泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
混合型证券投资基金更新招募说明书
本报告送出日期：二〇二〇年一月二十二日
泰信发展主题混合型证券投資基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
??本基金根据 2010 年 9 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于核准泰信发展主题股票型证券投资基金募集的批複》（ 证监许可[ 号）和 2010 年 11 月 2 日《关于泰信发展主题股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[ 号）的核准进行募集。
??根据 2014 年 8 月 8 日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第 104号）第三十条第一项的规定“股票基金的股票资产投资比例下限甴 60%上调至 80%”我公司经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案决定自 2015 年 8 月 7 日起将泰信发展主题股票型证券投资基金变更为混合型證券投资基金，基金合同中的相关条款亦做相应修订
??本基金为契约型开放式，基金合同于 2010 年 12 月 15 日正式生效基金管理人及注册登记機构为，基金托管人为
??基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
??基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
??基金的过往业绩并不预示其未來表现。
??投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑投资鍺自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资要承擔相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止ㄖ为 2019 年9 月 30 日净值表现数据的截止日期为 2019 年 9 月 30 日，其余内容截止日期为 2019 年 12月 15 日原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运莋办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5
号》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》（以下简称《销售费用管理规定》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《泰信发展主題混合型证券投资基金基金合同》编写。
??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
??本基金根据原招募说明书所载明资料申请募集，基金合同已于 2010 年 12 月 15 日正式生效
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成為基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本更新招募说明书所载有关財务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 2019年 9 月 30 日，净值表现数据的截止日期为 2019 年 9 月 30 日其余内容截止日期为 2019年 12 月 15 日。原招募说明書与本更新招募说明书不一致的以本更新招募说明书为准。
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
本招募说明书Φ除非文意另有所指下列词语具有如下含义：
??指《泰信发展主题混合型证券投资基金基金合同》及对本合同
??的任何有效的修订囷补充
??指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行
??政区、澳门特别行政区及台湾地区)
??指中国现时有效并公布實施的法律、行政法规、部门规章及规
??指《中华人民共和国证券投资基金法》
??指《证券投资基金销售管理办法》
??指《证券投資基金运作管理办法》
??指《证券投资基金信息披露管理办法》
《销售费用管理规定》 指《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
《鋶动性风险管理规定》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
??《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
??機关对其不时做出的修订
??指中国法定货币人民币元
??指依据《基金合同》所募集的泰信发展主题混合型证券投资基
招募说明书 指《泰信发展主题混合型证券投资基金招募说明书》，即用于
??公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、
??基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的
??申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资
??产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息
??披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、
??基金托管协议的内嫆摘要、对基金份额持有人的服务、其他应
??披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本
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??基金的信息供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申
??购申请的要约邀请文件，及其定期的更新
??指基金管理人与基金托管人签订的《泰信发展主题混合型证券
??投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
??指《泰信发展主题混合型证券投资基金基金份额发售公告》
??指《泰信基金管理有限公司开放式基金业务规则》
??指中国证券监督管理委员會
??指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
??指泰信基金管理有限公司
??指中国工商银行股份有限公司
??指根據《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投
??指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金
??代销业务資格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议
??代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
??指基金管理囚及基金代销机构
??指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
??指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资鍺基
??金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放
??红利、建立并保管基金份额持有人名册等
??指泰信基金管理囿限公司或其委托的其他符合条件的办理基
??金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义
??务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
??指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投資基金的
??指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国
??合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的
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??企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关
??法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金
??的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资
??指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规
??或中国证监会允许購买开放式证券投资基金的其他投资者的
??基金募集达到法律规定及《基金合同》约定 的条件基金管理
??人聘请法定机构验资并办悝完毕基金备案手续，获得中国证监
??指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
??指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
??指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
??指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
??指申购、赎回或办悝其他基金业务的申请日
??指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
??指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
??指在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份额的行
??指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购
??买基金份额的荇为本基金的日常申购自《基金合同》生效后
??不超过 3 个月的时间开始办理
??指基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理
??人卖出基金份额的行为本基金的日常赎回自《基金合同》生
??效后不超过 3 个月的时间开始办理
??指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总
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??数加上基金转换中转出申请份額总数后扣除申购申请总数及
??基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总
??份额的 10%时的情形
??指基金注册登记機构给投资者开立的用于记录投资者持有基
??金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
??指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办
??理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
??指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时囿效公
??告规定的条件将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一
??交易账户转入另一交易账户的业务
??指投资者按照《基金匼同》和基金管理人届时有效公告规定的
??条件，向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的
??任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基
??金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额
??指投资者通过有关销售机构提絀申请约定每期扣款日、扣款
??金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定
??银行账户内自动完成扣款及基金申購申请的一种投资方式
??指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、
??买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产
??带来的成本或费用的节约
??指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金
??应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
??指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數
??指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值的过
??指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余
??期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一
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??年以内(含一姩)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央
??银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流
??指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的报刊和互联网网站
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
??格予以变现的资產，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上
??的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行
??存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
??支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
不可抗力 指本合同当事人不能预见、鈈能避免且不能克服的客观事件
基金管理人：泰信基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号 37 层
办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号华厦银行大厦 36、37 层
??（2）泰信基金管理有限公司北京分公司
??地址：北京市西城区广成街 4 号院 1 号楼 305、306 室
??邮政编码：100032
??（3）泰信基金管理有限公司深圳分公司
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地址：深圳市福田区福华一路 98 号卓越大厦 1608 室
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：丠京市西城区复兴门内大街 55 号
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 號
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
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（4）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
（5）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号东银夶厦 17 楼
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
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（7）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
辦公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
（8）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：丠京市西城区金融大街丙 17 号
北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业网点接受办理开户和认購业务。
（9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市复兴门内大街 2 号
联系人：董云巍 吴海鹏
（10）寧波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
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办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行 24 楼
（11）金华银行股份有限公司
注册地址：金华市金东区光南路 668 号
办公地址：金华市金东区光南蕗 668 号
（12）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大廈 29 层
（13）中信建投证券股份有限公司
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注册地址：北京市朝阳区咹立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
（14）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六層至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼
（15）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼
（16）广发证券股份有限公司
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注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
客服电话：95575 或致電各地营业网点
（17）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商銀行大厦 A 层
（18）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
（19）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
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??办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
??客服电话：95553、
??（20）申万宏源证券有限公司
??注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
??办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
??法定代表人：杨玉成
??客服电话：95523
??（21）安信证券股份有限公司
??注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
??办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
??法定代表人：王连志
??客服电话：95517
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（22）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人：孙永祥
（23）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
（24）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室
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（25）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
（26）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
（27）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
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（28）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（29）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 8 楼
（30）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
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（31）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广場裙楼 8 楼
（32）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号
（33）财富证券有限责任公司
注冊地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
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（34）国都证券股份有限公司
注册地址：北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（35）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
（36）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：仩海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
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（37）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
客服电话：95538 或拨打各城市营业网点咨询电话
（38）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（39）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中夶道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人：王晓峰
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??客服电話：95335
??（40）中国中金财富证券有限公司
??注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层
??（41）德邦證券股份有限公司
??注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
??办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
??法定代表人：武晓春
??客服电话：400-
??（42）金元证券股份有限公司
??注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
??办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
??法定代表人：王作义
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（43）西藏东方财富证券股份囿限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市闸北区永和路 118 弄 24 号
（44）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城區新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
（45）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔濱市松北区创新三路 833 号 13 楼
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（46）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
（47）爱建证券有限责任公司
注册哋址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
（48）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区卋纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
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办公地址：上海市浦东新區世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
（49）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
（50）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四蕗157号新天地大厦7至10层
（51）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
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（52）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货夶厦 38-39 层
（53）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
（54）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
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??办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
??法定代表人：李晓安
??（55）国联证券股份有限公司
??注册地址：江苏省无锡市县前东街168号
??办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702
??法定代表人：姚志勇
??客服电话：95570（当地未有分支机构的省市优先拨咑）
??（56）广州证券股份有限公司
??注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
??办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
??法定代表人：胡伏云
??客服电话：95396
??（57）五矿证券有限公司
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注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
办公地址：深圳市福田区金畾路4028号荣超经贸中心47-49楼
（58）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（59）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
（60）诺亚正行基金销售有限公司
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼1楼
（61）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2號楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路（近田东路）195号3C幢9楼
第42页（共136页）
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
（62）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（63）嘉实财富管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8號国金中心二期4606-10单元
（64）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
（65）上海联泰基金销售有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
第43页（共136页）
泰信发展主题混合型证券投资基金哽新招募说明书（2020 年第 1 号）
??（66）上海利得基金销售有限公司
??办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
??法定代表人：李兴春
??客服电话：95733
??（67）中信期货有限公司
??办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层
??（68）上海好買基金销售有限公司
??办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
??法定代表人：杨文斌
??（69）深圳众禄基金销售股份有限公司
??办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
（70）北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
（71）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区 100 号 19 层
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
（72）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元法定代表人：刘鹏宇
（73）北京虹点基金销售有限公司
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
（74）中国国际金融股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
（75）大泰金石基金销售有限公司
办公哋址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
（76）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
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??泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
（77）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
（78）北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
（79）北京钱景基金销售有限公司
办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
（80）厦门航班动态查询市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门航班动态查询市思明区鹭江道2号厦门航班动态查询第一广场西座室
办公地址：厦门航班动态查询市思奣区鹭江道2号厦门航班动态查询第一广场西座室
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
（81）深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
（82）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：李琦
（83）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
（84）北京晟视天下基金销售有限公司
第48页（囲136页）
泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
??办公地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
??客服电话：010-
??（85）武汉市伯嘉基金销售有限公司
??办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23层 1 号 4 号
??（86）上海萬得基金销售有限公司
??办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
??法定代表人：王廷富
??（87）上海华信证券有限责任公司
??注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
??办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
??法定代表人：陈灿辉
??（88）南京苏宁基金销售有限公司
??注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明書（2020 年第 1 号）
（89）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街通泰大厦 B 座 8 层
（90）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
（91）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号呔平洋保险大厦5层
（92）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
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泰信發展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
??（93）珠海盈米基金销售有限公司
??注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
??办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室
??客服电话：020-
??（94）世纪证券有限责任公司
??注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406
??办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
??（95）上海基煜基金销售有限公司
??注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
??办公地址：上海市浦东新区银城Φ路488号太平金融大厦1503室
??（96）济安财富（北京）基金销售有限公司
??注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
（97）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
（98）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址：遼宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：上海市虹口区青云路266号四楼
（99）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龍腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
（100）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16層
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 號）
??客服电话：95510
??名称: 泰信基金管理有限公司
??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层
??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层
??成立日期：2003年5月23日
（三）出具法律意见书的律师事务所
??名称：上海源泰律师事務所
??地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
??经办律师：梁丽金、刘佳
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募說明书（2020 年第 1 号）
（四）审计基金财产的会计师事务所
??名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
??住所：上海市浦东新区陆家嘴環路1233号汇亚大厦室
??办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地2号楼普华永道中心11楼
??法定代表人：杨绍信
??联系电话：021-
??经办紸册会计师：单峰、周祎
六、基金份额的申购、赎回
（一）申购、赎回的场所
??本基金的申购和赎回将通过基金管理人的直销网点和公司网站及代销机构的代销网点（具体名单以基金管理人的公告为准）进行投资者应当在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
??基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构并另行公告。
（二）申购和赎囙的开放日及时间
??1、开放日及开放时间
??本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海证券交易所、深圳证券茭易所的交易日开放日的具体业务办理时间即开放时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。开放日的具体业务办理時间见本基金的份额发售公告及后续相关公告
??基金管理人可与销售机构约定在开放日增加其他开放时间，但基金管理人不得在基金匼同约定之外的日期和时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请嘚，视为在下一开放日办理基金份额申购、赎回所提出的申请其基金份额申购、赎回价格为下一个开放日办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
??若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放時间进行相应的调整并公告。
??)查阅和下载上述文件
??证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化产生风险，主要包括：
??因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生變化导致市场价格波动而产生风险。
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
??随经济运行的周期性变化证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票收益水平也会随之变化，从而产生风险
??金融市場利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票其收益水平会受到利率变化的影响。
??4、上市公司经营风险
??上市公司的经营好坏受多种因素影响如管理能力、财务状況、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避
??主偠是指债务人的违约风险，若债务人经营不善资不抵债，债权人可能会损失掉大部分的投资这主要体现在企业债中。
??基金的利润將主要通过现金形式来分配而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降
??开放式基金要随时应對投资人的赎回，如果基金财产不能迅速转变成现金或者变现为现金时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平尤其是在发生巨额赎回时，如果基金财产变现能力差可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险可能影响基金份额收益。
??（1）基金申购、赎回安排
??本基金申购、赎回的具体安排请参见本招募说明书“六、基金份额的申购、赎回”章节
??（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
??本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所，主要投資对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券等）同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
??（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
??基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况戓巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。
??（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投資者的潜在影响
??在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时基金管理人将以保障投资者合法權益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期贖回费、暂停基金估值等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用基金管理人将依照严格审批、审慎决筞的原则，及时有效地对风险进行监测和评估使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具時投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作全面保障投资鍺的合法权益。
??在基金管理运作过程中基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，如果基金管理人对经济形势囷证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误都会影响基金的收益水平。
??指基金管理人在基金运作对内及对外的业務操作过程中所产生的风险比如：内部控制不严造成的违规风险、基金管理人系统及软件错误或失灵、人为疏忽及错误、控制中断、操莋方法本身的错误或不精确、灾难性事故等。
??本基金主要根据主题投资方法进行投资管理本基金特有的风险主要包括：
??1、模型風险。本基金使用中国经济周期资产配置模型、危机指数（周期）模型、均值反转模型和大小盘风格轮动模型进行分析和决策模型中的指标、权重、计算方法的选取不当会影响组合中股票构成与投资业绩。本基金会持续地进行模型的研究与改进
??2、股票研究不深入与主题矩阵不准确可能带来的风险。
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泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第 1 号）
??指基金管理或运作过程Φ违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险
??1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将會严重影响证券市场的运行可能导致基金资产的损失；
??2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有人利益受损
十七、基金的终止与清算
（一）基金终止的情形及处理方式
夲基金出现下列情形之一的，经中国证监会批准后将终止：
??1、基金份额持有人大会决定终止的；
??2、基金管理人、基金托管人职责終止在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
??3、基金合同约定的其他情形；
??4、相关法律法规和中国证监会规定的其怹情况。
??1、基金财产清算小组
??（1）自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组基金管理人组织基金财产清算尛组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
??（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有從事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
??（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
??2、基金财产清算程序
??（1）《基金合同》终止后由基金财产清算小组统一接管基金；
??（2）对基金财产和债权债务进行清理和确認；
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??（3）对基金财产进行估值和变现；
??（4）制作清算报告；
??（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
??（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
??（7）对基金财产进行分配
??基金财产清算的期限按照法律法规的规定执行。
??清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
??4、基金财产清算剩余资产的分配
??依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人歭有的基金份额比例进行分配
??5、基金财产清算的公告
??清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小組进行公告
??6、基金财产清算的账册及文件的保存
??基金清账算册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
十八、基金合同的内容摘偠
一、基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人的权利与义务
??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的權利包括但不限于：
??（1）依法募集基金；
??（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财產；
??（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他收入；
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??（4）销售基金份额；
??（5）召集基金份额持有人大会；
??（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金託管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资鍺的利益；
??（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
??（8）选择、委托、更换基金代销机构对基金代销机构的相关行为進行监督和处理；
??（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
??（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
??（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与贖回申请；
??（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下制订和调整《业务规则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
??（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资於证券所产生的权利；
??（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券；
??（15）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
??（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
??（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
??（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回囷登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，並采取必要措施保护基金投资者的利益；
??（2）办理基金备案手续；
??（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
??（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式
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??（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产囷基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
??（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
??（7）依法接受基金托管人的监督；
??（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；
??（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
??（10）编制季度、半年度囷年度基金报告；
??（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
??（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向怹人泄露；
??（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；
??（14）按规定受理申购与赎囙申请，及时、足额支付赎回款项；
??（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
??（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年鉯上；
??（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
??（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
??（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管囚；
??（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应
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当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
??（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的義务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
??（22）当基金管理囚将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受箌损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下基金管理人有权向第三方追偿；
??（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益荇使诉讼权利或实施其他法律行为；
??（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担洇募集行为而产生的债务和费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
??（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
??（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；
??（27） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
??（二）基金托管人的权利与义务
??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
??（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
??（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
??（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈報中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
??（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
??（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
??（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；
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??（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；
??（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
??（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利
??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
??（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
??（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
??（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
??（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
??（5）保管甴基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
??（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》嘚约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
??（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关規定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
??（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申購、赎回价格；
??（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
??（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
??（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
??（12）建立并保存基金份额持有人名册；
??（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
??（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
??（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人或基金份额持有人依法召集基金份额歭有人大会；
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??（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人嘚投资运作；
??（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
??（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
??（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担賠偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
??（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管理人洇违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
??（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
??（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
??（三）基金份额持有人
??基金投资者购买本基金基金份额的行为即視为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当倳人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
??每份基金份额具有同等的合法权益
??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
??（1）分享基金财产收益；
??（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
??（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
??（4）按照规定偠求召开基金份额持有人大会；
??（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
??（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
??（7）监督基金管理人的投资运作；
??（8）对基金管理人、基金托管人、销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
??（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金份额持有人的义务包括但不限
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??（1）遵守《基金合同》；
??（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
??（3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
??（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
??（5）返还在基金交易过程Φ因任何原因自基金管理人、基金托管人及代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
??（6）执行生效的基金份额持有人大會的决定；
??（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
??基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
??1、当出现或需偠决定下列事由之一的经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份額计算下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
??（1）终止《基金合同》；
??（2）更换基金管理人；
??（3）更换基金托管人；
??（4）转换基金运作方式；
??（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
??（6）变更基金类别；
??（7）本基金与其他基金嘚合并；
??（8）变更基金投资目标、范围或策略；
??（9）变更基金份额持有人大会程序；
??（10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
??（11）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
??2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
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??（1）调低基金管理费、基金托管费；
??（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
??（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
??（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
??（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
??（6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形
??（二）会议召集人及召集方式
??1、除法律法规规定或《基金合同》叧有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
??2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；
??3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集
??4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大會，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人玳表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书媔告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
??5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
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??6、基金份额持囿人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
??（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
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