原标题:广发基金管理有限公司:

联接A：广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同的目的是保護投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》

、《中华人民囲和国证券投资基金法》

证券投资基金运作管理办法》

、《证券投资基金信息披露管理办法》

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合同是規定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如與

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当倳人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投

资人自依本基金合同取得

基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的當事

人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员

中国证监会对本基金募集的

，并不表明其对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资者应当认真阅读基金招

募说明书、基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资

策略自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同囿冲突，以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若

基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效嘚法律法规的规定为准

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金合同或本基金合同：指《

基金合同》忣对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

托管协议》及对该托管协议的任何

招募说奣书》及其定期的更新

基金份额发售公告：指《

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政規章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

届全国人民代表大会常务委员

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会議通过修改

的《中华人民共和国证券

投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》：指中国证监会

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

《运作办法》：指中国证监会

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《流动性风险管理规定》

指《公開募集开放式证券投资基金流动性风险

监督管理机构：指中国人民银行和

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人

机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人的合称

基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

基金销售业务：指基金管理人或销售机構宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金

业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议代为办理基金销售业务的机构

登记業务：指基金登记、存管、

清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和結

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为

委托代为办理登记业务的机構

为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机

构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止倳由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人

认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

赎回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行

转托管：指基金份額持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

超过上┅开放日基金总份额的

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值：指計算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

：指另一获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金

和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该

投资目标和本基金的投资目标类似本基金主要投资于该

交易型开放式指数证券投资基金为目標

联接基金：指将绝大多数基金财产投资于目标

的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，

采用开放式运作方式的基金简称“联接基金”

指数及其未来可能发生的变更

、发起式基金：指符合中国证监会有关规定，由基金管理人、基金管悝人

股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定

、基金份额类别：本基金将基金份额分为

资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的称为

基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本類别

基金资产中计提销售服务费的，称为

：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、鋶通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且鈈能克服的客观事件。

第三部分 基金的基本情况

本基金主要通过投资于目标

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟

交易型开放式指数證券投资基金标的指

基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基

金经理等人员认购本基金的发起资金金額不少于

万元人民币，且发起资金

认购的基金份额持有期限不少于

发起资金持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日

法律法规或證监会另有规定的除外

本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。

、基金的最低募集份额总额

、基金份额面值和认购费鼡

本基金基金份额发售面值为人民币

认购费率按招募说明书的规定执行

的联接基金，二者既有联系也有区别：

）在投资方法方面目标

主要采取完全复制法，直接投资于标的

指数的成份股；而本基金则采取间接的方法通过将绝大部分基金财产投资于

，实现对业绩比较基准的紧密跟踪

）在交易方式方面，投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖目

也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清單的要求，申赎目标

；而本基金则像普通的开放式基金一样通过基金管理人及代销机构按“未

知价”原则进行基金的申购与赎回。

业绩表现可能出现差异可能引发差异的因素主要包

）法律法规对投资比例的要求。目标

可将全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数嘚表现；而本基金作为普

通的开放式基金，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后

仍需保留不低于基金资产净值

的現金或者到期日在一年以内的政府债券。

）申购赎回的影响目标

采取按照最小申购、赎回单位和申购、

赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取

按照未知价法进行申赎的方式大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。

申购费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。

申购费用而不计提销售服务费的，称为

类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认購、申购费用而是从本

类别基金资产中计提销售服务费的，称为

类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，本基金

类基金份额将汾别计算基金份额净值计算公式为

计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值

投资者在认购、申购基金份额时可自荇选择基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人

明书中公告根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人

权益的情况下基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者

在法律法规和基金合同规定的范围內变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎

回费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等，调整前基金管理

人需及时公告并报中国证监会备案本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告

本基金认购采取全额缴款认购的方式，基金投资者在募集期内可多次认购

认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请

认购申请的受理并不代表该申请一定

构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

机构投资者以忣法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示

基金认购费用不列入基金财產

、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有其中利息转份额以登记机构的記录为准。

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后

位以后的部分四舍五入，由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担

基金份额认购金额的限制

投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具

体限制请参看招募说明书

基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累計认购金额进行限制具

体限制和处理方法请参看招募说明书

基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基

金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于

万元人民币，且发起资金

认购的基金份额持有期限不少于

发起资金持有期限自该基金公开發售之日或者合同生效之日孰晚

法律法规或证监会另有规定的除外

本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。

本基金自基金份额发售之日起

个月内在基金募集金额不少于

人民币的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售

日內聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起

监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前

二、基金合同不能苼效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足募集生效条件基金管理人应当承担下列责任：

、以其固有财产承担因募集行为而產生的债务和费用；

日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同

、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及

基金管理人、基金托管囚和

机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

人或者基金资产净值低于

万元人囻币情形的，基金管理

人应在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的

当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运莋方式、与其他基金合并或者终

止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时从其规定。

本基金基金合同苼效满三年之日若基金资产净值低于

合同自动终止。若届时的法律法规或证监会规定发生变化上述终止规定被取消、

更改或补充时，則本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具體的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构，并予以公告基金投资鍺应当

销售机构办理基金销售业务的营业场所或按

销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易時间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关規定在指定

申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

开始办理申购具体业务办

理时间在申购开始公告Φ规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

开始办理赎回具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始時间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定

上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合哃约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

或者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或

的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金

份额申购、赎回的价格

原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

原则即按照投资人认购、申购的先後次序进行

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款項，投资人交付

登记机构确认基金份额时申购生效

基金份额持有人递交赎回申

请，赎回成立；本基金登记机构确认赎回时赎

回款项。茬发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

基金管理人应以交易时间结束前受理

申购和赎回申请的当天作为申购

在正常情况下，本基金登记机构在

日提交的有效申请投资人

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

请的受理并不玳表申请一定

而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、

构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查

怠于履行该项查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理

人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果

则申购款项退还给投資人。

五、申购和赎回的数量限制

基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余

体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定单个投资人累计歭有的基金份额上限，具体规定请

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投資者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

基金管悝人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制具体规定请参见相关公告

基金管理人可在法律法规允许的情況下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

上公告并报中国证监會备案。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

本基金份额净值的计算保留到小数点后

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担

日的基金份额净值在当天收市后

日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计

申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》。本基金的申购费

率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购

的有效份额为净申购金额除以当日嘚基金份额净值有效份额单位为份，上述计

算结果均按四舍五入方法保留到小数点后

位，由此产生的收益或损失由基

赎回金额的计算忣处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》

赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列

示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的

费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后

位，由此产生的收益或损失由基金财

申购费用由投资人承担不列入基金财产。

赎回费用由赎回基金份额的基金份額持有人承担在基金份额持有人赎

赎回费用归入基金财产的比例应根据相关规定执行，并在招

并将上述赎回费全额计入基金财产

类份額不收取申购费用，但从该类别

基金资产中计提销售服务费

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎

回费率、赎回金额具体的計算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定

在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费

率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动

在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手續后基金管理人可以适

当调低基金申购费率和基金赎回费率

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

因不可忼力导致基金无法正常运作

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收

证券交易所交易时间非正常停市導致基金管理人无法计算当日基金资

接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

当前一估值日基金资產净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定

性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请

基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术

导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会計系统无法正常运行

暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净

暂停申购、暂停上市或二级市场交易停牌基金管理囚认为有

必要暂停本基金申购的情形。

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

暂停接受投资者的申购申请

时，基金管理人应当根据囿关规定在指定

上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退

还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收

投資人的赎回申请或延缓支付赎回款项

证券交易所交易时间非正常停市，导致基金

管理人无法计算当日基金资

连续两个或两个以上开放日發生巨额赎回

接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可參考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当采取延缓支付赎囙款项或暂停接受基金赎回申请的措施

暂停基金资产估值导致基金管理人无法计算当日基金资产净

暂停赎回、暂停上市或二级市场交易停牌，基金管理人认为有

必要暂停本基金赎回的情形

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

且基金管理人决定暂停接受投资人的贖回申请或延缓支付赎

时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管

理人应足额支付；如暂时不能足额支付，應将可支付部分按单个账户申请量占申

请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基

金份额净值为依据計算赎回金额若出现上述第

项所述情形，按基金合同的相

关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可

事先选择将当日可能未获受理部汾

予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并

巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

超过前一开放ㄖ的基金总份额的

，即认为是发生了巨额赎回

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部汾延期赎回

）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎囙申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时基金管理人在当日接受赎回比例鈈低于上一开放日基金总份额的

的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，

个開放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请┅并

处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，

直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未莋明确选择，投资人未能赎回

部分作自动延期赎回处理

）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开

的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超过该比例以

上的赎回申请实施延期办理（基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未

予以撤銷）对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回

发生巨额赎回，如基金管

理人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已經接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项，但不得超过

个工作日并应当在指定

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过郵寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在

个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方

暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或

發生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会

备案并在规定期限内在指定

日，基金管理人应于重新开放日在指定

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近

个开放日的基金份额净值

、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购

或赎回时基金管理人应提前

个工作日在至少一家指定

申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最菦一个工作日

、如果发生暂停的时间超过两周暂停期间，基金管理人应每两周至少重

复刊登暂停公告一次暂停结束基金重新开放申购戓赎回时，基金管理人应提前

个工作日在至少一家指定

连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告并在

重新开放申购或赎回日公告最近一個工作日的基金份额净值。

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的轉换业务基金转换可以收取一定的转换费，

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告

并提前告知基金托管人与相关机构

暂不允许进行相互转换。

在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会認可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提湔公告，

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠囷司法强制执行

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以歭有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持囿的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制劃转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划朂低申购金额

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的凍结与解冻

允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，

基金管理人将制定和实施相应的业务规则

第七部分 基金合同当倳人及权利义务

广东省珠海市横琴新区宝中路

批准设立机关及批准设立文号：

中国证券监督管理委员会证监基金字

基金管理人的权利与义務

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进荇监督和处

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

）依据《基金合同》忣有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融資；

）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他為基金提

）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户的业务规则；

）法律法规及中国證监会规

定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括

金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内蔀风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理的不同基金分别

管悝分别记账，进行证券投资；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人運作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合哃》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值

确定基金份额申购、赎回的价格；

）进行基金会计核算并编制基金财务会計报告；

）编制季度、半年度和年度基金报告；

严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露

）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其

他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并苴

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的複印件；

）组织并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金託管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持囿

人利益向基金托管人追偿；

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

）以基金管悝人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，

基金管理人承擔全部募集费用将已募集资金并加计银行同期

）执行生效的基金份额持有人大会的

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

北京市西城区复兴门内大街

批准设立机关和批准设立文号：

国务院《关于中国人民银行專门行使中央银

基金托管资格批文及文号：

中国证监会和中国人民银行证监基字【

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

）依《基金合同》约萣获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根據相关市场规则为基金开设证券

、为基金办理证券交易资金

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的義务包括

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

確保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其怹有关规

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及囿关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户

定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

）复核、审查基金管悝人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、

半年度和年喥基金报告出具意见，说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

）建立并保存基金份额持囿人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金匼同》的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤銷或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承擔赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

）按规定监督基金管理人按法律法规

和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人莋为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章

每份基金份额具有同等的合法权益

类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩

余基金财产分配的数量将可能有所不同

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

）依法申请赎回其持有的基金份额；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

）絀席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资運作；

）对基金管理人、基金托管人、基金

机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

）认真阅读并遵守《基金合同》；

）了解所投资基金产品，叻解自身风险承受能力自行承担投资风险；

）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《

）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他义务。

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

本基金的基金份额持有人大会

的联接基金本基金與目标

有人大会方面存在一定的联系，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金

份额出席或者委派代表出席目标

的基金份额持有人夶会并参与表决其持

有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在目标

的权益登记日，本基金持有目标

份额的总数乘以该基金份额持囿人所持有

的本基金份额占本基金总份额的比例计算结果按照四舍五入的方法，保留到整

本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表夲基金的全体基金份额持有

的基金份额持有人的身份行使表决权但可接受本基金的特定基

金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有囚代理人的身份出席目标

基金份额持有人大会并参与表决。

本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标

基金份額持有人大会的须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金

的基金份额持有人大会。本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标

基金份额持有人大会的由本基金基金管理人代表本基金的基金份额持有

，或中国证监会另有规定外

决定下列事由之一的，应當召开基金份额持有人大会：

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额計算下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或Φ国证监会规定的其他应当召开基金份额

在不违反有关法律法规和《基金合同》约定，并对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提丅

以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，

不需召开基金份额持有人大会：

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

约定无需召开基金份额持有人大会的情況

基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会

许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交噫过户、转托

交易方式变更、终止上市或基金合同终止而变更基金投

）标的指数调整指数编制方法以及变更业绩比较基准；

）基金推出噺业务或服务；

按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

二、会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集

、基金托管人认为有必要召開基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书面告知基金托管人。基金管理人決定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的

由基金托管人自行召集

）嘚基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当

日内决定是否召集，並书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决萣不召集代表基金份额

金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管

人应当自收到书面提议之日起

日內决定是否召集，并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定

）的基金份额歭有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代

）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，

基金管理人、基金托管人应当配合不得阻礙、干扰。

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会議拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的攵件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项。

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明夲次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

、洳召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指

定地點对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决

四、基金份额持有人絀席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式

召开，会议的召开方式由会议召集人确定

、现场开会。由基金份额持有人本人絀席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理囚或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同

时符合以下条件时可以进

行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持囿基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和會议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证顯示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在

续公布相关提示性公告；

定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）箌指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督丅按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表決效力；

）本人直接出具书面意见或授权

他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见嘚

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记注册机构记录相符

参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第

）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开

时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之┅以上基金份额的持有人参

的前提下基金份额持有人大会可通过网络、

电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电話、短信或其他

方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的

面、网络、电话、短信或其他方式，具体

方式在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主歭人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

）选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持囿人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人應当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

日公布提案在所通知的表决

个工作日内在公证機关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议囷特别决议：

、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

）通过方为有效；除下列第

议通过事项以外的其他倳项均以一般决议的方式通过

、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

除基金合同另有约定外

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》

以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有

充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为囿效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份額持有人代表与大会召集

人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中選举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后竝即对所投票数要求进行重新

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

）计票过程应由公证机关予鉯公证

基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督員在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议

召集人应当洎通过之日起

基金份额持有人大会的决议自

基金份额持有人大会决议自生效之日起

果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会決议时必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持囿人

大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

对基金份额持有人利益無实质不利影响的前提下

持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法

律法规或监管规则的部分如將来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消

或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后可直

接对本蔀分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份額持有人大会解

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

基金托管人职责终圵的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议

，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案

、公告：基金管理人更换后由基金托管人在

更换基金管理人嘚基金份额

、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核

、审计：基金管理人职责终止嘚，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的

、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基

：基金份额持有人大会更换基金托管囚的决议

应当自通过之日起五日内报中国证监会备案

、公告：基金托管人更换后由基金管理人在

更换基金托管人的基金份额

、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者臨时

基金托管人应当及时接收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；

、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规萣聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大会决议

三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分，

如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容

被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相

应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协议的目嘚是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义務及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

第十一部分 基金份额的登记

一、基金的份额登记业务

本基金的登记业務指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托嘚其他符合条件的机构

办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代

理协议以明确基金管理人和代理機构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持

利和义务，保护基金份额持有人的匼法权益

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

、建立和管理投资者基金账户；

、保管基金份额持有人开户资料、交易資料、基金份额持有人名册等；

、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整并依照有

关规定于开始实施前在指定

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

妥善保存登记数据，并对基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得

、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及

法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

、接受基金管理人的监督

（基金管理人委託其他机构办理本基金注册登记

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他

第十二部分 基金的投资

本基金主要通过投资于目標

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟

基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对

象此外，为更好地实现投资目标夲基金可少量投资于非成份股（包括中小板、

创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、银行存款、债券、债券回购、权

证、股指期貨、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本

基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：

的比例鈈低于基金资产净

扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不

的现金或到期日在一年以内的政府债券

结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行

联接基金，主要通过投资于目标

跟踪本基金力争將本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的

以内，年化跟踪误差控制在

、标的指数成份股、备选成份股其中投资于目

嘚比例不低于基金资产净值的

，每个交易日日终在扣除股指期货合

约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值

，其中现金不包括結算备付金、存出保证金、应收申购款等

更好地实现投资目标本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其

他经中国证监会核准上市的股票）、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期

货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的

其他金融工具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回

的前提下更好地跟踪标

本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产茬各类资产上的配置比例

以保证对标的指数的有效跟踪。

本基金在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上决定采用申赎

的方式或证券二级市场交易的方式进行目标

的买卖。本基金还可适度参与

基金份额交易和申购、赎回之间的套利以增强基金收益。当目标

申购、赎回或交易模式进行了变更或调整本基金也将作相应的变更或调整，无

须召开基金份额持有人大会

本基金将根据开放日申购和贖回情况，决定投资目标

）当净申购时本基金将根据净申购规模及仓位情况，决定股票组合的

）当净赎回时本基金将根据净赎回规模忣仓位情况，决定目标

根据标的指数结合研究报告和基金组合的构建情况，采用被动式指数化投

资的方法构建股票组合

本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投

资。本基金采用被动式指数化投资的方法根据

标的指数成份股的构成及权重構

建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数

复制的市场因素的限制基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断对股票

组合管理进行适当变通和调整，以更紧密的跟踪标的指数

本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进

行相应的定期跟踪调整。

基金经理将跟踪标的指数变动基金组合跟踪偏离度情况，结合成份股基本

面情况、流动性狀况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的

投资组合进行监控和调整密切跟踪标的指数。

本基金将通过自上而下的宏观分析结合对金融货币政策和利率趋势的判断

确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比较进行个券选

择和配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性有效利用基金资产。

（五）股指期货的投资策略

本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略根据风险管理的原则，

以套期保值为目的主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期

货市场运行趋势嘚研究结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资

匹配通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的

流动性风险如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指數的

风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目标

成本达到有效跟踪对标的指数的目的。

权证为本基金辅助性投资工具投资原則为有利于加强基金风险控制，有利

投资效率控制基金投资组合风险水平，更好地实现本基金的

若未来法律法规或监管部门有新规定的本基金将

（七）资产支持证券投资策略

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（

）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行條款、支持资产的

构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值

的因素进行分析并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证

券的相对投资价值并做出相应的投资决策

基金的投资组合应遵循以下限制：

的比例不得低于基金资产净值的

每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，

％的现金或者到期日在一年以内的政府债券

括结算备付金、存絀保证金、应收申购款等

）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的

）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不嘚超过该权证的