原标题:财通基金管理有限公司:财通新兴蓝筹混合：财通新兴蓝筹混合型证券投资基金更新招募说明书
财通新兴蓝筹混合型证券投资基金
基金管理人：财通基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
本基金经2018年9月18日中国证券监督管理委员会证监许可[
号文准予注册募集本基金基金合同于2019年2月28日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书
经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册並不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
投资有风险投资者认购或申购本基金时应认真閱读本招募说明书，全
面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑投资者自身的风险承受能力，
并对于认购（或申购）基金的意愿、时機、数量等投资行为做出独立决策
基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、
估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等本基金是混合型
证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金和货币市场基金、低
于股票型證券投资基金本基金可以投资港股通标的股票，将承担汇率风险
以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市場的
风险具体详见本招募说明书中“风险揭示”章节。基金净值会因为证券市场
波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致嘚投资风险由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证
基金产品资料概偠编制、披露与更新要求自《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书系由於根据《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》修改基金合同、基金托管协议相关内容而进行相应更新本招
募说明书所载内容截止ㄖ为2019年8月28日，有关财务数据和净值表现截止
日为2019年6月30日本招募说明书所载的财务数据未经审计。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公
開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险
管理规定》”）等相关法律法规和《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金基金合
同》（以下简称“《基金合同》”）编写
本招募说明书阐述了财通新兴蓝筹混合型证券投资基金的投资目标、策
略、風险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投
资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金根据本招募
说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募說明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会注册。
《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资鍺
自依《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》
的当事人其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的
承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、
承担义务基金投资者欲了解本基金份额持有囚的权利和义务，应详细查阅
1、基金或本基金：指财通新兴蓝筹混合型证券投资基金
2、基金管理人：指财通基金管理有限公司
3、基金托管囚：指中国
4、基金合同：指《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理囚与基金托管人就本基金签订之《财通新兴
蓝筹混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金招募说明书》
7、基金产品资料概要：指《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金基金产
8、基金份额发售公告：指《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金基金份
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性
文件、司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常
务委员会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大
会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015
年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员會第十四次会议《全国人
民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决
定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其鈈时做出的
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1
日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9
月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
13、《运作辦法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8
日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
14、《流动性风险管悝规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、
同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/或
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合哃享有权利并承
担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存續的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国
境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的
23、基金销售业务：指基金管理人或销售機构宣传推介基金，发售基金
份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议代为办悝基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易
26、登记机构：指办理登记业务的機构本基金的登记机构为财通基金
管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投資人开立的、用于记录其持有的、基金
管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销
售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起
的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的
条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基
金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申
35、T+n日：指自T日起第n个工莋日(不包含T日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
（若该工作日为非港股通交易日则本基金不开放）
37、開放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《财通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基
金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根據基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明
书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉
换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变
更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每
期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约萣扣款日在投资人指
定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金
应收申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上
的逆回购与银行定期存款（含協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让戓交易的债券等
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程
53、摆动定价机制：指当夲基金各类基金份额遭遇大额申购赎回时通
过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实
际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，
确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
54、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的全国性报刊及
指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金
55、不可抗力：指基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
56、基金份额类别：指本基金根据销售费用收取方式的不同将基金份
额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码并分别计算和公告基金
57、A类基金份额：指在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用
而不计提销售服务費的基金份额
58、C 类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、
申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額
59、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售
以及基金份额持有人服务的费用
60、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳
证券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建
立技术连接使内地和香港投资者可以通过当地
范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包
61、港股通：指内地投资者委托内地
经由楿关证券交易所设
立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香
港联合交易所上市的股票
本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路619号505室
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼
设立日期：2011年6月21日
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿元
杭州市实业投资集团有限公司
夏理芬先生董事长，浙江大學工商管理硕士历任浙江省农村政策研
究室副主任科员，浙江省农发投资集团公司业务副科长浙江农村经济投资
股份有限公司计划财務部经理，浙江省国际信托投资有限公司交易营业部经
理金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理部总经理，中信金通
证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、合规总监，
（浙江）有限责任公司执行总经理兼江西分公司总经理
股份有限公司副总经悝兼首席风险官，
资产管理有限公司董事财通基金管理有限公
王家俊先生，董事总经理，上海交通大学高级金融学院EMBA、中山
大学高级笁商管理硕士历任
遵义路营业部市场部经理，汇添富基
大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监
兼华东分公司总经理财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现
任财通基金管理有限公司总经理、党委副书记、上海财通资产管理有限公司
陈可先生董事，注册会计师、税务师历任杭州市下城区国有投资控
股有限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财務部部长助
理、副部长，财务管理部（财务总监管理办公室）部长（主任）现任风险
管理部（法律事务部）部长兼任
股份有限公司董事、杭州金鱼电器
孙文秋先生，董事研究生学历，高级会计师历任上海财经大学教师，
股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理上海东方明
珠投资有限公司总经理，上海
股份有限公司副总会计师、总会计师
（集团）股份有限公司董事、副总裁，上海
份有限公司副总裁、董事会秘书浙江瀚叶投资管理有限公司董事长，上海
新农饲料股份有限公司独立董事上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董
有限公司副董事长、总裁，青岛易邦生物工程有限公
司董事霍尔果斯拜克影视有限公司董事长，瀚叶互娱（上海）科技有限公
司董事長上海瀚昕文化传媒有限公司董事长，上海瀚叶体育发展有限公司
董事长上海星瀚教育科技有限公司董事长，上海瀚铭数据信息有限公司董
事长上海瀚擎影视有限公司董事长，上海多栗金融信息服务有限公司董事
股份有限公司监事，上海
半导体股份有限公司独立董倳
王开国先生，独立董事博士学历，高级经济师历任国家国有资产管
理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；海
通证券有限公司副总经理，党组书记、总经理党组书记、董事长兼总经理，
党委书记、董事长兼总经理党委书记、董事長。现任上海中平国瑀资产管
理有限公司董事长兼任上海
事业（集团）股份有限公司、上海农
村商业银行股份有限公司、
投资股份有限公司、中梁控股集团有限
朱洪超先生，独立董事法学硕士。现任上海市联合律师事务所主任
上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中
股份有限公司、易居(中国)企业控股有限公司、万达信
息股份有限公司、钜派投资有限公司、齐合环保集團有限公司独立董事。
朱颖女士独立董事，高级会计师复旦大学会计专业硕士学历。中国
注册会计师协会资深会员、专家库专家财政部会计领军人才。现任立信会
计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师
殷平先生，职工监事产品战略蔀总监，产业经济学硕士历任中国建
设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产
品研发部总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监
王家俊先生，总经理（简历同上）；
汪海先生副总经理，上海大学双学士新加坡管理大学财富管理硕士。
历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理个人金融部客户经理；
建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、個人金融部副总经理；财通
基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、上海
财通资产管理有限公司董事
刘为臻先生，首席信息官兼运营总监复旦大学工商管理硕士、南昌大
学计算数学及其应用软件本科。历任
证券股份有限公司信息技术总
部系統开发与维护员国联安基金信息技术部副总监，德邦基金运作保障部
总经理2018年10月加入财通基金管理有限公司，现任公司首席信息官兼運
营总监分管信息技术部和基金清算部。
武祎先生伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云
南省财政厅预算处副主任科员中国证监会期货监管部市场监管处副主任科
员，中国证监会基金监管部监管四处主任科员中国证监会私募基金监管部
综合处主任科员，南华基金管理有限公司筹备组副组长南华基金管理有限
公司督察长，现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公
夏钦先生上海交通大学会计学硕士。2015年9月加入财通基金管理有
限公司历任上海申银万国证券研究所高级研究员、UBS(瑞银)董事、平安
資产管理有限责任公司策略研究经理，现任基金投资部基金经理
6、投资决策委员会成员：
谈洁颖女士，总经理助理兼权益投资总监；
林洪钧先生固定收益投资总监兼固定收益部总监；
金梓才先生，基金投资部副总监；
陆玲玲女士首席分析师。
7、上述人员之间不存在近親属关系
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回囷登记事宜
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资。
4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制季度、中期和年度基金报告
7、计算并公告基金淨值信息，确定基金份额申购、赎回价格
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、按照规定召集基金份额持有人大会
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
12、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和
中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反
现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国證监会有关规定的行为发生。
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规建立健全的内
部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产
（3）利用基金财產为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他荇为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵
守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，鈈从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反《基金合同》或《托管协议》；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监
会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依
法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格
（9）貶损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告Φ故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定夲着谨慎勤勉的原则为
基金份额持有人谋取最大利益。
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益
3、不违反现荇有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的风险管理囷内部控制制度
（1）健全性原则内部控制机制覆盖公司的各项业务、各个部门和各
级岗位，并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环節
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，
维护内控制度的有效执行
（3）独立性原则。公司各机构、部門和岗位职责应当保持相对独立
公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则公司内部部门和岗位的设置應当权责分明、相互
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内蔀控制效果
2、内部控制的主要内容
公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事的监督职能
严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益
公司管理层树立内控优先的风险管理理念培养全体员工的风险防范意
识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控
文化保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯
穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节
公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决
策、决议的执行中“执行—複核”机制贯穿全程。各部门及岗位有明确的授
权分工、工作职责和业务流程通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相
关部门、相关崗位之间的监督制衡
公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制通过法律法规
培训、制度教育、执业操守教育和行为准则敎育等，确保公司人员了解与从
业有关的法规与监管部门规定熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流
程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力
公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法
律风险和财务风险等进行识别、评估和分析及时防范和化解风险。通过科
学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理
通过收集与投资组合相关的会計和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效
评估的信息技术平台由风险管理部和金融工程小组定期向风险控制委员会
和投资决策委员會提交风险测评报告。
公司全部的经营管理决策均按照明确成文的决策程序与规定进行，防
止超越或违反决策程序的随意决策行为的发苼
操作层面上，公司依据自身经营特点以各岗位目标责任制为基础形成
第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形荿第二道内控
防线以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对公司各机构、
各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立
内部违规违章行为的处罚机制同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、
业务跟踪的原则制定公司授權管理制度，并严格区分业务授权与管理授权
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的
信息交流渠道保證公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的
信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理
本公司设立了独立于各业务部门嘚监察稽核部，其中监察稽核人员履行
内部稽核职能检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监
督公司内部控制制度的執行情况揭示公司内部管理及基金运作中的相关风
险，及时提出改进意见促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员
具有相对嘚独立性定期不定期出具监察稽核报告。
风险管理的工作覆盖到全公司所有业务环节以风险控制委员会为平
台，从事前、事中、事后彡个层面进行全面的风险管理事前风险管理主要
通过风险管理部门介入公司的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行
访谈的方式，不定期组织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识；
事中风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪以及实现业务人员风险控
淛、业务操作规范化、精细化来进行；事后风险管理则主要通过风险事件的
分析与总结来开展。公司层面的风险管理工作包括对公司投资風险、业务风
险、操作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估对公司层
面的风险进行详细的梳理，对发现的问题和风险及时进行解决。在投资风
险环节针对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析，超过阀
值由风险管理部门及时提醒业务部門并根据风险管理制度的规定，报告相
关责任人；在业务风险环节协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产
品的风险和结构进行規划和分析，对发现的问题及时与业务部门进行沟通和
了解切实解决实际业务中所遇到的困难和问题；在操作风险环节，对公司
层面的淛度、流程、系统和项目等方面建立并完善风险控制机制，发现和
解决后台运行中存在的问题加强评估公司信息系统和信息系统安全風险。
风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展
在组织结构及报告制度上均独立于公司日常的投资、运营部門。风险报告由
风险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发能保证报告独立性与客
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司確知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境变化忣公司的发展不断完善内部控制
（一）基金托管人基本情况
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
注册资本：人民币35,640,
紸册地址：北京市复兴门内大街55号
办公地址：北京市复兴门内大街55号
(2)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
注册地址：江蘇省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海浦东新区东方路1928号
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：上海市浦东噺区芳甸路1088号紫竹国际大厦
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办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投資大厦9层、10层
(7)中山证券有限责任公司
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(8)世纪证券有限责任公司
紸册地址：深圳市福田区深南大道
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注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内夶街188号
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(11)联储证券有限責任公司
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(13)上海证券有限责任公司
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(17)开源证券股份有限公司
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(18)广州证券股份有限公司
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办公地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层
(22)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
(23)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城
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(24)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
辦公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号
(26)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区大街11号A座1108室
办公地址：北京市海淀区
(27)诺亚正荇基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
(28)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：罙圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
(29)上海联泰基金销售有限公司
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
(30)海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
(31)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口區星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
(32)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号樓15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
(33)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋
办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋
(34)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达丠路10号五层5122室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层
(35)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公哋址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园蕗8号HALO广场4楼
(37)通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号
(38)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(39)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区
办公地址:上海市浦东新区
环路1333号西群楼4楼
(40)上基金销售有限公司
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61號10号楼14楼
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
(41)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
(42)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(43)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
(44)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园
辦公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园
(45)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路
地塊新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路
地块新浪总部科研楼5层518室
(46)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
(47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田蕗178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
(48)奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A棟201室（入住深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道
(49)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号
(50)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
(51)上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88號
(52)上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799號5层01、02/03
(54)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F
(55)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3A座19层
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：中国北京西城区金融大街35号2-6层
（58）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际
办公地址：新疆乌鲁木齊市高新区（新市区）北京南路358号大成国际
注册地址：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市江东中路228号
（63）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
注册地址：无锡市太湖新城金融一街8号國联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北
办公地址：北京市朝阳区亮马桥48号
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
（67）中信期货囿限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
（68）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
（70）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
辦公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至9层（福州行政总部）
环路1088号招行上海大厦18层、19层、29层
（71）中国国际金融股份有限公司
注册地址：丠京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层
（72）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册哋址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：上海市青云路158号城建大厦5楼
（73）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武區苏宁大道1- 5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1- 5号
（74）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
（76）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座办
（77）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼（
注册地址：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号弘业大厦
（79）民商基金销售(上海)有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
（81）宏信证券有限责任公司
注册地址：中国四川成都市人民南路二段十八号川信大廈10楼
办公地址：中国四川成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理
名稱：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路619号505室
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼
（三）出具法律意见书的律师事務所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号
经办律师：刘佳、范佳斐
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安詠华明会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人：毛鞍宁
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三
办公哋址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼
签章会计师：蒋燕华、骆文慧
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关法
律法规，并经2018年9月18日中国证券监督管理委员会证监许可[号
（二）基金类型及基金存续期间
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金存续期间：不定期
本基金基金份额发售面值为人民币1元
（四）募集期及募集结果
本基金募集期为自2019年1月9日至2019年2月25日，现募集工作已顺利
结束经会计师事务所验资，按照每份基金份额面值人民币或客户熱线电话
400-820-9888订阅电子账单在时机成熟时，基金管理人将采取以电子账单
为主的账单服务方式仅为坚持订阅纸质账单的客户继续提供纸质賬单服
务，引导基金持有人共同为保护地球绿色资源贡献一份力量
（三）客户服务中心电话服务
客户服务中心提供24小时自动语音查询服務。持有人可进行基金账户
余额、申购与赎回交易情况查询与基金产品等信息的查询
客户服务中心提供每周五天，每天不少于8小时的人笁热线咨询服务
持有人可通过客服热线电话：400-820-9888享受业务咨询、信息查询、服务
投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务。
基金管理人已开通个人投资者网上交易业务个人投资者通过基金管理
人网上交易平台可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、賬户资料
修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。
在技术条件成熟时基金管理人还将提供支持其他银行卡种的網上交易
基金持有人可以登录基金管理人公司官网或者拨打客服热线电话提交
信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的
定制提供信息可定制的信息包括：每周基金净值、交易确认信息、投资者
服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理囚可以根据实际业务需要调
整定制信息的条件、方式和内容。
（六）投资者投诉受理服务
投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客垺热线电话、信函及电子
邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉
客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主偠投诉受理渠道，基
金管理人客户服务部负责管理投诉电话、投诉邮箱现场投诉和意见簿投诉
是补充投诉渠道，由各代销机构和基金管悝人分别管理
对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复；对于不能及时回复的
投诉基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的24 小時之内做出回复。对
于非工作日提出的投诉顺延至下一工作日完成回复。
客户服务部邮箱：service@）进行公开披露并已报送相关监管部门备案。
1、2019年1月5日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金基金份额发
2、2019年1月5日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金基金合同及
3、2019年1朤5日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金托管协议》；
4、2019年1月5日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金招募说明书》；
5、2019年1月9ㄖ披露了《关于财通新兴蓝筹混合型证券投资基金参加代
销机构认购费率优惠活动的公告》；
6、2019年1月9日披露了《关于财通新兴蓝筹混合型證券投资基金开展网
上直销认购费率优惠活动的公告》；
7、2019年1月9日披露了《关于财通新兴蓝筹混合型证券投资基金增加代
8、2019年1月12日披露了《关于财通新兴蓝筹混合型证券投资基金增加代
9、2019年1月16日披露了《关于财通新兴蓝筹混合型证券投资基金增加代
销机构并参加基金认购费率优惠活动的公告》；
10、2019年1月17日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分公开募
集证券投资基金调整信息披露媒体的公告》；
11、2019年1月19ㄖ披露了《关于财通新兴蓝筹混合型证券投资基金增加
股份有限公司为代销机构并参加基金认购费率优惠活动的公告》；
12、2019年1月19日披露了《财通基金管理有限公司高级管理人员变更公
13、2019年1月24日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下证券投资基
金投资资产支持证券的公告》；
14、2019年1月24日披露了《关于财通新兴蓝筹混合型证券投资基金增加
恒泰证券股份有限公司为代销机构的公告》；
15、2019年1月31日披露了《关于财通噺兴蓝筹混合型证券投资基金募集
股份有限公司简式权益变动报告书》；
17、2019年2月15日披露了《财通基金管理有限公司关于暂停大泰金石基
金銷售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》；
18、2019年2月27日披露了《关于财通新兴蓝筹混合型证券投资基金增加
爱建证券有限责任公司為代销机构的公告》；
19、2019年3月2日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金基金合同生
20、2019年3月6日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下證券投资基金
调整停牌股票估值方法的公告》；
21、2019年3月8日披露了《财通基金管理有限公司销售网点及销售人员资
22、2019年3月16日披露了《财通基金管理有限公司关于公司变更法定代
表人并完成工商变更登记的公告》；
23、2019年3月20日披露了《关于财通基金管理有限公司旗下部分基金增
股份有限公司为代销机构的公告》；
24、2019年3月21日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加民商基金销售(上海)有限公司为代销机构並参加基金费率优惠活动的公
25、2019年4月9日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金开放日常申
购、赎回（转换、定期定额投资）业务的公告》；
26、2019年4月9日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金开放日常申
购、赎回（转换、定期定额投资）业务的公告》；
27、2019年4月10日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分开放式
开通基金转换业务的公告》；
28、2019年4月13日披露了《财通基金管理有限公司关于调整旗下部分证
”股票估值方法的公告》；
29、2019年5月22日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构并參加基金费率优惠活动的公
30、2019年6月7日披露了《关于上海农村商业银行股份有限公司暂停代理
销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》；
31、2019年6月20日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金拟
参与科创板投资及相关风险揭示的公告》；
32、2019年7月1日披露了《财通基金管悝有限公司关于旗下基金2019年半
年度资产净值的公告（截至6月28日）》；
33、2019年7月1日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下基金2019年半
年度资产淨值的公告（截至6月30日）》；
34、2019年7月2日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下代销机构合并
35、2019年7月5日披露了《财通基金管理有限公司关於调整旗下部分证券
”股票估值方法的公告》；
36、2019年7月9日披露了《财通基金管理有限公司关于调整旗下部分证券
”股票估值方法的公告》；
37、2019年7月12日披露了《财通基金管理有限公司销售网点及销售人员、
38、2019年7月13日披露了《关于财通新兴蓝筹混合型证券投资基金增加
宏信证券囿限责任公司为代销机构的公告》；
39、2019年7月18日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金2019年第
40、2019年7月20日披露了《财通基金管理有限公司高級管理人员（首席
41、2019年8月14日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金参
股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》；
42、2019年8月17日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分开放式
股份有限公司开通定期定额投资业务的公告》；
43、2019年8月23日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分开放式
股份有限公司开通定期定额投资业务的公告》；
44、2019年8月27日披露了《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金2019年半
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、注册登
记机构、基金销售机构处投资者鈳在营业时间免费查阅。基金投资者在支
付工本费后可在合理时间内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方
式所获得的文件及其複印件基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的
投资者还可以直接登录基金管理人的网站()查阅和下
1、中国证监会准予财通新兴蓝筹混合型证券投资基金募集注册的文件。
2、《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金基金合同》
3、《财通新兴蓝筹混合型证券投资基金托管协議》。
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
7、中国证监会要求的其他文件
备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所。
投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费
