基金管理人：南方基金管理股份囿限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 號）
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
本基金经中国证监会 2017 年 2 月 21 日证监许可〔2017〕256 號文注册募集并于 2017
年 12 月 28 日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函〔2017〕2999 号）。本基金的基
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准確、完整本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保證，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景
等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力並承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，与投资标的流动性相关的特定风险流
动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金投资内地與香
港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简
称“港股通标的股票”）的除了需要承擔与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般
投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制度以及交易规则不同等境
外证券市场投资所面临的特有风险；除此之外本基金虽可以通过港股通机制投资港股，
但基金资产对港股标的投资比例会根据市场情況、投资策略等发生较大的调整存在不对
港股进行投资的可能。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等
本基金为南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（简称“目标 ETF”）的 ETF
联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现具有与标的指数以及标嘚指数所代表
的证券市场相似的风险收益特征。
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金匼同》，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场谨慎做出投资决策。基金的过往業绩并不预示其未来表现基金管理人管
理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资
的“买鍺自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等
信息披露文件洎主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日為 2019 年 8 月 12
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（未经审计）。 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，應当以届时有效的法律法规的规定为准
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息
披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性
规定》)以及《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即荿为基
金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
南方恒生中国企业交易型開放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合
同》及对基金合哃的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方恒生中国企业交易型
开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募
说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基
8、法律法规：指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会
瑺务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布機关对其不时做出的
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布，同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募說明书（更新）（2019 年第 2 号）
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
24、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金
25、登記业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机構为南方基金管理股份有限公
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为
南方基金管理股份囿限公司
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账戶：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基
金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工莋日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ，n 为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《業务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规則，由基金管理人和投资人共同
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的條件
要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持囿基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份
44、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
46、交易型开放式指数证券投资基金：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证
券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施細则》定义的“交易型开放式指数基金”
47、ETF 联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF（以下简
称目标 ETF），紧密跟踪標的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运
作方式的基金简称联接基金
49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定囿条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的債券等 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
50、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇夶额申购赎回时通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
51、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变動收益和其他收入扣除相关
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
53、基金资产净值：指基金资產总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和負债的价值以确定基金资产净值和基金
56、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所
分别和香港联匼交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港
投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票内地与
香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港
股票市场交易互聯互通机制（“深港通”）
57、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易
服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通
58、指定媒介：指中国证监會指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上釋义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
2 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城區建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
3 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
4 交通银行股份囿限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城
办公地址：上海市银城中路 188 号
5 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行
大厦 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
中国邮政储蓄银行股份有限公
注冊地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
上海浦东发展银行股份有限公
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 號
办公地址：上海市中山东一路 12 号
8 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号東方
9 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
上海农村商业银行股份有限公
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
东莞农村商业银行股份有限公
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福東路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农
商银行大厦 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更噺）（2019 年第 2 号）
12 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
13 珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346
江苏江南农村商业银行股份有
注册地址：常州市天宁區延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
16 广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号南方恒生中国企业茭易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号
17 桂林银行股份有限公司
紸册地址：桂林市中山南路 76 号
办公地址：桂林市中山南路 76 号
成都农村商业银行股份有限公
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88
办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88
19 中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省鄭州市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座大厦
20 湖北银行股份有限公司
注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路 86
号汉街总部国际 8 栋
办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86
号汉街总部国际 8 栋
客服电话：（湖北）96599 （全国）400-85-96599 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
21 长沙银行股份有限公司
注册地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商
办公地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商
喃方 H 股联接 A 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
2 兴业证券股份囿限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
3 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6
辦公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
4 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
办公地址：上海市浦东噺区银城中路 168 号
网址： 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
5 中泰证券股份有限公司
紸册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
6 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：仩海市广东路 689 号
7 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
8 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证
网址：广发证券网 .cn
9 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大
10 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号
辦公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商
证券大厦 23 楼 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年苐 2 号）
客服电话：95565、
11 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳區亮马桥路 48 号中信
12 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
13 光大证券股份有限公司
注冊地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
14 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
15 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
16 咹信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1
17 中信证券（山东）有限责任公司
紸册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28
号龙翔广场东座 5 层
18 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
19 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝陽门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
基金业务联系人：孙燕波
20 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198
21 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
22 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
23 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事
24 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无錫滨湖区太湖新城金融一
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
25 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
联系人:李荣 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 號）
26 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
27 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
28 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
29 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河區珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
30 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
法定代表人：章宏韬 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
31 国盛證券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
噵 1115 号北京银行大楼
32 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
33 大同证券囿限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世
34 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
35 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德
办公地址：廣州市天河区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
36 恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
37 中邮证券有限责任公司
注冊地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号
38 联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大噵南侧金地
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号
楼中建财富国际中心 27 层
39 川财证券有限责任公司
注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区荿
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
网址： 南方恒苼中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
40 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 號卓越时
代广场（二期）北座 13 层 室、14
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 室、14
41 阳光人寿保险股份有限公司
注冊地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚
阳光金融广场 16 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1
号楼昆泰国际大厦 12 层
42 华泰期货有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰
办公地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰
43 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 號
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
深圳众禄基金销售股份有限公
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
办公地址：深圳市罗鍸区笋岗街道笋西社区梨南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
45 上海好买基金销售有限公司
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鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196 号（法兰橋创意园）26 号楼 2 楼
46 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黃龙时代广场 B 座 6F
47 上海天天基金销售有限公司
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48 浙江同花顺基金销售有限公司
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办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号 同花顺大楼 4 层
传真：3 南方恒生中國企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
深圳市新兰德证券投资咨询有
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50 上海利得基金销售有限公司
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办公地址：上海市虹ロ区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18 层
51 上海陆金所基金销售有限公司
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52 珠海盈米基金销售有限公司
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国际广场南塔 12 楼 室
53 南京蘇宁基金销售有限公司
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办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
54 北京蛋卷基金销售有限公司
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办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
55 上海基煜基金销售有限公司
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1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：仩海市昆明路 518 号北美广场 A 栋
56 北京肯特瑞基金销售有限公司
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办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创
57 上海挖财基金销售有限公司
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办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高
传真：021- 南方恒苼中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
客户服务电话:021-
58 和耕传承基金销售有限公司
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办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街
中民财富基金销售（上海）有限
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大五道口广场 1 号楼 27 层
60 大连网金基金销售有限公司
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办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
61 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
北京恒宇天泽基金销售有限公
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百灥
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
63 囻商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命
北京百度百盈基金销售有限公
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎
江苏汇林保大基金销售有限公
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大
办公地址： 南京市鼓楼区中山北路 105 号中
66 玄元保险代理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨
67 凤凰金信（银川）基金销售有限 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号
68 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方 H 股联接 C 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复興门内大街 55 号
2 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
3 交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区银城
办公地址：上海市银城中路 188 号
4 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行
中国邮政储蓄银行股份有限公
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
上海浦东发展银行股份有限公
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
联系人：吴斌 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
7 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东方
8 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
上海农村商业银行股份有限公
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
办公哋址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
东莞农村商业银行股份有限公
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福東路 2 号东莞农
11 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
12 珠海华润银行股份有限公司 紸册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
办公哋址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346
江苏江南农村商业银行股份有
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 號
成都农村商业银行股份有限公
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88
办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88
16 中原银行股份有限公司
紸册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座大厦
客服电话：95186 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
17 湖北银行股份有限公司
注册地址： 武汉市武昌区沝果湖街中北路 86
号汉街总部国际 8 栋
办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86
号汉街总部国际 8 栋
18 长沙银行股份有限公司
注册地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商
办公地址： 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商
南方 H 股联接 C 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰證券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
3 中國银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
联系电话：010- 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
4 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
5 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七蕗 86 号
6 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
7 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安竝路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
8 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
办公地址：广州市天河區马场路 26 号广发证
网址：广发证券网 .cn
9 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层 南方恒生中国企业交噫型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大
10 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商
客服电话：95565、
11 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
12 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区長乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
13 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
14 中國中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界
19、20、21、22、23 单元 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
15 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新區（新市区）
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
16 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
办公地址：深圳市鍢田区深南大道凤凰大厦 1
17 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：山东省青島市市南区东海西路 28
号龙翔广场东座 5 层
18 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
网址： 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
19 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
基金业务联系人：孙燕波
20 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府②街 198
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198
21 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
22 东北证券股份有限公司
注冊地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
23 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黃浦区四川中路 213 号久事
24 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 號 7-9 层 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
25 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
26 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
27 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
28 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
29 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江覀路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼 南方恒生中国企业交易型开放式指數证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
30 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
办公地址：咹徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
31 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
办公哋址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行大楼
32 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
33 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世
34 新時代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1南方恒生中国企业交易型开放式指数證券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
35 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德
办公地址：广州市忝河区珠江东路 13 号高德
36 恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
37 聯储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号
楼中建财富国际中心 27 层
38 川财证券囿限责任公司
注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区荿都
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
客服电话： 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年苐 2 号）
39 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 室、14
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越時
代广场（二期）北座 13 层 室、14
40 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚
阳光金融广场 16 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1
号楼昆泰国际大厦 12 层
41 华泰期货有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰
办公地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰
42 诺亞正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
深圳众禄基金销售股份有限公
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更噺）（2019 年第 2 号）
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
44 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
办公地址：仩海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
45 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册哋址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B 座 6F
46 上海天天基金销售有限公司
注册地址：仩海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
47 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号え茂大
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号 同花顺大楼 4 层
电话：8 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说奣书（更新）（2019 年第 2 号）
深圳市新兰德证券投资咨询有
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
49 仩海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18 层
50 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
51 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
国际广场南塔 12 楼 室
52 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大噵 1-5 号 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
53 北京疍卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
54 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋
55 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创
56 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高
电话：021- 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
客户服务电话:021-
57 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街
办公地址：郑州市郑東新区东风南路东康宁街
中民财富基金销售（上海）有限
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证
大伍道口广场 1 号楼 27 层
59 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
60 腾安基金銷售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限
办公地址：深圳市南山区海天二蕗 33 号腾讯
北京恒宇天泽基金销售有限公
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉
街 10 号 2 栋 883 室 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投資基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星
62 民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命
北京百度百盈基金销售有限公
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎
江苏汇林保大基金销售有限公
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大
办公地址： 南京市鼓楼區中山北路 105 号中
65 玄元保险代理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨
网址：:7100/kfit_xybx 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
凤凰金信（银川）基金销售有限
注册地址：宁夏銀川市金凤区阅海湾中央商务
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号
67 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
）、微信公眾号（可搜索“南方基金”或
“NF”）或 APP 客户端，投资人可获得如下服务：
机构投资者通过基金管理人网站个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或
APP 客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务
机构投资者可通过基金管理人网站，个人投資者可通过基金管理人网站、微信公众号
或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务有关基金管理人电子直销具
体规则请参見基金管理人网站相关公告和业务规则。
3、信息资讯服务 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息包括
基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端根据提示操作输入要咨询
的问题，自助进行相关問题的搜索及解答
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端获得投资咨询、业务咨询、
信息查询、服务投诉及建议、信息定淛等专项服务。
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899（国内免长途话费）可享有如
1、自助语音服务：提供 7×24 小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务
2、人工服务：提供每周 7 天，每日不少于 8 小时的人工服务（法定节假日除外）投
资人可鉯通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
四、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理囚客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供嘚服务进行
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
§21 其他应披露事项
南方基金关于继續开展直销柜台部分指数型
基金赎回费率优惠活动的公告
南方基金关于旗下部分基金增加凤凰金信为
销售机构及开通相关业务的公告
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投
资基金联接基金 2019 年第 2 季度报告
南方基金关于旗下部分基金增加中邮证券为
销售机构及开通相关业务嘚公告
南方基金关于旗下部分基金增加玄元保险为
销售机构及开通相关业务的公告
南方基金关于调整中国银行各交易渠道基金
定投申购费率优惠标准的公告
南方基金关于开展机构及企业网上交易部分
基金赎回费率优惠活动的公告
南方基金关于电子直销平台相关业务费率优
南方基金关于旗下部分基金增加诺亚正行为
销售机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金增加汇林保大为
销售机构及开通相关業务的公告
南方基金关于调整旗下部分基金 2019 年五
一劳动节期间非港股通交易日申购赎回安排
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投
资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银
行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手
机银行基金申购及定期定额投资手续费率优
南方基金关于旗下部分基金增加长沙银行为
销售机构及开通相关业务的公告
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投
资基金联接基金 2018 年年度报告
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投
资基金联接基金 2018 年年喥报告（摘要）
南方基金关于旗下部分基金增加基煜基金为
销售机构及开通相关业务的公告
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告 南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
§22 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说奣书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在
办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或複印件但应以招募说明书
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）（2019 年第 2 号）
一、中国证监会准予本基金注册的文件
二、《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》
三、《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》
四、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
六、基金管理人业务资格批件、营业执照
七、基金托管人业务资格批件、营业执照
南方基金管理股份有限公司
原标题:华安基金管理有限公司:华咹聚利18个月定开债A：华安聚利18个月定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第2号)
18个月定期开放债券型证券投资基金
基金管理囚：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
华安聚利18个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称
基金管理有限公司（以下简称
“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并
经中国证券监督管理委员会2016年6月15日证监许可[号文准予注册。
本基金的基金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》和基金管理人的互联网网站（
）进行了公开披露本基金
嘚基金合同自2016年8月9日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对夲基金募集申请的注册并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
证券投资基金（以下简称
“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散
投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和債券等能够
提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益也可能承担基金投资所带來的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险包括但不限于市场风险、管理
风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风險、不可抗力风险以及定期开
放运作方式下特有的申购赎回相关风险和强制关闭风险等等。
本基金为债券型基金其预期的风险和预期的收益水平低于股票型基金和混
合型基金、高于货币市场型基金，属于证券投资基金中中等风险和收益的品种
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件了解基金的风
险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自主判
断基金是否和投资者的风险承受能力相适应并自主做出投资决策，自行承担投
基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低
并不预礻其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在作出投
资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担
投资者应当通过基金管理人或具有基金銷售业务资格的其他机构认/申购和
赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人楿关的基金信息已经与基金托管人
复核。除特别说明外本招募说明书所载内容截止日为
2019年8月9日，有关财务
数据和净值表现的截止日为2019年6朤30日
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 31－32层
3、法定代表人：朱学华
4、設立日期：1998年6月4日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田區深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
客户服务电话：95555
（4）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
辦公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
（5）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼
办公地址：四〣省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼
（6）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
辦公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
客户服务电话：95396
（7）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新閘路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
（8）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268号证券夶厦； 上海市浦东新区长柳路 36号丁香
客户服务电话：95562
（9）泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
（10）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A 栋 201 室（入驻深圳市前
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室
（11）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心D座21层
（12）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室
（13）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12楼
（14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
（15）一路財富（北京）基金销售股份有限公
地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208
（16）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦東新区东方路 1217号 16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼B单元
（17）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环蕗 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
（18）上海中正达广基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
（19）上海利嘚基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场
（20）北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层 1603
（21）上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新區东方路 1267号 11层
（22）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市翠柏路 7号杭州电子商务產业园 2楼
（23）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号1号楼12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号1号楼12层 1208号
（24）仩海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
（25）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外夶街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
（32）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商貿广场 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
（33）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02單元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
（34）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
客户垺务电话:95553、
（35）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号7楼
（36）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
客户服务电话：95318
（37）国都证券有限责任公司
紸册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层
（38）国信证券股份囿限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十陸层
客户服务电话：95536
（39）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号18、19层
客户服務电话：400-
（40）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
客户服务电话： 95587
（41）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市静安区新闸路 669号
客户服务电话：95521
（42）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
客户服务电话：400-
（43）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9号院 1号楼
客户服务电话：95321
（44）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层
（45）联讯证券股份囿限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西
（46）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
客户服务电话：95538
（47）中國国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦2座6层、26层、27层及 28
愙户服务电话：（010）
（48）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田區福华一路 115号投行大厦 20楼
客户服务电话：95358
（49）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
客户服务电话： 95579
（50）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99号武汉保利广场A座37楼
客户服务电话： 028-
（51）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
辦公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
客户服务电话： 95531
（52）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场寫字楼 31楼
办公地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
（53）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222號1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层
客户服务电话：95548
（54）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中惢三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
（55）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
客户服务电话：95559
（56）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
（57）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
愙户服务电话：95526
（58）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大廈 4036号 16-20层
（59）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号蘭州财富中心 21楼
（60）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
（61）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦
客户服务电话：95561
（62）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168号
办公地址：上海市银城中路 168号
客户服务电话：（021）95594
（63）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话：95574
(64）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
（65）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心A座5层
（66）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公哋址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
（78）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼 6153室（上海泰和
（79）深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤魚门街一号前海深港合作区管理
局综合办公室 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼門街一号前海深港合作区管理
局综合办公室 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
(80)中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
(81)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413號
(82)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413
客户服务电话：010-
(83)宜信普泽（北京）基金銷售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号9号楼15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
(84)和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
(85)深圳信诚基金销售有限公司
紸册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
(86)喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
(87)泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
(88)成都华羿恒信财富投资管理有限公司
注册地址: 成都市高新区天府大道Φ段 199号棕榈国际中心1幢1单元19层
办公地址：成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心1幢1单元19层
(89)大河财富基金销售有限公司
住所：贵州省贵陽市南明区新华路 110-134号富中国际广场1栋20层
(96)浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元
办公地址：北京市朝阳區北四环中路 27号院盘古大观 A座 3201
(97)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心A座11层 1108号
办公地址：北京市海澱区中关村大街 11号 E世界财富中心A座11层
(98)玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区张杨路 707号 1105室
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号華夏银行大厦 14楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方廣场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：上海市世纪大道 100号环球金融中心 50楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：蒋燕华、沈熙苑
华安聚利 18个月萣期开放债券型证券投资基金。
本基金为债券型证券投资基金运作方式为契约型开放式，本基金以定期开
放方式运作即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运作。本基金以每 18个
月为一个封闭期封闭期内不开放申购和赎回；封闭期结束后，本基金将设开放
期开放期原则上不少于 5个工作日且不超过 20个工作日，投资者可在开放期
内办理申购、赎回等业务
在合理控制风险的前提下，通过主动管理充分捕捉债券市场投资机会力争
实现基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国债、金融债、中央
银荇票据、地方政府债、城投债、中期票据、企业债、公司债、短期融资券、可
分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、次级债、中小企业私募债券、债券
回购、银行存款、同业存单等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中國证监会相关规定）。
本基金不参与股票、权证等权益类资产投资
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履荇适当
程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%但每次开放期开始前┅个月至开放期结束后一个月的期间不受前述比例限
制。开放期内基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的
比例鈈低于 5%，封闭期内不受上述 5%的比例限制其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
本基金将充分发挥基金管理人的研究優势将规范的宏观研究、严谨的个券
分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场
运行趋势的基础上动态调整大类资产配置比例，自上而下决定债券组合久期及
债券类属配置；在严谨深入的基本面分析和信用分析基础上综合考量各类券种
的流动性、供求关系、风险及收益率水平等，自下而上地精选个券
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要洇素的研究
和预测，结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具分析
和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益忣风险特征，积极寻找各种可能的
套利和价值增长的机会以确定基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具之
2、利率类品种投资策略
夲基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进
行分析和预测基础上运用数量方法对利率期限结构变化趋势囷债券市场供求关
系变化进行分析和预测，深入分析利率品种的收益和风险同时结合基金的封闭
期限和现金流预测调整债券组合的平均玖期。在确定组合平均久期后本基金对
债券的期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术选择合适的期限结构的配
置策略，在合理控制风险的前提下综合考虑组合的流动性，决定投资品种具
体的利率品种投资策略如下：
基于对宏观经济环境的深入研究，预期未来市场利率的变化趋势结合基金
未来现金流的分析，确定债券组合平均剩余期限如果预测未来利率将上升，则
可以通过缩短组合平均剩餘期限的办法规避利率风险；相反如果预测未来利率
下降，则延长组合平均剩余期限赚取利率下降带来的超额回报。
在目标久期确定嘚基础上通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期，
调整组合期限结构策略（主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略）在短期、
中期、长期债券间进行配置，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益
其中，子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点；两
极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极；而梯式策略则是将债券到期期限
相对价值策略包括研究国债與金融债之间的信用利差、交易所与银行间市场
利差等如果预计利差将缩小，可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖
空收益率較低的债券买入收益率较高的债券；反之亦然。
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券，持有一定时间后随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下
降基金可获得较高的资本利得收入。
利差套利策略主要是指利用负債和资产之间收益率水平之间利差实行滚动
套利的策略。只要收益率曲线处于正常形态下长期利率总要高于短期利率。由
于基金所持囿的债券资产期限通常要长于回购负债的期限因此可以采用长期债
券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差在制度允
许的情况下，还可以对回购进行滚动操作较长期的维持回购放大的负债杠杆，
持续获得利差收益回购放大的杠杆比例根据市场利率水平、收益率曲线的形态
以及对利率期限结构的预期进行调整，保持利差水平维持在合理的范围并控制
本基金根据对宏观经济運行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融
资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、
管理沝平等因素后结合具体发行契约，对债券进行信用评级在此基础上，建
立信用类债券池；在目标久期确定的基础上积极发掘信用利差具有相对投资机
会的个券进行投资。在控制风险的基础上基金管理人可以通过利差曲线研究和
经济周期的判断主动采用相对利差投资筞略。
宏观经济的前瞻性研究有利于判断经济发展的大方向，把握经济周期分
析经济政策的导向，以及对证券市场的影响从而为投資决策提供直接、准确的
战略思路和对策。宏观经济研究对债券投资的影响表现在资产配置策略、债券组
合构建、债券类属配置策略和个券选择等诸多方面债券市场的宏观研究重点在
于对利率政策、货币政策和财政政策的研究，同时市场供求关系的研究也是债券
市场宏观研究的重要内容
不同行业的企业所处的周期和行业竞争态势存在差异，通过对行业进行研究
进行行业配置，分散行业风险行业基本特征，比如在国家产业中的地位、行业
发展周期、上下游行业相关性、行业集中度、竞争程度、进入壁垒、产业政策以
及发展趋势都会直接影响公司的经营状况和发展空间
对行业评价的因素主要包括：行业竞争力、行业供求和影响需求的长期趋势、
行业发展阶段、交易环境、法律与监管框架、行业重构、行业市场结构、技术变
化、财务指标和对宏观经济环境和政策的敏感程度。
公司的研究主要包括经营历史、行业地位、竞争实力、管理水平和管理层素
质、未来发展战略、投资计划、股东或地方政府的实力以及支持力度等根据对
宏观经济運行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行人所处
行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、管理水平、财务狀况等因素后
结合具体发行契约，对债券进行内部信用评级内外部评级的差别与经济周期的
变化、信用等级的升降都会造成利差的改變。此外内部通过对发行人财报数据
的持续跟踪和迁移分析寻找引起信用水平变化的主要因素，对于可能调整评级的
债券密切关注可鉯通过内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用
4、中小企业私募债券投资策略
除普通信用债外，本基金还将适时参与中小企業私募债券的投资中小企业
私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。短期内此类
券种对本基金的贡献有限，泹本基金将在市场条件允许的情况下进行择优投资
由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业，个体异质性强、信息少且
透明喥低因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法（ Case-by-case），通过
尽职调查进行独立评估信用分析以经营风险、财务风险和回收率（Recovery rate）
等指标为重点。此外针对中小企业私募债的投资，基金管理人将根据审慎原则
制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流動性风险处置预案，并
经董事会批准以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
5、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综匼运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
开放期内本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资茬遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中債综合全价指数
中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖
的范围更加全面具有广泛的市场代表性，涵蓋主要交易市场（银行间市场、交
易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等）
能够很好地反映中国債券市场总体价格水平和变动趋势。中债综合指数各项指标
值的时间序列更加完整有利于更加深入地研究和分析市场。在综合考虑了指數
的权威性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念本基金选
择市场认同度较高的中国债券综合全价指数作为业绩比較基准。
本基金是定期开放型债券型基金以中国债券综合全价指数作为本基金的业
绩比较基准，能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征合理地
衡量比较本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时基金
管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金嘚比较基准或其权
重构成业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监
会备案后及时公告，并在更新的招募说奣书中列示无需召开基金份额持有人大
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种其预期的風险
及预期的收益水平低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国民生銀行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7
月 15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年6月30日
1 报告期末基金资产组合情况
2 报告期末按行业分类的股票投资组匼
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
本基金本报告期末未持有股票投资
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元)
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
夲基金本报告期末未持有贵金属投资
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有權证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期貨
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
11.1本报告期內本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案
调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况
11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处於转股期的可转换债券
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组匼报告附注的其他文字描述部分
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也鈈保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2019年6月30日）
1、华安聚利 18个月定开债 A
2、华安聚利 18个月定开债 C
基金的过往业绩并不预示其未来表现
华安聚利 18个月定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人于次
月首日起 3个工作日内向基金托管人发送管理费支付指令，经基金托管人复核后
于 3个工作日内从基金财产中┅次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息
日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人于次
月首日起 3个工作日内向基金托管人发送托管费支付指令，经基金托管人复核后
于 3个工作日內从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、休息日或不可抗力
致使无法按时支付的，支付日期顺延
3、上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应
协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（二）与基金销售有关的费用
本基金 A类基金份额在投资者申购时收取申购费，C类基金份额不收取申
华安聚利 18个月定期开放债券型证券投资基金更新的招募說明书
本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别化的申购费率通过直销机构申购本基金 A类基金份额的養老金客户申购费
率为每笔 500元。其他投资人申购本基金 A类基金份额的申购费率随申购金额
的增加而递减；投资者在一天之内如果有多笔申購适用费率按单笔分别计算；
单笔申购金额（M）申购费率
