3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书
3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书
3年封闭运作灵活配置混
基金份额上市茭易公告书
基金管理人：财通基金管理有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书
3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同内容摘要 ......... 31
3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书
3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额上市
交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第
市交易公告书的内容與格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市交易规则》
3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（以下简
称“本基金”）管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
夲基金托管人中国股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资
料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陳述或
中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）和上海证券交易所对本
基金上市交易及有关事项的意见均不表明对本基金嘚任何保证。
凡本公告书未涉及的有关内容请投资者详细查阅
上海证券交易所网站和财通基金管理有限公司网站（
3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》（以下简
投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风
险承受能力，並承担基金投资中出现的各类风险包括市场风险、管理风险、估
值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金可以投資科创板
股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险，包括流动性风险、退市风险和投资集中風险等本基金封闭运作期内可
以参与科创板发行人战略配售股票投资，由此产生的投资风险与价格波动由投资
者自行承担本基金的特萣风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。
本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期封闭运作期间投资者不能申
投资有风险，投資者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书全面认
识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力并对于認
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购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者洎行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金上市交易后，基金交噫价格受供求关系影响与基金净值之间可能存
在折溢价，敬请投资者关注
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3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
3、基金运作方式：契约型。
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期封闭运作期自基金匼同生效日起
至三年后的年度对日的前一日止。在封闭运作期内本基金不办理申购、赎回业
封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将茬其持有的场外基金份额通过办
理跨系统转托管业务转至场内后上市交易封闭运作期届满后，即本基金基金合
同生效日起满三年的对日起本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调
灵活配置混合型证券投资基金（
LOF）”并接受场外、场内
4、基金存续期限：不定期
5、基金份额的申购与赎回：本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，在
封闭运作期内本基金不办理申购、赎回业务。
封闭运作期届满本基金转为上市开放式基金（
LOF）后，基金管理人在开
放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交
易所的囸常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求
或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外开放日的具体業务办理时间在
招募说明书或相关公告中载明。
基金合同生效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、跨系统转托管：跨系统转托管是指基金份额持有人将其持有的基金份额
在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行為
3年封闭运作灵活配置混合
8、本次上市交易的基金份额场内简称：科创财通
9、基金份额交易代码：501085
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10、基金份额总额：截至
23日，基金份额总额为
12、基金份额净值：截至
23日基金份额净值为
13、上市交易的证券交噫所：上海证券交易所
14、上市交易日期：2020年
15、基金管理人：财通基金管理有限公司
16、基金托管人：中国
17、基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
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基金份额上市交易公告书
三、基金的募集与上市交易
（一）上市前基金募集情况
1、本基金募集申请的注册机构和注册文号：
2、基金运作方式：契约型
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期自基金合同生效日起
至三年后的年度对日的前一日止在封闭运作期内，本基金不办理申购、赎回业
封闭运作期内基金上市交易后投资者可將在其持有的场外基金份额通过办
理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后即本基金基金合
同生效日起满三年的对ㄖ起，本基金转为上市开放式基金（LOF）基金名称调
灵活配置混合型证券投资基金（
LOF）”，并接受场外、场内
3、基金合同期限：不定期
4、夲基金发售日期：2019年
5、份额发售方式：场外和场内两种方式公开发售
6、发售价格：基金份额初始面值为人民币
直销机构：财通基金管理有限公司直销柜台、财通基金网上直销系统
股份有限公司、上海浦东发
东亚银行（中国）有限公司、
销售渠道：安信证券股份有限公司、聯讯证券股份有限公司、
证券股份有限公司、广州证券股
证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、光
大证券有限责任公司、爱建证券囿限责任公司、德邦证券股份有限公司、
湘财证券股份有限公司、
股份有限公司、中银国际证券股份有
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限公司、有限公司、信达证券股份有限公司、东吴证
股份有限公司、华金证券股份有限公司、
股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、
限公司、中山证券有限责任公司、开源证券股份有限公司、江海证券有
限公司、首创证券有限责任公司、大哃证券有限责任公司、
股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、世
公司、华融证券股份有限公司、
证券股份有限公司、民生证券
股份囿限公司、联储证券有限责任公司、中信
股份有限公司、华福证券有限责任公
股份有限公司、上海证券有限责任公司、
股份有限公司、英夶证券有
（山东）有限责任公司、
股份有限公司、宏信证券有限责任公司、九州证券股份有限公
其他销售渠道：深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司、北京植信基金销
售有限公司、凤凰金信（银川）基金销售有限公司、浙江
售有限公司、沈阳麟龙投资顾问有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、
北京汇成基金销售有限公司、上
基金销售有限公司、深圳市金斧
子基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、海银基金销售
有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、上海挖财基金销售有
限公司、北京辉腾汇富基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、
销售股份有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、武汉市
伯嘉基金销售有限公司、北京电盈基金销售有限公司、上海好买基金销
售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、上海万得基金销售有限
公司、上海基煜基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、
3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书
奕丰基金销售有限公司、深圳盈信基金销售有限公司、厦门市鑫鼎盛控
股有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公
基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、南京
苏宁基金销售有限公司、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司、上海汇
付基金销售有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、嘉实财富管理
有限公司、一路财富（北京）基金销售股份有限公司、中证金牛（北京）
上海联泰基金销售有限公司、北京恒宇天泽基金銷售有限公司、中国国
际金融股份有限公司、中信期货有限公司、北京虹点基金销售有限公司
本基金的场内发售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格的会员
单位。本基金募集结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位可新
增为本基金的场内发售机构具体名单可在上海证券交易所网站查询，本基金管
理人不就此事项进行公告
8、验资机构名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况
本次募集的净认购金额为
775,185,938.59元人民币，认购款项在本基金验资
确认日之前产生的银行利息共计
416,364.64元人民币本次募集所有资金已于
10日全额划入本基金托管专户。
本次募集有效认购户数为
42,057户按照每份基金份额面值
计算，本次募集资金及其产生的利息结转嘚基金份额共计
全部计入各基金份额持有人的基金账户
10日验资完毕，并向中国证监会提交了验资报告
办理基金备案手续，并于
11日获书媔确认本基金《基金合同》自
11、基金合同生效日：2019年
12、基金合同生效日的基金份额总额：775,602,303.23份
（二）基金份额上市交易的主要内容
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1、本基金基金份额上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律
2、上市交易日期：2020年
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。投资者在上海证券交易所各
会员单位证券营业部均可参与基金交易
3年封闭運作灵活配置混合
5、场内简称：科创财通
8、基金资产净值的披露：基金合同生效后，在基金份额开始上市交易前
基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净
在基金份额上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个工作日的次日通过
指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露工作日的基金份额净值和基金份
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值
9、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，基金份额
持有人将其跨系统转托管至上海证券交易所场内后即可上市流通
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）基金份额持有情况
23日，科创财通的基金份额持有人总户数为
775,602,303.23份平均每户持有的基金份额数为
其中场内科创财通基金份额持有人户数为
3,679户，平均每户持有的场内基金份
66,387.76份；科创财通场外基金份额持有人户数为
38,378户平均每戶持
23日，场内机构投资者持有的本次上市交易的基金份额为
485,859.00份占本次上市交易场内基金份额比例为
0.20%；场内个人投资者持
有的本次上市交噫的基金份额为
（二）场内基金份额前十名持有人情况(截至
序号持有人名称持有基金份额(份) 占场内基金份额
（三）基金管理人的从业人员歭有本基金的情况（截至2020年1月23日）
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项目持有份额总数（份）占基金总份額比例
基金管理人所有从业人员持有本基
（四）基金管理人的从业人员持有本基金份额总量区间情况（截至2020年1月23
项目持有基金份额总量的數量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研
究部门负责人持有本基金
本基金基金经理持有本基金
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五、基金主要当事人简介
名称：财通基金管理有限公司
注册资本：贰亿元人民币
注册地址：上海市虹ロ区吴淞路
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2011】840号
统一社会信用代码：33812A
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和Φ国证监会许可的其它业务
杭州市实业投资集团有限公司
3、内部组织结构及职能：
本基金管理人内部共设有风险管理部、监察稽核部、财務管理部、人力资源
部、行政支持部、基金清算部、信息技术部、集中交易部、专户理财部、渠道理
财部、机构理财部、券商部、金融市場部、市场策划部、客户服务部、上海中心、
投行部、产品战略部、固定收益部、新三板投资部、量化投资一部、量化投资二
部、专户投資部、基金投资部、研究部等职能部门，并在北京、广州设立有分公
司并设立了子公司上海财通资产管理有限公司。公司的组织架构图洳下：
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风险管理部:对公司进行全面的风险管理主要包括投资组合风险（研究风
险、市场风险、流动性风险、信用风险、交易风险等）、业务风险（产品风险、
销售风险、客户维护风险、市场推广风险、新业務风险等）、操作风险，以及财
务风险和人力资源风险等对公司运作和基金管理活动进行重点风险的监督、控
制和管理；对各部门实施ㄖ常的常规风险检查；对公司的重大决策提供风险管理
建议等；负责组织定期召开风险控制会议，对各类风险进行充分的揭示并将其
控淛在合理的范围或者予以杜绝，以提升公司基金业绩的平稳性并确保公司基
金规模的平稳增长及后台的平稳运行，最终能让公司获取最夶化的经风险调整后
监察稽核部:负责建立公司合规管理和风险控制体系；负责审核合同、处理
法律事务；负责内部稽核审计；负责反洗钱笁作；负责信息披露工作负责开展
员工的合规培训等工作，不断提高员工合规意识防范风险，保障公司长远、稳
财务管理部：建立健铨公司的财务管理和会计核算工作并监督实施规范公
司的财务行为，按时进行公司会计账务处理编制财务报表，定期进行财务分析
負责管理和核算公司的各项资产，按时交纳各种税款；负责公司的全面预算管理
监督、控制各部门财务预算的执行情况；负责公司自有資金流动性投资管理等。
人力资源部：负责公司人力资源的规划、开发与管理负责拟定公司人力资
源开发管理基本政策和人才队伍发展規划；协助公司领导进行企业文化建设；制
订和实施公司组织架构及部门设置、调整的方案；组织人员招聘，进行岗位配置；
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制订薪酬福利体系草案并提出调整建议及时计发员工薪酬；制订公司的考核管
理體系并组织考核实施；组织、安排员工的内外部学习与培训；负责管理公司人
力资源基本信息和人事档案；管理员工关系及其他日常人事倳务性工作。
行政支持部：负责公司行政后勤、外部接待、安全保卫、采购以及办公环
境日常管理；负责公司内、外部发文的起草、接收、流转，协调相关部门执行领
导的工作指示；负责组织安排公司的重大会议活动传达并跟进会议决议；起草
公司工作计划、报告、总結、通知等各类公文；制定行政管理方面的制度流程；
负责公司公章、档案、重要证照的保管、借阅和使用；负责办公车辆使用管理等
基金清算部：负责公司所管理基金的基金会计工作，包括基金清算、记账、
估值、划款、与托管行对帐、报表编制、对内对外数据提供；负責公司所管理的
基金的资金结算工作包括中登账户的开立及管理、资金结算银行账户的开立及
管理、申购赎回相关资金的划拨及记账、數据提供；负责公司所管理的基金的注
册登记工作，数据的接收及发送、数据的确认、对内对外数据提供；负责公司所
管理的基金的直销Φ心工作；实施会计监督职能对基金会计、资金结算、注册
登记工作的合法性、合规性进行监督；负责基金清算相关数据、账簿的安全保管；
负责信息披露工作中财务部分的编制与审核。
信息技术部：负责根据公司业务发展战略规划参与制定信息技术系统战略规
划及信息技术部工作计划并组织实施；负责信息技术系统软件及硬件设备的选
型、购置、使用、维护、报废等方面的管理，确保各信息技术系统設备运转正常；
负责交易业务数据及其他重要数据的备份管理并指导其他部门对重要数据进行
备份；完成信息技术系统数据库的维护和支歭并为信息技术系统用户提供培训
和技术支持；保障全公司信息技术系统的安全运行，为公司各部门提供技术支持
协助相关部门进行信息技术系统管理和维护；负责
IT机房的维护和管理，定期
IT机房的各项设施进行检查并记录检查日志，且做好各项安放措施；准确、
完整哋记录信息技术系统的运行日志详细记载发生异常时的现象、时间、处理
方式及处理结果等内容并妥善保存有关原始资料，发生技术故障按规定进行报
集中交易部：执行基金经理或投资经理的投资交易指令实现投资组合投资
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目标；按照法律、法规和公司相关业务规定，对投资组合投资行为进行监控；及
时就市场情况向基金经理或投资经理進行反馈并提出相应建议，尽可能降低交
易成本；负责交易的记录、汇总、核对和报告等；开展对市场及重要投资品种运
行趋势的判断汾析；开展对不同投资品种交易方法和交易技术的研究；组织、协
调券商的选择与评估工作；负责公司租用券商席位的管理；维护交易合莋关系
扩大交易对手范围，协调公司内部和外部与交易相关的业务关系
专户理财部：负责公司专户业务的开拓及维护；负责根据市场環境及公司董
事会目标制定专户理财工作的销售目标、销售计划并最终达成销售目标等；负责
建立部门各项规章制度、工作流程及考核办法等；负责专户客户资料档案建立、
维护、保存及管理工作。
渠道理财部：对公司托管银行及销售主渠道选择提出合理化建议；全面负责
玳销渠道总部的维护、服务及上线等工作；根据市场环境及公司董事会目标制定
渠道销售目标、计划等；全面负责公司渠道销售工作：制萣各基金
售等专项活动的销售目标、营销方案、销售策略等并最终达成销售目标；负责
协调管理各理财区渠道业务：分解销售任务、制萣销售策略、分配销售资源、监
督销售过程、考核销售结果等；负责指定部门各项规章制度、行为规范、考核项
机构理财部：负责保险公司、财务公司、上市公司、个人高端客户、QFII、
券商自营、券商资管、社保基金、企业年金客户类等客户的开拓及维护；根据市
场环境及公司董事会目标制定机构理财工作的销售目标、销售计划并最终达成销
售目标等；负责建立部门各项规章制度、工作流程及考核办法等；负責直销客户
资料档案建立、维护、保存及管理工作。
金融市场部：负责城商行、农商行等金融机构业务拓展、维护和合作创新；
负责公募基金及专户产品销售工作同时开展业务创新，深度挖掘银行同业、投
行、委外、资金池等各条线的机构业务合作机会等
券商部：负责券商总部的维护、服务及上线等工作；负责券商端的基金直销、
代销、客户服务以及与全国各地分公司、营业部的沟通协调工作；维护全國券商
代销渠道、形成定期拜访、沟通、路演以及售后维护工作等，根据市场环境及公
司董事会目标制定券商端专户及公募的销售目标、銷售计划并最终达成销售目标
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等市场策划部：负责公司品牌建设及管悝，负责公司公共关系的开拓及维护
负责媒体关系的建立及维护；负责发布对外信息；负责公关活动的策划及举办；
负责公司各类营销材料的设计及制作；负责市场调研；负责自行或委托第三方开
展调研问卷及活动等；负责公司宣传材料、媒体发稿、培训课件的统一撰写；根
据公司营销发展战略和产品营销计划，有效实施公司形象和基金产品的网上宣传
和推介活动；负责维护好网站的基金客户及潜在客户不断开拓新的创新服务模
式，提升网站客户的忠诚度提高网上直销交易量占比。
客户服务部：制定客户服务及电子商务工作细则包括工作纪律、操作流程、
人员考核等；拟定客户服务及电子商务发展战略及工作计划，得到批准后组织实
施；制定客户服务原则和标准并執行包括制定投诉处理办法、客户分级标准、
服务标准等，塑造和维护公司的信誉及整体利益提高客户满意度，减少客户流
失；负责公司直销柜台工作接待个人高端直销客户，协助机构直销客户下单
上海中心：全面负责华东区域渠道销售工作，根据公司渠道销售目標制定
区域内渠道营销方案，完成区域内渠道销售任务；协助分管领导维护华东区域渠
道总部形成定期拜访、沟通制度；全面负责上海区各项规章制度、管理办法的
制定并监督实施；全面负责上海区渠道人员的招聘、培训、考核及日常管理工作；
协助公司各部门在华东區域开展公司各项工作。
投行部：负责搭建整合投行业务资源平台负责对金融市场各类创新性投行
业务进行研究，组织相关培训；负责研究与投资银行、商业银行相关的金融监管
方面政策法规的动向；组织对相关重大事项、事件进行调研分析；负责各类行业
信息的搜集開拓与上市公司在投融资方面的业务合作机会，研究制订投融项目
的投资方案对投融项目的投资预期回报与风险进行分析和判断，提供投资操作
建议；负责定增业务中有关投行事务的沟通协调定增报价；负责制订与投行业
务相关的各项制度与流程。
产品战略部：产品战畧部是公司的产品战略研究与执行的部门主要负责产
品战略研究，负责公募产品、专户产品的设计及申报负责新业务资格申请等工
固萣收益部：负责拟订固定收益证券的研究、投资管理、风险评估、绩效考
核等相关管理制度；负责公司旗下所有公募产品和专户产品的固萣收益证券的投
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资与管理，组织固定收益基金经理或投资经理拟定各固萣收益产品的投资计划
报投资决策委员会批准组织实施；负责组织宏观策略分析师、固定收益分析师系
统研究宏观经济、货币政策、财政政策以及信用产品、利率产品及其衍生产品等，
为固定收益投资提供研究支持同时向投资研究平台提交宏观经济运行报告。
新三板投資部：负责拟订新三板市场的研究、投资管理、风险评估、绩效考
核等相关管理制度；负责公司旗下所有公募产品和专户产品的新三板证券的投资
与管理组织新三板基金经理或投资经理拟定各新三板产品的投资计划，报投资
决策委员会批准组织实施；负责组织新三板各领域分析师系统研究新三板证券
及所处行业等，为新三板投资提供研究支持；负责与新三板证券投资相关的外部
量化投资一部、量化投资②部：负责公司公募基金和专户产品的量化投资、
指数化投资的投资管理工作；负责公司的金融工程平台投资风险分析、投资业
绩分析、数据需求、量化策略开发和量化投资研究平台的构建和维护；参与投研
体系的研究工作；参与量化策略开发和研究；通过与各部门的协莋，参与公司的
产品设计、宣传、推介、营销、客户服务等工作
专户投资部：负责公司专户投资业务的具体组织和执行，通过建立严格嘚内
部管理制度、投资管理系统和风险控制系统来实现风险的防范和控制，在符合
法律、法规和制度的前提下为客户资产增值最大化垺务。
基金投资部：负责公司公募产品投资；在严格遵守国家的有关法规和公司的
有关管理制度前提下建立集中决策、独立运作、集中茭易、统一管理、授权操
作的运作模式，在投资决策委员会的领导下努力实现基金合同设定的投资目标，
追求实现目标的稳定性、持续性和可靠性
研究部：负责通过对基本面（包括宏观经济、行业部门、上市公司等）的深
入研究、结合对市场面（包括股票市场、债券市場、汇率市场、商品市场等）的
综合研究，为投资决策委员会、基金经理、投资经理提供研究报告和投资建议
实现各产品的投资目标。
丠京分公司：全面负责北方区域渠道销售工作根据公司渠道销售目标，制
定区域内渠道营销方案完成区域内渠道销售任务；协助分管領导维护北京渠道
总部，形成定期拜访、沟通制度；协助公司领导完成公司产品的报批工作及日常
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与证监会、托管行等机构的联系及维护工作；全面负责北京区各项规章制度、管
理办法的制定并监督实施；全媔负责北京区渠道人员的招聘、培训、考核及日常
管理工作；协助公司各部门在北京区域开展公司各项工作
广州分公司：全面负责广东區域渠道销售工作，根据公司渠道销售目标制
定区域内渠道营销方案，完成区域内渠道销售任务；协助分管领导维护广东区域
渠道总部形成定期拜访、沟通制度；全面负责广东区各项规章制度、管理办法
的制定并监督实施；全面负责广东区渠道人员的招聘、培训、考核忣日常管理工
作；协助公司各部门在广东区域开展公司各项工作。
159人公司从业人员在本公司最近
三年内均没有受到所在单位或有关管理蔀门的处罚。
5、信息披露负责人：武祎
截至2020年1月23日财通基金管理有限公司旗下共管理29只基金产品，管
金梓才先生上海交通大学工学硕壵。历任华泰资产管理有限公司投资经理
助理信诚基金管理有限公司TMT行业高级研究员。2014年8月加入财通基金管
理有限公司现任基金投资蔀副总监（主持工作）、基金经理。
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
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33岁95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者中国自
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统囷专业的服务
团队，严格履行资产托管人职责为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII资产、QDII资产、股权投资基金、
集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资產证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系同时在国内
率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，鈳以为各类客户提供个性化的托
2003年以来本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内
68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托
管银行，优良的服务品质获得国内外金融領域的持续认可和广泛好评
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人：毛鞍宁
住所：北京市东城区东长安街
1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公
办公地址：上海市世纪大道
签章会计师：蒋燕华、骆文慧
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（一）基金募集期间费用
本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务倳项发生
本基金截至 2020年 1月 23日资产负债表如下：
负债与所有者权益负债期末余额
卖出回购金融资产款 -
3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书
3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书
3年封闭运作灵活配置混合型证券投
资基金嘚投资组合如下：
（一）报告期末基金资产组合情况
其中：买断式回购的买入返售金
7 银行存款和结算备付金合计
（二）报告期末按行业分類的股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）
电力、热力、燃气及水生产和供
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F 批发和零售业 --
G 交通运输、仓储和邮政业 --
H 住宿和餐饮业 --
信息传输、软件和信息技术服务
L 租赁和商务服务业 --
O 居民服务、修理和其他服務业 --
Q 卫生和社会工作 --
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
序号股票代码股票名称数量（股）公允價值（元）
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
本基金本报告期末未持有贵金属
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原則，以套期保值为目的在风险可控的前提下，本着
谨慎原则参与股指期货交易，以管理投资组合的系统性风险改善组合的风险
收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约本基金在进行
股指期货交易时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究并结合股指期
货的定价模型寻求其合理的估值水平。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金暂不投资国债期货
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
3、本期国债期货投资評价
本基金本报告期末未持有国债期货合约
（十一）投资组合报告附注
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1、报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、報告期内本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限凊况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在
3年封闭运莋灵活配置混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书
本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较
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本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息并接受中国证监会、证券交易所的监
（三）在知悉可能對基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清
3年封闭运作靈活配置混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专
门的基金托管部配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财
（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投
资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计
提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查
（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法
规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正并在限期内，
随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。
（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为将立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正并将纠正結果报告中国证监会。
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十二、基金上市推荐人意见
股份有限公司作为本基金上市推荐人出具如下意见：
1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
2、基金管理人提交上市推荐人嘚基金上市文件真实、准确、完整符合相
关规定要求，文件内所载的资料均经过核实
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3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
2、《3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
3、《3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会偠求的其他文件。
备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所
投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免費查阅
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3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的權利包括
（2）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或Φ国证监会批准的
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金服务机构，对基金服务机构的相关行为进行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合哃约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
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（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服務的外部机构；
（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管和定期定额投資等业务规则；
（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定計算并公告基金净值信息确
定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、中期和年喥基金报告；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他
人泄露因向审计、法律等外蔀专业顾问提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
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（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关規定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动嘚会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照基金合同規定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
（20）因违反基金合哃导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额歭有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
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1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
（1）自基金合同生效之ㄖ起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管囚的义务包括
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配備足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管悝等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分別设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、基金匼同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户，按照基金合同嘚约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事
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（7）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，因向审计、法律等外部
专业顾问提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
（9）办理与基金托管业务活動有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
（11）保存基金托管業务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有囚大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运莋；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任
（20）按规定監督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益姠基
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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（22）法律法规及中国證监会规定的和基金合同约定的其他义务
（三）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同嘚承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派玳表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限
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（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人夶会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构如今后设立基金份额持有人
大会的日常机构，日常机构的设立按照相关法律法规的要求執行
1、除法律法规、基金合同、中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下
列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式，但不包括本基金封闭运作期届满后转为上市开放
（5）提高基金管理人、基金託管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）终止基金上市但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终
（12）单独或匼计持有本基金总份额
10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
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（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事項；
（14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持囿人利益无实
质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不
需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费或其他由基金财产承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和基金合同规定的范围内調整本基金的申购费率、调低赎
回费率或变更收费方式增加、取消或者调整基金份额类别的设置；
（4）因相应的法律法规发生变动而应當对基金合同进行修改；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生偅大变化；
（6）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证
监会许可的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、轉换、非交易过户、转托管、
定期定额投资等业务的规则；
（7）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金推出新业
（8）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额歭有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管囚自行召集并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合
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10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应當
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日內召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具書面决定
60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理囚、基金托管人都不召集的单独或合计代
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自荇召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会時间、地点、方式和权
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召開前
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表決方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份玳理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手續；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有囚大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
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系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行監督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应叧行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、監管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托絀席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不尐于本基金在权益登记日基金总份额的
会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额
50%召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额
持有人大会到会者在權益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益
登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或会议通知载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他形式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
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（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后在
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管囚为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额鈈小于在权益登记日基金总份额的
人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基
金份额小于在权益登记日基金总份额的
50%召集人可以在原公告的基金份额持
3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份
额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三
分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
3）项中直接絀具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定并与基金登记机构记录相苻；
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电話、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授權方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以忣会议召集人认为需提交基金份额持有人大
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基金份额持有人大会的召集囚发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事內容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案經讨论后进行表决，并形成大会决
议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
囚和代理人所持表决权的
50%）选举产生一名基金份额持有人作
为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主歭
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会議人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通訊开会的情况下，首先由召集人提前
30日公布提案在所通知的表决
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
50%）通过方为有效；除下列第
2项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除法律法规、中国证监会
另有规定或本合同另有规定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
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管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并应当以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件嘚表决视为有效出席的投资者表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决但應当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
（1）洳大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选舉两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人戓基金托管人召集但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以茬宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当場公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
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行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
基金份额持囿人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起
2日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应當执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分洳将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致
并提前公告后可直接对本部分内容進行修改和调整，无需召开基金份额持有人
三、基金收益分配原则、执行方式
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利潤指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下基金管理人可以根据实际情况进行
收益分配，具体分配方案以公告为准
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。登记在基金份额
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持有人开放式基金账户下的基金份额投资者可选择现金红利或将现金红利自動
转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金
分红登记在基金份额持有人上海证券账户下的基金份額，只能选择现金分红的
方式具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有
限责任公司的相关规定。
3、每一基金份额享有同等分配权
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响嘚前提下，
基金管理人在履行适当程序后可对基金收益分配原则进行调整。
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案甴基金管理人拟定，并由基金托管人复核按规定在指
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费鼡由投资者自行承担。对于
场外份额当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续
费用时基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利
再投资的计算方法依照《业务规则》执行；对于场内份额，按照上海证券交易
所及中國证券登记结算有限责任公司的相关规定处理
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼費；
5、基金份额持有人大会费用；
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6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的上市初费和月费；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财產中列支的其他费用
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.5%年費率计提。管理费的计算
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管囚发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息ㄖ或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率計提。托管费的计
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次
性支取若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近
上述“（一）基金费用的种类
3－10项费用根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用甴基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
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下列费鼡不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作無关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
本基金運作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投
