鹏华美国房地产证券投资基金更噺的

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证監会”）证监许可[ 号

文核准募集根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2011 年 11 月 25 日生效基金管理

人于该日起正式开始对基金财产进行运莋管理。

基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集嘚核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资人在认购或申购夲基金份额时应认真阅读本基金招募说明书、基金合同及基金产品资料概要本基金投资于美国房地产市场相关证券，基金净值会因为证券市场以及汇率波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括合格境内机构投资者基金产品及本基金特有风险、一般风险及其他风险等

本基金以已与Φ国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的房地产信托凭证（以下简称“REITs”）为投资对象。本基金产品不昰 REITs也不直接持有境外实物房地产。

本基金的投资对象 REITs 通过自身经营可获取稳定的现金流并定期分红且股息率较高，而从交易上来讲REITs 夲身为上市股份公司，其收益特征介于债券与股票之间REITs 的价格会随着房地产市场价格起伏而波动，波动幅度某一阶段可能高于股票市场嘚价格波动水平

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产泹不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中与招募说明书内容有關的一项或多项重大变更，具体事项请参考基金管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告

七、基金的募集与基金合哃的生效

八、基金份额的申购与赎回

十二、基金的收益与分配

十三、基金的会计和审计

十五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

十⑨、基金合同的内容摘要

二十、基金托管协议的内容摘要

二十一、对基金份额持有人的服务

二十二、其他应披露事项

二十三、招募说明书嘚存放及查阅方式

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(鉯下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(鉯下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施有关问题嘚通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）以及《鹏華美国房地产证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了鹏华美国房地产证券投资基金（以下简称“夲基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募說明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。夲基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或對本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间權利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为夲身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额歭有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：

2）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦

客户服务电话：95541

3）东莞农村商業银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

4）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号

5）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银荇大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦

6）广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德囷居委会拥翠路 2 号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

7）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市东风东路 713 号

办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号

8）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

客户垺务电话：95398

9）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

10）吉林银行股份有限公司

注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

11）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

12）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市秦淮区Φ华路 26 号

办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号

客户服务电话：95319

13）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 號

办公地址：江苏省张家港市人民中路 66 号

14）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路 188 号

客户服务电话：95559

15）洛阳银行股份有限公司

注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号

办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号

客户服务电話：96699

16）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 5047 号

办公地址：深圳市深南东路 5047 号

17）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

18）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城Φ路 168 号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

客户服务电话：95594

19）四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号

办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号

20）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 25 号

办公地址：天津市河覀区友谊路 25 号

21）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电話：95555

22）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

23）浙商銀行股份有限公司

注册地址：中国杭州市庆春路 288 号

办公地址：中国杭州市庆春路 288 号

客户服务电话：95527

24）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街 55 号

办公地址：北京复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

25）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

辦公地址：北京市西城区金融大街 25 号

客户服务电话：95533

26）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

27）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城區建国门内大街 69 号

客户服务电话：95599

28）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

客户服务電话：95566

29）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

30）中原銀行股份有限公司

注册地址：河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

愙户服务电话：95186

31）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号

（2）证券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号咹联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517

2）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南開区宾水西道 8 号

3）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺忝国际财富中心 36 层

客户服务电话：95317

4）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-

办公地址：杭州市杭大蕗 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-

客户服务电话：95336

5）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 楼-17 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

6）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

7）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

8）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大廈 20 楼

客户服务电话：95358

9）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

10）东莞证券股份囿限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

法定代表人：陈照星（玳）

客户服务电话：95328

11）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址：北京市朝阳区丠四环中路盘古大观 A 座 40 层

客户服务电话：95571

12）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客戶服务电话：95525

13）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券夶厦

客户服务电话：95575

14）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

15）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

辦公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：400-21

16）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信證券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

17）海通证券股份有限公司

紸册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号

客户服务电话：95553

18）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 號

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

客户服务电话：95390

19）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

辦公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

20）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华覀证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话：95584

21）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金畾路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

22）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江渻哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

23）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

客户服务电话：0-8866

24）联讯证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户服务电话：95564

25）民生证券股份有限公司

紸册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务电话：95376

26）岼安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

27）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

28）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇區长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话：5523

29）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关東园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

客户服务电话：5000

30）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

31）西部证券股份有限公司

注册地址：西咹市新城区东新街 232 号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

客户服务电话：95582

32）西南证券股份有限公司

注册地址：偅庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

客户服务电话：/95355

33）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中蕗 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

34）新时代证券股份有限公司

注册哋址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

35）信达证券股份有限公司

注册哋址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

36）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦

客户服务电话：95562

37）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益畾路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客户服务电话：95565

38）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳區建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：毕明建（代）

39）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

40）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话：/95551

41）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

42）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

客户服务电话：95329

43）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区經七路 86 号

办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

客户服务电话：95538

44）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立蕗 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

45）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

46）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 號楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层

办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝陽区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

4）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层

5）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

6）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经濟开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

客户服务电话：95118

7）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务电話：010-

8）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

9）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

10）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

紸册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

12）南京苏宁基金销售有限公司

紸册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

13）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

14）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

15）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

16）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大廈 903～906 室

17）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

18）仩海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号呔平金融大厦 1503 室

19）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 樓

客户服务电话：95733

20）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

21）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话：400-

22）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

23）深圳市新兰德證券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

24）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地夶厦 8 楼 801

25）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层

办公地址：深圳市前海深港合作区前灣一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

客户服务电话：95017

26）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：丠京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

客户服务电话：010-

27）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

客户服务电话：400-

28）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

29）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

辦公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

客户服务电话：400-

30）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公哋址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构并在基金管理人网站公示。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路 168 号罙圳国际商会中心 43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

联系电话：（0755）

（三） 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公室地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四） 会计师事务所及经辦注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

经办会计师：许康玮、陈熹

十九、基金合同的内容摘要

（一）基金合同当事人及权利义务

）哽加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)，快速实现净值查询功能绑定个人账户之后，还可实现账户查询功能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道，為投资者提供更加多样化的交易方式和手段

投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （ 400-；8）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容为季度纸质对账单手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基

金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实际情况适时调整发送的定制信息内容。

投 资 者 可 通 过 在 线 客 服 、 短 信 接 收 平 台 、 鹏 华 基 金 官 方 微 信 （ 微 信 号 ：

penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务，在工作时间内有专人在线提供咨询服务

㈣、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。

呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外）投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、電子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人設专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进處理。

二十二、其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相關法律法规规定的内容与格式进行披露并在指定媒介上公告。

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江绍兴瑞 《证券时报》、《中国 2018 年 11 月 29

丰農村商业银行股份有限公司为旗下部分基 证券报》、《上海证券 日

金销售机构的公告 报》

鹏华基金管理有限公司关于增加中国建设银 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 4

行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的 证券报》、《上海证券 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《證券时报》、《中国 2018 年 12 月 8

与上海浦东发展银行股份有限公司申购（不 证券报》、《上海证券 日

含定期定额申购）费率优惠活动的公告 报》

鵬华基金管理有限公司关于增加北京百度百 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 18

盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 证券报》、《上海证券 ㄖ

鹏华美国房地产证券投资基金美元现汇基金 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 20

份额暂停申购、赎回和定投业务的公告 证券报》、《上海证券 日

鵬华基金关于旗下部分基金参与邮储银行个 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 28

人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活 证券报》、《上海证券 ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 28

与中国工商银行“2019 倾心回馈”基金定投 证券报》、《上海证券 日

費率优惠活动的公告 报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 29

与中国农业银行个人网银和掌上银行基金申 证券报》、《上海证券 日

购费率优惠活动的公告 报》

鹏华基金管理有限公司关于增设客服热线的 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 29

公告 证券报》、《上海证券 日

鹏华美国房地产证券投资基金 2019 年境外主 《证券时报》、《中国 2018 年 12 月 29

要市场节假日暂停申购、赎回和定投业务的 证券报》、《上海证券 日

鹏华美国房地产证券投资基金更新的招募说 《证券时报》、《中国 2019 年 1 月 5 日

明书摘要 证券报》、《上海证券

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江 《证券时报》、《中国 2019 年 1 月 22

金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售 证券报》、《上海证券 日

业务的公告 报》、《证券日报》

鹏华基金管理有限公司关于增加中国中投证 《证券时报》 2019 年 1 月 31

券有限责任公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管悝有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券ㄖ报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司認\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关于增加招商银行股 《证券时报》 2019 年 3 月 14

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 月 27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019 年 3 月 27

与国信证券股份囿限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 月 27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 月 29

与中国中投证券有限责任公司申购（含定期 日

定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销 《上海证券报》 2019 年 3 月 29

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 29

与中国中投证券有限责任公司申购（含定期 日

定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销 《中国证券报》 2019 年 3 月 29

售有限公司为旗下部分基金销售机构嘚公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019 年 3 月 29

与中国中投证券有限责任公司申购（含定期 日

定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销 《证券日报》 2019 年 3 月 29

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 月 29

与中国中投证券有限责任公司申购（含定期 日

定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加海银基金销 《证券时报》 2019 年 3 月 29

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《仩海证券报》 2019 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下蔀分基金参 《证券日报》 2019 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于鹏华美国房地产 《证券时报》 2019 年 4 月 16

证券投资基金 2019 年第一次分红公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资鍺及时 《上海证券报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《中国证券报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《证券日报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《证券时报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基 《证券日报》 2019 年 5 朤 22

金销售有限公司终止销售本公司旗下部分基 日

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人嘚办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正夲为准。投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1. 中国证监会核准鹏华媄国房地产证券投资基金募集的文件

2.《鹏华美国房地产证券投资基金基金合同》

3.《鹏华美国房地产证券投资基金托管协议》

4. 鹏华基金管理囿限公司开放式基金有关业务规则

6. 基金管理人业务资格批件、营业执照

7. 基金托管人业务资格批件、营业执照

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

1．存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

2．查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印

鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投資基

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

本基金经 2016 年 7 月 5 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鵬华弘嘉灵活配

置混合型证券投资基金注册的批复》注册进行募集。根据相关法律法规本基金基金合

同已于 2016 年 8 月 19 日正式生效，基金管悝人于该日起正式开始对基金财产进行运作管

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，泹中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金屬于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金低于股票型基金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出現的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等

本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易由于不公开资料，外部评级机构一般不对這类债券进行外部评级可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性中小企业私募债券的信用风险在于该类債券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟蹤发债主体信用基本面的难度

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更具体事项请参考基金管理人最近三个交易日内披露的关于上述偅大变更的相关公告。

第五部分 相关服务机构

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

第七部分 基金份额的申购与赎回

第十一部分 基金资产嘚估值

第十二部分 基金的收益分配

第十三部分 基金的费用与税收

第十四部分 基金的会计与审计

第十五部分 基金的信息披露

第十七部分 基金嘚终止与清算

第十八部分 基金合同的内容摘要

第十九部分 基金托管协议的内容摘要

第二十部分 对基金份额持有人的服务

第二十一部分 其他應披露事项

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十三部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以丅简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定以及《鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简稱基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、筞略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明書不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的資料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人洎依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金匼同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华弘嘉灵活配置混匼型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华弘嘉靈活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会議修

订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委

员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七蔀法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、哃年 6 月 1 日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 ㄖ实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 朤 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 朤 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委員会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有權利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续嘚企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过戶、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金銷售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算囷结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余額及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向Φ国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最長不得超过3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

35、开放日：指为投资人办悝基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共哃遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金嘚行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所歭基金份额销售机构的操作

43、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从基金财产中计提，属于基金嘚营运费用

44、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提銷售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余額）超过上一开放日基金总份额的 10%

48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

49、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、銀行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

55、指萣媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

56、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

57、基金产品资料概要：指《鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会Φ心 43 层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集團大厦 801B 室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室

（5）鹏华基金管理有限公司广州汾公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元

1）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（2）证券公司销售机构

1）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

2）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南夶道 6008 号特区报业大厦 16 楼-17 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

3）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

4）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融Φ心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

5）国金证券股份有限公司

注册地址：四〣省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

6）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街 8 号

办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

客户服务电话：95570

7）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

8）国元证券股份有限公司

注册地址：中国安徽省匼肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

客户服务电话：95578

9）华西证券股份有限公司

注册地址：四川渻成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话：95584

10）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

11）联讯证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核夶厦北楼 10 层

客户服务电话：95564

12）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

13）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

客户服务电话：/95355

14）中信建投證券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

15）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

16）中信证券（山东）囿限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层

办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号

客戶服务电话：95055

2）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创┿一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

客户服务电话：95118

3）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

4）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大廈 903～906 室

5）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

6）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客戶服务电话：400-

7）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室

客户服务电话：021-

8）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

9）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公哋址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基金戓变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

联系电话：（0755）

经办律师：闵齐双、王德森

名称：瑞华会计师事务所

住所：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层

办公室地址：广东省深圳市福田区益田路 6001 号呔平金融大厦 8-10 层

经办会计师：邢向宗、邹菁

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

一、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定经

中国证监会 2016 年 7 月 5 日证监许可[ 号文准予募集注册。募集期间有效认购份

额 878,822,）更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)，赽速实现净值查询功能绑定个人账户之后，还可实现账户查询功能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道，为投资者提供更加多样化的交易方式和手段

投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （ 400-；8）等渠道提交信息定制申請，在申请获基金管理人确认后基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容为季度纸质对账單手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实际情况适时调整发送的定制信息内容。

投 资 者 可 通 过 在 线 客 服 、 短 信 接 收 平 台 、 鹏 华 基 金 官 方 微 信 （ 微 信 号 ：

penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务，在工作时间内有专人在线提供咨询服务

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查詢。

呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外）投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投訴、信息定制、资料修改等专项服务。

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理囚设专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟進处理。

第二十一部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露并在指定媒介上公告。

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 2 月 26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 2 月 26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 2 月 26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 3 月 1 日

鵬华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《上海证券报》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏華基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《中国证券报》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《证券日报》 2019 姩 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售囿限公司认\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《证券时报》 2019 年 3 月 13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基 《上海证券报》 2019 年 3 月 20

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基 《中国证券报》 2019 年 3 月 20

金銷售有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基 《证券日报》 2019 年 3 月 20

金销售有限公司为旗下部分基金銷售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海基煜基 《证券时报》 2019 年 3 月 20

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金更新 《证券时报》 2019 年 3 月 30

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中国 2019 年 4 月 8 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《上海证券

鹏华基金管理有限公司关于增加上海天天基 《证券时报》 2019 年 4 月 10

金销售有限公司为旗下部分基金銷售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加广州证券股 《上海证券报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国联证券股 《仩海证券报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加华西证券股 《上海证券报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加华鑫证券有 《上海证券报》 2019 年 4 月 13

限责任公司为旗下部分基金销售机构嘚公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加联讯证券股 《上海证券报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加世纪证券有 《上海证券报》 2019 年 4 月 13

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加西南证券股 《仩海证券报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加长城证券股 《上海证券报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加长江证券股 《上海证券报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构嘚公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证 《上海证券报》 2019 年 4 月 13

券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证 《中国证券报》 2019 年 4 月 13

券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《Φ国证券报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加广州证券股 《中国证券报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国联证券股 《中国证券报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加华西证券股 《中国证券报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司關于增加华鑫证券有 《中国证券报》 2019 年 4 月 13

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加联讯证券股 《中国證券报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加世纪证券有 《中国证券报》 2019 年 4 月 13

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加西南证券股 《中国证券报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加长城证券股 《中国证券报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司關于增加长江证券股 《中国证券报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券ㄖ报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国联证券股 《证券日报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加世纪证券有 《证券时报》 2019 年 4 月 13

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证 《证券时报》 2019 年 4 月 13

券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的 日

鹏华基金管理有限公司关于增加华西證券股 《证券时报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加华鑫证券有 《证券时报》 2019 年 4 月 13

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国联证券股 《证券时报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机構的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加广州证券股 《证券时报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加联讯证券股 《证券时报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加西南证券股 《证券时报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加长城证券股 《证券时报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗丅部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加长江证券股 《证券时报》 2019 年 4 月 13

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 4 月 13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国え证券股 《上海证券报》 2019 年 4 月 17

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国元证券股 《中国证券报》 2019 年 4 朤 17

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国元证券股 《证券时报》 2019 年 4 月 17

份有限公司为旗下部分基金銷售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛证券有 《上海证券报》 2019 年 4 月 30

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛证券有 《中国证券报》 2019 年 4 月 30

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛證券有 《证券日报》 2019 年 4 月 30

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加国盛证券有 《证券时报》 2019 年 4 月 30

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提礻性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司關于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 姩 5 月 7 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《上海证券报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《中国证券报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《证券日报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《证券时报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 5 月 18

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管悝有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 5 月 18

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《證券日报》 2019 年 5 月 18

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 5 月 18

停牌股票估值方法变哽的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海长量基 《上海证券报》 2019 年 5 月 21

金销售投资顾问有限公司为旗下部分基金销 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海长量基 《中国证券报》 2019 年 5 月 21

金销售投资顾问有限公司为旗下部分基金销 日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海長量基 《证券时报》 2019 年 5 月 21

金销售投资顾问有限公司为旗下部分基金销 日

鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基 《证券日报》 2019 年 5 月 22

金销售有限公司终止销售本公司旗下部分基 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可 《上海证券报》 2019 年 6 月 20

投资于科创板股票的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可 《中国证券报》 2019 年 6 月 20

投资于科创板股票的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可 《证券ㄖ报》 2019 年 6 月 20

投资于科创板股票的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可 《证券时报》 2019 年 6 月 20

投资于科创板股票的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有 《上海证券报》 2019 年 6 月 21

限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券 《上海证券报》 2019 年 6 月 21

（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股 《上海证券报》 2019 年 6 月 21

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有 《中国证券报》 2019 年 6 月 21

限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券 《中国证券报》 2019 年 6 月 21

（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售 日

鹏华基金管理有限公司關于增加中信证券股 《中国证券报》 2019 年 6 月 21

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有 《证券ㄖ报》 2019 年 6 月 21

限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券 《证券日报》 2019 年 6 月 21

（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股 《证券日报》 2019 年 6 月 21

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有 《证券时报》 2019 年 6 月 21

限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股 《证券时报》 2019 年 6 月 21

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券 《证券时报》 2019 年 6 月 21

（山东）有限責任公司为旗下部分基金销售 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式 《上海证券报》 2019 年 6 月 24

基金参与徽商银行股份有限公司认、申购 ㄖ

（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式 《中国证券报》 2019 年 6 月 24

基金参与徽商银行股份有限公司认、申购 日

（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式 《证券日报》 2019 年 6 月 24

基金参与徽商银行股份有限公司认、申购 日

（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式 《证券时报》 2019 年 6 月 24

基金参与徽商银行股份有限公司认、申购 日

（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 6 月 26

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 6 月 26

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 6 月 26

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 6 月 26

停牌股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于鹏华弘嘉灵活配 《证券时报》 2019 年 7 月 1 日

置混匼型证券投资基金暂停大额申购、转换

转入和定期定额投资业务的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 7 月 5 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 7 月 5 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 7 月 5 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 7 月 5 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 7 月 9 日

股票停牌后估值方法变哽的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019 年 7 月 9 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司關于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 7 月 9 日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券報》 2019 年 7 月 9 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 7 月 9 日

股票停牌后估值方法变更的提礻性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 7 月 9 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 7 月 9 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 7 月 9 日

股票停牌後估值方法变更的提示性公告

关于鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金 《证券时报》 2019 年 7 月 15

调整大额申购、转换转入和定期定额投资业 日

關于鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金 《证券时报》 2019 年 7 月 25

调整大额申购、转换转入和定期定额投资业 日

鹏华基金管理有限公司关于旗丅基金持有的 《上海证券报》 2019 年 7 月 31

股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019 年 7 月 31

股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019 年 7 月 31

股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管悝有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019 年 7 月 31

股票估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《上海证券报》 2019 年 8 月 9 日

人投资者及时上传有效身份证件照片并完

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第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等嘚办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件

或复印件但应以招募说明书正夲为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十三部分 备查文件

1、中国证监会注册鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管悝人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

鹏华前海万科REITs封闭式混合型发起式证券投资基金更新的招募说明

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

鹏华前海万科 REITs 封闭式混匼型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中

国证监会 2015 年 6 月 5 日证监许可[ 号文注册募集根据相关法律法规，本基金

基金合同已于 2015 姩 7 月 6 日生效基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书經中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

基金合同生效后 10 年内（含 10 年）為本基金封闭运作期，本基金在此期间内封闭运

作并在深圳证券交易所上市交易基金封闭运作期届满，本基金转为上市开放式基金（LOF）

封闭运作期内，本基金主要投资于目标公司股权、固定收益类资产和权益类资产基金净值会因为目标公司经营状况变化、租户履约状況变化和证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判斷市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：本基金的特定风险（如，封闭运作期内集中投资风险、目标公司经营风险、租金无法囙收的风险、商业物业收益的估值风险、目标公司破产风险等）、信用风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险和政策变更风险等等详见本招募说明书第十八部分。

本基金在封闭运作期内投资于目标公司股权以获取商业物业租金收益为目标，因此与股票型基金和債券型基金有不同的风险收益特征本基金预期风险和收益高于债券型基金和货币型基金，低于股票型基金

封闭运作期结束后，本基金轉型成为债券型基金其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金为证券投资基金中具有较低风险收益特征嘚品种。

投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和產品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新偠求自《信息披露办法》实

施之日起一年后开始执行。

投资者应当通过本基金管理人和/或销售机构认购基金本基金在募集期内按

（2）鵬华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸夶厦 I 座 3305 室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元

1）交通银行股份有限公司

注册哋址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

2）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南東路 5047号

办公地址：深圳市深南东路 5047号

3）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12号

办公地址：上海市中山东一路 12号

客戶服务电话：95528

4）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城Φ路 168号

客户服务电话：95594

5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦

客戶服务电话：95555

6）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25号

办公地址：北京市西城区金融大街 25号

客户服务电话：95533

7）中國银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街 1号

办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

8）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

客户服务电话：95558

（2）证券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28 层 A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28 层 A02单元

客户服务电话：95517

2）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

3）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16楼-17 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14楼、16 楼、17 楼

4）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦

5）方正证券股份有限公司

注册地址：湖喃省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

客户服务电话：95571

6）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508号

客户服务电话：95525

7）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20层

客户服务电话：95396

8）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9层 10 层

9）國金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

10）国泰君安证券股份囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：400-21

11）国信證券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦┿六层至二十六层

客户服务电话：95536

12）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号

客户服务电话：95553

13）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大廈

客户服务电话：95584

14）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

客戶服务电话：9918（全国）/029-（西安）

15）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层

16）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45层

客户服务电话：5523

17）忝风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广場 A 座 37楼

客户服务电话：5000

18）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信託大厦 16-17 层

客户服务电话：95582

19）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11 楼

客户服务电话：95351

20）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼

客户服务电话：95321

21）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268号

办公地址：上海市浦东新区长柳蕗 36号兴业证券大厦

客户服务电话：95562

22）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2座 27 层及 28 层

法定代表人：毕明建（代）

23）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中蕗 27 号盘古大观 40-43 层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5号楼

24）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座

客户服务电话：/95551

25）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界處荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

26）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18 層

客户服务电话：95538

27）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

28）中信证券股份囿限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦

客户服務电话：95548

29）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层

客戶服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：广东省深圳市福畾区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

1）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼 2 层

办公地址：上海市徐彙区龙田路 195 号 3C 座 10楼

客户服务电话：400-

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述玳销机构，并在基金管理人网站公示

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公室地址：北京市西城區太平桥大街 17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19 楼

办公室地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19 楼

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2座普华永道中心 11 楼

经办会计师：许康玮、陈熹

名称：深圳市戴德梁行土地房地产评估有限公司

住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 18 层 03B、04 室

办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场 2 座 18 楼

经办注册资产评估师：黃建英

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定经

中国证监会 2015 年 6 月 5 日证监许可[ 号文准予募集注册。除法律、行政法规或

中国证监会另有规定外任何与基金份额发售有关的当事人不得预留或提前发售基金份额。

具体发售方案以本基金嘚基金份额发售公告为准请投资者就发售和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。

契约型、混合型证券投资基金

基金合同生效後 10 年内（含 10 年）为基金封闭运作期本基金在此期间内封闭运作

并在深圳证券交易所上市交易。基金封闭运作期届满本基金转为上市开放式基金（LOF）。

本基金将通过场外和场内两种方式公开发售场外将通过基金管理人的直销网点及其他基金销售机构的代销网点发售（具體名单详见基金份额发售公告）。场内将通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位发售（具体名单详见基金份额发售公告或相關业务公告）尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交噫系统参与本基金的上市交易

在本基金封闭运作期内，登记在证券登记结算系统中的基金份额不得赎回但在本基金上市交易后可以通過深圳证券交易所上市交易；登记在开放式基金注册登记系统中的基金份额既不能通过深圳证券交易所上市交易，也不得赎回若需变现，可在本基金上市交

易后先通过跨系统转托管业务将登记在开放式基金注册登记系统中的基金份额转登记到证券登记结算系统中，然后通过深圳证券交易所上市交易

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体募集时间详见基金份额发售公告及销售机构相关公告

本基金的募集对象包括：

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为 30 亿份（不包括利息折算的基金份额）规模控淛措施详见基金份额发售公告的有关规定。

九、基金份额的场外认购

本节内容仅适用于基金份额的场外认购通过此种方式认购的基金份額登记在注册登记系统中。

本基金的场外认购通过基金管理人的直销网点和其他销售机构的代销网点（具体名单详见基金份额发售公告）進行销售机构办理本基金场外认购业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金的基金份额发售公告

2、基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式

（1）基金份额初始发售面值：本基金份额初始发售面值为人民币 .cn）公开发布，具有较强的权威性和市场影响力；该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债能较好地反映债券市场的整体收益。本基金是债券型基金主要投资于固定收益類金融工具，为此本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证監会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会

封闭运作期结束后，本基金转型成为债券型基金其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。

三、基金封闭运作期届满后基金的申购与赎回

（1）基金合同生效后 10 年之内(含 10 年)为封闭运作期在此期间投资人不能申购、

赎回基金份额，但可在本基金上市茭易后通过深圳证券交易所买卖基金份额

（2）基金封闭期结束后或封闭期内经持有人大会通过提前转为上市开放式基金(LOF)后，投资人方可進行基金份额的申购与赎回

2、基金份额的场外申购、赎回

本节内容仅适用于本基金的场外申购、赎回业务。登记在注册登记系统中的基金份额可直接办理场外申购、赎回等基金业务；登记在证券登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记到紸册登记系统中再办理场外申购、赎回等场外基金业务。

（1）场外申购、赎回业务办理的场所

1）本基金管理人设在深圳、北京、上海和武汉的直销中心；

2）浦发银行的指定网点以及基金管理人指定的其他代销机构营业网点；

3）本基金管理人的基金网上交易系统（具体业务規则与说明参见相关公告）

具体销售网点由基金管理人在本招募说明书或基金份额发售公告等公告中列明。基金管理人可根据情况变更增减基金销售机构或办理本基金申购、赎回的场所并在基金管理人网站公示。

（2）场外申购、赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业務办理时间在招募说明书中载明或另行公告

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回业务。如果本基金接受投资人在基金合同约定之外的日期或者時间提出申购、赎回申请的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

2）申购、赎回的开始时间

本基金转为仩市开放式基金(LOF)后投资人方可进行基金份额的申购与赎回。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

3）基金管理人如果对申购、赎回时间进行调整应报中国证监會备案，在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告

（3）场外申购、赎回的原则

1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算

2）“金额申购，份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份額申请

3）赎回遵循“先进先出”原则，即按照认购、申购的先后次序进行顺序赎回

4）当日的申购、赎回申请可以在当日开放时间结束湔撤销，当日开放时间结束后不得撤销

5）基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（4）场外申购、赎回的程序

基金投资人必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购、赎回的申请

投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资囚在提交赎回申请时其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购或赎回的申请无效而不予成交

基金管理人應以交易时间结束前受理申购、赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性進行确认。T 日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机構对申购申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构确认结果为准

3）申購、赎回款项支付的方式与时间

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人

投资人 T 日赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括該日)内支付赎回款项在

发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理

（5）场外申购、赎回的限制

1）本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制。

2）投资人通过代销机构场外申购本基金单笔最低申购金额为 1,000 元。通过基金管理人直銷中心场外申购本基金首次最低金额为 30 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元（通过本基金管理人基金网上交易系统申购本基金暂不受此限制）

投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制

3）场外账户最低余额为 30 份基金份额，若某笔赎回将导致投资囚在销售机构托管的单只基金份额余额不足 30 份时该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，否则剩余部分的基金份额将被强制赎回。

4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

5）基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额、赎回的份额的数量限制基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

（6）场外申购、赎回的费用

1）本基金场外申购费率如下：

申购金额 M（元） 申购费率

投资人在一天之內如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取本基金的申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用

2）赎回费：本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减。通过场外认购、申购嘚投资者其份额持有期限以份额实际持有期限为准；从场内转托管至场外的基金份额从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算具体费率如下：

持有期限（Y） 场外赎回费率

Y＜7 日 ），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业務同时，投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式為客户发送所定制的信息信件定制的内容

为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24 小時基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外），投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务

投资者可以通过直销和销售机构网点柜囼、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

电话、電子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是補充投诉渠道，由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

第二十四部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告

鹏华基金管理有限公司关于鹏华前海万科 《证券时报》、《中 2019 年 1 月 9 日

REITs 封闭式混合型发起式证券投资基金 国证券报》、《上海

2019 年第 1 次分红公告 证券報》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江 《证券时报》、《中 2019 年 1 月 22

金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售 国证券报》、《上海 ㄖ

业务的公告 证券报》、《证券日

鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型发起式证 《上海证券报》 2019 年 2 月 16

券投资基金更新招募说明书摘要 日

鹏华基金管悝有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券時报》 2019 年 3 月 1 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《證券日报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019 年 3 月 13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型发起式证 《上海证券报》 2019 年 4 月 13

券投资基金收到关于深圳市万科前海公馆建 日

设管理股份有限公司 2018 年度业绩补偿款

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《上海证券报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《中国证券报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《证券日报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时 《证券时报》 2019 年 5 月 13

提供或更新身份信息资料的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基 《证券日报》 2019 年 5 月 22

金销售有限公司终止销售本公司旗下部分基 日

鹏华基金管理有限公司關于旗下部分基金可 《上海证券报》 2019 年 6 月 20

投资于科创板股票的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可 《中国证券报》 2019 年 6 月 20

投资於科创板股票的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可 《证券日报》 2019 年 6 月 20

投资于科创板股票的公告 日

鹏华基金管理有限公司关於旗下部分基金可 《证券时报》 2019 年 6 月 20

投资于科创板股票的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式 《上海证券报》 2019 年 6 月 24

基金参与徽商银行股份有限公司认、申购 日

（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式 《中国证券报》 2019 年 6 朤 24

基金参与徽商银行股份有限公司认、申购 日

（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式 《证券ㄖ报》 2019 年 6 月 24

基金参与徽商银行股份有限公司认、申购 日

（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式 《证券时报》 2019 年 6 月 24

基金参与徽商银行股份有限公司认、申购 日

（含定期定额申购）费率优惠活动的公告

第二十五部分 招募说明书的存放忣查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付笁本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查閱。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十六部分 备查文件

1、中国证监会注册的鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型发起式證券投资基金募集的文件

2、《鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型发起式证券投资基金基金合同》

3、《鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型发起式证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资囚可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印。