富国中证工业 .cn/
( 25 )中国中投证券有限責任公司
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( 26 )华融证券股份有限公司
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( 27 )天风证券股份有限公司
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( 28 )中信期货有限公司
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( 29 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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( 30 )上海挖财基金销售有限公司
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( 31 )民商基金销售（上海）有限公司
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( 32 )诺亚正行基金销售有限公司
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( 33 )深圳众祿基金销售股份有限公司
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( 34 )上海天天基金销售有限公司
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( 35 )上海好买基金销售有限公司
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( 36 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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( 37 )上海长量基金销售有限公司
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( 38 )浙江同花顺基金销售有限公司
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( 39 )上海利得基金销售有限公司
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( 40 )嘉实财富管理有限公司
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( 41 )北京创金启富基金销售有限公司
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( 42 )宜信普泽（丠京）基金销售有限公司
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( 43 )南京苏宁基金销售有限公司
紸册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
( 44 )北京格上富信基金销售有限公司
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办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
( 45 )北京恒天明泽基金销售有限公司
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( 46 )北京汇成基金销售有限公司
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( 47 )深圳盈信基金销售有限公司
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( 48 )上海大智慧财富管理有限公司
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( 49 )北京新浪仓石基金销售有限公司
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( 50 )济安财富(北京)资本管理有限公司
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( 51 )上海联泰基金销售有限公司
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( 52 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘園公路1800号2号楼6153室 上海泰
办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
( 53 )上海凯石财富基金销售有限公司
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( 54 )上海陆金所基金销售有限公司
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办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
( 55 )珠海盈米基金销售有限公司
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( 56 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
( 57 )北京肯特瑞基金销售有限公司
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办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
( 58 )大连网金基金销售有限公司
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办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
( 59 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园Φ区科苑路15号科兴科学园B
( 60 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
( 61 )钱滚滚财富投资管理上海有限公司
注册地址： 中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S
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( 62 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册哋址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金銷售业务资格并经深圳证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员本基金
认购期结束前获得基金销售业务資格的会员单位经深圳证券交易所确认后也可
代理场内基金份额的发售。
基金管理人可根据有关法律法规的要求增加或调整本基金销售機构，并及
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
㈣、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公哋址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
富国中证工业4.0指数分级证券投资基金
第六部分 基金份额嘚分级
本基金的基金份额包括富国中证工业4.0指数分级证券投资基金之基础份
额（即“富国工业4.0份额”）、富国中证工业4.0指数分级证券投资基金之稳
健收益类份额（即“富国工业4.0A份额”）与富国中证工业4.0指数分级证券
投资基金之积极收益类份额（即“富国工业4.0B份额”）其中，富国工业4.0A
份额、富国工业4.0B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变
第七部分 基金份额的配对转换
本基金基金合同生效后，在富国工業4.0A份额、富国工业4.0B份额的存续
期内基金管理人将为基金份额持有人办理配对转换业务。
一、配对转换是指本基金的富国工业4.0份额与富国笁业4.0A份额、富国
工业4.0B份额之间的配对转换包括以下两种方式的配对转换：
分拆指基金份额持有人将其持有的每2份富国工业4.0份额的场内份額申请
转换成1份富国工业4.0A份额与1份富国工业4.0B份额的行为。
合并指基金份额持有人将其持有的每1份富国工业4.0A份额与1份富国工
业4.0B份额申请转换荿2份富国工业4.0份额的场内份额的行为
二、配对转换的业务办理机构
配对转换的业务办理机构见本招募说明书或基金管理人届时发布的相關公
基金投资者应当在配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方
式办理配对转换。深圳证券交易所、基金登记机构或基金管悝人可根据情况变更
或增减配对转换的业务办理机构并予以公告。
三、配对转换的业务办理时间
配对转换自基金合同生效后不超过6个月嘚时间内开始办理基金管理人应
在开始办理配对转换业务的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
配对转换的业务办理日為深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停配对
转换时除外），具体的业务办理时间见本招募说明书或基金管理人届时发布的相
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要基金管理人可对配对转换
业务的办理时间进行调整并公告。
1、配对转换以份额申请
2、申请汾拆为富国工业4.0A份额和富国工业4.0B份额的富国工业4.0份
额的场内份额必须是偶数。
3、申请合并为富国工业4.0份额的富国工业4.0A份额与富国工业4.0B份
额必须同时配对申请且基金份额数必须同为整数且相等。
4、富国工业4.0份额的场外份额如需申请进行分拆须跨系统转托管为富
国工业4.0份额嘚场内份额后方可进行。
5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则
基金管理人、基金登记机构或深圳证券交易所可视情況对上述规定作出调
整，并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最噺业务规则，具体见相关业务公
六、暂停配对转换的情形
1、深圳证券交易所、基金登记机构、配对转换业务办理机构因异常情况无
2、基金管理人认为继续接受配对转换可能损害基金份额持有人利益的情形
3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。
發生前述情形之一且基金管理人决定暂停配对转换的基金管理人应当在指
定媒介刊登暂停配对转换业务的公告。
在暂停配对转换的情况消除时基金管理人应及时恢复配对转换业务的办
理，并依照有关规定在指定媒介上公告
七、配对转换的业务办理费用
投资者申请办理配对转换业务时，配对转换业务办理机构可酌情收取一定的
佣金具体见相关业务办理机构公告。
八、基金管理人、深圳证券交易所、基金登记机构有权调整上述规则基金
合同将相应予以修改，且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议
本基金采用指数化投资策略，緊密跟踪中证工业4.0指数在正常市场情况
下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制
在0.35%以内年跟踪誤差控制在4%以内。
第九部分 基金投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括中证工业4.0指数的成份
股、备选成份股、固定收益資产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可
转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资
券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等）、衍生工具（股指期货、
权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具（但须符合中国
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的
90%其中投资于中证工业4.0指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基
金資产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现
金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中現金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等
第十部分 基金投资策略
本基金主要采用完全复制法进行投资，依托富国量化投资平囼利用长期稳
定的风险模型和交易成本模型，按照成份股在中证工业4.0指数中的组成及其基
准权重构建股票投资组合以拟合、跟踪中证笁业4.0指数的收益表现，并根据
标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整本基金力争将基金的净值增长
率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差
当预期成份股发生调整成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金
的申购和赎回对夲基金跟踪中证工业4.0指数的效果可能带来影响导致无法有
效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况采取合理措施，在匼
理期限内进行适当的处理和调整力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
本基金管理人主要按照中证工业4.0指数的成份股组成及其权重構建股票
投资组合并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票资
产投资比例不低于基金资产的90%其中投资于中证笁业4.0指数成份股和备选
成份股的资产不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
权证及其他金融工具嘚投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合以拟合、跟踪中证工业4.0
本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证工业4.0指数成份股组成及
其权重的变动而进行相应调整。同时本基金还将根据法律法规和基金合同中的
投资比唎限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行
实时调整以保证基金净值增长率与中证工业4.0指数收益率之间的高度正相关
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合
比例符合基金合同的约定。
根据中证工业4.0指数的调整规則和备选股票的预期对股票投资组合及时
A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基
金将根据各成份股的權重变化及时调整股票投资组合；
B．根据本基金的申购和赎回情况对股票投资组合进行调整，从而有效跟
踪中证工业4.0指数；
C．根据法律、法规的规定成份股在中证工业4.0指数中的权重因其它原
因发生相应变化的，本基金将做相应调整以保持基金资产中该成份股的权重同
夲基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货
币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期判断债券市场的基
本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略在债券投资组合构建和管理过程
中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判
断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择
本基金债券投资的目的是在保证基金资產流动性的基础上，降低跟踪误差
4、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关
金融衍生工具对基金投资组合进行管理以控制并降低投资组合风险、提高投资
效率，降低跟踪误差从而更好地实现本基金的投资目标。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。
第十一部分 标的指数与基金业绩比较基准
本基金的标的指数是中证工业4.0指數
如果标的指数被停止编制及发布，或标的指数由其他指数替代（单纯更名除
外）或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜繼续作为标的指数，或
证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出本基金管理人可以依据审慎
性原则和维护基金份额持有人合法權益的原则，经与基金托管人协商一致在履
行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象并依据市场代表性、流
动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
由于上述原因变更标的指数若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投
资策略的实質性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大
会报中国证监会备案，并在指定媒介上公告若标的指数变更对基金投资无实
质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开基金份额持有
人大会基金管理人应与基金托管人协商一致后，報中国证监会备案并在指定
95%×中证工业4.0指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）
由于本基金投资标的指数为中证工业4.0指数，且烸个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后投资于现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值5%，因此夲基金将业绩比较基准定为95%×中证工业
4.0指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本
基金可以在与本基金托管人協商同意后变更业绩比较基准并及时公告若业绩比
较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管
理人應就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会报中国证监会
备案，并在指定媒介上公告若业绩比较基准、标的指数变更對基金投资无实质
性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名、指数编制方案调整等)，则无需
召开基金份额持有人大会审议基金管理囚应与基金托管人协商一致后报中国证
监会备案，并在指定媒介上公告
第十二部分 基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，具有较高預期风险、较高预期收益的特征从本基金
所分离的两类基金份额来看，富国工业4.0A份额具有低预期风险、预期收益相
对稳定的特征；富国笁业4.0B份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
第十三部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例（%）
其中：买断式回购的买入返售金
银行存款和结算备付金合计
二、 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例（%）
电仂、热力、燃气及水生产和供应业
交通运输、仓储和邮政业
信息传输、软件和信息技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修悝和其他服务业
三、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例（%）
电力、热力、燃气及水生产和供应业
交通运输、仓储和邮政业
信息传输、软件和信息技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（一） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
（二） 报告期末积极投資按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前五名债券投
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
注：本基金本报告期末未持有资产支持證券。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资
九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
注：本基金本报告期末未持有权证。
十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况說明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元)
股指期货投资本期收益(元)
股指期货投资本期公允价值變动(元)
注：本基金本报告期末未投资股指期货
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要選择流动性好、交易活跃
的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整
十一、 报告期末本基金投资的国債期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定不允许投资国债期货。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元）
国债期货投资本期收益（元）
国债期货投资本期公允价值变动（元）
注：本基金本报告期末未投资国债期货
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十二、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资嘚前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年內本基金持有的“中兴通讯”的发行主体中兴通讯股
份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月13日公告，公司已与美国BIS
达成《替代的和解協议》根据协议，公司将支付合计14亿美元民事罚款
中兴通讯为本基金跟踪标的指数的成份股。
基金管理人将密切跟踪相关进展遵循價值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查或
在报告编制日前一年内受到公开譴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 報告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
2、期末积极投资前五名股票中存在鋶通受限情况的说明
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计鈳能存
第十四部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为2019年3月31日
2、本基金于2015年6月15日成立，建仓期6个月从2015年6月15日
起至2015年12月14日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的标的指数许可使用费；
4、基金合同生效后与基金楿关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券/期货账户开户费用、账户维护费用；
10、基金的上市费用和年费；
11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按湔一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管悝费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财產中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净徝的0.22%的年费率计提托管费的计
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按朤支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
3、基金的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署嘚指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费如上述指数许可使用协议约定
的指数许可使用费的费率、计算方法忣其他相关条款发生变更，本条款将相应变
更而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》
的规定在指定媒介进行公告指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金资产
中计收，计算方法如下：
指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.02%的姩费率计提指数许可
使用基点费每日计算，逐日累计按季支付。计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用基点費
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效之日所在季度的指数许可使用费按实际计提金额收取，不设
下限自基金合同生效之日所在季喥的下一个季度起，指数许可使用费的收取下
限为每季度5万元指数许可使用费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。
4、标的指数供應商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计
算方式时基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前2
上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议
规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产Φ支付
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监會的有关规定不得列入基金费用的项
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行基金财产投资的相关稅收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率由基金管理人决定基金份额申购费用由投资者承担，
不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者申购本基金份额时需交纳申购费用，费率按申购金额递减投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别計算
本基金对通过直销中心场外申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的資金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
a、全国社会保障基金；
b、可以投资基金的地方社会保障基金；
c、企业年金单一計划以及集合计划；
d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
e、企业年金养老金产品；
f、个人税收递延型商业养老保险等产品；
洳将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人将在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，並按规定向中国证
监会备案非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客戶申购费率见
申购金额M（含申购费）
除上述养老金客户外其他投资者申购本基金基金份额的场外申购费率见下
申购金额M（含申购费）
本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。
本基金场内场外赎回费率见下表：
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持囿人承担在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入
基金财产；对持续持有期不少於7日的投资者，不低于赎回费总额的25%应归基
金财产未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
4、当富國工业4.0份额发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用
摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相關法
律法规以及监管部门、自律规则的规定
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促銷计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进
行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低富国工业4.0
份额的申购费率和赎回费率。
第十六部分 基金份额折算
每年的基金份额定期折算基准日本基金将按以下规则对富国工业4.0A份
额和富国工业4.0份额进行定期份额折算（基金合同另有规定的除外）。
如果基金份额定期折算基准日距上一次不定期折算基准日不足一个月基金
管理人可以选择是否进行定期份额折算。届时基金管理人将对相关倳项进行公
1、基金份额定期折算基准日
每个会计年度12月第一个工作日。
基金份额定期折算基准日登记在册的富国工业4.0A份额、富国工业4.0份
定期份额折算后富国工业4.0A份额的基金份额参考净值调整为1.000元
基金份额折算基准日折算前富国工业4.0A份额的基金份额参考净值超出1.000
元的部分将折算为富国工业4.0份额的场内份额分配给富国工业4.0A份额持有
人。富国工业4.0份额持有人持有的每两份富国工业4.0份额将按一份富国工业
4.0A份额获得噺增富国工业4.0份额的分配经过上述份额折算后，富国工业
4.0份额的基金份额净值将相应调整在基金份额折算前与折算后，富国工业
4.0A份额囷富国工业4.0B份额的份额配比保持1：1的比例
（1）富国工业4.0份额
富国工业4.0份额持有人新增的富国工业4.0份额＝
：折算后富国工业4.0份额的基金份額净值，下同
：折算前富国工业4.0A份额的基金份额参考净值下同
：折算前富国工业4.0份额的份额数，下同
持有场外富国工业4.0份额的基金份额歭有人将按前述折算方式获得新增
场外富国工业4.0份额的分配；持有场内富国工业4.0份额的基金份额持有人将
按前述折算方式获得新增场内富國工业4.0份额的分配
（2）富国工业4.0A份额
定期份额折算后富国工业4.0A份额的基金份额参考净值=1.000元
定期份额折算后富国工业4.0A份额的份额数=定期份額折算前富国工业
富国工业4.0A份额持有人新增的场内富国工业4.0份额的份额数＝
：折算前富国工业4.0A份额的份额数，下同
（3）富国工业4.0B份额
定期份额折算不改变富国工业4.0B份额的基金份额参考净值及其份额数
（4）折算后的富国工业4.0份额总份额数
折算后富国工业4.0份额的总份额数=折算湔富国工业4.0份额的份额数+
富国工业4.0份额持有人新增的富国工业4.0份额的份额数+富国工业4.0A份额
持有人新增的场内富国工业4.0份额的份额数
（5）按照上述折算和计算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成
微小误差视为未改变基金份额持有人的资产净值。
除以上定期份额折算外本基金还将在以下两种情况进行不定期份额折算，
即：当富国工业4.0份额的基金份额净值高至1.500元或以上；当富国工业4.0B
份额的基金份额參考净值低至0.250元或以下
1、当富国工业4.0份额的基金份额净值高至1.500元或以上，本基金将按
以下规则进行不定期份额折算：
（1）基金份额不定期折算基准日
富国工业4.0份额的基金份额净值高至1.500元或以上基金管理人将确定
（2）基金份额折算对象
基金份额不定期折算基准日登记在册嘚富国工业4.0A份额、富国工业4.0B
份额和富国工业4.0份额。
（3）基金份额折算频率
（4）基金份额折算方式
当富国工业4.0份额的基金份额净值高至1.500元或鉯上本基金将分别对
富国工业4.0A份额、富国工业4.0B份额和富国工业4.0份额进行份额折算，份
额折算后本基金将确保富国工业4.0A份额和富国工业4.0B份額的比例为1：1
份额折算后富国工业4.0A份额的基金份额参考净值、富国工业4.0B份额的基金
份额参考净值和富国工业4.0份额的基金份额净值均调整為1.000元。基金份额
折算基准日折算前富国工业4.0份额的基金份额净值及富国工业4.0A份额、富
国工业4.0B份额的基金份额参考净值超出1.000元的部分均将折算为富国工业
4.0份额分别分配给富国工业4.0份额、富国工业4.0A份额和富国工业4.0B份
1）富国工业4.0份额
富国工业4.0份额持有人新增的富国工业4.0份额数=
持有場外富国工业4.0份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增
场外富国工业4.0份额的分配；持有场内富国工业4.0份额的基金份额持有人将
按湔述折算方式获得新增场内富国工业4.0份额的分配
2）富国工业4.0A份额
折算后富国工业4.0A份额的份额数保持不变，即
富国工业4.0A份额持有人新增的場内富国工业4.0份额的份额数=
：折算后富国工业4.0A份额的份额数下同
3）富国工业4.0B份额
折算后富国工业4.0B份额的份额数保持不变，即
富国工业4.0B份額持有人新增的场内富国工业4.0份额的份额数=
：折算后富国工业4.0B份额的份额数下同
：折算前富国工业4.0B份额的份额数，下同
：折算前富国工業4.0B份额的基金份额参考净值下同
4）折算后富国工业4.0份额的总份额数
折算后富国工业4.0份额的总份额数=折算前富国工业4.0份额的份额数+
富国工業4.0份额持有人新增的富国工业4.0份额数+富国工业4.0A份额持有人
新增的场内富国工业4.0份额数+富国工业4.0B份额持有人新增的场内富国工业
5）按照上述折算和计算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微
小误差视为未改变基金份额持有人的资产净值。
2、当富国工业4.0B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下本基金
将按以下规则进行不定期份额折算：
（1）基金份额不定期折算基准日
富国工业4.0B份额的基金份额参考净徝低至0.250元或以下，基金管理人
将确定不定期折算基准日
（2）基金份额折算对象
基金份额不定期折算基准日登记在册的富国工业4.0A份额、富國工业4.0B
份额、富国工业4.0份额。
（3）基金份额折算频率
（4）基金份额折算方式
当富国工业4.0B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下本基金将
汾别对富国工业4.0A份额、富国工业4.0B份额和富国工业4.0份额进行份额折
算，份额折算后本基金将确保富国工业4.0A份额和富国工业4.0B份额的比例为
1：1份额折算后富国工业4.0份额的基金份额净值、富国工业4.0A份额和富
国工业4.0B份额的基金份额参考净值均调整为1.000元。富国工业4.0份额、
富国工业4.0A份额囷富国工业4.0B份额的份额数将相应缩减
1）富国工业4.0B份额
2）富国工业4.0A份额
折算后富国工业4.0A份额与富国工业4.0B份额的份额配比保持1：1不变，
富国笁业4.0A份额持有人新增的场内富国工业4.0份额的份额数=
3）富国工业4.0份额
：富国工业4.0份额持有人持有的折算后的富国工业4.0份额的份
4）折算后富国笁业4.0份额的总份额数
折算后富国工业4.0份额的总份额数＝富国工业4.0份额持有人持有的折算
后的富国工业4.0份额的份额数＋富国工业4.0A份额持有人噺增的场内富国工
5）按照上述折算和计算方法可能会给基金份额持有人的资产净值造成微
小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净徝
三、折算份额数的处理方式
折算后，场外份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位由此
产生的误差计入基金资产；场內份额的份额数取整计算（最小单位为1份），余
四、基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作基金管理人可根据深圳证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停相关份额的上市交易
和富国工业4.0份额的申购或赎回等楿关业务，具体见基金管理人届时发布的相
五、基金份额折算结果的公告
基金份额折算结束后基金管理人应按照《信息披露办法》在指萣媒介公告，
1、基金合同生效不满三个月基金管理人可以不进行定期份额折算；
2、若在定期份额折算基准日发生基金合同约定的本基金鈈定期份额折算的
情形时，基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则根据具体情况选择按
照定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算。
基金管理人、深圳证券交易所、基金登记机构有权调整上述规则本基金基
金合同将相应予以修改，且此项修妀无须召开基金份额持有人大会并在本基金
更新的招募说明书中列示。
第十七部分 对招募说明书更新部分的说明
富国中证工业4.0指数分级證券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国
证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办
法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求进
行了更新主要更新内容如下：
1、更新了本基金的基金经理等基金管理人信息、直销机构信息；
2、更新了基金托管人的信息。
