鑫保本基金、博时安丰18个朤基金（LOF）、易方达裕丰回报基金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富國泰民安灵活配置混合基金、博时产业债纯债基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、国联安安稳保本基金、南方转型驱动靈活配置基金、银华远景债券基金、华富诚鑫灵活配置基金、富安达长盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛定期开放基金、华富え鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、鹏华兴锐定期开放基金、彙添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛利债券基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定開债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞一年定开債券基金、国联安鑫盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、鹏华普泰债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博時鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置混合基金、国聯安鑫利混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置混合基金、汇安丰恒混合基金、交銀施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6個月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、长盛盛泰灵活配置混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金。
㈣、基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门指导业务部门建立并維护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工莋。总行资产托管部下设内控管理处内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管業务的内控监督工作独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施：本行已建立完善的内部控制制度内控制度贯穿资产托管业务的決策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合規经营为出发点各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节制定权责清晰的业务授权管理制度、明確岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管淛度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障建立完备有效的应急方案，定期组織灾备演练建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业務情况进行自查、内部稽核等措施进行监控通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患
五、托管人对管理人运作基金进行監督的方法和程序
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；
（4）《证券投资基金销售管理办法》；
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定
我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所託管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督及时提示基金管理人违规风险。
（1）资产托管部设置核算监督岗位配备相應的业务人员，在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责规范基金运作，维护基金投资人的合法权益不受任何外堺力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和預警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等采取人工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人指明违规事项，明确纠正期限在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予糾正基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查应及时提供有关情况和资料。
第五部分 相关服務机构
具体名单详见本基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
三、出具法律意见书的律师倳务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金財产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6樓
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：许康玮、李一
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2017年4月25日证监许可【2017】601号文（《关于准予国泰瑞益灵活配置混合型的批复》）准予注冊募集
二、基金类型和存续期限
1、基金类型：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告
通过各销售机构公開发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
符合法律法规规定的可投资于證券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人。
四、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份
1、本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金汾为A类和C类基金份额投资人认购A类基金份额支付认购费用，认购C类基金份额不支付认购费用而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
募集期内投资人可多次认购本基金认购费用按每笔认购申请单独计算。
本基金A类基金份额的认购费率如下：
基金认购费用应在投资人認购基金份额时收取基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用
本基金采鼡金额认购的方式。
（1）认购本基金A类基金份额的计算公式
认购金额包括认购费用和净认购金额
净认购金额＝认购金额 /（1＋认购费率）
認购费用＝认购金额-净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 基金份额发售面值
当认购费用为固定金额时，计算公式为：
净認购金额＝认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 基金份额发售面值
（2）认购本基金C类基金份额的计算公式
认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/ 基金份额发售面值
（3）认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位小数点后第3位及鉯后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担
例一：某投资人投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，认购费率为0.60%假定募集期间认购资金所得利息为3.00元，则根据公式计算出：
即：投资人投资10,000.00元认购本基金A类基金份额假定认购资金利息为3.00元，则可得到9,943.36份基金份额
例二：某投资人投资10,000.00元认购本基金C类基金份额，无认购费用假定募集期间认购资金所得利息为3.00元，则根据公式计算出：
即：投资囚投资10,000.00元认购本基金C类基金份额假定认购资金利息为3.00元，则可得到10,003.00份基金份额
投资人认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理囚和基金销售机构确定，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的相关公告
2、投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的掱续
投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的相关业务办理规则。
3、基金份额嘚认购采用金额认购方式投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算认购一经受理不得撤销。
销售机构对认购申请嘚受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准对于认购申请及認购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担
投资人单笔认购最低金额为10.00元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。
基金管理人可以對募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处理方法请参见基金份额发售公告或相关公告。
七、募集资金利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
八、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用
第七部分 基金合同的生效
本基金自基金份额发售之ㄖ起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手續。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集嘚资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返還投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；
3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连續60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定
第八部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与贖回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明基金管理人可根据情况变更销售机构，并予以公告若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回具体参见各销售机构的相关公告。投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的開放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间泹基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券/期货交噫市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月開始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理时間在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资囚在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售機构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购申请成立；注册登记机构确认基金份额时申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不荿立申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时赎回生效。基金份额持有人赎回生效后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和贖回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日）在正常情况下，本在T+1日内對该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申請的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构確实接收到申请申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否則由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时间进荇调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
五、申购和赎回的数量限制
投資人单笔申购的最低金额为10.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回单笔赎回申请最低份数为10.00份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额鈈足10.00份则该次赎回时必须一起赎回。
3、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制但各销售机构对交易账户最低份額余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准
4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。法律法规、中国证监會或基金合同另有规定的除外
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投資者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请參见相关公告
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
1、基金份额分为A类和C类基金份额投资人在申购A类基金份额时支付申购费用，申购C类基金份额不支付申购费用而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
2、本基金A类基金份额的申购费用
申购费用由申购本基金A类基金份额的申购人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用
本基金A类基金份额的申购费率具体如下：
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取
（1）本基金A类基金份额的贖回费率
本基金A类基金份额对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于或等于30日但少於90日的基金份额持有人收取的赎回费将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于或等于90日但少于180日的基金份额持有人收取嘚赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于或等于180日的基金份额持有人不收取赎回费赎回费中未归入基金财产嘚部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：
（注：赎回份额持有时间的计算以该份额在注册登记机构的登记日开始计算。）
（2）本基金C类基金份额的赎回费率
本基金C类基金份额对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。
本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：
（注：赎回份额持有时间的计算以该份额在注册登记机构的登记日开始计算。）
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金持续营销计劃针对投资人定期或不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可鉯适当调低基金申购费率和基金赎回费率
6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定
七、申购份额和赎回金额的计算
基金申购采用金额申购嘚方式。
（1）申购本基金A类基金份额的计算公式
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额
净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）
申购費用＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
当申购费用为固定金额时，计算公式为：
净申购金额＝申购金额－申购費用
申购份额＝净申购金额/ T日基金份额净值
（2）申购本基金C类基金份额的计算公式
申购份额＝申购金额/ T日基金份额净值
上述计算结果均按㈣舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
例三：某投资人投资10,000.00元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为0.6
