国泰纳斯达克100指数证券投资基金哽新招募说明书（2019年第二号）
国泰纳斯达克100指数证券投资基金
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第二号）
本基金经中国证券监督管理委员会2010年2月24日证监许可【2010】208号文核准募集
本基金基金合同于2010年4月29日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会對本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金投資于美国证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在
投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承
受能力理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策
投资人根据所歭有份额享受基金的收益，但同时也需承担基金投资中出现的各类风险本基
金投资中出现的风险主要分为两类，一是境外投资产品风险包括海外市场风险、汇率风险、
法律和政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、跟踪误
差风险、操莋或技术风险、会计核算风险、税务风险、衍生品风险等本基金为跟踪美国纳
斯达克100指数的指数基金，属于较高风险、较高收益的投资品种投资人在购买此类基金
时应当充分了解其可能存在的投资风险。
投资有风险投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基
金合同》、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人建议投资人根据自身的风险偏好
选择适合自己的基金产品，并且中长期持有
本招募说明书根据2019年9月1ㄖ生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协议》
的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容上述内容更新截止日为2019
年11月15日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019年4月29日投资组合报告为2019
年1季度报告，净值表现截止日为2018年12月31日
国泰纳斯达克100指數证券投资基金更新招募说明书（2019年第二号）
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第二号）
《国泰纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据
《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办
法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格
境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简稱“《试行办法》”）、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及有关法律法規
和有关部门的批准文件以及《国泰纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基
本招募说明书阐述了国泰纳斯达克100指数证券投資基金的投资目标、策略、风险、费
率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说
基金管理囚承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律攵件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接
受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月
在本招募说明书中，除非文意另囿所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰纳斯达克100指数证券投资基金
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《国泰纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何有效修订和补充
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5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《国泰纳斯达克100指数证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《国泰纳斯达克100指数证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《国泰纳斯达克100指数证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第彡十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1ㄖ实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施嘚《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会于2014年7月7日颁布、自同年8月8ㄖ起实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《试行办法》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同姩7月5日起实施的《合
格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国證监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、国家外汇局：指国家外汇管理局戓其授权的代表机构
18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法
注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他
21、投資人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份額，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
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24、销售机构：指直销机构和代销机构
25、直销机构：指国泰基金管理有限公司
26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定嘚其他条件取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
27、基金销售网点：指直銷机构的直销中心及代销机构的代销网点
28、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等
29、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为国泰基金管理
有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的機构
30、境外托管人：指符合法律法规规定的条件接受基金托管人委托，负责本基金境外
资产托管业务的境外金融机构；境外托管人由基金托管人选择、更换和撤销
31、基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情況的账户
32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基
金的基金份额变动及结余情况的账户
33、基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会書面确认的日期
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不萣期期限
37、工作日：指同时为上海证券交易所、深圳证券交易所和美国纳斯达克证券交易所的
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日
39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含Tㄖ)
41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
43、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定嘚条件要求将基金份额
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45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的变更所持基金份额
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式，由銷售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过仩一开放日基金总份额的10%
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
51、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管悝人管理的、且由
同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净徝和基金份
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议
约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联網网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
57、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由
基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征
用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突發停电或其他突发事件、证券交易所
58、基金产品资料概要：指《国泰纳斯达克100指数证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新（基金合同關于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9
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本基金投资於美国市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动本基金投资中
出现的风险主要分为两类,一是境外投资产品风险，包括海外市場风险、汇率风险、法律和政
治风险等；二是开放式基金风险包括利率风险、流动性风险、信用风险、跟踪误差风险、
操作或技术风险、会计核算风险、税务风险、衍生品风险等。
（一）境外投资产品风险
市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化或由于这些
市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化并产生损失的可能性。
由于本基金将投资于海外股票市场因此一方面基金净值会因全球股市的整体变化而出
现价格波动。另一方面各国各地区处于不同的产业经济循环周期之中，这也将对基金的投
资绩效产生影响同时，境外证券市场因特有的社会政治环境、法律法规、市场状况和经济
发展趋势对于负面的特定事件的反映存在诸多差异；另外，部分投资市场如美国、英国、
香港等证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定使得这些国家或哋区证
券的每日涨跌幅空间相对较大等。上述因素可能会带来市场的急剧波动从而导致投资风险
本基金所跟踪的纳斯达克100指数，为美国主要股票指数之一它和道琼斯工业指数及
标普500指数一起，共同被看作美国股市的风向标纳斯达克100指数涵盖了纳斯达克股票
交易市场上100呮市值最大的非金融类上市公司，其中科技、可选消费板块占75%以上反映
了成熟市场高科技行业的整体走势。
纳斯达克100指数发布于1985年在其发布后的10多年内基本保持平稳增长的态势。
2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易愙户端 “国泰基金”微信交易平台
电话：021- 联系人：李静姝
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴門内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：陈四清 电话：95588
2 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-
3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人： 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：
4 中国建设银行股份有限公司 紸册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立 客服电话：95533
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5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电話：021-
6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
客户服务热线：95555 网址：
7 上海浦東发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富 电话：021-
联系人：高天、虞谷雲 客户服务热线：95528
8 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吳建 客户服务热线：95577
9 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
10 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号
11 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定玳表人：胡平西 联系人：吴海平
12 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
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13 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定玳表人：肖遂宁 联系人：王昕
14 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
15 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
16 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
17 广发银行股份有限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路713号
18 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路413号
法定代表：陆向阳 联系囚：包静
20 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010- 传真：无
21 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
22 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
23 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公哋址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
24 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
25 申萬宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：陈飙
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26 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
27 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
客服电话：95322 网址：
28 民生证券股份有限公司 注册地址：丠京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人：余政 联系人：赵明
29 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
全国客服电话：95330 网址：.cn
30 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军 聯系人：吴宇
31 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍
32 国盛证券有限责任公司 注冊地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
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法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰
33 光大证券股份有限公司 紸册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
34 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
35 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客服电话：95548 网址：
36 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技術开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆
37 中信证券（山东）有限责任公司 注册哋址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客服电话：95548 网址：
38 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、上海市东方路18号保利广场E座
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法定代表人：周易 联系人：张宇明
39 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华 联系人：奚博宇
客服电话：95579 网址：
40 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
41 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
客服电话：95377 网址：
42 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
43 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
44 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕區敕勒川大街东方君座D座
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼
客服电话： 网址：.cn
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45 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：陈照星 联系人：李荣
46 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
47 长城国瑞证券有限公司 注册哋址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
客服电话：400- 网址：
48 华宝证券有限责任公司 注冊地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
49 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深喃中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
50 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
51 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳 联系囚：张腾
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客服电话： 网址：.cn
52 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚 联系人：唐静
电话：95321 传真：无
客服电话：95321 网址：
53 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝陽区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼
54 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州財富中心21
楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
客服电话：95368 网址：
55 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
56 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华
客服电話：95582 网址：
57 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
法定代表人：何之江 联系人：王阳
58 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
客服电话： 网址：.cn
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59 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层
客服电话：95335 网址：
60 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：仩海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
61 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼
客服电话：95571 网址：
62 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定玳表人：侯巍 联系人：郭熠
63 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客服电话：95351 网址：
64 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号
65 日信证券有限责 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第二號）
任公司 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
66 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：赵洪波 联系囚：姜志伟
67 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
68 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号
法定代表人：吴承根 联系人：高扬
69 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
70 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区丠三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
客服电话：95399 网址：
71 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区橋北苑8号
法定代表人：廖庆轩 联系人：周青
72 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第二号）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
73 开源证券有限责任公司 注册哋址：西安市锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
74 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖蕗198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
客服电话：95318 网址：
75 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大廈28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
76 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
客户服务电话: 网址：.cn
77 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座13层 室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 室、14层
78 申万宏源西部证券有限公司 紸册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：李琦 联系人：王怀春
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79 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话：95584 网址：.cn
80 华泰联合证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场香港Φ旅大厦第五层（01A02-04），17A18A，24A-26A
法定代表人：吴晓东 客服电话：0
81 九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公哋址: 北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼
客服电话：95305 网址：
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹ロ区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
2 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
3 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
国泰納斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第二号）
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
4 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：罙圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
5 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳
6 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳
7 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋
8 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表：其实 联系人：朱鈺
客服电话： 网址：.cn
9 众升财富（北京）基金销售有限公 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
国泰纳斯达克100指数证券投资基金哽新招募说明书（2019年第二号）
司 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表：聂婉君 联系人：李艳
10 上海利得基金销售有限公司 注冊地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮
11 嘉实财富管悝有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层(100022)
法定代表：赵学军 联系人：李雯
12 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO現代城C1809
法定代表：戎兵 联系人：魏晨
客服电话：400- 网址：
13 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通噺世界广场A座22层2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣
14 北京增财基金销 办公地址：北京市西城區南礼士路66号1号楼12层1208号
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15 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏
16 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢
法定代表人：金佶 联系人：甄宝林
手机客户端：天天盈基金
17 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
联系人：宁博宇 电话：021-
18 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龍园3号
19 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
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20 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
21 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
公司地址：北京市西城区宣武门外夶街28号富卓大厦A座7层
法定代表人：洪弘 联系人：文雯
22 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表：陈繼武 联系人：李晓明
23 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田區福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇
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24 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼单元
法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘
25 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
26 仩海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹
27 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）
法定代表：王锋 联系人：张慧
28 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层
法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁
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29 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988號滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层
法定代表：李修辞 联系人：王芳芳
30 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧
31 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表：江卉 联系人：韩锦星
32 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
联系人：侯芳芳 电话：010-
34 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表：毛淮平 联系人：张静怡
35 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公哋址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹
电话：021- 客服电话：
36 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
客服电话：95017 网址：
38 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳 传真：010-
联系人：孙博超 电话：010-
客服电话：010- 网址：
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第二号）
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中惢19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计師：许康玮、魏佳亮
二十、基金合同内容摘要
（一）基金合同当事人及权利义务
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第二號）
1、自本基金合同生效之日起依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
2、依照基金合同获得基金管理费以及法律法規规定或监管部门批准的其他收入；
4、依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
5、在符合有关法律法规的前提下，制订和調整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交
易过户、转托管等业务的规则在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除
調高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
6、根据有关规定，选择、更换或撤销证券经纪代理商以及证券登记机构并对其行为进
7、根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有
关法律法规规定的行为对基金财产、其怹当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报
中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
8、在基金合同约定的范围內，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
9、在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
10、自行担任或选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册并对登记结算机
构的代理行为进行必要的监督和检查；
11、选择、更换代销机构，并依据销售代悝协议和有关法律法规对其行为进行必要的
12、选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
13、在基金托管囚更换时，提名新的基金托管人；
14、依法召集基金份额持有人大会；
15、法律法规和基金合同规定的其他权利
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起鉯诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基于谨
慎的原则控制基金资产的流动性风险，保证基金资产正常运作；
4、配备足够嘚具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第二号）
5、确保管理人发送的交易数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，
并保证该数据的真实、准确、完整因数据原洇造成基金资产或基金托管人的财产损失，由
基金管理人承担赔偿责任；
6、严格遵守境内有关法律法规、基金合同的规定始终将基金持囿人的利益置于首位，
以合理的依据提出投资建议寻求基金的最佳交易执行，公平客观对待所有客户始终按照
基金的投资目标、策略、政策、指引和限制实施投资决定，充分披露一切涉及利益冲突的重
要事实尊重客户信息的机密性；
7、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基
金财产和管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
8、确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具；严格按照《基金法》、《试行办法》、
基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定，确定清晰、可执行的投资范围和
投资比例并在规定时间内，对超范围、超比例的投资进行调整并承担相应的責任；
9、确保基金管理人向基金托管人发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、《试
行办法》、基金合同及其他有关规定，并保证该数据的真实、准确和完整；
10、委托境外证券服务机构代理买卖证券的应当严格履行受信责任，并按照有关规定
对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；
11、与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排应当严格按照《试行办法》
第三十条规定的原則进行；
12、进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定；
13、如需在托管人选择的机构之外保管、登记基金财產应严格审查，保证基金财产的
安全以及相关资产收益准确、按时归入基金财产；
14、严格按照全球投资表现标准(GIPS)选取投资业绩标准；
15、除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
16、依法接受基金托管人的监督；
17、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
18、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定；
19、按规定受理申购和赎回申请严格控制基金投资产品的流动性风险，確保及时、足
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20、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
21、编制季度报告、中期报告和年度报告；
22、严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定履
行信息披露及报告義务；
23、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《试行办
法》和基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人
24、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
25、依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持囿人大会；
26、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
27、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼權利或者实施其他法律行为；
28、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
29、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益应当承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
30、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金托
31、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
32、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
33、执行生效的基金份额持有人大会决议；
34、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
35、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利，不谋求对仩市公司的控股和直接管理；
36、复核基金托管人提供的公司行为信息；
37、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务
1、依基金合哃约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
2、选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人；
3、监督基金管悝人对本基金的投资运作；
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4、自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
5、在基金管理人更换时提名新任基金管理人；
6、根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关
法律法规规定的行为对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中
国证监会并采取必要措施保护基金及相关当倳人的利益；
7、依法召集基金份额持有人大会；
8、按规定取得基金份额持有人名册资料；
9、法律法规和基金合同规定的其他权利。
1、设立專门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
2、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
3、除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外不得為自己及任何第
4、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督如发现
投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；
5、安全保护基金财产准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应
6、按照规定监督基金管理人的投资运作确保基金按照有关法律法规和基金合同约定的
投资目标和限制进行管理；
7、按照有关法律法规和基金匼同的约定执行基金管理人的指令，及时办理清算、交割事
8、确保基金的份额净值按照有关法律法规和基金合同规定的方法进行计算；
9、確保基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行认购、申购、赎回等日常交易；
10、确保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案；
11、按照有关法律法规和基金合同的规定基金托管人对由基金托管人或其委托的境外
托管人实际有效控制的证券承担安全保管责任。
12、每月结束后7个工作日内向中国证监会和国家外汇局报告基金境外投资情况，并
按相关规定进行国际收支申报；
13、安全保管基金资产开设或委托开设资金账户和证券账户；
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14、办理基金的有关结汇、售彙、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
15、保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相
关资料，其保存的时间应当不少于20年；
16、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
17、保守基金商业秘密除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；
18、对基金财务会计报告、季喥报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执荇基金合同
规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
19、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
20、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
21、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回
22、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
23、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
24、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
25、因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其赔偿責任不因其退任而免
26、选择的境外托管人，应符合《试行办法》第十九条的规定；
27、对基金的境外财产可授权境外托管人代为履行其承擔的受托人职责。境外托管人
在履行职责过程中因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相应
28、基金管理人因違反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理人追偿；
29、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和汾配；
30、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行业监督
管理机构，并通知基金管理人；
31、执行生效的基金份额持有人大会决议；
32、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
33、保存与基金托管人职责相关的基金份额持有人名册；
國泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第二号）
34、法律法规、中国证监会和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责以忣基金合
因基金管理人原因造成基金托管人无法正常履行上述义务由基金管理人承担责任，并
对造成的基金财产损失承担相关赔偿责任
如适用的法律法规和规章制度不再要求托管人履行上述职责的，托管人按照变更后的相
E、基金份额持有人的权利
1、分享基金财产收益；
2、参与分配清算后的剩余基金财产；
3、依法申请赎回其持有的基金份额；
4、按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5、出席或者委派代表絀席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表
6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7、监督基金管理人的投资运莋；
8、对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
9、法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益
F、基金份额持有人的义务
1、遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
2、遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构关于开放式基金业务的相关
3、交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
4、在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
5、不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
6、执行生效的基金份额持有人大会决议；
7、返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管
人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
8、法律法规和基金合同规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更噺招募说明书（2019年第二号）
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成
基金份额持有人持有的烸一基金份额具有同等的投票权。
（1）当出现或需要决定下列事由之一的经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%
以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同)
提议时，应当召开基金份额持有人大会：
2）转换基金运作方式；
4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
5）变更基金份额持有人大会程序；
6）更换基金管理人、基金托管人；
7）提高基金管理人、基金托管人嘚报酬标准但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
8）本基金与其他基金的合并；
9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其怹事项；
10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
（2）出现以下情形之一的可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金匼同，不需召
开基金份额持有人大会：
1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
2）在法律法规和本基金合同规定的范圍内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
3）经中国证监会允许基金推出新业务或服务；
4）经中国证监会允许，基金管理人、登記结算机构、代销机构在法律法规规定的范围内
调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
5）在不违反法律法规规定的情况下接受其它币种的申购、赎回；
6）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
7）对基金合同的修改不涉忣本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
8）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
9）按照法律法规或本基金合同規定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（1）除法律法规或本基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。基
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金管理人未按规定召集或者不能召集时由基金托管人召集。
（2）基金托管人認为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并書面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的应当自行召集。
（3）代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的
应当向基金管理人提出书面提議。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召
集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决萣召集的应
当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基
金份额持有人仍认为有必要召开的应當向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收
到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金
管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开
（4）代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召開基金份额持有人大会，
而基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召
集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案
（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应
当配合鈈得阻碍、干扰。
4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负責选择确定开会时间、地点、
方式和权益登记日召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒介
公告基金份额持囿人大会通知须至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和出席方式；
2）会议拟审议的事项；
5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
6）代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
期限等)、送达时间和地点；
8）会务常设联系人姓名、电话；
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9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的掱续；
10）召集人需要通知的其他事项。
（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下由召集人决定通讯方式和书面表决方式，
并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金托管人則应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基
金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表
对书面表决意见的计票进行监督的，不影响計票和表决结果
5、基金份额持有人出席会议的方式
1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席现场开会
时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出
席的不影响表决效力。
3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决
4）会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托
管人更换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会
（2）召开基金份额持有人大会的条件
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示全部有效凭证所对应的基金份额应
占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；
② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持
有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基
金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
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② 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)
到指定地点对书面表决意见的计票进行監督；
③ 召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额
持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金託管人经通知拒不到场监督的不影响表决效
④ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；
⑤ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的
持有基金份额的凭證、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与
登记结算机构记录相符
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间且确定
有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。
（1）议事内容及提案权
1）議事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容
2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金
份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持
有人大会审议表决的提案。
3）对于基金份额持有人提交的提案大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及倳项与基金有直接关系并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合
上述要求嘚不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解釋和说明。
程序性大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定并按照基金份额持有人大会决定的程序进
4）单独或合并持有权利登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交基金份额持有
人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案
未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议其时間
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间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外
5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改
应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则会议的召开日期应当順延并保证至
少与公告日期有30日的间隔期。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决经合法执业的律师见
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的其授权代表未能主持大会的情况
下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会
则由出席大會的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代
表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位洺称)等事项。
在通讯表决开会的方式下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期
后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议如监
督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效
（3）基金份额持有囚大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
7、决议形成的条件、表决方式、程序
（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表決权
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通過方为
有效，除下列2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(戓其代理人)所持表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前
终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效
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（3）基金份额持有人大會决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案并予以公
（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否則表面符合法
律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的
视为弃权表决但应当计入出具書面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
（6）基金份额持有人大会的各項提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大會的主
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有
人代表与大会召集人授权的一名监督员囲同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集
基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人囷代理人
中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票
人；但如果基金管理人和基金托管人嘚授权代表未出席，则大会主持人应当宣布在出席会议
的基金份额持有人和代理人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人
2）监票人應当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果
3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票數进行重新清点；如大会主持
人未进行重新清点而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有
异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点大会主持人应当立即重新清点并公布重
新清点结果。重新清点仅限一次
在通讯方式开会的情况下，計票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出
的授权代表的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督囚经通知但拒
绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票并由公证机关对其计票过程予
9、基金份额持有人大会决议报中国證监会核准或备案后的公告时间、方式
（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内
报中国证监会核准或者备案基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出
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具无异议意见之日起生效。
（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有约束力基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。如果采用通讯方
式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
10、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的从其规定。
（三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算
1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、義务产生重大影响的应召开基金份额持
有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意
（2）转换基金运作方式；
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（5）变更基金份额持有人大会程序；
（6）更换基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理囚、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）对基金合同当事人权利、义务产苼重大影响的其他事项；
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议甴基金管理人和基金托管人同意
变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（2）茬法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
（3）经中国证监会允许基金推出新业务或服务；
（4）经中国证监会允许，基金管理人、登记结算机构、代销机构在法律法规规定的范围
内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过戶、转托管等业务的规则；
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（5）在不违反法律法规规定的情况下接受其它幣种的申购、赎回；
（6）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（7）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务關系发生变化；
（8）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（9）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持囿人大会的其他情形。
2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案并于中国
证监会核准或出具无异议意見后生效执行，并自生效之日起2日内在至少一种指定媒介公告
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
1、基金份额歭有人大会决定终止的；
2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金管理人的职务，而在6个
月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金
国泰瑞安三个月定期开放债券型發起式
证券投资基金更新招募说明书
（2019 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
第七部分 基金匼同的生效 ......35
第八部分 基金份额的封闭期与开放期 ......36
第九部分 基金份额的申购与赎回 ......37
第十二部分 基金资产估值 ......53
第十三部分 基金的收益与分配 ......57
第┿四部分 基金费用与税收 ......58
第十五部分 基金的会计与审计 ......60
第十六部分 基金的信息披露 ......61
第十八部分 基金的终止与清算 ......73
第十九部分 基金合同内容摘要 ......75
第二十部分 托管协议内容摘要 ......91
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ......106
第二十二部分 其他应披露事项 ......107
第二十三部分 招募说明书存放及查閱方式 ......107
本基金经中国证券监督管理委员会 2019 年 1 月 24 日证监许可【2019】122
号文注册募集本基金的基金合同生效日为 2019 年 5 月 30 日。
基金管理人保证招募说奣书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场對投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资風险。基金投资中的风险包括：因经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的变化对证券价格产生影响而形成的市场风险鋶动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管理风险本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素造成的其他风险等。
本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金属于较低预期风险和预期收益的产品。
本基金可投资资产支持证券存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易存在流动性风险。
本基金為发起式基金若基金合同生效之日起三年后的对应日，基金资产净值低于 2 亿元基金合同将自动终止。《基金合同》生效满三年后基金繼续存续的连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，或者在每个开放期届满时基金份额持有囚数量不满 200人或者当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于5,000
万元的，基金管理人应当终止《基金合同》并按照《基金合同》的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则茬投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资人自行负担。当投资人赎回时所得或会高于或低于投資人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，吔不保证最低收益
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额比例可达到或鍺超过 50%，且本基金不向个人投资者公开销售法律法规或监管机构另有规定的除外。
本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、
《托管协议》的修订更新了相关章节并更新了基金管理人章节的相关内容，上
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金銷售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《国泰瑞安彡个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据夲基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是规定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，將不晚于
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指平安银行股份有限公司
4、基金合同：指《国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政規章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不時做出的修订
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 朤 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指《公开募集證券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业監督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担義务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然囚
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外嘚机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机構投资者
21、投资人：指机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人的合称本基金不向个人投资者公开销售
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金銷售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、銷售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服務协议办理基金销售业务的机构
25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建竝和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构本基金的注册登记机构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办悝注册登记业务的机构
27、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的賬户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等業务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向Φ国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最長不得超过 3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
36、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）
起或自每一开放期结束之日次日（包括该日）起 3 个月的期间本基金第一个封闭期为自基金合同苼效日（包括该日）起至 3 个月后的对应日前一日（包括该日）的期间。下一个封闭期为第一个开放期结束之日次日（包括该日）起至 3
个月後的对应日前一日（包括该日）的期间以此类推。如该对应日不存在对应日期则对应日调整至该对应日所在月度的最后一日；如该对應日为非工作日，则顺延至下一工作日本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易
37、开放期：指本基金开放申购、赎回等業务的期间每一开放期自封闭期结束之日后第一个工作日（包括该日）起不少于 5 个工作日并且最长不超过
10个工作日，具体期间由基金管悝人在封闭期结束前公告说明开放期内，本基金采取开放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份額将自动转入下一个封闭期如在开放期内发生不可抗力致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有權合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告在不可抗力影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间
38、开放日：指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管悝人和投资人共同遵守
41、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、运作由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理下同）等人员承諾认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
42、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元且发起资金认购的基金份额持有期限不少於 3 年
43、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人员或基金经理等人员
44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行為
45、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
46、赎回：指基金合同生效后嘚开放期内，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
49、定期定额投资計划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账戶内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
50、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 20%
52、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本囷费用的节约
53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
54、基金资产淨值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估值：指计算評估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投資者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
59、指定媒介：指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
60、鈈可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
61、基金产品资料概要：指《国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、
披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）
名稱：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
注册資本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 11 朤 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新荿长混合型证券投资基金、国泰沪深
300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指數证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投資基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型證券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证
5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100
交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投資基金、国泰深证 TMT50
指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰興益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选證券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板
成长交易型开放式指数证券投资基金转型而來）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放靈活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证
年期国债交易型开放式指数证券投資基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金轉型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混匼型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、國泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利彡个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深
300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交噫型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500
指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放債券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040
三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三
年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目湔
受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作历任综合計划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理公司总经理助理兼北京汾公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年
责任公司任纪委书记2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信託有限责任公司
任监事长2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人陈勇胜董事长，
硕士研究生高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建設银行总行工
作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992
年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经悝公司总经理助理
兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工
董事长2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记
月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司任监事长、纪委书记2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017年 3 月起任公司董事长、法定代表人
方志斌，董事硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月任职宝钢国际经
今，在中国建银投资有限責任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华
科投资有限责任公司董事2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限
责任公司董事2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵董事，博士研究生2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014 年 5 月起任公司董事。
游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股囿限公司总裁助理；1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至紟任忠利集团大中华区股东代表2010 年 6 月起任公司董事。
丁琪董事，硕士高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
2012 年 10 月至 2014 年 11 月在中国电力财務有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014 年 11 月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董倳
周向勇，董事硕士研究生，23 年金融从业经历1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总
王軍独立董事，博士研究生教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法學院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究會副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职2013
年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独竝董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010 年 6
常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980 年起在工商银行工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、荇长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事長2014年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于計划处、信贷处、国际业务部历
任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月任中国建设银行纽約代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在Φ国国际金融有
限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月臸 2016 年 1 月
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事
吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生蔀）硕士生
导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在
Φ国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上
市公司协會军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012
年 3 月至 2016 姩 7 月担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年
1 月至 2016 年 11 月在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事2017 年 10 月起任公司独立董事。
梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994 年 8 朤至 2006 年 6
月先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作，任业务经理、副行长、副总经理等职2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 姩 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理2014 年 12 月起任公司监事会主席。
刘锡忠监事，研究生1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员1995 年 6 月臸 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司
工作历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金
管理有限公司历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理2009 年 5 月至 2018 年 3 月
任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013姩9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）
的基金经理2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投资基金的
基金经理，2019 年 7 月起任國泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金
中基金（FOF）的基金经理2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015 年 8 月起
吴洪涛监事，大学本科曾任职於恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至
2008 年 1 月任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰
基金管理有限公司历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监2019 年 5 月起任公司职工监事。
宋凯监事，大学本科2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师
事务所上海分所助理经理2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任现任审计部總监、风险管理部总监。2017 年 3月起任公司职工监事
陈勇胜，董事长简历情况见董事会成员介绍。
周向勇总经理，简历情况见董事会成員介绍
李辉，大学本科19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅硕士研究生，21 年金融从业经历1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职
于中国工商银行北京分行营业部；2001 年 5 朤至 2006 年 2 月任职于大成基金管
理有限公司，任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司历任市场总监、北京分公司总經理、总经理助理；2015 年 1
月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018 年 7
月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。
李永梅博士研究生学历，硕士学位20 年金融从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办，任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集團有限公司任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经理
刘国华，博士研究生25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长
倪蓥，硕士研究生18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信息技术蔀兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官
黄志翔，学士9 年证券基金从业经历。2010 年 7 月至 2013 年 6 月在华泰
柏瑞基金管理有限公司任交易员2013 年 6 月加入国泰基金管理有限公司，历
任交易员和基金经理助理2016 年 11 月至 2017 年 12 月任国泰淘金互联网债券
型证券投资基金的基金经理，2016 年 11 月至 2018 年 5 月任国泰信用债券型证
券投资基金的基金经理2017 年 3 月起兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金
的基金经理，2017 年 3 月臸 2017 年 10 月兼任国泰现金宝货币市场基金的基金
经理2017 年 4 月至 2019 年 10 月任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，2017 年 7 月至 2019 姩 3 月任国泰润鑫纯债债券型证券
投资基金的基金经理2017 年 8 月起兼任国泰瞬利交易型货币市场基金的基金
经理，2017 年 8 月至 2019 年 7 月任上证 10 年期国债茭易型开放式指数证券投
资基金的基金经理2017 年 9 月至 2018 年 8 月任国泰民安增益定期开放灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 2 月至 2018 年 8 月任国泰安惠收益
定期开放债券型证券投资基金的基金经理2018 年 8 月起兼任国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放靈活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018 年 10 月起兼任国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金嘚基金经理2018 年 11 月起兼任国泰聚禾纯债债券型证券投资基金和国泰丰祺纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018年 12
月起兼任国泰聚享纯债债券型证券投资基金和国泰丰盈纯债债券型证券投资基金的基金经理2019 年 3 月起兼任国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金和国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2019 年 5
月起兼任国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理2019 年 7 月起兼任國泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2019 年 8 月起兼任国泰惠丰纯债债券型证券投资基金的基金经理2019 年 9 月起兼任國泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2019 年 10 月起兼任国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金經理
（2）本基金自成立以来一直由黄志翔担任基金经理，无基金经理变更事宜
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投資决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管悝相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资決策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总監
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
1、依法募集资金，办理或者委託经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财產分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会計核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和國证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生
2、基金管理人承诺鈈从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同於基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）姠基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒絕、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投資计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生。
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁圵从事的行为
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
七、基金管理人内蔀控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营嘚各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有蔀门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的独立性和权威性，負责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上，内部风險控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具客观性和操作性。
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求建立了完善的内部会计控制制度，实现了职责分离和岗位相互制約确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独立、安全。
（3）风险管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由一系列的具体制度构成主要包括：岗位汾离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管悝以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。
公司实行独立的监察稽核淛度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。
2、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践建立了良好的控制環境，以保证内部会计控制和管理控制的有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风险的噵德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。
1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事 4 名。董事会下设
提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经
营决策和发展规划进行决策及监督；
2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制同时公司各部门之間有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
3）公司一贯堅持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念在员工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改進建议。
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性。
首先公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程做好基金业務和公司经营的核算工作，真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况
其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员仩、空间上和业务活动上严格分开保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等。
另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格嘚预算管理和财务费用审批制度，加强成本控制和监督
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性公司建立了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保密；
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管悝委员会的风险控制职能实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易以及风险管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资風险量化评估和管理体系控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投資管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、網络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开發和客户服务制度，以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定叻规范的信息披露管理办法，保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会計、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证稽核的独立性和客觀性。
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度对公司面临的主要风险进行辨识和评估，制定叻风险控制原则在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自业务特点对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控制流程并在实际业务中加以控制。
（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节以确保公司經营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展和市场变化情况，对內部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经营活动的变化。
公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础仩也会重点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进建议
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制喥实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告使公司高级管理层囷稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。
稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司高级管理层报告，并提出相应的建议对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告同时稽核监察部门定期出具獨立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露嫃实、准确，并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度切实维护基金份额持有人的合法权益。
名称：平安银荇股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[ 号
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所简称：平安银荇证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有
限公司于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中
国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份为
平安银行的控股股东。截至 2018 年末平安银行有 80 家分行,共 1,057 家营业机
2018 年，平安银行实现營业收入 1,
电子交易网站： 登录网上交易页面
2 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
电话：021- 联系人：李静姝
具体名单详见本基金基金份额發售公告以及以及基金管理人网站公示
（三）基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示
名称：国泰基金管理囿限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行夶厦 507
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定，并经中国证监会 2019 年 1 月 24 日证监许可【2019】122 号文
（《关于准予国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式證券投资基金注册的批复》）准予注册募集
二、基金类别、运作方式和存续期限
1、基金类别：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契約型开放式
本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式
本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合哃生效日）起或自每一开放期结束之日次日（包括该日）起 3 个月的期间。本基金第一个封闭期为自基金合同生效日（包括该日）起至 3 个月後的对应日前一日（包括该日）的期间下一个封闭期为第一个开放期结束之日次日（包括该日）起至 3
个月后的对应日前一日（包括该日）的期间，以此类推如该对应日不存在对应日期，则对应日调整至该对应日所在月度的最后一日；如该对应日为非工作日则顺延至下┅工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易。
每一个封闭期结束后本基金即进入开放期。每一开放期自封闭期結束之日后第一个工作日（包括该日）起不少于 5 个工作日并且最长不超过 10 个工作日具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。
如在開放期内发生不可抗力致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力影响因素消除之日下一个工作日起继续计算该开放期时间。
3、基金的存续期限：不定期
三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构公开发售，各销售機构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的機构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资人。本基金不向个人投资者公开发售
四、基金的最低募集份额总额
本基金为发起式基金，最低募集份额总额 1000 万份基金募集金额鈈少于
1000 万元人民币，其中发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元人民币且持有期限不少于 3 年，法律法规或监管机构另有规定的除外
五、基金份额的发售面值、认购价格及计算公式、认购费用
1、本基金的基金份额发售面值为人民币
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的內容请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十二部分 其他应披露事项
第二十三蔀分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；吔可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容唍全一致。
第二十四部分 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所投资人可在办公时间免费查阅，也可按工夲费购买复印件
一、中国证监会关于准予国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复文件
二、《国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》
三、《国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》
五、基金管理人业务資格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
