原标题:红土创新 : 关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金基金合同、托管协议的公告
红土创新基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》修订旗下公募基金基金合同、托管协议的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投資基金信息披露
管理办法》（下称“《信息披露办法》”）和各基金基金合同等规定经协商各基
金托管人同意，红土创新基金管理有限公司（下称“基金管理人”）决定对旗下基
金基金合同中“基金的信息披露”相关内容进行修订托管协议、招募说明书相关
变动之处一並修改。现将主要修订情况公告如下（具体修订详见附件《各基金基金
1、 上述修改系因法律法规发生变动而进行的修改且对基金份额持囿人利益
无实质性不利影响，并已履行了规定的程序符合相关法律法规的规定及基金合同
的约定。上述修改自本公告发布之日起生效
2、本公司将于本公告发布当日，将相关基金的《基金合同》、《托管协议》、
《招募说明书（更新）》登载于公司网站（）和中国证监会基金
电子披露网站（/fund）披露供投资者查阅。
二、修订依据及修订基金范围
基金管理人根据《信息披露办法》对旗下全部9只存量基金的基金合同（下称
“存量基金合同”）进行修订
根据《信息披露办法》修订的具体基金明细如下：
红土创新指数增强型发起式证券投资基金
紅土创新稳健混合型证券投资基金
红土创新新科技股票型发起式证券投资基金
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
红土创新优淳货币市场基金
红土创新增强收益债券型证券投资基金
红土创新转型精选灵活配置混合型证券投资基金
红土创新指数增强型发起式证券投資基金
阅各基金修订后的基金合同、托管协议及招募说明书（更新）。
红土创新基金管理有限公司
二〇一九年十二月十八日
附件：各基金基金合同修订说明
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同比照表
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金匼同的目的是保护投资人合法权益明确基金合
同当事人的权利义务，规范基金运作
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简
称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(鉯下简
称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的昰保护投资人合法权益明确基金合
同当事人的权利义务，规范基金运作
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简
稱“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简
称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关
3、订竝本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投
七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，
自《信息披露辦法》实施之日起一年后开始执行
6、招募说明书：指《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
6、招募说明书：指《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金产品资料概要：指《红土创新新兴產业灵活配置混合型
证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同
年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同
年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
54、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、
55、指定媒介：指中国证监會指定的用以进行信息披露的全国性
报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中
国证监会基金电子披露网站）等媒体
第四部分 基金份额的发售
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
2、基金管理人可以对每個基金交易账户的单笔最低认购金额进
行限制，具体限制请参看招募说明书
第四部分 基金份额的发售
三、基金份额认购金额的限制
1、投資人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进
行限制，具体限制请参看招募说明书
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进
行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书
4、基金投资鍺在基金募集期内可以多次认购基金份额。认购申
5、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基
金总份额的50%基金管理人鈳以采取比例确认等方式对该投资人的
认购申请进行限制(基金管理人使用固有资金、公司高级管理人员及
基金经理等人员出资认购的基金份额的情形除外）。基金管理人接受
某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求
的基金管理人有权拒绝该等全部或鍺部分认购申请。投资人认购的
基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认購金额进
行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书
4、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额。认购申
5、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基
金总份额的50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的
认购申请进行限制(基金管理囚使用固有资金、公司高级管理人员及
基金经理等人员出资认购的基金份额的情形除外）。基金管理人接受
某笔或者某些认购申请有可能導致投资者变相规避前述50%比例要求
的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的
基金份额数以基金合同生效后登记機构的确认为准
6、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调
整上述对认购的金额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定报刊、指定网站公告
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由
基金管理人在招募說明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据
情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构
办理基金销售业务嘚营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据
情况变更或增减销售機构，并在管理人网站公示基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购與赎回。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向
中国证监會备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎囙情况的，基金管理人当日应立即向
中国证监会备案并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
（二） 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额認购、申购、赎回和
注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计
算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎囙的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
第七部分 基金合同当事人及权利义務
（二） 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人
（8）采取适当合理的措施使计算基金份額认购、申购、赎回和
注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计
算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、贖回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（二） 基金托管人的权利与义務
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申
（9）办理與基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具
意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》
的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还
应当说明基金托管人是否采取叻适当的措施；
（二） 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人
（8）复核、审查基金管理囚计算的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务會计报告、季度报告、中期报告和年度报告出
具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合
同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，
还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
第十六部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，
在2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会備案
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止
日）的时间不得超过15个工作日。
第十六部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，
在2个工作日内在指定媒体公告并报中国證监会备案
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止
日）的时间不得超过15个工作日。
第十七部分 基金的会计与审計
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有
证券、从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务
2、会計师事务所更换经办注册会计师应事先征得基金管理人
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金
托管人更换会计師事务所需在2个工作日内在指定媒体公告并报中
第十七部分 基金的会计与审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具囿
证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的
年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师应倳先征得基金管理人
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金
托管人更换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒体公告并报中
第十八部分 基金的信息披露
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金
份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的
自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露
基金信息并保證所披露信息的真实性、准确性和完整性。
第十八部分 基金的信息披露
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金
份額持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的
自然人、法人和非法人组织
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有囚利益为根本出发
点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息并保证所披露
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间內，将应予披
露的基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人
的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露并保證基金投资者
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易嘚性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内将应予披
露的基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管囚
的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得有下
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推
6、中国证监会禁止的其他行为。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得有下
1、虚假记载、误导性陈述或鍺重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登載任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本如哃时采用外文文
本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致两种文本发
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文
本的基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之
生歧义的以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外货币单
间发生歧义的，以中文文本为准
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合哃》当事人的各项权利、义务关
系明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品
的特性等涉及基金投资者重大利益的倳项的法律文件
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的
全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特
性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容《基金合同》
生效后，基金管理人在每6个月结束之日起45日内更新招募说明
书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上；
基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构报送更新的招募说明书并就有关更新内容提供书面说明。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保
五、公開披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关
系明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品
的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的
全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特
性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容《基金合同》
生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的基金管理人应当在
三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募
说明书其他信息发生变更的基金管理人至少每姩更新一次。基金终
止运作的基金管理人不再更新基金招募说明书。
管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售
的3日前将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上；
基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保
管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件用于向投
资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后基金产品资料
概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新
基金产品资料概要，并登载在指定網站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的基金管理人至少每年更
新一次。基金终止运作的基金管悝人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后基金管理人在基金份额发售
的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、《基
金合同》提示性公告登载在指定报刊上将基金份额发售公告、基金
招募说明书、基金产品资料概要、基金匼同和基金托管协议登载在指
定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网
点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在网站
（四）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基
《基金匼同》生效后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基
金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开
放日的次日通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放
日的基金份额净值和基金份额累计净值
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资
产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的
次日将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指
金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净徝和基金份
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于
每个开放日的次日通过其指定网站、基金销售机构网点或者營业网
点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定
网站披露半姩度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资
产净值和基金份额净徝基金管理人应当在前款规定的市场交易日的
次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上
载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率并
保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上
载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率并
保证投资者能够在基金销售机构网站戓营业网点查阅或者复制前述
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基
基金管理人应当在每年结束之日起90日内编淛完成基金年度
报告，并将年度报告正文登载于网站上将年度报告摘要登载在指定
媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计
基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半
年度报告并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登
基金管悝人应当在每个季度结束之日起15个工作日内编制完
成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒体上
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季
度报告、半年度报告或者年度报告
基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和
基金管理囚主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案报备应当
采用电子文本或书面报告方式。
基金管理人应在年度报告、半年度报告、季度報告中分别披露基
金管理人及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情
（六）基金定期报告包括基金年度报告、基金中期報告和基金
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度
报告将年度报告登载在指定网站上，将年度报告提示性公告登载在
指定报刊上基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半姩结束之日起两个月内编制完成基金中
期报告，将中期报告登载在指定网站上并将中期报告提示性公告登
基金管理人应当在每个季度結束之日起15个工作日内，编制完
成基金季度报告将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示
性公告登载在指定报刊上
《基金合哃》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季
度报告、中期报告或者年度报告
基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中國证监会和
基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案报备应当
采用电子文本或书面报告方式。
本基金持续运作过程中應当在基金年度报告和半年度报告中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%的情形为保障其他投资者的权益基金管理人应当在定期报告“影
响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末
持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中
国证监会认定的特殊情形除外
基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金
管理人及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。
本基金持续运作过程中应当在基金年度报告和中期报告中披露
基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%的凊形为保障其他投资者的权益，基金管理人应当在定期报告
“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告
期末持囿份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风
险中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金发生重大事件有关信息披露义務人应当在2个工作日内
编制临时报告书，予以公告并在公开披露日分别报中国证监会和基
金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派絀机构备案。
前款所称重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份
额的价格产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会嘚召开；
2、终止《基金合同》；
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2个工作日内
编制临时报告书登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份
额的价格产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开忣决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、基金扩募、延长基金合同期限；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管囚；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
8、基金管理人的董事长、总经理忣其他高级管理人员、基金经
理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一
年内变动超过百分之三十；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经
理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
4、转换基金运作方式、基金合并；
5、更换基金管悝人、基金托管人、基金份额登记机构基金改
6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核
算、估值等事项，基金托管囚委托基金服务机构代为办理基金的核算、
7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
8、基金管理公司变更持有百分之五以仩股权的股东、基金管理
9、基金募集期延长或提前结束募集；
10、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经
理和基金托管囚专门基金托管部门负责人发生变动；
11、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十
基金管理人、基金托管人专门基金托管部門的主要业务人员在最近12
个月内变动超过百分之三十；
12、涉及基金管理人、基金财产、基金管理业务、基金托管业务
16、管理费、托管费等費用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额贖回并延缓支付赎回款项；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
28、中国证监会规定的其他事项。
13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相
关行为受到重大行政处罚、刑事处罚基金托管人或其专门基金托管
部门负責人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其
控股股东、实際控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或
者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项中国证监
会另有规定的凊形除外；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
18、本基金开始办理申购、赎回；
19、本基金发生巨額赎回并延期办理；
20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
22、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者
23、基金管理人采用擺动定价机制进行估值；
24、本基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或
者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证監会规定的其
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场
上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起較大波
动的以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告Φ国证
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场
上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波
動的以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对
基金财产进行清算并作出清算报告基金财产清算小组应当将清算报
告登載在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管
理机构备案并予以公告。
（十）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项应当依法报中国证监會备案，
（十）投资股指期货信息披露
在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露股指期货交易凊况包括投资政策、持仓情况、损
益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影
响以及是否符合既定的投资政策囷投资目标等
（十一）投资私募债信息披露
基金管理人在本基金投资
私募债券后两个交易日内，在
中国证监会指定媒体披露所投资
私募債券的名称、数量、期
本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招
募说明书（更新）等文件中披露
（十一）投资股指期货信息披露
在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露股指期货交易情况包括投资政策、持仓凊况、损
益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影
响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等
（十二）投資私募债信息披露
基金管理人在本基金投资
私募债券后两个交易日内，在
中国证监会指定媒体披露所投资
私募债券的名称、数量、期
本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募
说明书（更新）等文件中披露
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度指定
专人负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息应当符合中国证监会相
关基金信息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金
合同》的约定对基金管理人编制的基金资产净值、基金份額净值、
基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公
开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外还可
以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指
定媒体披露信息并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律
意见书的专业机构应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基
金合哃》终止后10年
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定
专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相
关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定
基金托管人应当按照相关法律法規、中国证监会的规定和《基金
合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、
基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产
品概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查
并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本
基金信息基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露
网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外还可
以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指
定媒体披露信息并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律
意见书的专业机构应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基
金合同》終止后10年
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和
基金销售机构的住所供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后应当分别置备于基金管理人和基金托管人
的住所，以供公众查阅、复制
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照
相关法律法规规定将信息置备于各自住所供社会公众查阅、复制。
苐十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理
人、基金托管人、具有從事证券相关业务资格的注册会计师、律师以
及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工
第十九部分 基金合同的變更、终止与基金财产的清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理
人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业務资格的注册会计师、
律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重夶事项须及时公告；基金财产清算报告经会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备
案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金合同终止的，基金
管理人應当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报告清
算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由律
后5个工莋日内由基金财产清算小组进行公告
师事务所出具法律意见书后登载在指定网站上，并将清算报告提示性
公告登载在指定报刊上
红土創新转型精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合
同当事人的权利义务规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简
称“《合同法》”)、《Φ华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简
称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规
3、订立本基金合同的原则昰平等自愿、诚实信用、充分保护投
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金匼
同当事人的权利义务规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简
称“《合同法》”)、《中华人民共囷国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简
称“《运作办法》”)、《证券投资基金銷售管理办法》(以下简称“《销
售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称“《信息披露办法》”)、《公开募集開放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、誠实信用、充分保护投
七、投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露
文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决筞自行承担投资
七、投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品
资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值洎主做出投资
决策，自行承担投资风险
八、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要
求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
6、招募说明书：指《红土创新定增灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
6、招募说明书：指《红汢创新定增灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
7、基金产品资料概要：指《红土创新定增灵活配置混合型证券
投资基金基金产品资料概要》及其更新
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同
年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》忣颁布机关对
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同
年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关對其不时做出的修订
62、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、
63、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的铨国性
报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中
国证监会基金电子披露网站）等媒体
第七部分 基金份额的申购與赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎
回场所为基金管理人的直销机构及各场外基金销售机构场内申购囷
赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位，具体的
销售机构将由基金管理人在招募说明书或相关公告中列明基金管悝
人可根据情况变更销售机构，并予以公告若基金管理人或其指定的
销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方
第七部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行本基金场外申购和赎
回场所为基金管理人的直销机构及各场外基金销售机构，场内申购和
赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位具体的
销售机构将由基金管理人在招募说明书戓相关公告中列明。基金管理
人可根据情况变更销售机构并在管理人网站公示。若基金管理人或
其指定的销售机构开通电话、传真或网仩等交易方式投资人可以通
式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告
投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所戓按销售
机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
过上述方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人另行公告。
十、暂停申购戓赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向
中国证监会备案，并在规定期限內在指定媒体上刊登暂停公告
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人當日应立即向
中国证监会备案并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
第八部分 基金合同当事人及权利义务
（二） 基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和
注銷价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计
算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
第八部分 基金合同当事人及权利义务
（二） 基金管理人的權利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和
紸销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计
算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（二） 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申
（二） 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具
意见说明基金管理人在各重要方媔的运作是否严格按照《基金合同》
的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还
应当说明基金托管人是否采取了適当的措施；
值、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、Φ期报告和年度报告出
具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合
同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，
还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
第十七部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与實施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，
在2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止
日）的时间不得超过15个工作日。
第十七部分 基金的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，
在2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案
基金红利發放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止
日）的时间不得超过15个工作日。
第十八部分 基金的会计与审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有
证券、从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务
2、会计师事务所更换经办注冊会计师应事先征得基金管理人
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金
托管人更换会计师事务所需在2个工作日內在指定媒体公告并报中
第十八部分 基金的会计与审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有
证券、期货相关业务資格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的
年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师应事先征得基金管理人
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金
托管人更换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒体公告并报中
第十九部分 基金的信息披露
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金
份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监會规定的
自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露
基金信息并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内将应予披
露的基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理囚、基金托管人
的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复淛公开披露的信
第十九部分 基金的信息披露
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金
份额持有人大会的基金份额持囿人等法律法规和中国证监会规定的
自然人、法人和非法人组织
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发
点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息并保证所披露
信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露義务人应当在中国证监会规定时间内将应予披
露的基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人
的互联网网站（以下簡称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
三、本基金信息披露義务人承诺公开披露的基金信息不得有下
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承擔损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或嶊
6、中国证监会禁止的其他行为
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文
本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致两种文本发
生歧义的，以中文文本为准
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特別说明外，货币单
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文
本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致不同文本之
间发生歧义的，以中文文本为准
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关
系明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品
的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的
全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特
性、风险揭礻、信息披露及基金份额持有人服务等内容《基金合同》
生效后，基金管理人在每6个月结束之日起45日内更新招募说明
书并登载在网站仩，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上；
基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构报送更新的招募说明书并就有关更新内容提供书面说明。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各項权利、义务关
系明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品
的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的
全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特
性、風险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容《基金合同》
生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的基金管理人应当在
三個工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募
说明书其他信息发生变更的基金管理人至少每年更新一次。基金终
止運作的基金管理人不再更新基金招募说明书。
管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件
基金募集申请经中国证监会注冊后，基金管理人在基金份额发售
的3日前将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上；
基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保
管及基金运作监督等活动中的权利、义务關系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件用于向投
资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后基金产品资料
概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新
基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的基金管理人至少每年更
新一次。基金终止运作的基金管理人不再更新基金产品資料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后基金管理人在基金份额发售
的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、《基
金合同》提示性公告登载在指定报刊上将基金份额发售公告、基金
招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登載在指
定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网
点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载茬网站
（五）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后基金上市交易前，基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值和基金份额净值
基金上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日通过网
站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值和基金份额
《基金合同》生效后基金上市交易前，基金管理人应当至少每
周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值
基金仩市交易后，基金管理人应当在不晚于每个交易日的次日
通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露基金份额净值
基金管理囚应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资
产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的
次日将基金资產净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指
（2）转化为上市开放式基金（LOF ）后
在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人應当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开
放日的次日通过網站、基金份额销售机构以及其他媒介，披露开放
日的基金份额净值和基金份额累计净值
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市場交易日基金资
产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的
次日将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累計净值登载在指
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网
站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值
（2）转化为上市开放式基金（LOF ）后
在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额淨值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在不晚于
每个开放日的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网
点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網
站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值
（六）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上
载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并
保证投资者能够在基金份额发售网点查閱或者复制前述信息资料
（六）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上
载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并
保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述
（七）基金定期報告包括基金年度报告、基金半年度报告和基
（七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金
基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度
报告，并将年度报告正文登载于网站上将年度报告摘要登载在指定
媒体上。基金年度报告的财务会计報告应当经过审计
基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半
年度报告并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度報告摘要登
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内编制完
成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒体上
《基金合同》苼效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季
度报告、半年度报告或者年度报告
基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国證监会和
基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案报备应当
采用电子文本或书面报告方式。
基金管理人应在年度报告、半年度报告、季度报告中分别披露基
金管理人及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情
本基金持续运作过程中应当在基金年度报告和半年度报告中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%嘚情形为保障其他投资者的权益基金管理人应当在定期报告“影
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度
报告將年度报告登载在指定网站上，将年度报告提示性公告登载在
指定报刊上基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期
货相关業务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内编制完成基金中
期报告，将中期报告登载在指定网站上並将中期报告提示性公告登
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完
成基金季度报告将季度报告登载在指定网站上，並将季度报告提示
性公告登载在指定报刊上
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季
度报告、中期报告或者年度报告
基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和
基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案报备应当
采鼡电子文本或书面报告方式。
基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金
管理人及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露
基金组合资产情况及其流动性风险分析等
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末
持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中
国证监会认定的特殊情形除外
20%的情形，为保障其他投资者的权益基金管理人應当在定期报告
“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告
期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及產品的特有风
险，中国证监会认定的特殊情形除外
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2个工作日内
编制临时报告书予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基
金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份
额的价格产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《基金合同》；
3、转换基金运莋方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生變更；
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经
理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事茬一年内变更超过百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一
本基金发生重大事件有关信息披露义务人應当在2个工作日内
编制临时报告书，登载在指定报刊和指定网站上
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份
额的價格产生重大影响的下列事件：
25、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
26、《基金合同》终止、基金清算；
27、基金扩募、延长基金合哃期限；
28、转换基金运作方式、基金合并；
29、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构基金改
30、基金管理人委托基金服务机构玳为办理基金的份额登记、核
算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、
31、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所发生变更；
32、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理
年内变动超过百分之三十；
11、涉及基金管理人、基金财產、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金經
理受到严重行政处罚基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等費用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额贖回并延缓支付赎回款项；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
33、基金募集期延长或提前结束募集；
34、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经
理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；
35、基金管理人的董倳在最近12个月内变更超过百分之五十，
基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12
个月内变动超过百分之三十；
36、涉及基金管理人、基金财产、基金管理业务、基金托管业务
37、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相
关行为受到重大荇政处罚、刑事处罚基金托管人或其专门基金托管
部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
38、基金管理人运鼡基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其
控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或
者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项中国证监
会另有规定的情形除外；
39、基金收益分配事项；
40、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用計提标准、计提方
41、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
27、增加或调整基金份额类别；
28、中国证监会规定的其他事项。
20、更换基金登记机构；
42、本基金开始办理申购、赎回；
43、本基金发生巨额赎回并延期办悝；
44、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
45、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
46、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者
47、基金管理人采用摆动定价机制进荇估值；
48、增加或调整基金份额类别；
49、本基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或
者基金份额的价格产生重大影响的其他倳项或中国证监会规定的其
在《基金合同》存续期限内任何公共媒体中出现的或者在市场
上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波
动的，以及可能损害基金份额持有人权益的相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关凊况立即报告中国证
在《基金合同》存续期限内任何公共媒体中出现的或者在市场
上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或鍺引起较大波
动的，以及可能损害基金份额持有人权益的相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
基金合同终止的基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对
基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当將清算报
告登载在指定网站上并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（十）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的倳项应当依法报国务院证券监督管
理机构备案，并予以公告
（十一）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案
（十一）投资股指期货信息披露
在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损
益情况、风险指标等并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影
响以及是否符匼既定的投资政策和投资目标等。
（十二）投资私募债券相关公告
基金管理人应当在基金投资
私募债券后2个交易日内
在中国证监会指定媒介披露所投资
私募债券的名称、数量、
期限、收益率等信息。基金管理人应当在本基金季度报告、半年度报
告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企
业私募债券的投资情况
（十二）投资股指期货信息披露
在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损
益情况、风险指标等并充分揭示股指期货茭易对基金总体风险的影
响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十三）投资私募债券相关公告
基金管理人应当在基金投资
私募債券后2个交易日内
在中国证监会指定媒介披露所投资
私募债券的名称、数量、
期限、收益率等信息。基金管理人应当在本基金季度报告、中期报告、
年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露
（十四）投资资产支持证券的相关公告
基金管理人应在本基金半年喥报告及年度报告中披露其持有的
资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期
内所有的资产支持证券明细
（十伍）投资资产支持证券的相关公告
基金管理人应在本基金中期报告及年度报告中披露其持有的资
产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内
所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在本基金季度报告中披露其持有的资产支持证券
总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基
金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细
基金管理人应在本基金季度报告中披露其持有的资产支持证券
总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基
金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明細。
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度指定
专人负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息应当符合中国证监会相
关基金信息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金
合同》嘚约定对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、
基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公
开披露嘚相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外还可
以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指
定媒体披露信息並且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律
意见书的专业机构应當制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基
金合同》终止后10年
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定
专门蔀门及高级管理人员负责管理信息披露事务
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相
关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金
合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、
基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产
品概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进荇复核、审查
并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本
基金信息基金管悝人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露
网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完
基金管理人、基金託管人除依法在指定媒体上披露信息外还可
以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指
定媒体披露信息并且茬不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律
意见书的专业机构应当制莋工作底稿，并将相关档案至少保存到《基
金合同》终止后10年
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和
基金销售机构的住所供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后应当分
