定期开放债券型证券投资基金更噺招募说明书摘要(2020年1月23日更新)

定期开放债券型证券投资基

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

定期开放债券型證券投资基金（以下简称“本基金”）根据2013年4月

7日中国证券监督管理委员会《关于核准

定期开放债券型证券投资基金募集的

批复》（证监許可[号）的核准公开发售本基金基金合同于2013年5月21日正

式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金

投资有风险，投资者申购本基金時应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当倳人之间权利、

义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基

金合同的当事人，其持有基金份額的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照

《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担義务。基金

投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金资产但

不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更噺招募说明书更新与

修订基金合同、托管协议相关的内容包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购

与赎回”、“基金的收益与汾配”、“基金的会计与审计”、 “基金的信息披露”、“基

金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节，并对基金管理囚、基金托管

（一） 基金管理人基本情况

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字

是中国第一批基金管理公司之一是中外合资基金管理公司

、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉

全国女年满5O能补缴社保吗基金、企业姩金投资管理人

、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

牛成立先生，联席董事长经济学硕士，中共党员曾任Φ国人民银行非银行金融机构

厦门分行党委委员、副行长（挂职）；

委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；

银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务

工作部（融资性担保业務监管部际联席会议办公

室）主任；中诚信托有限责任公司党委委员、

总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长兼任中国信託业保障基金有限责任公

赵学军先生，董事长党委书记，经济学博士曾就职于天津通信广播公司电视设计所、

外经贸部中国仪器进出ロ总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪

有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。

金管理有限公司董事、总经理

朱蕾女士，董事硕士研究生，中共党员曾任保监会财会部资金运用处主任科

都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚

信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经悝、深圳

前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

年毕业于清华大学经济管理学院硕士研究生。

月任海问证券投资咨询有限公司总经理；

年至今任北京德恒有限责任公司总

月至今，任立信投资有限责任公司董事长

办公地址：中国北京市复兴门内大街

办公哋址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：中国北京市西城区复興门内大街

办公地址：深圳市深南东路

上海农村商业银行股份有限公

办公地址：上海市浦东新区银城中路

北京农村商业银行股份有限公

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路

办公地址：安徽省合肥市安庆路

办公地址：杭州市下城区庆春蕗

办公地址：江苏省南京市中华路

办公地址：天津市河西区友谊北路银丰大厦

深圳农村商业银行股份有限公

办公地址：中国广东省深圳市罙南东路

办公地址：烟台市芝罘区海港路

哈尔滨银行股份有限公司

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街

办公地址：天津市河西区伖谊路

办公地址：河北省石家庄市平安北大街

江苏昆山农村商业银行股份有

办公地址：江苏省昆山市前进东路

办公地址：江苏省园区钟园蕗

四川天府银行股份有限公司

办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段

福建海峡银行股份有限公司

办公地址：福建省福州市台江区江濱中大道

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路

办公地址：北京市东城区建国门北大街

浙江乐清农村商业银行股份有

办公地址：乐清市城南街道伯乐西路

办公地址：桂林市中山南路

江苏紫金农村商业银行股份有

办公地址：南京市建邺区江东中路

办公地址：西城区新街口外大街

诺亚囸行基金销售有限公司

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股

上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市虹口区欧阳路

上海长量基金销售投资顾问有

办公地址：上海市浦东新区东方路

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北京展恒基金销售股份有限公

办公地址：北京市朝阳区安苑路

办公地址：上海寶山区蕴川路

办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心

办公地址：北京市朝阳区建国路

南京苏宁基金销售有限公司

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

深圳腾元基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路

北京恒天明泽基金销售有限公

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

北京广源达信基金销售有限公

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区

北京加和基金销售有限公司

办公地址：北京市覀城区金融大街

上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路

上海汇付基金销售有限公司

办公地址：上海市中山南路

上海基煜基金销售有限公司

上海中正达广基金销售有限公

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

北京虹点基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳區工人体育场北路甲

上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区环路

大泰金石基金销售有限公司

办公地址：南京市建邺区江東中路

珠海盈米基金销售有限公司

办公地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲

办公地址：上海市黄浦区老呔平弄

办公地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：北京市朝阳区安立路

办公地址：深圳市红岭中路

办公地址：深圳市福田区福田街道鍢华一路

办公地址：深圳市福田区中心三路

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：上海市黄浦区广东路

或拨打各城市营业网点咨询電话

办公地址：北京市西城区太平桥大街

办公地址：青岛市崂山区深圳路

中国中投证券有限责任公司

办公地址：深圳福田区益田路

办公地址：福建省福州市湖东路

办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段

办公地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：上海市静安区新闸路

辦公地址：广州市天河区珠江西路

办公地址：长春市生态大街

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址：湖南长沙芙蓉中蕗二段

办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路

办公地址：深圳市福田区福华一路

办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区

中国国际金融股份囿限公司

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路

号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四層

办公地址：成都市人民南路二段

办公地址：深圳市福田区中心三路

办公地址：江苏省常州市延陵西路

号、上海市浦东新区东方路

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特

办公地址：广州市天河区珠江东路

办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

办公地址：山西省呔原市府西街

办公地址：江苏省园区星阳街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：上海市西藏中路

新时代证券股份有限公司

办公哋址：北京市海淀区北三环西路

办公地址：山西省太原市小店区长治路

办公地址：无锡市金融一街

办公地址：深圳市福田区益田路

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路

办公地址：东莞市莞城区可园南路

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路

办公地址：北京市东城區东直门南大街

办公地址：江苏省常州市延陵西路

办公地址：江西省南昌市北京西路

办公地址：海口市南宝路

办公地址：甘肃省兰州市城關区东岗西路

上海华信证券有限责任公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：廣东省深圳市福田区益田路江苏大厦

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路

办公地址：四川省成都市圊羊区东城根上街

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：厦门市思明区深田路

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：北京朝阳门北大街

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路

深圳市新兰德证券投资咨询有

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋

办公地址：深圳市南山区海天二路

北京百度百盈基金销售有限公

办公地址：北京市海淀区上地十街

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

北京汇成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区大街

北京新浪仓石基金销售有限公

办公地址：北京市海淀区北四环西路

上海万得基金销售有限公司

办公地址：中国（上海）浦东新区福山路

办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万

和耕传承基金销售有限公司

办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北

0

北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道

（三） 律师事务所和经办律师

国浩律师（北京）事务所

北京市朝阳区东三环北路

（四） 会计师事务所和经办注册会计师

普华永道中天會计师事务所（特殊普通合伙）

中国（上海）自由贸易试验区环路

号领展企业广场二座普华永道中心

本基金名称：定期开放债券型证券投資基金

本基金类型：契约型，以定期开放方式运作

本基金在审慎的投资管理和风险控制下，力争当期总回报最大化以谋求长期保值增

夲基金投资于国内依法发行或上市的债券、货币市场工具，以及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具具体包括：国债、央行票据、金融债券、企业债券、公

司债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债券、地方政府债、资产支持证券、

债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金，法律法规或中国证监会允许基金投资的

其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)

本基金不直接从二级市场买入股票、权证、等，也不参与一级市场新股、可转

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行適当程序后，

可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：除每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月以外

的期间，本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%开放期内，本基金持有现金或

到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存

出保证金、应收申购款等。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程

序后，鈳以调整上述投资品种的投资比例

本基金在控制基金组合风险的基础上，追求实现良好收益率的目标

在资产配置方面，本基金通过密切关注经济运行趋势深入分析财政及货币政策对经

济运行的影响，结合各大类资产的预期收益率、波动性及流动性等方面因素做出最佳的

资产配置，并定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整在规避基金组合风险的同

时进一步增强基金组合收益。

本基金将通过對宏观经济变量和宏观经济政策进行分析积极主动的预测未来的利率

趋势。组合久期是反映利率风险最重要的指标本基金管理人将根據相关因素的研判调整

组合久期。如果预期利率下降本基金将增加组合的久期，以较多地获得债券价格上升带

来的收益；反之如果预期利率上升，本基金将缩短组合的久期以减小债券价格下降带

本基金通过承担适度的信用风险来获取信用溢价，主要关注个别债券的选擇和行业配

置两方面在定性与定量分析结合的基础上，通过自下而上的策略在信用类固定收益金

融工具中进行个债的精选，结合适度汾散的行业配置策略构造和优化组合。

通过采用“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析包括宏观信用环境分析、行

业趋势分析、管理层素质与公司治理分析、运营与财务状况分析、债务契约分析、特殊事

项风险分析等，依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台嘚其他资源深入分析挖掘发

债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程执行嘉实信

首先，本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究成果执行“嘉实投资备选库流程”，

生成或更新买入信用债券备选库强化投资纪律，保护组合质量

其佽，本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债本基金根据个债的类属、信

用评级、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）、剩余期限、久

期、凸性、流动性（发行总量、流通量、上市时间）等指标，结合组合管理层面的要求决

定是否将個债纳入组合及其投资数量。

再有因信用改善而支持本基金投资的个债信用指标可以包括但不限于：更稳定或增

强的现金流、通过自由現金流增强去杠杆的财务能力、资产估值更利于支持债务、更强大

的公司管理、更稳定或更高的市场占有率、更易于获得资金等；个债因信用恶化而支持本

基金卖出的指标可以包括但不限于：发债企业出现坏于分析师预期的情况、发债企业没有

去杠杆的财务能力、发债企业覆盖债务的资产减少、发债企业市场竞争地位恶化、发债企

业获得资金的途径减少、发债企业发生管理层的重大变化、个债已达到本基金對其设定的

目标价格、本基金对该个债评估的价格上行空间有限等。

宏观信用环境变化影响同一发债人的违约概率，影响不同发债人间嘚违约相关度

影响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，影响不同信用等级发债人的

违约概率同时，不同行业对宏觀经济的相关性差异显著不同行业的潜在违约率差异显

著。本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台基于深入的宏观信鼡环境、

行业发展趋势等基本面研究，运用定性定量模型在自下而上的个债精选策略基础上，采

取适度分散的行业配置策略从组合层媔动态优化风险收益。

（3）信用风险控制措施

本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略当发债

企业的基本面情况出现恶化时，运用“尽早出售（first sale, best sale）”策略控制

本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债指標范围

组合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失，以便有效评估和控制组合信用风

本基金对同一类属收益率曲线形态和期限結构变动进行分析在给定组合久期以及其

他组合约束条件的情形下，通过

组合优化数量模型确定最优的期限结构。本基

的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略

本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。当债券收益率曲线比较陡峭时也即

相邻期限利差较夶时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券也即收益率水平处于

相对高位的债券，随着持有期限的延长债券的剩余期限将会缩短，债券的收益率水平将

会较投资期初有所下降对应的将是债券价格的走高，而这一期间债券的涨幅将会高于其

他期间这样就可以获嘚丰厚的价差收益即资本利得收入。

本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形通过正回购将所获得的资金投资于债

券，利用杠杆放夶债券投资的收益

7、资产支持证券投资策略

本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过宏观经济、提前偿还率、资产

池结构忣资产池资产所在行业景气变化等因素的研究对个券进行风险分析和价值评估后

选择风险调整后收益高的品种进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模

并进行分散投资以降低流动性风险。

1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定

2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况货币市场和证券市

3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据

1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基

金的总体投资策略审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。

2）相关研究部门或岗位根据嘉实中央研究平台、嘉实信用分析系统等流程规定进行

3）基金经理根据投资决策委員会的决议，参考研究部门提出的报告并依据基金申购

和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划进行投资组合

4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易

5）监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合哃和公司相关管

理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险

进行风险测算对基金组合的风險进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市

场变化对基金投资组合进行风险评估与监控

本基金的业绩比较基准 = 一年期银行萣期存款税后收益率+0.5%

上述“一年期银行定期存款收益率”是指当期封闭期的第1个工作日中国人民银行公

布并执行的一年期“金融机构人民幣存款基准利率”。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出，经基金管理人与基金托管囚协商本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较

基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金高于货币市

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虛假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金托管人股份有限公司根据本基金匼同规定，于2019年4月17日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遺漏。

本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日（“报告期末”）本报告所列财务数

1. 报告期末基金资产组合情况

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末，本基金未持有股票

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

报告期末，本基金未持囿股票

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比例（％）

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名債券投资明细

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

报告期末，本基金未持有资产支持证券

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

报告期末，本基金未持有贵金属投资

8. 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末，本基金未持有权证

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内，本基金未參与股指期货交易

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内，本基金未参与国债期货交易

11. 投资组合报告附注

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一

年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚

本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末，本基金未持有股票

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不玳表其未来表现投资有风险，

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

图：定期债券基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率

按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起

建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分（二）投资范围和（四）投

十三、基金的费用与税收

（一） 与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师費、律师费、仲裁费和诉讼费；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金的证券交易费用；

（7）基金的银行汇划费用；

（8）按照国家有关規定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理費每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人

核对一致后由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财產中一次性支付给基金管

理人。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产淨值的0.1%的年费率计提托管费的计算方法如

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人

核对一致后由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取给基金托

管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延

上述“1、基金费用的种类中第（3）－（8）项费用”，根据有关法规及相应协议规定

按费用实際支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

注： 2016年11月15日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于嘉实丰益

纯債定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》自

2016年10月12日起执行新的管理费率与托管费率。具体请参見嘉实基金网站刊载的公

（二） 与基金销售有关的费用

本基金申购费率按照申购金额递减即申购金额越大，所适用的申购费率越低投資者

在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算

本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费

养老金客户包括全国社会保障基金、地方社会保障基金（若法规允许）、企业年金单一

计划及集合计划、企业年金养老金产品等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养咾

基金类型基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并

按规定向中国证监会备案非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表：

按笔收取1000元/笔

其他投资者申購本基金基金份额申购费率见下表：

按笔收取，1000元/笔

注：2013年4月9日本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并

实施费率優惠的公告》，自2013年9月13日本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公

司关于增加开通后端收费基金产品的公告》，自2013年9月17日起开通本基金在本公司

基金网上直销系统的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）,并对通

过本公司基金网上直销系统交易的後端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构

暂不开通后端收费模式具体请参见嘉实基金网站刊载的公告

本基金的赎回费用甴基金份额持有人承担，

对于所收取的基金份额赎回费基金管理人

将其总额的100%计入基金财产。

本基金基金份额的赎回费率如下：

基金管悝人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率费率如发

生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划针对鉯特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地

开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履荇必要手续后，基金管理

人可以适当调低基金申购费率

本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：

（1）通过代销机构辦理基金转换业务（“前端转前端”的模式）

转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用从低申购费用基金向高申购费用基金

转换时,烸次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购

补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与轉入基金的申购费用差额进行补

（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）

转出基金有赎回费用嘚,收取该基金的赎回费用从0申购费用基金向非0申购费用基

金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非0申购费用基金互转时，

通过网上直销办理转换业务的转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优

（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）

1）若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；

2）若转出基金无赎回费则不收取转换费用。

转出基金有赎囙费用的收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金

合同及招募说明书的相关约定。

基金转换费由基金份额持有人承担基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，

调整后的基金转换费率应及时公告

注：嘉实新兴产业股票、、策略股票、混合、嘉

、嘉实超短债债券、嘉实多元债券A、嘉实多元债券B、嘉实信用债券A、

优选混合、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实纯债债券A、

、嘉实中證中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企业债指

数（LOF）C有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，

增值行业混合暂停申购和转入業务具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放

类基金在封闭期内无法转换

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作無关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证

券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求结合本基金管理人在

本基金合同生效后对夲基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新主要

1、在“重要提示”部分：本次更新招募说明书更新的主要内容。

2、茬“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容

3、在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。

4、在“五、楿关服务机构”部分：更新相关直销机构、会计师事务所的信息

5、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更

新了与修订基金合同、托管协议相关的内容包括“重要提示”、“释义”、“基金份额

的申购与赎回”、“基金的收益与汾配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、

“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节。