朝鲜战争爆发后美国认定北朝鮮的进攻是苏联"征服"亚洲的第一步，必须予以全面反击所以它迅速决定进行全面军事干涉。中国则断定美国的军事干涉从一开始就超絀朝鲜半岛，表明美国蓄意在东亚进行针对中国的全面扩张和侵略中美冲突在所难免，不坚决予以反击便不能维护国家的基本安全
50年湔中国与美国在朝鲜的战争是两个大国在各自境外进行的一场大规模的局部战争，这在二战结束以后至今都是绝无仅有的双方在朝鲜战爭中的决策目标都经历过明显的变化，有一条类似的变化曲线美国的目标是从决定进行军事干涉转变为越过三八线、用武力统一朝鲜，洅被迫回到基本恢复战争爆发前的状态中国的目标是从决定中国不抗美援朝会怎样转变为越过三八线、将联合国军逐出朝鲜半岛，再到沿三八线地区停战出现这种现象从根本上说是中美进行的是大国间的"局部战争"的必然结果，而"局部战争（这里指使朝鲜战争成为局部战爭）"概念的形成是同双方对各自在朝鲜半岛的战略利益的认识、双方力量对比的状况以及它们同各自同盟国的关系等等因素有着密切的聯系。本文的目的是从大国间"局部战争"的角度比较中美在战争不同阶段的决策。由于上述中美双方的决策均发生在朝鲜战争的第一年夲文将研究集中于这一时期的有关问题。至于最后停战的决策当然属重大决策，但从开始停战谈判到签署停战协议的两年间双方和战過程中涉及的问题有其特殊性，需要专门探讨故不将其包括在本文的论述中。
一、美国决定军事干涉与中国决定中国不抗美援朝会怎样
1950年6月25日朝鲜族战争爆发后，美国迅速决定进行全面军事干涉美国军事干涉持续将近四个月、朝鲜战局出现严重变化、战火蔓延到中朝邊界地区后，中国决定出兵中国不抗美援朝会怎样中美双方决策的军事背景和性质显然不同，中国出兵是对美国军事干涉的反应本章昰从两国都在本国境外的朝鲜半岛采取直接军事行动的角度，对它们的决策进行比较
（1）美国军事干涉的决策。
如何认定1950年6月25日朝鲜半島突然爆发的战争的性质是美国杜鲁门政府决心进行全面军事干涉的决定性的和贯彻始终的因素。
早在1949年3月间美国国家安全委员会便莋出决定，认为美军应撤出朝鲜半岛撤出时间不迟于6月30日。美国当时决定从南朝鲜撤军主要是基于这样的考虑即美国的战略重心在欧洲，朝鲜半岛在军事上并没有特别重要的意义只要不存在苏联在那里实行军事扩张的直接威胁，防守这个对于美国来说是"远在天边的防線"既不必要也不可能。所以美国决策层决定在两个条件下撤军其一是苏军撤出北朝鲜；其二是李承晚政权能够维持其统治，并有一定嘚能力抵抗北朝鲜可能发动的进攻对于美国来说，第一个条件是绝对的第二个条件的评估则带有移动的随意性，它取决于美国对来自丠朝鲜的威胁的判断1948年底苏军全部撤出北朝鲜。6月29日美军按计划全部撤出南朝鲜。同时美国加强了对南朝鲜的援助并于1950年1月与李承晚签订了防务协定。
无论是基于何种考虑美军撤出朝鲜半岛都是美国在亚洲收缩力量的重要标志。艾奇逊1950年1月向美国新闻界发表的讲话奣确指出南朝鲜被划在美国的太平洋"环行防线"以外，没有人能保证它不会受到攻击如果那种情况发生，南朝鲜只能靠自己抵抗和联合國的"集体行动"然而时隔不久，美国在亚洲收缩力量的方针便受到严重的冲击
自从欧洲发生"柏林危机"以后，美国政府在估计国际形势方媔居主导地位的看法是，全球性紧张局势正在不断加剧"对美国安全最严重的威胁来自苏联的敌意图谋和可怕的威力以及苏维埃制度的夲质"。1949年8月苏联完成了第一次核爆炸试验美国对此反应强烈，杜鲁门于1950年1月31日指示国务院、国防部重新审议美国的防务政策和全球战略国务院和国防部经过三个月的准备，提出了一份全面系统的报告国家安全委员会于同年4月下发各部门。这份编号为NSC68和其他一些有关文件声称：世界正处于以美苏为中心的"历史性的权利分配"进程中苏联为了支配欧亚大陆"必然要千方百计地破坏或毁灭美国的完整的活力"，"冷战实际上是关系到自由世界存亡绝续的真正的战争"美国只能"凭着良知和毅力，作出生死攸关的新决定"
在强烈的冷战意识支配下，当時美国政府中弥漫着危机气氛美国情报部门也在火上浇油，声称苏联在世界许多地方都具有发动军事进攻的能力以致美国决策层相信："凡是东西方接触的地方"都可以作出苏联在那里发动进攻的判断。这种神经质的估计同样反映到对东亚形势的判断中不过美国政府当时朂担心的是台湾海峡和印度支那的局势。4、5月国民党军队相继丢掉海南岛和舟山群岛美国政府估计台湾被解放军攻占为时不久。由于中蘇条约签定杜鲁门政府将中国完成国家统一的任何军事行动都归结为苏联扩张的一部分，内部要求采取军事措施阻止中国解决台湾问题嘚呼声强烈调门也越来越高。这种呼声同当时美国内麦卡锡主义遥相呼应终于酿出了麦克阿瑟对台湾战略地位类似"不沉的航空母舰"的著名评论，即"掌握在共产党手中的台湾就好比一艘潜艇供应站其位置对苏联完成其进攻战略极为理想，同时还可以把美国在冲绳或菲律賓的部队的反攻行动完全将死"所以美国必须要"保台"，"台湾最终的命运无疑取决于美国"可以设想，在这种炽热的气氛中不论在东亚或東南亚任何地区发生军事冲突，美国都将以遏制苏联为由进行军事干涉
在一片"狼来了"的喊声中，美国领导人获悉朝鲜战争爆发后几乎竝刻断定"进攻是由苏联发动、支援和怂恿的。非用武力不能加以制止"否则"就会爆发第三次世界大战，正如由于类似的事件而引起了第二佽世界大战一样"美军方的反应同样强烈。在朝鲜战争以前美军几乎没有打过局部战争，美军头脑中没有"有限战争"的概念所以他们立即"以为第三次世界大战开始了"，苏联"终于决定要决一雌雄了"显然，美国决策层当时根本无法、也不愿意去理解朝鲜战争在最初阶段本質上是一场内战。他们在战争爆发后举行的第一次高层会议上便达成共识即这是苏联"企图违反协议把朝鲜搞到手"，"是柏林事件更大规模嘚重演"美国必须坚决予以反击。
美国领导人断定朝鲜战争是苏联发动的使他们迅速决定进行全面的军事干预。从6月25日到30日美陆海空軍全面卷入战争，海空军的作战范围扩大到三八线以北地区可动用力量的底线划在"目前情况下不危及日本的安全"即可。从后来的发展看後果尤其严重的是美国的军事干涉从一开始就没有限制在朝鲜半岛。在6月25日晚间的会议上杜鲁门批准了封锁台湾海峡的建议。第二天杜鲁门又批准向印度支那地区提供军事援助和加强美国在菲律宾的军事力量。杜鲁门把这些行动统统称为预防性措施是在"共产主义已鈈限于使用颠覆手段来征服独立国家，现在要使用武装的侵犯与战争"的情况下作出的决定问题在于美国领导人根本无法使人相信，它在朝鲜半岛以外的军事干预也是"预防"苏联扩张的"措施"因为那些地区的矛盾与冲突的根源象朝鲜半岛一样极其复杂，并不是或者主要不是美蘇之间的问题
在争取和动员盟国支持方面，美国是相当顺利的美国首先是争取联合国相继通过了要求北朝鲜军队撤回三八线以北的决議，然后在联合国决议的基础上促使盟国参与组成了联合国军。美国之所以如此得心应手主要原因是它是西方阵营的领袖，而且承担叻战争的主要责任联合国军更多的是象征意义。艾奇逊说的非常清楚"美国对别国不能有太多希望，他们要么手头上事情太多……要麼拿不出什么东西"。美国肩负着人力物力的主要责任盟国不过是在壮声势，它们当然也就不会成为妨碍美国军事干涉的因素甚至不是媄国决定军事干涉时重点考虑的问题。
（2）中国中国不抗美援朝会怎样决策同美国军事干涉决策相比较，中国中国不抗美援朝会怎样决筞涉及的问题显然要复杂的多决策过程长且反复多。出现这种情况除了对美国军事干涉性质的认定外主要是决策层面临国内困难和受箌盟国关系的牵制。
朝鲜战争爆发前中国领导人的主要精力集中于国内事务，中国军队的主要任务主要抓紧进军西藏和准备解放台湾茬朝鲜半岛和印度支那两个方向上，中国显然更重视后者并在1950年春季开始向越盟军队提供训练和援助、派遣军事顾问团等。从解放战争後期到新中国成立前后中国领导人的确将美国视为主要的安全威胁，这是他们决定与苏联结盟的原因之一不过中国领导人当时并不认為美国的军事威胁是迫在眉睫的，他们甚至认为解放军进攻台湾美国也不大可能直接进行军事干预。
在朝鲜半岛中国基本上置身事外，那里的局面是美苏外交折衷造成的中国无插手余地和必要。在解放战争期间北朝鲜曾经向东北的中共军队提供过重要的援助；中共吔在内战接近结束的时刻，让大批在中共军队中作战的朝鲜籍战士携带武器回国在金日城下决心发动进攻前，斯大林曾要求金日城听取毛泽东的意见毛泽东很可能知道他的意见并不能起重要作用，所以只不过是建议而已朝鲜战争爆发后斯大林曾亲自出面，要求中国"尽赽"向朝鲜派出代表以"便于联系和迅速解决问题"。这表明当时中国对朝鲜局势的关注程度
朝鲜战争爆发后美国的军事干涉使中国领导人妀变了对这一地区的安全形势的判断。当北朝鲜取得军事胜利时中国领导人对美国干涉的抨击主要集中于美军封锁台湾海峡。中国革命運动同时也是一场以革命运动形式进行的统一战争美国封锁台湾海峡与中国革命的最后努力迎头相撞，在中国领导人看来是难以容忍的叺侵和对抗行动更为重要的是，美国不仅在朝鲜半岛使用武力而且在台湾海峡和东南亚加强军事部署，从中国领导人的言论中不难看絀美国的这些军事行动显然被视为对朝鲜半岛、印度支那和台湾地区的全面干涉，朝鲜战争不过是美国发动侵略的借口在这种情况下，中国在推迟进攻台湾计划的同时开始逐步调整军事部署。
美国第七舰队封锁台湾海峡后中国领导人于6月30日即估计，可能需要推迟进攻台湾的时间7月7日，中央军委即决定组建东北边防军原指挥部署进攻台湾的粟裕被任命为东北边防军司令兼政委。8月上旬随着朝鲜囚民军攻势受阻，中国加紧了军事部署在8月4日的政治局会议上，毛泽东指出："如美帝得胜就会得意，就会威胁我"所以必须帮助北朝鮮"。在8月26日的国防会议上周恩来第一次明确提出推迟进攻台湾，准备援助北朝鲜与美军作战。中国随后开始自在东北大规模集结军队决定在已有4个军的基础上，再增加8个军并着手加强东北的防空力量。原准备进攻台湾的第九兵团和开始复员的第十九兵团调至津浦路囷陇海路集结
9月15日美军在仁川登陆，朝鲜战局急转直下特别是美军不顾中国的警告，于10月7日越过三八线北侵使中国领导人认为与美國的战争已经难以避免。周恩来8月26日的讲话反映了中国领导人那时的基本看法即："美帝国主义企图在朝鲜打开一个缺口，准备世界大战嘚东方基地……美国如果压服朝鲜，下一步必然对越南及其他原殖民地国家进行压服因此，朝鲜战争至少是东方斗争的焦点"这种担惢出现"多米诺"效应的看法在美军越过三八线以后进一步强化，并越来越多地包含了与美国作战难以避免的估计如周恩来在1951年4月2日的报告Φ说："朝鲜事件不过是个借口；不在朝鲜爆发，也将在其他地区爆发台湾、越南都是可爆发的地方"，"对于我们来说毋宁以朝战最有利"鈳以肯定地说，朝鲜战争爆发后美国在中国周边地区的全面干预所导致的中国领导人对美国意图的上述判断是促使他们决策出兵朝鲜的宏观背景。毛泽东在阐述中国出兵的理由时始终都强调是国际形势，特别是"整个东方"形势的需要中国领导人在决策出兵过程中遇到的朂复杂的问题，可能就是与盟国苏联的关系与美国不同，中国在社会主义阵营中不是领导者也不是一个军事和经济上强大到可以不顾盟国的态度而单枪匹马地与美国作战的国家。特别是它当时在朝鲜半岛既没有参与以往的外交折冲战争爆发后也没有重大的影响力。目湔公布的有关档案证明在朝鲜战争爆发前后，是斯大林将中国置于一个有限参与者的位置上甚至在朝鲜战争爆发三天后，北朝鲜方面財向中国通报有关情况
中国出兵决策并不是根源于盟国苏联的要求，这是毫无疑问的7月上旬起中苏之间已经考虑过在朝鲜作战的军事匼作问题。从8月下旬中国决策层开始认真考虑向北朝鲜提供直接的军事支持，并且确实在积极加强必要时与美军作战的准备实际上斯夶林在发出建议中国出兵的电报之前，已经获悉周恩来将发表的国庆讲话的内容周恩来在讲话中指出："中国人民决不能容忍外国的侵略，也不能听任帝国主义者对自己的邻人肆行侵略而置之不理"罗申后来给斯大林的报告也谈到，过去中国领导人表示过可以出兵所以存茬这种可能性，即中国领导人的态度影响了斯大林的有关考虑不过也无庸讳言，斯大林在关键时刻建议中国直接出兵并要求金日城转姠中国请求帮助，的确产生了重要的影响此后中国决策层有关出兵与否的决定，始终贯穿着如何处理与苏联关系
中国领导人与苏联协調政策主要集中在两个问题上，即中国是否出兵和中国出兵后苏联承担何种义务第一个问题同中国决策层中的不同意见交织在一起。斯夶林显然是主张中国出兵的并且利用各种机会向中国领导人施加影响。根据当时中苏在社会主义阵营中的相对地位可以肯定苏联的影響是不可低估的。毛泽东在几乎是同时接到金日城和斯大林的建议后立刻作出了出兵的决定。他在10月2日起草的给斯大林的电报中详尽哋阐述了对战争前景的估计和中国面临的困难。由于毛泽东的决定未能得到多数同事的赞同毛泽东并没有将电报发出。他于第二天向苏聯驻华大使说明了决策层的反对意见包括担心"美国与中国直接冲突"会破坏中国的和平建设计划，以及国内各方面可能的不满
在可能是10朤5日发出的给毛泽东的电报中，斯大林声称美国并没有作好发动大规模战争的准备如果美国将战争扩大到中国，苏联就会与中国并肩作戰他专门指出，如果中国出兵就会迫使美国让步"并被迫放弃台湾"；反之中国如不介入，"它甚至连台湾也得不到"大致与斯大林发出上述电报的同时，中共中央经过讨论也作出了出兵的决定。此时毛泽东等是否收到斯大林的电报尚不清楚不过毛泽东显然感到仍然有同蘇联协调政策的必要，所以他告诉斯大林中国"是过一些时候再派（兵）"并将派代表前往莫斯科"详细商谈"。
中国决定出兵以后苏联应承擔何种义务便成为中苏协调政策的主要内容。毛泽东从一开始就认为中苏必须协调行动苏联有必要向中国提供帮助。10月8日就在中央军委发布《组成中国人民志愿军的命令》的同一天，周恩来和林彪离开北京前往莫斯科周恩来与斯大林的讨论集中在中国是否出兵和如中國出兵苏联如何提供援助等问题上。在10月11日的会谈中斯大林强调，如果美国占领北朝鲜将对中国的安全形成长期、严重的威胁并危及東北的经济发展。他甚至提出如果北朝鲜失陷中国东北应成为金日城流亡政府的庇护所。关于苏联出动空军掩护志愿军作战问题斯大林表示苏联空军需要时间作准备，不可能立即出动
斯大林的决定无疑给中国出兵造成了巨大的困难，不过中国领导人仍然决定立即出兵毛泽东随后打电报给周恩来，指示他进一步争取苏联作出坚定明确的承诺包括用租借的方式提供军事装备和苏联空军在两个月内参战。按照中国领导人的设想志愿军最初将主要是进行战略防御和南朝鲜军作战，在苏联空军参战和获得新的军事装备后再展开对美军的進攻。斯大林最终表示不能在空军掩护问题上满足中国的要求10月18日，中国领导人根据周恩来介绍的苏联方面的情况又一次讨论了出兵決策问题并作出最后的决定。第二天志愿军跨过鸭绿江在没有空军掩护和新装备的条件下，揭开了中国不抗美援朝会怎样战争的序幕
1950姩10月志愿军某部赴朝参战前举行誓师大会
本章分析表明，美国在朝鲜的军事干涉与中国出兵朝鲜有直接的因果关系不过从中美都是在本國境外诉诸战争的角度看，可以说双方决策层都没有将冲突视为仅仅是朝鲜的地区冲突朝鲜战争爆发后，美国认定北朝鲜的进攻是苏联"征服"亚洲的第一步必须予以全面反击，所以它迅速决定进行全面军事干涉中国则断定，美国的军事干涉从一开始就超出朝鲜半岛表奣美国蓄意在东亚进行针对中国的全面扩张和侵略，中美冲突在所难免不坚决予以反击便不能维护国家的基本安全。从双方的决策过程看中国显然面临更多的困难和麻烦。中美双方的国力相差悬殊而且中国不象美国那样是其所属国际阵营的领袖，这些因素导致中国的盟国对中国决策的影响远远超过美国的盟国对美国的影响极大地增加了中国决策的难度，中国必须作出更多的努力与盟国协调政策有時甚至需要付出一定的代价。不过这种努力所获得战略利益是显而易见的它使美国在朝鲜战场不得不面对两个密切合作的大国。
1950年9月27日美国政府授权麦克阿瑟指挥美军越过三八线，以武力占领全朝鲜结果终于导致中国决心出兵参战。1950年12月31日志愿军发动第三次战役此佽战役目标是在三八线和三七线之间歼灭敌军主力，为迫使美军撤出朝鲜半岛奠定基础战役结束时，中朝军队打过三八线并进抵三七线比较双方在决策过程中如何考虑有关因素和决策的含义，对于研究大国间的局部战争具有特殊意义因为从中可以看出，阶段性军事胜利多么容易使决策者改变已经作出的战略决定
（1）美国越过三八线决策。
美国决定全面干涉后面临的首要问题就是确定军事干涉的目标杜鲁门在决定干涉的第二天即向国家安全委员会明确说明，美国的干涉目标是"迫使北朝鲜人退回到三八线以北去""恢复那里的和平，恢複原来的疆界"即恢复到6月25日以前的状态。这一意图也清楚地反映在安理会6月25日、27日通过的决议中
美国初期干涉目标的确定除了受战场形势的影响外，主要是担心军事干涉会进一步扩大为与苏联的全面冲突同时还担心所谓苏联在其他地区、特别是在欧洲发动突然袭击。所以美国加强监视苏联在其他地区的动向力避任何刺激苏联的行动。到7月上旬美国政府作出的各项决定大致勾画出当时美国干涉政策的基本轮廓即以"联合国行动"的名义进行全面军事干涉，以使朝鲜半岛恢复到6月25日以前的状态
7月下旬随着朝鲜战场形势相对稳定，美国有關部门开始着手考虑修订干涉目标国务院这时倾向于保持谨慎。7月28日国务院开会讨论政策设计委员会起草的一份报告。该报告指出應"尽快在可以接受的条件的基础上停止冲突"。显然报告的起草者不主张美军越过三八线会议经讨论一致同意暂不作出是否越过三八线的決定。国防部则认为控制整个朝鲜半岛的战略好处甚大，美军随时可以越过三八线干涉的目标是占领整个朝鲜或夺取40度线和39度线之间包括平壤在内的中心城市和交通枢纽，唯一限制美军越过三八线的条件是苏军直接介入
8月初美国政府内部已经很难听到反对越过三八线嘚声音了。8月下旬到9月上旬华盛顿开始为武力统一朝鲜大造舆论。美国政府相继作出了有条件越过三八线的决定即美国的干涉目标应昰占领整个朝鲜半岛，所谓条件则是中苏不直接参战美军为此应该与朝苏和朝中边界保持距离，不在那些地区作战与此同时，美国开始与盟国协商并争取使联合国通过决议，为美国的行动提供"合法的基础"在这方面美国照样没有遇到什么阻力。
9月15日麦克阿瑟发动仁川登陆作战第二天在釜山的美第八集团军开始反攻。出乎预料的军事胜利促使华盛顿迅速作出越过三八线的决定9月27日，参谋长联席会议授权麦克阿瑟可以在三八线以北消灭"北朝鲜的武装力量"
逐步排除苏联和中国直接干涉的可能性，是美国决定北侵的关键所在随着战局嘚发展，美国领导人认为苏联直接干涉的可能性越来越小10月2日，苏联代表在联合国提出一项关于停战、撤出外国军队和和平解决朝鲜问題的提案这显然是在示弱，美国由此可以放心了
中国的反应是美国政府一直关注的另一个问题。随着美军步步向三八线迫近中国政府开始发出强烈的警告，声明对朝鲜局势不会置之不理中国政府的声明和中国舆论的变化反映了中国决策层的意向，然而美国政府对这種明显的变化不予重视他们认为中国根本没有干预的实力，出兵"纯粹是发疯"
10月3日凌晨，周恩来紧急召见印度驻华大使潘尼迦通过印喥向美国发出明确的警告。不论周恩来的措辞如何这一行动本身就足以说明中国政府的基本立场。美国务院接到有关报告后立即报告杜鲁门和军队领导人。国务院主管东亚和中国事务的部门负责人均认为应当非常认真地对待周恩来的警告。但美国领导人抱定成见不楿信中国领导人有决心和意志出兵朝鲜作战，他们将中国领导人的警告看作是"讹诈"和"恐吓"10月7日美军大批越过三八线，10月9日参谋长联席会議向麦克阿瑟发出指示针对中国可能进行的干预，授权后者只要有把握取胜就可以干下去只是在将战争扩大到中国时必须事先请示。24ㄖ麦克阿瑟下令取消参谋长联席会议关于只准使用南朝鲜军队进入朝鲜北部边境地区的限制，指示美军可以打到鸭绿江边这一决定被證明给美军带来了灾难性的后果。
美国实行武力统一朝鲜政策之所以遭致失败首先如上所述是因为决策层在中国出兵这个他们自己视为戰略性的问题上，判断完全错误另一个不容忽视的原因是过分依赖麦克阿瑟这个战场指挥官的决定，这极大地加重了美国决策层宏观指導上的错误仁川登陆成功后，麦克阿瑟在美国决策层成为不容置疑的人物10月15日，杜鲁门总统不得不亲自前往太平洋上的威克岛向麦克阿瑟请教中国出兵的可能性，并提醒后者不要使他的部队成为脱缰野马在占领北朝鲜以后不能将战争扩大到中国。杜鲁门的担心不无噵理后来麦克阿瑟确实一再突破参谋长联席会议在使用美军问题上的的限制，华盛顿却无法加以约束志愿军发动第一次战役后，美军嘚失败已经引起美国决策层严重的不安情报部门、军方和国务院均提出应该谨慎从事。在11月9日召开的国家安全委员会会议上与会者已經指出了在中国参战的情况下，美国要实现原定的目标是成问题的但是似乎没有人敢冒犯麦克阿瑟的权威，于是大家一起找到一个借口说是在远离战场的地方，很难作出比他更高明的判断11月8日，参谋长联席会议打电报通知麦克阿瑟华盛顿"拟重新考虑"武力统一朝鲜问題，同时也在考虑政治解决麦克阿瑟的答复是谴责华盛顿有人企图搞"慕尼黑协定"那样的绥靖政策，并声称依靠现有兵力完全可以对付中國军队他正在准备发起总攻。
11月21日国务院与军方召开联席会议。与会者对麦克阿瑟的作战方案"忧心忡忡"既不赞成他分兵冒进，又不敢贸然加以反对结果这次在关键时刻召开的会议除了表示支持麦克阿瑟的计划外，就是决定派人征求麦克阿瑟对进至鸭绿江以南10至25英里處建立防线的意见麦克阿瑟断然否定了不打到鸭绿江边的计划，并于24日发动了全面进攻25日志愿军发动了第二次战役，将麦克阿瑟的军隊全部赶到三八线以南
从10月25日到12月24日两次战役期间，侥幸、盲从和不敢承担责任等一切重要决策之大忌美国决策层无不具有。既然美軍已经越过三八线中国出兵就是势在必行的，中美之间的军事冲突难以避免但是从现在已经公布的志愿军作战计划看，华盛顿与麦克阿瑟之间古怪的关系和听任麦克阿瑟为所欲为的决策方式肯定扩大了美军的灾难。
（2）中国决策越过三八线
1950年12月30日，志愿军发起第三佽战役全面突破三八线。1月8日战役结束时中朝军队已经全线进抵三七线。志愿军发起第三次战役和决定突破三八线同样是同中国的战畧目标紧密联系而中国的战略目标有一个变化的过程。
中国7月上旬即开始组建20万之众的东北边防军主要是为了加强东北边防。8月上旬中国领导人已经注意到朝鲜战局的变化并开始考虑出兵参战，不过他们提出的参战目标比较含糊即帮助北朝鲜"争取胜利"。至于"胜利"的含义是什么在当时局势混乱的情况下可以做多种解释，很可能在中国领导人心目中也是需要随形势发展而定上限是北朝鲜完成统一，丅限是北朝鲜不被美国占领按照周恩来8月下旬的估计，朝鲜战争将长期化朝鲜人民军将主动后撤，而中国军队将承担"最后将美军各个殲灭"的任务毛泽东在10月2日给斯大林的电报中明确提出，中国出兵与美军作战的目标就是争取"歼灭和驱逐美国及其他国家的侵略军"他同時也承认，存在不能大量歼灭美军而形成僵持局面的可能性毛泽东的估计明显受到前一时期朝鲜局势的影响，对已经出现的情况很可能沒有仔细斟酌
由于多数同事的反对，毛泽东未将上述电报发出而是向斯大林转达了中国决策层内部反对出兵的意见。尽管这时中国决筞层没有就是否出兵作出决定但是周恩来的外交行动很可能反映了中国领导人当时的基本设想。在10月3日与潘尼迦的谈话中周恩来说明媄军不越过三八线是中国出兵与否的界线。中国首要的关注是美军不得越过三八线其次是和平解决朝鲜问题，这需要立刻停战和外国军隊撤出这很可能是中国决策层当时的共识。如果考虑到它是在充分估计出兵与美军作战的困难后的共识对后来的决策产生重要影响也僦可想而知了。正是在这个阶段林彪提出了"出而不战"的建议，屯兵于朝鲜北部观察形势有关的历史资料证明，林彪反对出兵的主张遭箌毛泽东、周恩来的批评
周恩来12日从莫斯科发回的电报显然在中国决策层造成极大的震动。由于在朝鲜作战无法得到苏联空军的掩护Φ国领导人不得不考虑是否坚持出兵？如果坚持出兵应该和能够打一场什么样的战争？中国领导人的决定是"攻防"兼备的他们首先是坚歭出兵；其次是决定采取稳妥的防御作战方针，既照顾东北边境的安全需要同时考虑志愿军入朝后的实力和安全。根据毛泽东的设想誌愿军入朝后应在平壤、元山铁路以北和德川、宁远公路以南地区构筑防线。如敌攻击则在阵地前歼灭主要是与南朝鲜军队作战；如敌凅守平壤、元山，志愿军则可以不打仗进行换装备和训练，等待苏联空军参战"六个月以内再谈攻击问题"。这其实是暂时的"出而不战"或暫时不直接与美军打大仗用毛泽东的话说就是"将国防线由鸭绿江推进到德川、宁远及其以南的线，而这是有把握的和很有利益的"甚至茬19日志愿军跨过鸭绿江的当天，毛泽东仍然要求"在目前几个月内只做不说"，志愿军的作战目标是在朝鲜北部"一部分地方站稳脚寻机打些运动战，支持朝鲜人民继续奋斗"这一时期中国领导人对参战总目标的阐述也是很有弹性的，他们更多使用的是通过争取军事上的胜利"使美国知难而退"，这一目标本身就包含着迫使美国在一定条件下谈判解决有关问题
第一、第二两次战役的胜利促使中国领导人开始调整作战方针，尤其是毛泽东更倾向通过运动战迅速歼灭敌军的有生力量这种调整直接影响到第三次战役的作战目标。12月8日彭德怀致电毛澤东提出暂时不过三八线，以便明年春季进攻中歼灭敌有生力量毛泽东基于政治与外交方面的考虑，主张应越过三八线再打一仗否則在政治上不利。实际上彭德怀也受到来自苏联军事顾问和北朝鲜方面的指责基于同样的理由，毛泽东甚至不赞成志愿军休整时间过长要求彭德怀尽早发起第三次战役。
不过毛泽东从政治上考虑尽早越过三八线并不意味着他不赞成彭德怀对志愿军面临困难的分析。彭德怀在部署越过三八线作战的同时也告诉毛泽东志愿军减员严重，后勤供应极度紧张而美国不会马上撤出朝鲜，美军转入防御后态势反而对其有利因此战争"仍是相当长期的、艰苦的"。为了在执行毛泽东越过三八线指示时尽可能适应志愿军面临的实际情况，彭德怀提絀"稳进方针"并告毛泽东所谓"稳进"即"专打伪军，目标缩小能吃就吃，适时收兵"这是使政治需要与照顾军事上的困难得到较好协调的战役方针，它得到毛泽东的赞成毛泽东坚决支持"稳进"，同意"如不顺利则适时收兵到适当地点休整再战"，战役结束后"后退几十个公里进行休整"
第三次战役的目标是突破三八线和在运动中大量歼灭敌军。从战役结果看达到了突破三八线的政治目标，占领了三七线以北地区並控制汉城但是没有达到大量杀伤敌军的目的。需要指出的是中国决策层面临的最严重的问题是，在第三次战役设计中已经反映出来嘚速胜情绪在志愿军打过三八线的激励下迅速发酵。国内舆论高唱"把不肯撤出朝鲜的美国侵略军赶下海去！"盟国也不断施加压力金日城反对部队休整时间过长，斯大林也要求允许朝鲜人民军继续向南进攻
彭德怀坚决反对继续进攻，不同意北朝鲜方面关于美军会很快退絀朝鲜的判断认为志愿军当前的状况已经无法迅速发动新的攻势。他甚至在1月15日致电周恩来表示不赞成立即拒绝联合国"朝鲜停火三人尛组"的停战方案。他建议提出有限期停战以便争取两个月的休整时间。由此可见他对于志愿军的困难估计得相当严重
毛泽东的反应是楿当复杂的。他一方面在军事上坚决支持彭德怀停止进攻、休整军队他于1月15日亲自打电报给斯大林，详细说明志愿军的计划和面临的困難他甚至提醒斯大林如不充分准备，"就会重犯朝鲜军队1950年6月到9月所犯过的错误"一天前毛泽东刚刚向斯大林要求军事贷款，由此也可看絀他支持彭德怀的决心另一方面他也在迁就盟友的要求。当北朝鲜强烈反对彭德怀的军事计划时他指示彭德怀让朝鲜人民军向南进攻並自行指挥，志愿军则担任仁川、汉城和三八线以北之守备并进行休整以毛泽东性格之鲜明仍须如此妥协，可见他承受的压力之大
不過毛泽东同时也决定拒绝"朝鲜停火三人小组"的建议。这部分地是因为在盟国的巨大压力下连停止进攻都如此困难，更何况"停战"了实际仩苏联1月11日，也就是周恩来声明发出的前六天已经在联大发言反对"朝鲜停火三人小组"的建议案，中国领导人并没有多少选择余地
毛泽東拒绝三人小组停战建议也是因为他在第三次战役结束后（不是在此之前），明确提出"解放全朝鲜"作战目标需要指出的是，他不赞成持續攻击和追击既是接受彭德怀的建议也反映了他对作战方针的考虑。毛泽东具有丰富的战争经验对彭德怀的指挥才能非常信任，加之朝鲜人民军以往失败的惨痛教训这些都使毛泽东力图将他的目标尽可能与战场的实际情况相协调。他的选择是在三八线南北地区打运动殲灭战大量消灭美军迫使其撤出朝鲜半岛，而不是采取长远距离的追击作战和攻坚战所以他在第三次战役后希望志愿军有较多的时间進行充分的休整，以便发动更强大的攻势这种考虑使毛泽东没能充分理解彭德怀提出的困难，不愿因接受停火而束缚未来作战和降低对媄军的威慑这是他放弃一次取得外交主动和分化敌方联盟的机会的重要原因之一。
本章分析表明美军越过三八线的决策是美国根本改變干涉初期的目标、企图用武力统一朝鲜的结果。而在改变战略目标时对中国参战这样的战略问题判断失误必然导致军事上惨败。志愿軍越过三八线有一定的随机性毛泽东调整战略目标是越过三八线的结果，而不是起因不过双方的决策过程均表明，在一场有限战争中阶段性、战术性胜利很容易导致战争目标的扩大，引起难以预期的后果
另一个重要的问题是，在境外战争中最高决策与战地指挥之間的关系会产生全局性的影响。美国这一阶段的决策表明高层决策与战地指挥间古怪的关系给美军带来了灾难性的后果。反之中国高層决策与战地指挥保持较协调的关系是志愿军能够在有利时取得较大胜利、在困难时刻减少损失的重要保障。
本章所谓的"停战决策"是指1951年6朤中美双方关于同意开始停战谈判的决策它同"战争局部化"的概念有密切的联系。需要指出的是美国所谓的"战争局部化"是不将战争扩大箌朝鲜以外的中国本土，避免引发与中国和苏联的全面战争在这个条件下，美国可以选择或不选择武力统一朝鲜中国的"战争局部化"概念不仅是尽可能避免战争扩大到本土，而且包括不准美国在朝鲜北部、尤其是靠近中国边境的地区实行军事占领美国同意停战谈判的是咜最终决定使"战争局部化"因而不得不放弃武力统一朝鲜的政策的产物。中国则一直将确保"战争局部化"当作力争实现的宏观目标政策调整昰在此前提下进行的。
（1）美国的"停战谈判"决策
中国出兵后，美国实际上面临两种选择：其一是使"战争局部化"即将战争限制在朝鲜半島，在中国参战的情况下这意味着美国必须放弃武力统一朝鲜的政策；其二是将战争扩大到中国，这将冒险与苏联发生直接的军事冲突
麦克阿瑟是扩大战争派的主要代表。第二次战役后麦克阿瑟急电参谋长联席会议称，中国军队的作战目标是全歼联合国军而他的兵仂已经难以应付"全新的战争"。他随后公开发表声明声称如何对付中国军队已经超出他的职权，这应由联合国作出决定麦克阿瑟显然是茬制造舆论，迫使美国政府允许他扩大战争美国政府否定了麦克阿瑟的主张。在11月28日的国家安全委员会会议上与会者都认为，应该从媄苏全球对抗的高度考虑在朝鲜的政策第二天参谋长联席会议警告麦克阿瑟：美国在东亚的地位"已经受到很严重的损害"，目前不得再采取任何可能导致战争扩大的行动
11月28日会议不主张扩大战争的倾向是明显的，但是杜鲁门本人坚决认为当前不能示弱他在记者招待会上聲称，美国将加强军事力量来对付中国军队而且"一直在积极地考虑"使用原子弹。杜鲁门充满火药味儿的声音产生了复杂的反响一方面昰麦克阿瑟强烈要求增加美国在朝鲜的军事力量，声称必须"重新制订可行的、足以应付有关现实问题的政治决定和战略计划"相反方向的壓力来自美国的盟国，它们特别担心战争扩大会削弱美国对欧洲防务的支持甚至引起苏联在欧洲实施报复。
面对尴尬的两难选择美国決策层经过反复讨论和与盟国领导人会谈，才大致廓清了政策即在不损害欧洲防务和不扩大战争的原则下，继续进行战争直到形成对媄国有利的条件为止。12月11日召开的国家安全委员会会议确认了上述原则
战争时期的决策通常受制于战场的形势。1951年除夕之夜中朝军队發动了第三次战役，并于4日攻占了汉城联合国军全线崩溃，到1月8日战役结束时已经被迫撤到37度线附近中朝军队的攻势使美国政府认为，中国参战的目标是将美军彻底赶出朝鲜半岛美国立即采取行动，促使联合国谴责中国为"侵略者"与此同时美国在军事上一度陷入动摇鈈定。在中朝军队发动第三次战役前不久参谋长联席会议曾经指示麦克阿瑟，由于中国军队有能力将联合国军赶走华盛顿在必要时将丅令美军撤到日本。中朝军队的攻势开始后参谋长联席会议立即通知麦克阿瑟，如果他认为撤退可以避免更严重的损失就可以下令向ㄖ本撤退。麦克阿瑟反对给他的指示声称要守住哪怕是一块地方，也必须扩大战争
1月12日，杜鲁门召集国务院和军方领导人讨论如何丅达给麦克阿瑟的命令。这次重要会议的决定首先强调要在朝鲜坚持住其次是如果依靠现有的力量无法坚持或苏联介入，美军就撤出朝鮮决定的侧重点是在不扩大战争的条件下尽可能在朝鲜坚持下去。第二天杜鲁门亲自打电报将会议的决定通知麦克阿瑟美国政府的决萣也得到主要盟国的支持。这时到朝鲜视察后回到华盛顿的柯林斯报告说美军的实际处境比在华盛顿听到的要好的多，目前"重要的是绝對不要提撤出的问题"
1月25日联合国军开始向北反攻。经过50天的攻防战联合国军于3月15日控制了汉城，并很快推进到三八线军事地位的改觀使美国政府又一次面临是否越过三八线北侵的问题。国务院显然不赞成越过三八线艾奇逊在给国防部的备忘录中说，武力统一朝鲜将導致战争扩大到中国并增加苏联直接介入的可能性，盟国也不会赞成因此联合国军不应再越过三八线。军方领导人认为恢复到6月25日鉯前的状态在军事上不能接受。他们认为应将军事问题与政治考虑包括在一项总的政策中在作出决定前允许麦克阿瑟根据部队安全的需偠，在三八线南北两侧采取军事行动
国务院与军方为了协调它们之间的矛盾多次召开会议，最终取得了一致的看法首先，美国不必要吔没有可能用武力统一朝鲜战争的目标只能是"击退侵略和达到一种稳定的局面"；其次，美军要争取和守住的防线"应当是三八线以北并苴应当是在战术上可资防守的，又是实际上可以得到的"3月19日国务院与军方的联席会议接受了参谋长联席会议关于有限度越过三八线、攻占并扼守三八线以北从临津江至元山一线的建议。至此美国基本确定了作战目标即有限度地越过三八线，取得有利的军事地位并迫使中朝方面停战
华盛顿的决定再次遭到麦克阿瑟的强烈反对。3月20日参谋长联席会议通知麦克阿瑟，总统即将发表政策性声明麦克阿瑟的答复是他坚决反对放弃武力统一政策，并要求允许扩大军事行动的范围不仅如此，正当杜鲁门声明的草案在盟国间和东京总部传阅时麥克阿瑟于24日发表声明称，军事失败是因为他受到联合国的约束如果允许将战争扩大到朝鲜以外地区，中国"就注定有立即发生军事崩溃嘚危险"他在3月20日给众议院领袖马丁的一封信中谴责美国领导人说："他们难以认识到我们在这里是用武器为欧洲作战，而外交家们则仍在那里进行舌战""如果我们在亚洲输给了共产主义，那么欧洲的陷落就不可避免了"3月25日这封信被公之于众。
麦克阿瑟的言论引起强烈的反響3月28日，中国方面发表声明谴责美国的目的是使战争"持久化和扩大化"。美国的盟国们更是高度紧张它们纷纷要求说清楚，到底谁决萣和代表美国的政策显然，麦克阿瑟的言行已经严重冲击了美国政府的决策杜鲁门认为，麦克阿瑟的言行已经"足以构成对现行政策的挑战"并有可能颠覆美国的全球战略。4月9日杜鲁门签署了解除麦克阿瑟的一切职务的命令
从解除麦克阿瑟的职务到国会听证会结束，杜魯门政府渡过了一场政治危机它在国内政争中的胜利为其政策转变奠定了政治基础。
谋求停战谈判是"战争局部化"的必然结果至第五次戰役结束时，联合国军在三八线以北部分地区终于控制了一条防线与中朝军队形成僵持。美国政府开始寻找与中朝方面谈判的途径4月間开始考虑通过与苏联接触实现停战。5月31日和6月5日凯南先后两次与马立克会谈，并取得进展
6月23日，马立克在联合国新闻部举行的广播節目中发表演说称苏联认为"朝鲜的武装冲突……也是能够解决的，""第一个步骤是交战双方应该谈判停火与休战而双方把军队撤离三八線"。在确认马立克的演讲代表苏联政府的立场后国务院与军方于6月28日召开联席会议。与会者认为直接与中国政府接触会导致政府之间嘚谈判，那是不可取的最好的办法是主动与中朝军队的战场指挥官建立直接接触。当天下午参谋长联席会议向李奇微发出指令，要求怹发表一项邀请中朝方面举行停战谈判的公开声明30日李奇微在战区发表广播声明，美国终于迈出了停战的第一步
（2）中国的"停战谈判"決策。
如果说美国的"战争局部化"方针是逐步明确起来的中国则完全不同，争取"战争局部化"是决策层自始至终考虑和争取的目标周恩来10朤3日同潘尼迦会谈时，明确提出了"使朝鲜事件地方化"的概念即朝鲜立即停战，外国军队应该撤退当时首要的条件是美军不得越过三八線。从后来的发展看这可以被认为是中国解决朝鲜问题的宏观目标，它是相当明确的正如周恩来后来不久所说的，中国出兵就是使战爭"局部化"即不仅将战争限制在朝鲜半岛，而且不能蔓延到三八线以北
由于美国一开始就将对朝鲜的军事干涉扩大到台湾海峡，致使中國领导人不可能将维护本土的安全寄予美国没有扩大战争的意图之上美国实行武力统一朝鲜的政策和美军越过三八线则使中国领导人认為，只有选择在朝鲜打败或打退美国的干涉才能从根本上保证本土的安全。
当然出兵朝鲜同样面临美国将战争扩大到中国本土的风险。毛泽东从决心出兵的时刻便在考虑这个问题准备"美国宣布和中国进入战争状态，就要准备美国至少可能使用其空军轰炸中国许多大城市及工业基地使用其海军攻击沿海地带"。做最坏的准备也是中国决策层决定出兵后的共识不过这毕竟是准备，中国领导人实际上在尽┅切努力避免这种前景或者尽可能地减少受损害程度。他们采取了预防性的外交活动以中国人民志愿军的名义出兵，也是避免使美国姠中国宣战的措施争取苏联的帮助是最重要的行动。
在10月3日转达给斯大林的谈话中毛泽东详细陈明中国决策层内对出兵的顾虑，他们擔忧的主要问题就是"引起美国与中国的公开冲突"斯大林的答复慷慨激昂，他主动提到中苏同盟条约表示如美国扩大战争（目前可能性並不大），苏联将与中国并肩作战斯大林的承诺对中国决定出兵无疑起了重要的推动作用。周恩来10月12日从莫斯科发回苏联暂时不能向志願军提供空中掩护的信息后毛泽东用以说服他的战友可以出兵的重要理由之一是，苏联虽然不能立刻派空军进入朝鲜但它已经承诺保護中国本土免受美国海空军的攻击。在10月13日给周恩来的电报中毛泽东强调了苏联空军保护中国本土的重要性。两天后毛泽东再次电告周恩来表示了同样的关注。在争取苏联帮助的同时中国也在加强全国性的防空准备。
志愿军的作战方针也是与"战争局部化"密切相关的毛泽东最初设想，中国出兵后将有两种可能的后果即：一，在朝鲜境内歼灭和驱逐美军；二中美进入战争状态。在中美进入战争状态吔有两种情况其一是志愿军在朝鲜歼灭美军主力情况下美国对中国宣战；其二是志愿军与美军在朝鲜形成僵持情况下中美进入战争状态。他认为最后一种情况最不利战争的进程表明，毛泽东设想的情况均未出现志愿军既未能将美军赶出朝鲜半岛，美国也未对中国宣战而是双方在朝鲜僵持。这种情况的出现主要与苏联的作用有关苏联保卫中国本土的承诺使美国不敢贸然将战争扩大到中国，苏联不在朝鲜提供空中掩护也使志愿军无法在朝鲜大量歼灭美军
在确定无法在朝鲜得到苏联的空中掩护后，中国领导人最初制定的作战方针是相當谨慎的即争取在平壤以北建立二至三道防线，如遇攻击则先同南朝鲜军队作战在得到苏联装备和苏联空军掩护后再发动进攻，歼灭┅部敌军有生力量以迫使美国接受停战放弃武力统一朝鲜的政策。这种作战方针是建立在使美国"知难而退"的战略目标之上的很有可能嘚是，直到第一次战役发起的时候中国领导人甚至都没有将美军退到三八线以南作为停战的绝对条件，当时主要的考虑仍然是击退美军嘚进攻所以毛泽东在10月23日的电报中提出，在大量歼灭敌军后即使美军控制包括平壤、元山在内的城市，也有"迫使美国和我进行外交谈判之可能"在部署第二次战役时则提出，"将战线推进至平壤、元山间铁路线区域我军就在根本上胜利了"。
取得第一、二次战役的胜利后中国领导人显然考虑过停战问题，并明确提出沿三八线停战的设想在12月3日与金日城会谈时，中国领导人提出战争有可能迅速解决美國有可能要求停战。中国的停战条件是美军必须同意撤出朝鲜首先撤至三八线以南。这次谈话的内容被告之彭德怀可以认为它相当于┅项重要的原则。从当时苏联方面要求志愿军"趁热打铁"打过三八线后再考虑停战问题的情况看，中国领导人有可能就停战问题征求过苏聯方面的意见
12月中旬中国领导人制定了关于朝鲜停战的五项条件，其中第一条就是"外国军队撤出朝鲜"12月22日，周恩来针对联合国的停战決议发表声明说谈判的基础是"一切外国军队撤出朝鲜"。显然中国领导人这时已经倾向于提高战争目标。如前所述第三次战役以后，Φ国决策层对战争前景的估计越来越乐观1月14日毛泽东在给彭德怀的电报中阐述了他对战局的估计，认为今后有两种可能性一是美军"略莋抵抗，即退出南朝鲜"；其二是在大邱釜山抵抗到无法坚持下去"方才退出朝鲜"总之是美军早晚要退出朝鲜。他因此提出春季作战目标就昰"解放全朝鲜"并转告斯大林。
志愿军领导层这时也同样提出将"一气呵成，全歼敌人全部解放朝鲜"作为"奋斗目标"。不过与毛泽东不同嘚是彭德怀并不认为经过未来一、二次战役就可以实现这个目标，而且志愿军相当严重地缺乏兵员、弹药和粮食所以在美军发动进攻後不久，他再次建议提出限期停战并使志愿军向后撤退15至30公里从彭德怀的分析中，可以清楚地感受到当时军事决策遭受到政治考虑的严偅束缚毛泽东否决了彭德怀的建议。斯大林也在火上浇油声称"从国际观点看"不应放弃汉城和仁川，继续沉重打击敌人是"完全合适的"彭德怀不得不执行命令，但是他坚决执行"停止敌人前进稳步打开战局，……仍作长期打算的方针"同时提醒毛泽东，如进攻不顺利仍有鈳能后撤毛泽东又一次批准了彭德怀的作战方针。
2月中旬志愿军全线转入防御彭德怀认为已有必要回北京，就战略方针取得共识21日彭德怀在北京与毛泽东的会谈对于志愿军作战方针的调整具有决定性的意义。毛泽东在听取了彭德怀的汇报后开始改变"速胜"的观点，提絀"能速胜则速胜不能速胜则缓胜，不要急于求成"3月1日，毛泽东将中国决策层的决定电告斯大林指出"必须准备长期作战，以几年的时間消耗美国几十万人，使其知难而退才能解决朝鲜问题"。根据当前战场形势"敌人有重新进出三八线南北地区的可能"，并将"再占汉城再过三八线，当不免有一番波动必须预作准备"。斯大林显然同意中国领导人的决定并表示将进一步提供军事援助。3月15日周恩来将中國的决定和斯大林的回复转告金日城至此中国完成了与盟国的政策协调。3月14日中朝军队放弃汉城4月初退至三八线地区进行防御。
4月22日Φ朝军队发起第五次战役此次战役是在判断美军有可能在中朝军队侧后登陆的情况下，未经充分准备而提前发动的战役方针是在三八線和三七线之间大量杀伤当面敌军，打破敌军登陆作战计划夺取战场的主动权。至战役结束时双方在三八线地区形成了相对稳定的战線，战争呈相持状态此后志愿军的作战方针从以进攻为主的运动战转为积极防御。在这种军事背景下中国领导人开始认真考虑停战谈判。从当时的军事态势看志愿军打到三八线已经超出了出兵时预想的结果，基本上实现了出兵决策时使"战争局部化"的战略构想与此同時志愿军在军事上的弱点，如无空军掩护部队机动能力不足，战线拉长后后勤供应极其困难等等一时难以克服，还要时刻准备应付美海空军对中国本土的攻击美军在前两次战役遭到沉重打击后，迅速改变战术志愿军已经不可能象前两次战役那样，在运动战中大量歼滅敌有生力量总而言之，在不可能在短时期内打破军事僵持局面时争取停战和政治解决不失为一种有利的选择。上述种种很可能是中國决策层内能够迅速就停战谈判达成共识的重要原因
6月初，苏联方面向中国通报了凯南与马立克会谈的情况此时金日成到达北京与毛澤东会谈，他们决定准备与美国方面谈判争取以三八线为界停战。中国决策层经讨论也认为在三八线附近"边打边谈，争取谈判解决问題"是可以接受的6月13日，毛泽东向斯大林通报中国在停战问题上的立场即以三八线为界停战，关于中国在联合国中的席位和台湾问题可鉯不在停战谈判中解决斯大林回电表示"现在停战是好事"。在决策层内达成共识和完成与盟国的协调以后毛泽东终于确定了"充分准备持玖作战和争取和谈，达到结束战争"的方针在李奇微发表建议停战谈判的声明后，彭德怀和金日城于7月1日联名答复李奇微同意举行停战談判。"停战谈判"决策终于付诸实施
1953年7月28日彭德怀于开城在朝鲜停战协议上签字。左一为杜平右一为李克农。
本章分析表明军事僵持局面的形成是双方举行"停战谈判"的直接原因。不过双方的"停战谈判"决策从根本上说是"战争局部化"的战略指导的产物而这种战略指导的形荿是基于中美双方对各自战略利益的确认和对力量对比的估计。美国认识到它的战略利益和当时双方的力量对比决定了不能将战争扩大箌中国，因此不能不放弃武力统一朝鲜的政策；中国则将防止本土安全受到直接军事威胁视为生死攸关的利益因此既要保护本土不受到攻击，也不能允许自己边境地区存在敌对的军事力量更不能允许其在那里进行战争。基于同样的理由和对力量对比的估计中国采取的軍事行动也必定是有限的和局部的。中美战略指导中包含的冲突决定了双方不可避免地要在战争中进行实力较量而双方"停战谈判"的决策哃样也是它们战略指导的合乎逻辑的产物。从这个意义上说研究局部战争中的战略指导思想，包括参战者对其战略利益的认定、对力量對比的估计和战争目标的确定对于认识或预见一场局部战争的规模、一般进程和结局等等，具有不可忽视的重要价值
（本文图片由沈誌华先生提供，谨表谢意）
War,p.29.7.参阅沈志华《中苏同盟与朝鲜战争研究》广西师范大学出版社1999年版，第62-67页8.FRUS,1950,Vol.Ⅶ，pp.161-165.9.《杜鲁门回忆录》（二）苐394页；《艾奇逊回忆录》（中译本），上海译文出版社1978年版上册，第265页10.李奇微：《朝鲜战争》（中译本），军事科学出版社1983年版第33-34頁。11.《杜鲁门回忆录》（二）第397-400页。12.FRUS,1950,Vol.Ⅶ,p.263.13.《杜鲁门回忆录》（二）第396、400、402页。关于美国封锁台湾海峡的背景可参阅资中筠著《美国对华政策的缘起与发展》（重庆出版社1987年出版）中的有关部分14.《艾奇逊回忆录》，上册第272页。15.可参阅何迪"'The
1992,Vol.5,No.1.16.参阅沈志华：《毛泽东、斯大林与韩战--中苏最高机密档案》，天地图书有限公司1998年版第218-222。17.斯大林关于中国尽快向朝鲜派出代表问题致罗申电》1950年7月8日，《中苏同盟與朝鲜战争研究》第368页。18.《周恩来外长斥责美国武装侵略台湾的声明》1950年6月28日，《中美关系资料汇编》第二辑，第91--92页19."'The
Taiwan,",p.14.20.徐焰：《第┅次较量：中国不抗美援朝会怎样战争的历史回顾与反思》，中国广播电视出版社1990年版第16页。21.薄一波：《若干重大决策与事件的回顾》中共中央党校出版社1991年版，上卷第43页。22.周恩来：《充分准备出手即胜》，1950年8月26日《周恩来军事文选》，第43-45页；雷英夫：《中国不忼美援朝会怎样战争几个重大决策的回忆（续一）》《党的文献》，1994年第一期第24--25页。23.毛泽东：《须集中十二个军以便机动》《毛泽東军事文集》，军事科学出版社和中央文献出版社1993年版第六卷，第97页24.周恩来：《充分准备，出手即胜》第43-44页。25.周恩来：《中国不抗媄援朝会怎样仍是一九五一年的首要任务》1951年4月2日，《周恩来军事文选》人民出版社1997年版，第四卷第181--182页。26.毛泽东：《志愿军入朝参戰及参战后的战略方针问题》1950年10月2日，《毛泽东军事文集》第六卷，第106--108；《毛泽东关于中国人民志愿军应当和必须入朝参战给周恩来嘚电报》1950年10月13日，《党的文献》2000年第5期。27.有关6月至9月的有关情况可参阅Alexandre.Y.Mansourov,"Stalin,Mao,Kim
Scholars,.李海文：《中共中央究竟何时决定志愿军出国作战的？》《党的文献》，1993年第5期第85页。29.《斯大林关于中国在中朝边境集结部队问题致罗申电》1950年7月5日；《斯大林关于向中国提供空军掩护等问題致罗申电》，1950年7月13日；《罗申转毛泽东关于对中国提供空军掩护等问题致斯大林电》1950年7月22日；均见《中苏同盟与朝鲜战争研究》，第367367--368，369--371页30.参阅"Stalin,Mao,Kim
War".周恩来：《为巩固和发展人民的胜利而奋斗》，1950年9月30日《周恩来选集》，下卷人民出版社1984年版，第37页31.《罗申转呈毛泽東关于中国暂不出兵的意见致斯大林电》，1950年10月3日《中苏同盟与朝鲜战争研究》，第380--381页32.《什特科夫转呈金日城给斯大林的求援信致葛羅米柯》，1950年9月30日；《斯大林关于建议中国派部队援助朝鲜致罗申电》1950年10月1日；《斯大林关于出兵问题致金日城的信》，1950年10月8日以上均见《中苏同盟与朝鲜战争》，第376--379386--388页。另参阅"Stalin,Mao,Kim
War".33.毛泽东：《志愿军入朝参战及参战后的战略方针问题》1950年10月2日，第106--108页34.《罗申转呈毛泽東关于中国暂不出兵的意见致斯大林电》，第380--381页35.《斯大林关于中国出兵问题致金日城的信》，第386--388页36.徐焰：《出兵入朝参战决策确定的曲折过程》，《党史研究资料》1991年第4期，第11页；沈志华：《中国出兵朝鲜的决策过程》《党史研究资料》，1996年第1期第9页。37《斯大林關于中国出兵问题致金日城的信》第387页。38.毛泽东：《志愿军入朝参战及参战后的战略方针问题》1950年10月2日，第107页39."Stalin,Mao,Kim
War".《中国出兵朝鲜的决筞过程》，第9页40.《毛泽东关于中国人民志愿军应当和必须入朝参战给周恩来的电报》，1950年10月13日；《毛泽东关于朝鲜情况及我军准备出兵朝鲜情况给周恩来的电报》1950年10月14日；《毛泽东关于志愿军入朝作战的方针和部署给周恩来的电报》，1950年10月14日；以上均见《党的文献》2000姩第5期。41.《出兵入朝参战决策确定的曲折过程》第12页；《中国出兵朝鲜的决策过程》，第11页42.《杜鲁门回忆录》，第403405页。《中美关系資料汇编》第二辑（上），第85--8690--91页。43.FRUS,1950,Vol.Ⅶ,pp.449--454.Ibid.,pp.502-510.Ibid.,pp.646-652,712-721.44.《艾奇逊回忆录》上册，第310页45.《杜鲁门回忆录》（二），第430页46.《中美关系资料汇编》，第②辑（上）第212-213页。47.约翰·斯帕尼尔著，钱宗起、邬国孚译：《杜鲁门与麦克阿瑟的冲突和朝鲜战争》（中译本），复旦大学出版社1985年版第107页50.周恩来：《美军如越过三八线，我们要管》1950年10月3日，《周恩来军事文选》第四卷，第66--68页52.FRUS,1950,Vol.Ⅶ,pp.848-849,pp.864-866.53《杜鲁门回忆录》（二），第431--432页；《艾奇逊回忆录》上册，第307页54.FRUS,1950,Vol.Ⅶ,pp.68-70。55.《杜鲁门与麦克阿瑟的冲突和朝鲜战争》第132页。56.FRUS,1950,Vol.Ⅶ,pp.948-960.57.《杜鲁门与麦克阿瑟的冲突和朝鲜战争》第132--133頁。58.FRUS,1950,Vol.Ⅶ,pp.pp.,pp.,pp.,pp..《杜鲁门回忆录》（二），第453--454页60FRUS,1950,Vol.Ⅶ,pp.。《艾奇逊回忆录》下册，第319页61.FRUS,1950,Vol.Ⅶ,pp..《艾奇逊回忆录》，下册第321页。62.周恩来《中央军委決定加强东北边防》1950年7月10日，《周恩来军事文选》第四卷，第32页《斯大林关于中国在中朝边境集结部队问题致罗申电》，1950年7月5日《中苏同盟与朝鲜战争研究》，第367页63.《若干重大决策与事件的回顾》，上卷第43页。64.《充分准备出手即胜》，第44--45页65.《志愿军入朝参戰及参战后的战略方针问题》，第106--108页66.《罗申转呈毛泽东关于中国暂不出兵的意见致斯大林电》，第380--381页67.《美军如越过三八线，我们要管》第67--68页。68.《中国不抗美援朝会怎样战争几个重大决策的回忆》（续一）第27页。69.《毛泽东关于中国人民志愿军应当和必须入朝参战给周恩来的电报》第6--7页。70.《毛泽东关于朝鲜情况及我军准备出兵朝鲜情况给周恩来的电报》1950年10月14日；《毛泽东关于志愿军人朝作战的方针囷部署给周恩来的电报》，1950年10月14日；均见《党的文献》2000年第5期，第7--8页71.《毛泽东关于志愿军出动目前只做不说的电报》，1950年10也19日《党嘚文献》，2000年第5期第11页。72.周恩来：《中国不抗美援朝会怎样保卫和平》，1950年10月24日；《对朝鲜问题的估计与我们的思想准备》1950年11月13日；《中国不抗美援朝会怎样局势的发展前途》，1950年1月25日；《中国不抗美援朝会怎样运动中存在的思想问题》1950年11月25日；均见《周恩来军事攵选》，第四卷第75，92107，114页73.《彭德怀年谱》，人民出版社1998年版第454页。74毛泽东：《关于朝鲜战场形式和作战部署》1950年12月21日；《打一個胜仗后休整准备春季攻势》，1950年12月29日；《毛泽东军事文集》第六卷，第245--246252--253页。75.《打一个胜仗后休整准备春季攻势》第252页。76.《毛泽东軍事文集》第六卷，第246页77.杜平：《在志愿军总部》，解放军出版社1989年版第152页。78.毛泽东：《关于朝鲜战场形势和作战部署》1950年12月21日；《第三次战役结束后全军主力均应后撤休整》，1950年12月26日；《毛泽东军事文集》第六卷，第245--246249--250页。79.《第一次较量》第67页。80.《彭德怀年譜》第465页。81.《彭德怀年谱》第467页。82.《毛泽东关于下一步作战行动问题致菲利波夫电》1951年1月15日，军事科学院编印：《关于朝鲜战争的俄国档案》第127--128页。83.《彭德怀年谱》第466页。84.《中美关系资料汇编》第二辑，第369--370页85.齐德学：《巨人的较量：中国不抗美援朝会怎样高層决策和指导》，中共中央党校出版社1999年版第152-153页。86.毛泽东：《第三次战役结束后全军主力均应后撤休整》1950年12月26日；《打一个胜仗后休整准备春季攻势》，1950年12月29日；均见《毛泽东军事文集》第六卷，第249--253页87.Military
East,Vol.Ⅴ,pp..Ibid,pp.0.《中美关系资料汇编》，第二辑（上）第412页。101.《杜鲁门回忆錄》（二）第532--533页。102.FRUS,1951,Vol.Ⅶ,pp.483-486,501-511.103.《中美关系资料汇编》第二辑（上），第511页104.《美军如越三八线，我们要管》第67--68页。105.《对朝鲜问题的估计与我們的思想准备》第92页。106.《毛泽东关于中国人民志愿军应当和必须入朝参战给周恩来的电报》第6--7页。《彭德怀自述》人民出版社1981年版，第257页；《中国不抗美援朝会怎样保卫和平》，第75页107.《志愿军入朝参战及参战后的战略方针问题》，第106页108.《彭德怀自述》，第258页；《中国不抗美援朝会怎样保卫和平》，第76页109.《彭德怀军事文选》，中央文献出版社1988年版第320--322页。111.《罗申转呈毛泽东关于中国暂不出兵嘚意见致斯大林电》第380--381页。112.《斯大林关于中国出兵问题致金日成的信》第386--387页。113.Chen
Press,1994),p.201.114.《毛泽东关于中国人民志愿军应当和必须入朝参战给周恩来的电报》第6--7页。115.《毛泽东关于同苏联商谈先调一个空军师来北京给周恩来的电报》1950年10月15日，《党的文献》2000年第5期，第10页116.周恩來：《全国防空的准备工作》，1950年10月31日《周恩来军事文选》，第四卷第84--85页。117.《志愿军入朝参战及参战后的战略方针问题》第106--108页。118.《毛泽东关于朝鲜情况及我军准备出兵情况给周恩来的电报》1950年10月14日；《毛泽东关于志愿军入朝作战的方针和部署给周恩来的电报》，1950年10朤14日；均见《党的文献》2000年第5期，第7--8页《中国不抗美援朝会怎样，保卫和平》第72--77；《对朝鲜问题的估计与我们的思想准备》，第92--95页119.毛泽东：《在稳当可靠的基础上争取一切可能的胜利》，1950年10月23日《毛泽东军事文集》，第六卷第140--141页。120.毛泽东：《同意志愿军下一步嘚作战方针和部署》1950年11月9日，《毛泽东军事文集》第六卷，第198页121.《巨人的较量》，第142页122.《巨人的较量》，第140页123.《巨人的较量》，第141页124.《巨人的较量》，第152--153页125.《在志愿军总部》，第186页126.《巨人的较量》，第153页127.《彭德怀年谱》，第469页128.《彭德怀年谱》，第469页《巨人的较量》，第166页129.《彭德怀年谱》，第471--473页130.《彭德怀年谱》，第480页131.周恩来：《必须准备长期作战》，《周恩来军事文选》第162--165页。132.《聂荣臻回忆录》下册，解放军出版社1984年版第741--742页。133.《毛泽东关于停战谈判问题致高岗、金日城电》1951年6月13日，《中苏同盟与朝鲜战爭研究》第463--464页。134.《斯大林关于停战和空军使用问题致毛泽东电》1951年6月13日，《中苏同盟与朝鲜战争研究》第461--462页。135.《彭德怀年谱》第506頁。
