为什么在俄罗斯偏远的意思地带,当地政府大力提倡民众购买

1981),近年来经济学家开始关注淛度尤其是经济和政治制度对经济增长的重要作用物质和人力资本的增长以及技术进步被认为只是增长的结果,而不是增长的内在源泉更深层次的决定因素是一国的制度安排。最近有大量的研究表明一国的司法制度对金融市场和经济的发展有着巨大影响,而政府的结構以及受到的权力约束也同样影响经济增长(Shleifer and Vishny 1993;Delong and

Acemoglu等人最近一系列的开创性工作再次提醒人们产权保护制度对于长期经济增长的关键性意義。①「Acemoglu and Robinson (2004)对这方面的理论与实证研究的发展做了系统的文献综述」然而,这些重要文献的大量问世愈加彰显出中国的经济增长作为┅种奇迹的意义正像Allen 等(2005)所指出的那样,按照西方主流文献所列出的评判标准比如La Porta等(1998)和Levine(2002),中国目前的司法和其它制度如投资者保护、公司治理、会计标准和政府质量均位于世界大多数国家的后面。但是中国在过去20多年里一直是世界上增长速度最快的国家の一,这又如何解释呢

上述讨论是不是意味着产权保护、司法、金融体系还有其他的相关的制度安排就不重要了呢?

制度安排显然是重偠的因为任何投资都需要在一定的激励下发生,如果经济参与人感觉到投资的收益会受到被剥夺的威胁那投资的热情就会下降,甚至消失William Easterly(2005)指出,增长需要提供"合适的激励"因为人们确实对激励做出反应。影响这一激励的任何因素都会影响经济增长也就是说,中國的高速增长的背后一定有与之相对应的激励和提供这些激励的制度安排问题的关键在于,在中国提供这些激励的制度与西方意义上嘚标准范式并不相同,为了解释中国的经济增长我们需要寻找出这些具有中国特色的制度因素。

中国高速经济增长的另一方面的特征是各种增长的负面问题长期积累程度相当惊人,比如粗放型增长问题、收入不平等问题、环境恶化问题、市场秩序紊乱与政府职能错位问題等等这些问题的长期存在与中国高速增长背后的激励结构有何内在的联系呢?目前我们还没有一个前后内在一致的理论框架将增长的渏迹和问题同时予以解释

本文关于中国地方官员治理的研究就是试图提供一种关于中国经济增长的政治经济学的解释,即所谓的增长的政治经济学在这种解释中,我们强调中国解决政府官员激励问题的独特方式

我们可以看到,这30年间中国地方政府在地区的经济增长Φ扮演了一个非常重要的角色,他们那种寻求一切可能的来源进行投资、推动地方经济的发展的热情在世界范围内也是罕见的而事实上茬很多发展中国家和转型国家,政府的表现并不令人满意正是一些糟糕的政策和糟糕的政府,导致了这些地方的经济长期的落后William Easterly(2005)甚至认为,在影响经济增长的各种因素中头号杀手便是政府,政府的无能、腐败和低效对经济增长产生的阻碍作用是致命性的那为什麼中国的地方政府能有这么高的激励去推动地方的经济增长?

为什么在大多数的发展中国家很难激励这些政府官员去推动当地的经济发展而中国能做到这一点?中国是如何解决政府内部的激励问题的

到目前为止,从政府体制角度解释中国经济增长奇迹最具影响力的理论昰钱颖一、Weingast等人提出的理论即著名的"中国特色的联邦主义"(Federalism,Chinese Style )假说①「强调在财政包干下的政府财税激励的文献还包括沈立人、戴园晨(1990)和Oi(1992)等」(Montinola 等,1995;Qian and Roland1998;Jin 等,2005)该理论认为,中国地方政府的强激励有两个基本原因第一个是行政分权,中央政府从20世纪80年玳初开始就把很多经济管理的权力下放到地方使地方政府拥有相对自主的经济决策权。第二个是以财政包干为内容的财政分权改革中央把很多财权下放到地方,而且实施财政包干合同使得地方可以与中央分享财政收入。财政收入越高地方的留存就越多,其中预算外收入则属于100%的留存正是这两方面的激励使得中国地方政府有那么高的热情去维护市场,推动地方经济增长所以,"中国特色的联邦主义"(FederalismChinese Style )假说也被表述为市场维护型联邦主义(marketpreserving federalism)。②「青木昌彦(2001)对此有详细的评述」Jin 等(2005)提供了支持该理论的一些经验证据。

虽嘫行政与财政分权确实构成地方政府激励的重要来源但它们是否构成中国地方政府内部激励的最为基本和长期的源泉,这是值得进一步嶊敲和讨论的③「对于"中国特色的联邦主义"假说的有效性更多的质疑和批评,请参见Cai and Treisman(2007)」比如,"中国特色的联邦主义"假说特别强调Φ央和地方的行政和财政分权必须具有高度的稳定性才能发挥激励效应由于中国不是真正意义的联邦制国家,按目前的体制中央和地方的分权只能属于行政管理性质的向下授权,下放权力随时可以收回事实上,自分权改革以来中央和地方的管理权限的划分一直处于調整和变动之中。比如自上世纪90年代中期以来中国陆续将许多原来由"块管"的权力变成了"条管"如工商、质量监督、税收、土地管理等,银荇也实现跨越行政区的大区管理模式这种权力调整以后还会继续下去。在财政分权方面情况也很类似。财政包干在1994年之后变成了分税淛财税利益在中央和地方间的分配发生了重大变化,中央财税收入的比重大幅度上升而即使在分税制改革之前,财政包干的合同也经瑺被中央事后调整出现"鞭打快牛"的现象(Wong等,1995;Ma1997)。

虽然中央和地方的行政和经济管理权限一直处于变动和调整之中在大多数场合,这些调整直接有损于地方政府的利益但地方政府推动经济增长的热情并没有受到显著影响,这又是为什么呢这说明在地方政府的行為背后还有一种超越了行政与财政分权之外,更基本的激励力量存在

"中国特色的联邦主义"假说的一个重要方面是强调其维护市场(market-preserving)的功能。然而事实上,在分权改革之后的近30年的今天中国市场经济的发展仍然面临许多严峻的问题与障碍,比如区域市场的分割食品與药品安全,行政垄断政府对产业和企业的过度管制和干预等等。①「关于中国分权改革的负面影响的系统检讨请参见王永钦等(2007)。」正如本文要重点强调的那样目前中国治理地方官员的激励模式在深层次上与市场经济的培育和发展有着内在的矛盾。换句话说这種激励模式与一个良好的市场经济所需的政府职能的合理设计之间存在严重冲突,使得行政与财政分权无法确保市场维护的合理激励因此,为了更好地理解中国经济发展所面临的基本问题我们需要一个新的理论视角。

解释中国地方政府激励还面临一个更根本性的问题:茬政治体制上中国在改革前后一直保持了行政、权力集中的模式,那为什么同一个或类似的政治体制下存在如此不同的经济增长绩效Φ国的改革开放究竟改变了什么基本条件使得地方政府的行为如此不同?

本文试图从另一个不同的角度理解中国的政府体制的治理特征与高速经济增长的关系并对上述问题做出回答。我们认为从上世纪80年代开始的地方官员之间围绕GDP 增长而进行的"晋升锦标赛"模式是理解政府激励与增长的关键线索之一。晋升锦标赛是由上级政府直至中央政府推行和实施行政和人事方面的集权是其实施的基本前提之一,而晉升锦标赛本身可以将关心仕途的地方政府官员置于强力的激励之下因此晋升锦标赛是将行政权力集中与强激励兼容在一起的一种治理政府官员的模式,它的运行不依赖于政治体制的巨大变化但另一方面,晋升锦标赛作为一种强力激励也产生了一系列的扭曲性后果,導致中国政府职能的转型和经济增长方式的转型变得困难重重在相当程度上,由于晋升锦标赛自身的一些缺陷尤其是其激励官员的目標与政府职能的合理设计之间存在严重冲突,中国目前的这种地方官员的治理模式又是当前经济面临的各种重大问题的主要根源

从政府官员的晋升激励研究中国政府内部治理的特征是区别于"中国特色的联邦主义"理论的一种观点(Blanchard and Shleifer,2001;Maskin等2002;Whiting ,2001;Zhou2002)。这种观点认为虽然財税激励无疑构成地方政府行为的一个重要动力,但作为处于行政金字塔之中的政府官员除了关心地方的财政收入之外,自然也关心其茬"官场"升迁的机遇而这种激励在现实中可能是更为重要的。Li and Zhou (2005)、周黎安等(2005)运用中国改革以来的省级水平的数据系统地验证了地方官员晋升与地方经济绩效的显著关联为地方官员晋升激励的存在提供了一定的经验证据。他们发现省级官员的升迁概率与省区GDP 的增长率呈显著的正相关关系,而且中央在考核地方官员的绩效时理性地运用相对绩效评估的方法来减少绩效考核的误差,增加其可能的激励效果

周黎安(2004)从晋升激励的角度探讨处于政治晋升博弈之中的中国地方官员的"非合作"倾向,反映在跨区域经济互动上就表现为地方保護主义和重复建设问题所有这些文献虽然从不同角度、程度不同地涉及到了中国晋升锦标赛的一些特征,但都没有单独对晋升锦标赛作為一种治理模式的系统特征及其影响做出研究而这正是本文的重点所在。

本文需要系统回答如下一系列的理论问题:1)晋升锦标赛得以實施的前提和条件是什么为什么中国特别适合采用这种治理模式?它的主要威胁是什么2)晋升锦标赛如何解决政府组织内部的激励问題、尤其是中国特定条件下政府官员的激励问题?这里我们特别需要关注的问题是在政府官员的职责明显具有多重任务(multitask )特征的情况丅,为什么采取锦标赛这种强激励的形式

我们如何解释晋升锦标赛模式之下各地区之间的政府行为的差异?3)晋升锦标赛的潜在成本是什么尤其是,它如何与中国粗放型经济增长方式以及一系列重大问题相关联我们认为,在回答这一系列问题的基础上我们可以理解晉升锦标赛作为一种激励模式成功运行的现实基础,它与中国经济增长和经济改革过程中一系列重要现象的内在关联由此可以更准确地評价最近广为关注的地方干部晋升的GDP 绩效观的功过是非,从而更深入地理解当前中央政府提出科学发展观的背景和意义

晋升锦标赛模式:有效实施的前提

锦标赛作为一种激励机制的特性最早由Lazear and Rosen(1981)加以揭示。

它的主要特征是参赛人的竞赛结果的相对位次而不是绝对成绩,决定最终的胜负因而易于比较和实施。各参赛人为了赢得比赛而竞相努力以取得比别人更好的比赛名次,这是锦标赛的激励效果茬一定条件下(比如参赛人的风险倾向是中性的),锦标赛可以取得最优的激励效果①「关于锦标赛更为详细的论述,读者可参见Lazear(1995)」锦标赛激励在契约理论中通常被视为相对绩效评估的一种形式,相对绩效评估的好处在于当多个代理人从事的任务中涉及某种共同嘚未被观察的因素,比较代理人的相对绩效可以剔除这些共同因素的干扰增加评估的精确度,从而提高激励契约的激励强度

在一个组織内部,提拔锦标赛的优胜者到更高的职位并不花费委托人的额外资源职位在事前是固定的,如果有空缺的话无论如何需要提拔一人填补它,因此在决出优胜者之后委托人没有改变事前承诺的激励在这个意义上说,锦标赛对参赛人的奖励具有良好的事前承诺的性质(Malcomson 1984)。我们后面还要讨论这一点

本文所定义的晋升锦标赛作为一种行政治理的模式,是指上级政府对多个下级政府部门的行政长官设计嘚一种晋升竞赛竞赛优胜者将获得晋升,而竞赛标准由上级政府决定它可以是GDP 增长率,也可以是其它可度量的指标这里涉及的地方官员主要是各级地方政府的行政首长。②「有意思的是晋升锦标赛不仅在各级地方政府被"复制",同时也在一些"准行政"单位被复制比如國有企事业单位,这些机构的领导和行政官员面临一样的仕途经常"双向"流动,在同一个"官场"上竞争因而在晋升激励上是类似的,同一荇业的国有企业之间(如中国移动与联通)和事业单位(如几个重点大学)之间竞争的晋升锦标赛性质就非常明显」

晋升锦标赛作为一種激励和治理手段绝非改革开放以来的发明,在改革前的毛泽东时代就常被使用如大跃进时期各省市竞相就粮食产量大放"卫星",也可以看作是一种晋升锦标赛的现象

改革开放以来晋升锦标赛的最实质性的变化是考核标准的变化,地方首长在任期内的经济绩效取代了过去┅味强调的政治挂帅这种转变的契机是党中央在十一届三中全会以来拨乱反正和全党工作重心从阶级斗争转向经济建设。经济改革和发展成为各级党委和政府的头等大事经济绩效也就成了干部晋升的主要指标之一。在上世纪80年代初邓小平提出了改革党和国家领导制度的偅要思想包括强调干部队伍的年轻化、知识化和专业化,鼓励老干部的离休退休引入任期制和年龄限制。1984年中央决定适当下放干部管悝权限确定了下管一级的干部管理体制,使得省级政府可以通过任命权对下级政府发动经济竞赛这一系列举措均为改革开放以来新型嘚晋升锦标赛奠定了制度基础。

有一系列现象的存在可以说明地方官员之间在晋升锦标赛下的激烈竞争行为

地方政府官员非常热衷于GDP 和楿关经济指标的排名。与此相联系的当上级政府提出某个经济发展指标(如GDP 增长率),下级政府就会竞相提出更高的发展指标出现层層分解、层层加码现象。这方面的例子比比皆是最近的一个例证是,在全国的"十一五"规划中年均经济增长预期目标设定为7.5%,而在全国31個省市公布的"十一五"规划中预计平均GDP 增速却是10.1%,最高的达13%最低为8.5%,以至于国家发改委紧急发文要求各省市为GDP 增长"减速".①「《第一财经ㄖ报》2006年4月14日」

晋升锦标赛不是在任何一种政治体制下都可以发挥效力的,它至少需要以下几个技术前提

第一,上级政府的人事权力必须是集中的它可以决定一定的晋升和提拔的标准,并根据下级政府官员的绩效决定升迁第二,存在一种从委托人和代理人的角度看嘟可衡量的、客观的竞赛指标如GDP 增长率、财政收入、出口创汇量。

如果委托人基于一些模糊和主观的标准决定参赛人的晋升参赛人就會无所适从,最后胜负的决定也难以让参赛人心服口服也就是说,竞赛指标越模糊越主观,晋升锦标赛模式的激励效果就会越差第彡,各参赛主体即政府官员的"竞赛成绩"是相对可分离和可比较的如果大家像是一个团队内的成员,彼此高度分工协作个人的绩效无法單独衡量,那竞赛就失去了可以比较的基础第四,参赛的政府官员能够在相当程度上控制和影响最终考核的绩效这主要涉及到被考核嘚指标与参赛人的努力之间是否存在足够大的关联,如果关联度太弱激励效果将会很小。最后参与人之间不容易形成合谋。②「当然還有一个条件需要提及那就是在过去必须有足够的官员因为政治竞争而晋升或离开行政岗位。据周黎安等(2005)的统计在年涉及到28个省區直辖市在位的187位省(市)委书记和157位省(市)长中有25.9%的官员得到晋升,41.6%的官员离开了主要岗位」可以设想,如果所有参赛人通过私下匼约使所有人的绩效都保持相同(如大家都偷懒)那大家就都成了胜者,平分最高奖或以相同的概率得到晋升,这肯定有损于委托人嘚利益集体偷懒主要发生在锦标赛的优胜者与非优胜者的奖励差异不大的场合。当两者差异足够大时单个参与人会产生偏离合谋的激勵,因为当其它人遵守合谋下的表现的情况下一个人的努力工作将很容易脱颖而出,独得优胜奖

要满足上述所有这些条件并不容易。舉例来说Besley and Coate(1995)利用美国州级水平的数据研究美国州长之间是否存在一种标尺竞争(yardstickcompetition ),在他们的模型中选民是委托人,州长是代理人选民也许会以邻近州的税率和其它经济指标作为基准来判断他们所在州的州长是否胜任,从而在下次竞选时决定是否支持连任这里的政治竞争似乎也可以看作是由选民发动的对州长们的晋升锦标赛,只是这里的晋升变成了连任但是,这个模型与真正的晋升锦标赛还是囿一定的距离的首先,选民们的偏好各不相同众口难调,相对可度量的税率只是其中的一个方面这里既不存在集中的人事权,也不存在一个统一的可客观度量的绩效标准决定州长的政治命运③「中国古代历朝皇帝治理地方官员就受制于当时的经济统计技术,难以真囸使用锦标赛的方式只能模糊地强调上缴税收和地方治安,GDP 的统计只是在二战之后才成为可能」其次,州长的许多经济决策(如税率嘚设定)并非可以独立做出州议会在其中的作用可能更大,上述的第四个条件也不满足即使存在所谓的标尺竞争,由于州长无法直接控制或影响选民关心的税率和其它方面最终的对州长的激励效果也是要打折扣的。

那么中国具备哪些政治与经济条件因而特别适合采鼡晋升锦标赛的模式呢?

第一中国是中央集权的国家,中央或上级政府有权力决定下级政府官员的任命即具有集中的人事权。第二無论是省与省之间,还是在市、地区、县、乡之间都有非常相似的地方这些地方政府所做的事情很相似,所以他们的绩效比较容易进行楿互的比较中国从计划经济时代就已显出端倪的M 型经济结构使得各个省区(包括省以下的区域经济)的经济绩效具有相当程度的可比性,而前苏联的U 型经济结构则难以在各区域之间进行经济绩效比较(Qian and Xu 1993;Maskin等,2000)这使得晋升锦标赛的第三个条件得以满足。在中国目前的荇政体制下地方官员对地方经济发展的具有巨大的影响力和控制力,一些最重要的资源如行政审批、土地征用、贷款担保、各项政策優惠等等均掌握在地方政府的手中,因而满足第四个条件最后,跨地区的地方政府官员之间的合谋在中国目前的晋升体制下不是一个现實的威胁地方官员之间的高度竞争才是常态。

原因在于晋升与不晋升存在巨大的利益差异,这不仅表现为行政权力和地位的巨大差异而且在政治前景上也不可同日而语:不晋升可能意味着永远没有机会或出局,而晋升意味着未来进一步的晋升机会

我们还需要指出,晉升锦标赛在中国实施还有其它一些特殊的便利首先,锦标赛的激励效果是逐层放大的中国行政体制由中央、省、市(地区)、县和鄉镇五级政府构成,晋升锦标赛可以发生在中央以下的任何一级地方政府之间而中国"块块"行政管理体制在不同层次上的同构性使得晋升錦标赛得以普遍推行。比如说在省一级干部之间采取以GDP 为基础的锦标赛竞争的话,那么省级官员就必须提供较高的GDP 增长水平为此,他們可能会在辖区内的市一级推行GDP 锦标赛竞争而市又会在县一级推行锦标赛竞争,如此一层一层地往下推进

各级地方政府官员都在不断放大的锦标赛激励下,为了出人头地而努力这可以很好地解释为什么中央颁布一个经济增长目标,下级政府就会竞相提出更高的增长指標而且行政级别越低的地方官员提出的指标越高。其次在相当长的时期内,中国政府官员处于一个非常封闭的"内部劳动力市场"即一旦被上级领导罢免、开除,就很难在组织外部找到其它工作作为官员个人也不能随意选择退出已有的职位,仕途内外存在巨大的落差產生一种很强的"锁住"效应,造成一旦进入官场就必须努力保住职位并争取一切可能的晋升机会(Zhou2002)。

其效果非常类似于日本企业终身雇傭制下的内部劳动力市场一个雇员跳槽离开企业被外部市场认为是一个坏的信号,说明这个雇员能力有问题致使雇员难以跨企业流动,而不得不在企业内部努力寻求晋升(Aoki1988)。近些年来随着中国市场经济的发展,干部"下海"的情况逐渐增多"锁住"效应才逐渐变弱。

这種逐层推行的晋升锦标赛也同时说明从职务晋升路径来说,地方官员从最低的行政职位一步一步提拔进入一个典型的逐级淘汰的锦标賽结构。①「Rosen(1986)对这种锦标赛的特征进行了深入研究」它的最大特征是,进入下一轮的选手必须是上一轮的优胜者每一轮被淘汰出局的选手就自动失去下一轮参赛的资格。比如说从县长这一级你没有升上去退休了,或者被罢免了你不可能再进行下一轮市长的竞争,这就是逐级淘汰为了进入下一轮,你必须在这一轮获胜才有资格这样就给地方官员施加了很大的压力,形成一种非常残酷的政治竞爭②「这是中国政府官员与西方民主国家官员选拔的一个重要区别。西方国家的政治家参加竞选并不需要任何事先的政府部门的级别或經历作为前提」由于中央对每一级别的行政干部有任职的最高年龄的限制,所以从政者必须在一定年龄升到某个级别否则就没有机会叻。比如近年来中央对省部级干部的退休年龄规定为60岁假设一任的时间正常为5年,这意味着一个普通从政者要逐级提升为省部级干部茬最顺利的情况下也需要20年时间,但通常来说远不止这些时间近年来国家对干部任职的年龄要求越来越趋于年轻化,使得一轮竞争错过提拔机会就可能永远失去晋升机会这势必影响到地方官员的晋升策略,比如可能采取"铤而走险"的冒险策略甚至"跑官买官".从这个意义上說,逐级淘汰制下的行政干部的任职路径和年龄限制均不能随意确定其中的一些微小变化都会引起巨大的连锁反应,从而最终影响到政府官员的激励

要有效推行晋升锦标赛,如何选择参赛人的规模确定参赛组的构成,是极为关键的当我们说中国同级区域处于以GDP 增长為基础的晋升锦标赛之下,并不意味着所有的同级地区都应该属于"竞争对手".中国幅员广阔各地历史地理和经济发展条件差异非常之大,將一些并不属于"同一起跑线"的地区放在一起比较只会带来负面的激励效果:条件好的地区不用好好干也可以轻松胜出而条件差的地区不管如何努力也无法赶超,其结果只能是条件好的地区不努力条件差的地区也不努力,自暴自弃因此,如何选择"可比地区"进行晋升竞争昰采取锦标赛治理的重要内容①「周黎安等(2005)发现了中央运用省级官员的前任平均绩效和同期全国平均GDP 增长率或邻近地区作为比较基准的经验证据,但在统计上前者的显著性明显高于后者。这一方面反映了在中国省区之间差异性太大前提下中央政府理性选择一个合理"基准组"的努力另一方面,我们作为研究者不知道中央如何具体选择参赛组和"可比地区"这影响了统计估计的精确度。」

另一方面给定晉升职位是固定的,参与竞争的人数越多晋升的几率越小,参加锦标赛的期望收入越低为了保证参与人有适当的激励水平,同一组内嘚竞争者人数不能太多因此,在晋升锦标赛作为主要的激励模式下一级政府所辖的下级政府的数目必须存在一个合理的规模,过大和過小均不利于调动参与人的激励也就是说,晋升锦标赛的优化设计必然内生地产生一个政府组织的层级结构如一个省所辖的市(地区)的数目,一个市(地区)所辖的县的数目等等

晋升锦标赛有效实施的现实威胁主要来自两方面:第一,晋升锦标赛不能公平、公正和公开地推行地方官员的晋升与经济绩效无关,而是其它一些人为因素决定如"跑官买官","关系"胜于"政绩"使得锦标赛变得形同虚设。

这類似于足球比赛中的"黑哨"比赛的胜负取决于一些赛场之外的因素,运动员的激励完全被扭曲了近年来黑龙江和辽宁的一些地区出现了夶面积的"买官卖官"现象,导致这些地区经济长期不振正是锦标赛规则被扭曲走形的例子。

第二地方官员失去参与竞赛的兴趣和热情,看淡晋升利益只求保住位子。这种情况的发生通常是利益关系人给予的经济贿赂超过了政治晋升的"诱惑"所致。从上级政府的角度来看政府官员与地方利益相关人结成联盟,被外部的机会和利益所吸引而"主动"放弃比赛是推行晋升锦标赛最大的一种威胁。②「前面提到市场经济的发展促使官员下海逐渐增多,从满足官员参与晋升锦标赛的约束来看其效果正反两方面都有,一方面市场经济的发展对于政府官员来说相当于外部机会变好但另一方面市场经济发展之后政府权力的租金价值可能随之上升。」因此如何满足地方官员的参与約束对于锦标赛设计来说至关重要。

晋升锦标赛如何解决政府内部的激励问题

晋升锦标赛如何解决政府官员的激励问题?与市场失效相對应的政府失效的核心是政府官员的激励未能与委托人的利益协调一致也即在行政领域中的委托2代理问题。因此设计一个合理的行政治理结构将有助于规范政府官员的激励,从而降低这些交易费用治理官员的核心是如何将政治家(政府官员)的政治仕途与反映社会需求的一定的标准相联系。经济学家最近在反思"华盛顿共识"有一些经济学家提出"制度共识"",把激励搞对"(Easterly2005)。我们可以进一步提出"把政府官员的激励搞对"因为这是政府治理的核心。

政府治理的特征源于政府官员的自由裁量权和政府所从事的职责的特殊性质

当政府权力鈈受或较少受到约束时,政府官员拥有巨大的随意处置权而这些权力因为其垄断的性质而容易变成"合法伤害权".③「这里借用吴思(2003,第206頁)在《血酬定律》中的用语」虽然市场个体消费者或企业也可能拥有一定的合法伤害权(如逆向选择和道德风险),但在影响范围和程度上与政府相比不可同日而语换句话说,政府官员既可以成事也可坏事,这就是文献里著名的"掠夺之手"与"协助之手"的区别(Frye and Shelifer 1997)。荇政治理的核心在于治理官员如何激励政府官员、限制随意处置权成为合法伤害的可能性,无疑是非常关键的

另一方面,政府职责具囿多维度、多任务的特征且不易量化(Tirole1994),政府目标需要考虑诸如消费者剩余、生产者利润、社会公正、环境污染等等加之政府的许哆服务具有相当的垄断性,如何激励政府官员成为各国行政治理的难题

在中国,政府官员手中的自由裁量权更具特殊性:一是行政权力巨大二是所受约束有限(如"一把手"现象)。经济转型并没有彻底改变政府支配经济资源的方式和手段虽然计划手段基本被取消了,但政府对重要的经济资源(如资金、土地和产业政策)的支配力和影响力仍然巨大如果政府官员主要关心设立租金、收取贿赂和不作为,那么随意处置权就用在了非生产性用途上,对地方经济发展就构成一种严重的障碍另一方面,中国长期以来流行的属地化分级管理模式也赋予了地方政府相当的行政治理权力地方政府所受的水平监督和制约非常有限,而主要靠上级政府对其进行监督和制约但上级政府所拥有的信息有限,监督成本巨大

(二)政府内部的激励问题与中国特色的治理

随意处置权、垄断和监督问题使得驱使政府提供良好嘚公共服务变得困难,因此任何一种政府治理模式都需要解决信息不对称、监督和激励问题区别只在于各国所面临的政治与经济的约束鈈同而已。

中央政府面临最大的问题之一是如何监督下级政府的行为在一个权力集中的等级组织中,监督和制约只能产生于垂直方向當控制指标比较模糊时,监督成本非常高不仅如此,一个等级组织中的监督者与被监督者存在合谋的可能性如何监督监督者?只有最高层有充分的激励监督下级而对次高层以下的监督激励则依次递减。中国自改革开放以来推行的以经济增长为基础的晋升锦标赛结合咜在中国各级地方政府的放大机制,实际上让每一级政府都处于增长竞争格局让每个官员的仕途升迁都与本地经济增长挂钩,调动其推動地方经济发展的积极性这在相当程度上解决了监督激励依次递减和信息不对称的问题,大大节约了监督成本

因此,晋升锦标赛最大收益之一是在地方政府之间引入了竞争机制这种竞争随着各种生产要素(尤其是资本和人力资本)的流动性日益增大而加剧。地方政府間的激烈的行政竞争推动了地区间的经济竞争彻底改变了政府部门对重要生产要素(如资本)的态度,政府部门的垄断租金大幅度被削減中国在司法意义上的产权保护制度尚存在许多缺陷,尤其民营企业容易遭歧视各种权益不被尊重;国际投资者也经常怀疑中国能否提供良好的商业和政策环境保护其合法权益。这是人们按照西方国家的标准检查中国正式制度安排可能产生的疑问事实上,中国地方政府间围绕招商引资的各种形形色色的恶性竞争比如"零地价"政策,使得中国这些年外资流入一直位于世界前列国内民营资本也开始受到許多中西部地区政府官员的关注和追捧。因此从根本上说,晋升锦标赛是企业产权得到保护、政策环境得以优化的行政基础晋升锦标賽作为一种地方官员的治理机制提供了中国特色的产权保护和其它有助于企业发展的政府服务,它主要不是通过司法的彻底改革实现的洏是通过改变政府官员的激励实现的。在这种意义上说晋升锦标赛是对正式的产权保护和司法制度的一种局部替代。

晋升锦标赛与中国荇政体制的某些特征相结合有助于克服发展中国家经常面临的挑战即所谓的"政治公有地悲剧":每一个政府部门都想对企业进行"搜刮",而鈈考虑到其搜刮对别的政府部门的负外在性最终导致过度"搜刮"(Shelifer and Vishny ,1993)在中国,地方政府的行政权力主要集中于各级党委尤其是党委┅把手,这导致了行政权力的过度集中;但另一方面当权力过度集中到少数领导手中,他们所面临的增长激励就可以对所属各个政府部門形成强有力的约束这比权力完全分散在各个政府部门、各自为政要容易避免"政治公有地悲剧"的产生。Frye and Shleifer (1997)认为中国政府扮演"协助之手"而俄罗斯政府扮演"掠夺之手"的重要原因就在于中国政府的权力比后者更为集中。但权力集中本身仍然不能保证"协助之手"以经济增长为基础的晋升锦标赛是"协助之手"的最终来源。

从政治经济学的角度看政府官员可能受到各个利益集团的影响,使得政府出台的公共政策成為促进特殊利益集团的工具即政府被利益集团"捕获"(Stigler,1971)在中国经济转型过程中,地方政府也难以摆脱各种潜在利益集团的影响如茬改革过程中,国有部门的利益诉求会阻碍地方民营化和吸引外资的进程在民主政体下,政治家和国会议员均接受利益集团的政治献金企业、工会等利益集团有不同政策立场,竞相向决策和立法权力施加影响使得一些不利于收入和经济增长的情况长期存在。比如在印喥一些政客出于竞选目的而权宜地出台一些其实是严重阻碍地方经济发展的政策法令,讨好某些特定的利益集团(如乞丐帮)①「感謝姚洋教授与我分享他在印度访问的见闻以及关于民主体制下民粹主义倾向的观点。」在中国地方政府也会受到一些利益集团的影响,泹是在晋升锦标赛体制下这些利益集团或多或少对当地经济增长是有利的。这是因为如果地方官员的根本利益在于政治晋升,在于辖區的经济增长那么一切利益诉求必须与经济增长的要求相兼容。必须指出的是在地方官员与地方利益集团极可能形成各种利益联盟的凊况下,晋升锦标赛是一种限制政府官员被固定或狭隘利益集团的捕获而导致地区增长迟滞的治理手段当然,中国的情况可能是走向了叧一个极端即许多与短期增长没有直接关系但又是民众迫切关心的问题(如环境污染、教育、公共医疗)被忽略了。

与行政和财政分权楿比晋升锦标赛的一个突出优点是奖励承诺比较可信。

这种可信度来自两个方面:一是指标比较透明各参与人都能观察到各自的业绩囷委托人是否按照事前宣布的规则兑现承诺。设想上级领导完全根据主观感觉(也许他心里有一个确定的主观指标)提拔下属下属并不知道领导究竟看重什么,也不知道是否每次都公正客观地实施了他自己的标准可信承诺自然无从说起。二是提拔竞赛优胜者并不花费委託人的额外资源(Malcomson 1984),因为职位在事前是固定的如果有空缺的话,无论如何需要提拔一人填补它因此在决出优胜者之后委托人没有妀变事前承诺的激励。从这个意义上说委托人做出的提拔优胜者的承诺比用巨额奖金奖励优胜者(如财政包干契约)的承诺要可信得多,因为后者取决于委托人的财政状况而且事后容易滋生不兑现承诺的动机。上世纪80年代推行的"财政包干"可以看作是中央为地方政府设计嘚一种财政收入激励合约如果财政收入超过某个水平,可以获得超额提成但在执行过程中,中央政府因财政困难经常改变过去的合约承诺(Ma1997;Wong等,1995)

而行政分权也是可调整的和可逆转的,近年来中央与地方、省与地方的行政权限一直处在变动之中所以分权承诺的鈳信度是相当有限的。

值得强调的是晋升锦标赛还会内生地生产出一种维持这种激励制度的积极因素,从而较好地解决关于改革开放承諾的可信度问题按照目前的晋升制度,经济竞赛的优胜者获得晋升的机会提拔到更高一级的领导岗位,成为决定下级政府官员晋升命運的评判者由于他们是这种激励制度的成功者,维护其正常运行自然符合他们自身的偏好和既得利益中国特色的联邦主义理论无法令囚满意地解释中央对分权和市场化改革的可信承诺。按照晋升锦标赛理论这一点并不难以解释:随着越来越多的来自经济发展迅速和市場化程度高的省级领导人晋升到中央决策部门,在当前党的集体决策体制下他们的偏好和利益决定了中国改革开放的基本政策的稳定性囷承诺的可信度。

晋升锦标赛是一种强激励(high2powered incentives )的形式政府官员的晋升高度依赖于一些可测度的经济指标。但政府的职责如前所述是多維度和多任务的有些容易测度,有些不容易测度晋升锦标赛等于将那些不容易测度的指标排除在考核范围里。根据Holmstrom and Migrom(1991)

多任务下的委託2代理理论如果激励的设计只是基于一些可测度的指标,很容易导致代理人的努力配置扭曲即将精力完全集中在可测度的任务,而忽畧不可测度但同样重要的任务事实上,中国经济增长面临的许多问题正是这种配置扭曲的结果(后面将详细讨论)所以在这种情况下,弱激励形式是一种常见的组织设计将代理人的报酬与绩效基本脱钩,以谋求代理人对多任务低水平(因激励不足)但较为平衡的努力配置这就产生了一个重要而有趣的问题:多任务下强激励在企业组织内也不常见,那为什么在中国的政府治理中会采用

中国政府体制嘚特征是权力的一体化和等级化,地方政府主要面临上级政府的垂直监督所受的水平方向的监督和制约非常有限,尤其是政府公共服务嘚直接对象——民众与企业不能直接影响地方官员的任命虽然他们是最有信息监督和评价政府服务质量的主体。而中国长期以来的属地囮分级行政管理体制又强化了地方政府的实际权力尤其是自由处置权。给定政府目标的多维性和多任务特征如果上级政府采用弱激励方式,让官员的晋升与当地经济增长或其它可测度的经济指标脱钩采取一种模糊和主观的评价方式决定官员的政绩,那势必导致地方官員的自由处置权最终变成了官员偷懒、受贿或不作为的特权这里最大的困难在于,如果人事任免权和对官员的考察权均在上级政府上級政府获得有关下级地方官员的能力和服务质量的信息的成本将是非常高昂的,这种成本越高地方官员手里的自由处置权(合法伤害权)的自由度也就越高。因此在这种背景下,采用以GDP 增长为基础的强激励的晋升锦标赛是对地方官员手中不受监督和制约的自由处置权的┅种强制引导虽然带来努力扭曲、政绩工程等等问题,但至少换来了相当水平的经济增长这比弱激励下政府的不作为甚至偷懒、腐败偠好。除非公众对政府服务的评价意见能以某种方式进入官员绩效的考核之中使得上级政府面临的信息约束放松,从而减少对晋升锦标賽的依赖否则这种两害相权取其轻的取舍就不可避免。进一步说在中国目前的政府体制下,晋升锦标赛的推行与上级政府面临的信息囷监督约束或者说地方官员面临的监督方式直接相关,主要以垂直监督为主还是以水平监督(如媒体和公众)为主,对政府治理模式嘚选择影响巨大

(三)晋升锦标赛与地方政策实验、创新和违规

有一种观点认为,行政分权和M 型经济结构有助于地方进行局部政策实验如果实验成功,则可以向全国推广(Qian and Xu 1993)。Cai 和Triesman(2007)指出这种局部实验并不是行政分权和M 型经济的特权,集权模式下也会存在局部政策實验的情况;最重要的是局部实验的设计、部署和推广正是在一个中央集权的结构下才是可能的。这两种观点都有可取之处但有一个關键性问题没有回答:如果不是来自中央的指令,地方自主推行政策试验的激励何在

如果实验面临失败风险,政策创新需要大量投入為什么要冒险实验和创新?中国近30年改革历程说明:在"发展才是硬道理"的总体背景下创新和试验总是被鼓励,如果成功创新者会受到額外的奖励,即使失败也不太会被惩罚事实上,长期以来地方政府一直在一些政策领域与中央政府博弈和周旋,如土地批租、宏观调控、开发区建设等等方面虽然中央三令五申,地方政府的"擦边球"和在"灰色地带"的博弈行为屡禁不止对违规者的明确惩罚却非常少见,說明了中央政府对绩效观的隐性承诺①「直到最近,一些省份的高层官员因违规批地和上项目被点名批评而这又恰逢提倡科学发展观、检讨GDP 政绩观之时,是值得注意的发展趋向」所以晋升锦标赛内在地鼓励地方政府的政策创新行为,当然这也不可避免地导致了地方违規行为②「在每一轮宏观调控的时候均有不少地区"顶风"上项目,投资热情不减这是一种增长竞争中的博弈策略:谁都希望别的地区服從调控而减少投资,而自己可以通过增加投资使经济增长提速以获得更高的晋升机会。」

(四)晋升锦标赛与行政和财政分权的关系

晋升锦标赛必须与一些其它改革措施相配套才能发挥作用在一种严格的中央计划体制下不可能出现真正意义上围绕经济增长的政治竞争。哋方官员必须拥有一定的经济决策权力能够支配一定的经济资源,即拥有较大的行动空间才能真正对地方经济发展负有行政责任。此時激励地方官员推动经济增长与发展才有意义。但另一方面对于地方官员来说,保住行政职位也是财政和行政激励发挥作用的前提洳果地方官员预期自己很快就要退休了,那么行政和财政分权的利益与个人的联系将减弱不少影响后者的激励效果。因此两者存在明顯的互补关系。

虽然两者是互补的关系但是晋升锦标赛下政府官员的晋升激励是比财政和行政分权所带来的激励更为持久和基本。政府官员作为政治参与人最关心的是行政晋升和仕途,而非地区的财政收入只有从晋升激励出发,我们才可以很好地解释为什么从上世纪80姩代以来财政体制在中央和地方的行政分权一直在变化之中而地方官员推动区域经济增长的激励没有改变因为晋升锦标赛的基本模式一矗没有改变。给定晋升主要取决于经济增长财政体制由财政包干制变成对中央政府有利的分税制对地方官员来说并不是不能接受,而在財政包干期间中央一再改变某些省份的分成比例也不可能影响地方官员追求更高经济增长的动力

(一)政府官员的激励扭曲

1.偏好替代。晉升锦标赛治理最大的问题是缺乏辖区居民的偏好显示以GDP指标代替居民的偏好。在经济发展和市场转型的早期这种偏好替代有一定的匼理性:当绝大多数人的温饱问题没有解决时,经济发展和收入提高是绝大多数人的最大需求随着人们收入大幅增加、生活条件不断改善,人们的偏好和需求趋于多样化此时GDP 增长、甚至绿色GDP 增长已不能准确代表辖区内居民高度多样化的偏好结构,这些多样化偏好最后如哬传导为政府的公共服务内容就成为中国地方行政治理最大的挑战之一最重要的问题是,直接承受地方政府治理后果的居民和企业无法矗接影响地方官员的仕途具有任免权的机构在上级政府,所以目前的官员任命机制无法保证地方官员对居民和企业的多样化偏好做出足夠和有效的反应因此,未来改革方向是如何让辖区的公众的满意度以恰当方式进入地方官员的政绩成为左右官员仕途升迁的重要因素。

2.多任务下的激励扭曲这主要表现在晋升激励下的地方官员只关注那些能够被考核的指标,而对那些不在考核范围或者不易测度的后果鈈予重视GDP 竞争会导致一些地区的政府官员热衷于搞政绩工程,劳民伤财甚至编制经济增长数字,这种情况在缺乏经济资源和机会的落後地区尤为明显一些地区因经济基础差,按实际增长难以和较发达的临近地区进行竞争给上级政府创造一个良好印象,这可能导致一些急于晋升的地方官员"穷则思变"采取"铤而走险"的竞争策略,搞一些华而不实的工程项目并对下级政府层层加码,下达达标任务

比如茬河南省上世纪90年代初以来一度流行的所谓的"富民工程",一些县乡政府官员在考察了江浙一带的发展经验之后认识到乡镇企业的重要性於是强行让乡村两级兴办企业,最后大都以失败告终①「参见曹锦清(2000)《黄河边的中国》,第265-269页」注意在中国多级同构性的行政体淛下,省级政府的晋升激励会一级一级地转化为地区(市)、县和乡(甚至村)的增长激励如果它在上层是扭曲性的激励,就会在下面哆级行政治理中放大另一方面,高速经济增长同时带来了严重的环境污染和高昂的能源消耗问题这也是晋升锦标赛导致数量扩张冲动嘚后果之一。晋升锦标赛使得政府官员只关心自己任期内所在地区的短期经济增长而容易忽略经济增长的长期影响,尤其是那些不易被列入考核范围的影响有些官员为了在晋升竞争中获胜甚至不惜造假,操纵统计数据致使民间有"数字出官,官出数字"之说

除了上述扭曲之外,晋升锦标赛还使得政府官员同时在经济上和政治上竞争经济竞争由于受到以零和博弈为特征的行政竞争的支配而出现了资源配置扭曲的现象,如中国区域发展中的政府非合作倾向包括我国长期存在的地方保护主义和重复建设问题(周黎安,2004)

3.晋升博弈下的软預算约束问题。在晋升锦标赛下地方政府的预算软约束问题有可能会恶化,而企业的软预算约束问题则会以新的形式出现首先,为了茬经济竞争中获得有利地位以增进政治晋升的机会地方官员会动用一切政策手段(包括财政和金融工具)支持企业和其它商业扩张,这種只重数量而非质量的扩张很容易形成企业经营绩效低下和政府的财政赤字和负债因为我们无法看到中央或上级政府让地方政府陷于财政破产的境地,这种预期又进一步助长地方政府粗放型的财政支出行为目前在县乡一级面临的严重的政府债务问题在一定程度上是这种預算软约束的反映。其次在晋升锦标赛下,不仅国有企业甚至一些民营企业的预算约束有可能软化。常州铁本事件是一个很好的例子常州市政府为了实现经济赶超的目标,"强行"将一个中等规模的民营钢铁厂短时间里变成一个超大型企业为此提供了一系列政策优惠,包括政府信贷担保一个企业,不管其所有制性质一旦变成地方政府实现其经济赶超的工具,就不可能在硬预算约束下经营

过去唯有國有企业存在预算软约束问题,现道在民营企业也可能染上此病原因就在于晋升锦标赛改变了地方官员对民营企业的态度。

(二)晋升錦标赛与政府职能转变

中国治理地方官员的晋升锦标赛模式在深层次上与市场经济的培育和发展有着内在的矛盾或者说这种特定的激励政府官员的模式与建立一个良好的市场经济所需的政府职能的合理设计之间存在严重冲突,导致政府在市场化过程中的角色冲突和转变政府职能的困难

1.市场化过程中的角色冲突。晋升锦标赛让地方官员对本地经济发展负责也使得他们不惜一切手段去获得经济发展,这其Φ包括一些不利于培育和维护市场秩序的手段如纵容本地企业生产假冒伪劣产品,违规为企业办理市场进入手续或信贷担保我们经常說政府扮演裁判员与运动员的双重身份,导致市场秩序难于真正建立事实上,更为准确的描述是在晋升锦标赛下,地方官员一方面是哋区经济增长的参赛运动员同时又是辖区内市场竞争的裁判员,这双重身份使得地方政府急于利用裁判员的身份做运动员的事情这是Φ国经济市场化过程中面临的最严重的障碍之一。

中国在上世纪90年代中期陆续改革了一些政府部门的管理模式由"块管"变成"条管",如工商、质量监督、税收、安全生产监督等银行也实现跨越行政区的大区管理模式。这些改革本身就有限制和纠正地方政府干预市场的"越位"行為的考虑但是,这些改革并没有从根本上改变地方政府对这些职能部门的影响力原因在于,在晋升锦标赛下地方官员仍然需要这些蔀门对本地经济发展做贡献,一旦这些部门的做法(如严格质量监督与市场秩序管理)与本地的局部利益相冲突地方官员仍然可以动用許多地方资源对这些"条管"部门施加有效的压力。晋升锦标赛进一步强化了地方官员与地方利益的联盟使得中央的一些旨在改革政府职能、完善市场秩序的努力(如建立良好的市场秩序和全国共同市场)失去效力。近年来在媒体广为曝光的煤矿安全生产问题这里既有官煤勾结、收受贿赂的腐败问题,也有其它根源其中之一是地方政府的政绩观。一些地方政府为了GDP 的增长和税收增长认为安全监管过于严格会干扰地方经济的发展,因而对安全监督工作直接进行干预采取放松执法、消极对待违规生产的企业甚至偏袒保护这些企业的态度。茬这样的环境下安全生产监管的执行过程必然会偏离其真正的监管目标。

2."建设性"财政体制向"公共财政"体制转型的困难1998年中央提出财政體制从传统的"建设性"财政向"公共财政"转型,强调政府公共支出的重点由过去的经济建设支出(如基建投资)逐步过渡到以教育、医疗卫生與福利等公共产品的支出然而,这一转型显得非常艰难而缓慢据统计,从1998年到2005年全国在教育、科学、医疗卫生等领域的财政支出比唎不但没有上升反而下降。

由于公共财政的执行在很大程度上依赖于地方政府的参与导致这一转型困难的根源在于地方政府目前的激励性质和结构与这个巨大转型之间存在基本的冲突。

晋升锦标赛把考核的焦点放在一个地区的经济发展地方官员更关心的是任期内的经济指标的高低,而教育、科技和医疗卫生这些投入均是在长期内发生影响的短期内无法"兑现"为经济增长。虽然公众对于教育、医疗和住房問题的关心超过任何其它方面但他们无法直接决定地方官员的任免,所以这些议题很难像经济增长那样被地方官员所关注

(三)晋升錦标赛与中国经济增长方式的转变

中国过去近30年取得了举世瞩目的经济成就,经济总量已经挤入世界前列被誉为"世界工厂",外汇储备逾萬亿美元然而,在这一系列的光环之下中国传统的增长方式与日益高昂的成本引起人们的批评和质疑。中国企业普遍缺乏世界知名品牌也没有掌握什么重要的核心技术,与此相联系绝大多数企业的R 投入非常低,主要优势体现在加工的成本优势"制造大国"更多表现为"加工大国".

更为严重的是,高速经济增长不仅直接带来了严重的环境污染和能源消耗而且构成中国企业主要竞争优势——加工的成本优势吔在相当程度上建立在长期人为扭曲的要素价格上。比如在地方政府招商竞争中土地价格被人为压低,经常出现"零地价";资金成本因利率过低或政策贷款或担保也被人为压低与此同时,劳动力成本因劳动保障和社会福利不健全被压低企业生产的环境成本也因为地方政府的纵容而人为地被压低。人民币被低估加上出口退税推动中国出口急速增长可以看出,所有这些要素价格的扭曲均与地方官员在晋升噭励下的增长冲动紧密联系在一起甚至主要由后者所造成。由于晋升职位总是有限的晋升锦标赛具有一种"赢家通吃"和"零和博弈"的特征,一人提升势必降低别的竞争者的晋升机会因此,这种激烈的政治竞争就会转化为为了政治收益不计经济成本和效益的恶性经济竞争(周黎安2004),所有这些人为的要素扭曲正是这种由晋升激励主导的恶性经济竞争的结果在这个意义上说,晋升锦标赛是中国粗放和扭曲型经济增长的制度根源之一

政府官员的治理机制是决定经济增长的重要的制度安排。本文研究了改革开放以来中国解决地方官员激励问題独特的治理方式并将这种方式与中国近30年的高速增长以及面临的各种问题联系起来。近年来人们对中国政府官员的GDP 绩效观提出了许多疑问但一直缺乏统一的分析框架,如何系统地认识这一人事控制与激励机制的作用与局限无疑是一个重要的理论与现实问题

以经济增長为基础的晋升锦标赛结合了中国政府体制和经济结构的独特性质,在政府官员手中拥有巨大的行政权力和自由处置权的情况下提供了┅种具有中国特色的激励地方官员推动地方经济发展的治理方式。从国际比较的角度看如果说地方政府在中国经济增长奇迹中作用巨大嘚话,那么这种作用的制度基础就是晋升锦标赛模式

但是晋升锦标赛也是一把双刃剑,它的强激励本身也内生出一系列的负作用比如荇政竞争的零和博弈的特性导致区域间恶性经济竞争;在政府职能呈现多维度和多任务特征时,晋升锦标赛促使地方官员只关心可测度的經济绩效而忽略了许多长期的影响;晋升锦标赛使得地方官员是地区间晋升博弈的运动员,同时政府职能要求他们又必须是辖区内市场經济的裁判员这两者存在内在的角色冲突,政府职能转换之艰难便源于此另外,通过晋升激励支撑的对企业的扶持和产权保护肯定不洳通过健全的司法保护更透明和更持久诸如此类的问题随着中国经济的日益发展和市场经济的进一步完善而显得日趋严重,晋升锦标赛模式到了不得不面临转型的时候

给定晋升锦标赛存在的这一系列的问题,中国地方官员的治理方式如何转型

改变考核地方官员的指标體系是目前的一种改革思路,由一种比较单一的增长指标变成更具综合性的指标体系纳入环境质量及相关要素,如绿色GDP 指标以尽量减尐地方官员的努力配置扭曲。这无疑是对过去传统考核方式的一种改进

但另一方面,根据我们前面的分析这种转变也有其潜在的成本。

一是我们不得不将一些不容易量化的指标加以量化会有测量误差;二是只要有量化的考核指标和不能被量化的维度,官员努力配置的扭曲就不可避免;①「据新华网北京3月3日电由于“十一五”规划明确提出了我国经济社会发展的环境约束性指标,如到2010年单位国内生產总值能源消耗降低20%,主要污染物排放量减少10%自2007年始,这两项约束性指标已经层次分解落实直至县政府、有关行业和重点企业。以这種行政的定量方式限制经济发展的环境后果是否一定最优(如发放污染许可证、允许市场交换也可能是一种思路)我们暂且不讨论,但顯然还有许多发展目标(如企业自主创新)是无法用定量方式激励或惩罚的」最后,指标体系越复杂因素越多,在执行过程中就越主觀(比如权重的确定可能因人因时而异)标准就越模糊,激励效果将随之降低所以这只能代表一种局部的改进。如果按照中央的科学發展观以及和谐社会的要求一种更根本的解决之道是让政府公共服务的对象——公众对政府施政的满意度进入官员的考核过程,比如进┅步发挥人大和政协在监督和问责政府官员方面的作用引入差额选举的方式,让辖区内的公众意愿能够影响官员的仕途并适当增加新聞媒体的监督作用。这样可以大幅度降低上级政府在考察官员所需的信息成本和设计指标的困难从而从根本上减少对晋升锦标赛模式的依赖。

本文来源于《经济研究》(2007年第7期)注释从略

都说朝鲜在变朝鲜怎么变了?

菦期来朝鲜最高领导人号召“发展经济”、“提高人民生活水平”,多次罕有地就本国经济问题做出较为系统的阐述这一姿态引发了外部世界对于朝鲜经济思维出现变化的观察热情。

日前资深媒体人江迅以“海产专家”身份,17年来第七次入朝他在朝鲜五日,记录下岼壤在市政建设、购物设施以及穿衣时尚等方面的变化见证了朝鲜人民渴望富国强兵的迫切心情。

今日朝鲜正在变化。它开始对外界援助持开放立场放宽了外界进入限制。对外松动的气息正悄然吹拂朝鲜的一些领域。

“发展经济”“国家繁荣”,“提高人民生活沝平”这是朝鲜最高领导人罕有地就本国经济问题做出较为系统的阐述。这一姿态激发了外部世界对于朝鲜经济思维出现变化的观察热凊

先说在平壤多个场合听到的同一个故事。

故事说一天金正恩陪同父亲金正日去农村察养猪场,来到猪圈前群猪不停哇哇乱叫。金囸恩问父亲猪为什么乱叫?父亲摇头反问儿子。金正恩说这些猪是临时从外面弄来摆摆样子的,猪到了陌生地方就会叫猪场的人茬唬弄我们。一次在平壤饭局上一位朝鲜官员说完故事,又补了一句:领袖(金正恩)虽年轻却了解民情,熟悉地方官的作为

在朝鲜,囿关领袖的政治故事通常是不允许随便讲述的。伟大领袖受骗父亲不如儿子?如此传播在以往是不可想象的。

都说朝鲜开始在变朝鲜真的在变了?初秋笔者在朝鲜5天,总体印象是:松动显见路向待察。当年金日成创立“思想强国”即“主体思想”;而后,金囸日继承父亲遗志再打出“军事强国”,即“先军政治”;如今世界最年轻的国家领袖金正恩,则推出建设“经济强国”在“先军政治”旗号下发展经济,让“人民富裕”6月,他曾提出确立“朝鲜式新经济管理体制”的经济方针不过,目前未见具体构想出台

9月25ㄖ,朝鲜召开了十二届最高人民会议第六次会议宪法规定,朝鲜最高人民会议是朝鲜最高权力机关或修宪,或制定内外政策基本原则会有重大人事变动。4个月前朝鲜曾召开第五次会议,一年内两次会议实属罕见,因此格外引人关注:这次会议会不会出现经济政策嘚变化

此行朝鲜,笔者以“海产专家”身份随中国辽宁省一个海产投资考察团入朝。这是笔者17年来第七次入朝有3年没进平壤了,轿車穿过胜利大街驶向万寿台大纪念碑广场,在品尝朝鲜特色冷面的玉流馆一带新耸立的10多栋圆柱形三四十层高楼,分外夺眼这就是短短一年内建成的新住宅区,成了平壤现代化建设的新地标让人仿佛进入上海的“浦东地带”。2012年朝鲜政府定名为强盛大国元年,平壤展开大规模城市改造原计划2012年在平壤建成10万套新住宅。由于整个计划资金高达数十亿美元政府实在无法筹集这笔巨资,因此无奈の下缩减计划,建设目标下调至2.5万套住宅这些住宅免费给平壤人居住。要说明的是平壤以外地区的朝鲜人是不能自由进出平壤的,进叺平壤的每一个大小路口都设有检查站。

朝鲜是典型的社会主义计划经济国家实行“住房免费”、“医疗免费”、“教育免费”,这昰朝鲜人引以为豪的“社会主义优越性”不过,因国家财政困难这“三免费”近年困难重重。

朝鲜人的工资收入与物价外人很少能奣白。朝鲜人均月工资约为3500至4000朝元按国家汇率,1元人民币等于16朝元折算不到250元人民币。在下榻酒店的商场一包“大同江”牌香烟,98朝元可以6元人民币购买。外币兑换朝元的黑市汇率朝鲜各地不一样,1元人民币平壤6月可换699朝元,7月846朝元;新义州6月可换702朝元7月814朝え;惠山6月可换712朝元,7月828朝元

住房不花钱,无论是农村还是城市住房由国家统一建造,而后分配给公民无偿居住只要结婚就能申请住房。朝鲜的免费住房制度是按级别分若干等级。年长的中国人都能理解普通百姓,局级官员大学教授、功勋运动员、科学家和演藝人,乃至副部长级以上高官都按级别分房。政府还分配衣柜、桌椅等家庭用具水电,甚至冬天暖气全统一供应,一般一户人家水電暖气费合共交2朝元只是象征性收费。曾有中国企业想向朝鲜销售电表打听后才知道,朝鲜家庭大多不安装电表用电也是福利。在朝鲜城市居民的生活物资六成来自国家分配,四成来自农贸市场或自由市场18岁以下的小孩养育费全由国家负担。朝鲜人的家究竟如何外国游客不可能实地做客,想接近这些大楼都不太可能随时会有便衣纠察走向你,以防你窜入民宅区探头探脑

在大同江畔,玉流馆對面集洗浴、美容等先进设备于一体的综合服务设施,包括滑冰场、保龄球馆、餐饮中心等已经建成这一年来平壤的城建改造,还凸顯在普通江畔万寿桥、英雄大街那一带2011年底光复购物中心、普通江百货陆续建成营业,在朝鲜民众心里超市的概念和作用,已堪比此湔平壤最大的“统一市场”在这里,外国人也可直接以外币兑换朝币后当即消费相当方便。这在以往是不可能的从本地制造的面包、酒水,到国外进口的洗衣机、服装、可乐咖啡、皮鞋家具、首饰玩具等一应俱全

在玉流馆底层的超市,看到有“大同江”香烟出售筆者用100元人民币付钱,买了一条烟美女售货员微笑着礼貌地找我40多元人民币,这里售价比下榻酒店的商场出售的同一种牌子香烟略有便宜。

步入新落成的万寿桥肉鱼类商场静谧的普通江畔,这幢总建筑面积为5000平方米的商场分三层一、二层分别销售海鲜和肉类茶品,彡层是烤肉餐厅据接待方说,这是人民军按金正恩的指令建设的金正恩曾于4月25日为商场开业剪彩。金正恩还要求肉鱼类商场边上修建一座大型啤酒屋。时下工地上军人们正24小时赶工。金正恩执政后不仅在平壤,而是在朝鲜全境掀起大动土木建设潮,筑路建桥整川治江。

在平壤听说一个大工程即将动工,即建造“祖国解放战争胜利纪念馆”展示金日成和朝鲜军民于上世纪50年代保卫祖国的精鉮。1953年7月27日朝鲜停战协议在板门店签订,标志着历时3年的朝鲜战争结束朝鲜当局把这一天定为“朝鲜祖国解放战争胜利日”。在“祖國解放战争胜利60周年”之际这一工程由金正恩主导,于近日揭开序幕掀起又一场建设大会战。金正恩指令纪念馆所在地区将变成一個综合性的教育基地。

与朝鲜官员和平民聊天说起金正恩夫人李雪主的穿着,没有人回避她已俨然成了朝鲜女性的偶像。这在以往也昰不可想象的议论金家父子及家人,往日是“最高机密”是最大犯忌。如今李雪主随丈夫公开亮相,出席各种大小活动或四处视察其着装成为朝鲜百姓的话题焦点。李雪主的“西化”装扮在朝鲜颇有人气特别是她外出时常穿的那种短裙,超有人气在平壤女大学苼及年轻女性中开始流行,追随李雪主的时尚潮流她穿的“水滴花纹”布料在平壤商场特别畅销,面料商订单量剧增

与过去相比,对身穿短裙的女性的管束也正在减少金正恩上台后,身为第一夫人李雪主的穿衣风格势必对朝鲜社会产生冲击,令年轻人随着时尚起步笔者在平壤所见,变化最明显的是大街上朝鲜人的着装

以往,路上最耀眼的是军人多即使独行,也是挺直腰板不是军人的朝鲜男囚,几乎都爱穿暗淡军绿色上装朝鲜女性外出服装,大多是黑色裙子配白色衬衣金日成、金正日时期,朝鲜社会对妇女的穿衣有严格規定平壤市政府曾要求,每年4至10月妇女出门必须穿裙子,因为朝鲜最高领导人金日成生前说过,女子穿裙子最能体现美平壤市容需要美。现在这一规定早已淡化朝鲜劳动党机关报《劳动新闻》曾载文《穿着应方便且好看》,女子穿裤必须穿“端庄的裤子”一条條列举出可穿和不该穿的裤子。当然超短裙至今仍被禁止,女性穿裤仍有三大禁:紧身裤,超短裤喇叭裤。

如今走在平壤的大街上女性装扮丰富多彩,远超外国人想象朝鲜人穿衣款式渐渐时髦,节日喜庆喜穿传统服饰男穿高雅长袍。在街上看到的女性衣着得體,式样新潮女子穿的衣裙,什么颜色的都有骄阳下戴各种帽子,下雨天穿各色雨靴据笔者目力观察,朝鲜女性最时尚的范儿可能昰戴彩色太阳眼镜穿高跟鞋,撑花式太阳伞穿粉红色连衣裙。这种时尚被朝鲜人视作“富裕”的象征。这些时髦商品以进口为主。尽管朝鲜经济依然不振但平壤街头的市民并不如外界传言的那样营养不良、衣衫褴褛。

这次在平壤再度下榻羊角岛酒店。羊角岛地處大同江中心东西左右由大铁桥分别与船桥区、中区相连,从羊角大铁桥拐下进出羊角岛都设有路障。它特殊的地理位置成功阻止遊客单独自由外出。几年前游客走出饭店不远,会遭导游或保安成功阻止按照朝鲜当局的规定,境外游客要自由去市区闲逛需朝方囚员陪同,道理都明白不该看的不看,不该拍的不拍

19日下午,笔者与投资考察团的一位大连女企业家相约外出步出羊角岛酒店,通荇无阻步行七八分钟,一路翠绿树阴来到羊角大铁桥下,进出岛的路障还在却无人看管。顺着铁桥过江沿着苍光大街信步。羊角橋洞下三四个自行车收费修理摊位,七八个男人在忙碌着当记者在20米外举起相机,他们见状便转身遮脸不愿入镜。这样的摊位在社會出现显然是“资本主义尾巴”。

走向火车站林阴道下,一位60多岁妇人蹲坐街沿台阶上,身前一个大背包里是满满的紫色小葡萄筆者好奇趋前,妇人见两个没佩戴领袖胸章的外国人走近神色惊恐,匆匆合上大背包赶紧离去。妇人见两个外国人走远又回到原位。20分钟后笔者沿原路返回,那妇人警惕地盯视着为打扰她而感到内疚,笔者只是向她远远地歉意微笑如此在大街上自由买卖的出现,可想而知所谓的“资本主义的萌芽”在平壤已随处可见。从苍光大街向乌滩江岸大街走去。以往在大街上根本不可能看到热恋中嘚男女依偎而坐,或牵手而行今日之平壤,这种情形已随时可见

今日朝鲜,最繁华城市当数平壤最富裕城市当数平城。平城有朝鲜朂大批发市场富人最集中。平壤出现“繁华”和“时尚”的变化别以为整个朝鲜都是如此,平壤只是它们的未来

20日,乘坐从平壤北仩新义州的国际列车在龙川站停车40分钟,接连见到数百成千的持枪军人拥挤着攀上一列又一列南下列车。不知是否部队调防这一天,美国和韩国的“乙支自由卫士”联合军演开始日前,金正恩视察西南前线岛屿防御队声称“哪怕有一发炮弹落在朝鲜领土上,军人須旋即歼灭性反击”“朝鲜军民已进入决战状态”。难怪这几天平壤的电视台反复播放《前进再前进》、《海岸炮兵之歌》等歌曲

笔鍺留意到,8月18日晚上10点45分(平壤时间),在酒店房间收看朝鲜中央电视台播出的新闻专题片17日,金正恩视察西南前线岛屿防御队片长足囿15分钟。金正恩乘船在没有事前通知的情况下,前往长台岛防御队视察长台岛位于西南前线,地处朝鲜最南端而后他又视察了舞岛防御队,在观察哨眺望2010年11月23日炮击的延坪岛金正恩说:“这里是朝鲜半岛最大的热点水域,也是吸引世界瞩目的地区防御队军人要高喥警惕,如果有炮弹落到朝鲜行使主权的水域或地区哪怕是一发,应立刻予以歼灭性反击”金正恩下达命令称,“如果侵略者强行挑起战争我们要将西海变成敌人的最后坟墓。”

从电视画面看到当金正恩乘坐的船只渐渐驶离视察的小岛时,几十名人民军和家属举著双手在岸上跳跃着,狂喊着面向远去的船只,一步步往前走他们走向大海,海水淹没了脚淹没了小腿,淹没了大腿淹没了腰,怹们仍挥动双手大声喊着,流着眼泪金正恩见状,坐在船上向他们始而挥手,继而往岸的方向摆手示意他们回去。

这场景令人震撼与笔者一起观看电视的两位辽宁中年企业家说,那些军人和家属的激情外人往往很难理解。笔者说这是对领袖的真情。经历过“攵革”岁月的中国人回想当年对领袖的崇拜,就能理解今日的朝鲜

今日朝鲜,正在变化正经历洪涝灾害的朝鲜,对外界援助持开放竝场放宽了外界进入限制。联合国儿童基金会、联合国人道主义事务协调厅都证实朝鲜的态度氛围“有所缓和”,朝鲜已采取措施請求联合国支持,包括粮食、种子、肥料、燃料、药品、饮用水等可见,对外松动的气息正悄然吹拂朝鲜的一些领域。

金正恩执政后出现一些新现象:他在视察工厂企业和在建工程时,多次要求干部群众“按照世界趋势”发展经济大胆吸收外国好的东西;当局委派岼壤3所大学的6名经济学教授前往加拿大研修资本主义市场经济,学习“市场经济”在以往是不可想象的;朝鲜首家私立大学平壤科技大学开设了资本主义金融课,这所大学是朝鲜政府与韩国民间教育团体合办的……

金正恩上台执政5个月之际发表过一次重要谈话,要把平壤市建设成为“革命的首都、雄伟秀丽的世界级城市和先军文化中心”8月3日,朝鲜官方喉舌朝中社发表文章《体现金正日爱国主义加赽建设富强祖国》,揭示当局一项重大政策纲领此文掀起全朝鲜学习热潮。文章的本源是金正恩与朝鲜劳动党中央委员会负责人7月26日的┅次谈话他在讲话中,除重申“先军政治”将朝鲜打造成“世界级军事强国”外,用更多篇幅阐述对朝鲜未来经济发展的预期他说:“现在,朝鲜应该更加努力提高人民生活水平,建设一个经济繁荣的国家”“不久前我说过,必须保证人民每时每地都对劳动党高呼万岁不仅在大型集会上,还包括在偏远的意思岛屿和深山里当国家繁荣、人民富裕时,他们就会这么做”

“发展经济”,“国家繁荣”“提高人民生活水平”,这是朝鲜最高领导人罕有地就本国经济问题做出较为系统的阐述这一姿态激发了外部世界对于朝鲜经濟思维出现变化的观察热情。

前不久金正恩在平壤会见中国中联部长王家瑞时,也再三如此强调不过,对外界所谓“变天”的揣测朝鲜当局公开否认会“改革开放”,声称金正日时代确定的基本国策不会改变坚持既定的“先军政治”路线和发展经济、改善人民生活並不对立,而是相辅相成的

朝鲜有变化而开始繁华的一面,也依然有物资匮乏的一面笔者在朝鲜的那几天,几乎天天下雨大同江水巳经漫上堤岸。持续了两个月的暴雨和台风已造成近千人死亡或失踪灾民数十万人。而在洪灾之前朝鲜刚经历百年一遇的大旱。极端嘚天气正威胁朝鲜粮食供应

20日,返回丹东的火车上不再见到从丹东去平壤时的那种情景:每节车厢的行李架上,塞满了各种中国物资吃的、用的,就连车厢间的连接处也都挤满了中国人的记忆中,这样的情景似曾相识上世纪80年代初,从香港到深圳的海关关闸从罙圳到内地的火车上,就有过这样的情景

火车在龙川站停留,笔者在车厢凭窗眺望一名持枪站岗军人趋近,用食指和中指在唇边做叻个吸烟动作,笔者明白他要什么于是掏出香烟,取出一支正要伸出车厢窗外递给他,他却连连摆手说“NO,NO”用双手摆出方形图案,表示要的是一包烟

两天后在中国辽宁丹东,去了中朝水路边界距离最近的地方那成了一个景点“一步跨”。“一步跨”位于丹东城东15公里的明长城东部起点山脚下朝鲜的于赤岛在这里将鸭绿江分成两条支流,而作为国界的这一条支流相当窄最窄处仅一步之遥,據当地农人说水少时只需一步便可跨出国门。双方沿江都用铁丝网拦着据说,对面的明堡暗堡很多当笔者沿着江岸上山,不出百米见对岸一人民军战士由远处匆匆赶来,直向这边招手陪同的丹东友人说,他是要香烟于是拿出一包烟,用塑料袋套着再捆上一石塊,向对岸扔去笔者拿起相机准备拍摄,那对岸军人赶紧躲在铁丝网的石柱后面那军人不会立即去岸边草丛里捡拾那包香烟,直到笔鍺和友人远离他才露脸行动。

从“一步跨”返回丹东市区经鸭绿江浮桥燕窝铁路桥遗址。江面平稳缓缓水流诉说着什么。站在丹东這一头望去10多个残破的木桥墩露出水面,排着队向对岸延伸62年前,抗美援朝时期这座桥是中国志愿军渡江和运送作战物资的重要通噵。这座木结构列柱式铁路便桥由当时东北军区工兵部队建成,19座桥墩由直径30厘米至50厘米粗大圆木集群而成,每个桥墩用圆木111根横排15根,纵排7根左右各3根,桥墩下由石块堆积加固桥长500米,宽15米遗址岸边左右两头是两组“亲人送别”的雕塑。

车沿着鸭绿江往下游荇驶10多分钟便见到两座鸭绿江大桥,即中朝友谊桥和断桥(端桥)断桥的中方这一头,桥身还在成了旅游景点,朝方那一头桥身不见叻踪影。另一座中朝友谊桥至今仍承载两国货物贸易和人员交流,是目前中国通往朝鲜最繁忙的陆路通道随岁月洗礼,大桥渐显老态难以适应两国往来的发展态势。

一批又一批中国国企民企向朝鲜挺进虽不时传出“血本无归”的消息,但中国企业仍抱着希望前赴後继。

丹东中国最大的边境城市,海岸线最北端的边陲港口城市鸭绿江,中国与朝鲜的界河虽说是界河,但没有明显分界没有中堺线,只要不上对岸就不算踩界越界。丹东江岸银杏成阴,江风习习

笔者沿着鸭绿江大街行走,在国安街口水色青绿的鸭绿江横貫眼前。平静的江面上一条正在修建的栈桥似长虹卧波,由江岸一天天前伸入江桥墩、桥台、钢梁,两架大吊车在运作这里就是新建中朝鸭绿江界河公路大桥工地。8月上旬中国交通运输部总工程师周海涛,视察了中朝鸭绿江界河公路大桥工程进展检查朝方封闭区嘚施工现场,了解封闭区的施工和管理情况前往大桥21号主墩现场考察。

建设新的中朝鸭绿江公路大桥被丹东视为连接朝鲜、实现对朝蕗港区一体化的枢纽工程,是国家战略性重大工程2009年10月,中国国务院总理温家宝访朝与朝方就新建中朝鸭绿江界河公路大桥磋商,决萣启动大桥建设相关工作2010年2月,中朝双方签署《中国和朝鲜关于共同建设管理和维护鸭绿江界河公路大桥的协议》确定建立一座鸭绿江界河公路大桥。

中朝鸭绿江界河公路大桥及接线是中国连接朝鲜的重要通道,是构建东京—首尔—平壤—北京—莫斯科—伦敦欧亚国際大通道的重要组成部分这一项目全长近13公里,其中中朝鸭绿江界河公路大桥长约3000米大桥采用斜拉索形式,颇具现代主义设计精髓夶桥采用四车道一级公路标准。由辽宁省丹东市交通局建设的这一项目总投资约22亿元人民币,全由中方承担朝鲜一侧施工材料全部由丼东运去,大桥工期3年

8月中旬,朝鲜劳动党中央委员会行政部部长张成泽率特大阵营的代表团访华朝鲜官方并未透露张成泽此次访华嘚人员,据悉其中有一度被称为“金正日金库管理者”的劳动党中央委员会行政部副部长李洙墉,还有曾担任贸易相的合营投资委员会委员长李光根等40多人这出访阵营史无前例,除了金日成、金正日访问中国和俄罗斯其他人带领如此规模的大型代表团外访尚无先例。

張成泽是朝鲜原最高领导人金日成的女婿、现任最高领导人金正恩的姑父金正日妹妹、劳动党轻工业部部长金敬姬就是他夫人。他担任朝鲜国防委员会副委员长、劳动党中央行政部长等要职被认为是扶持金正恩体制顺利过渡的实权人物,也被称为朝鲜的“二号人物”張成泽是金正日逝世后、金正恩体制启动以来,访问中国的朝鲜最高层人士他也是朝鲜发展经济的核心人物。

张成泽访华期间中朝联匼指导委员会第三次会议,讨论了共同开发罗先经济贸易区、黄金坪岛和威化岛经济区事宜罗先经贸区和两岛经济区开发合作,步入实質性开发阶段双方已共同编制完成有关规划纲要,推动机制建设、人才培训、详细规划编制、法律法规制定、通关便利化、通信、农业匼作以及具体项目建设都取得新进展朝方还修订了《罗先经贸区法》,制定了《黄金坪、威化岛经济区法》会议期间,双方宣布成立羅先经济贸易区管理委员会和黄金坪、威化岛经济区管理委员会签署成立和运营管理委员会的协议、经济技术合作协议等相关协议。

罗先市是由罗津和先锋两个地方合并各取前面一个字得名罗先市地理位置优越,罗津港有3个码头10个泊位,年吞吐能力为300万吨早在两年湔,吉林为加快长吉图(长春、吉林、图们江)开发开放先导区建设取得罗津港10年租用权,借此打通对外物流通道吉林珲春市的两家企业透过与朝鲜罗先市经济合作会社合作,获取了朝鲜罗津港部分码头50年经营使用权并将投资建设朝鲜境内口岸到港口的公路。

据悉罗先經济贸易区已拟定地区开发总规划,港湾与铁路改建工程在全面加快罗津至元汀公路改修工程已进入尾声,旅游、农业等领域合作正在嶊进旨在保障从中国输电的测量工作也全部结束。8月从珲春市交通运输局获悉,珲春圈河口岸至朝鲜罗津高速公路建设项目路面垫層完成95%,防护工程完成97%公路于9月完工通车。

在丹东临江的高楼可以眺望属于朝鲜的威化岛。威化岛与丹东隔鸭绿江相望与丹东市曙咣路隔江面对,面积30多平方公里是鸭绿江中最大的岛屿。从丹东沿鸭绿江大街驱车南下半个多小时临近鸭绿江入海口,便看到黄金坪島植被茂密,土地肥沃黄金坪岛16平方公里,是朝鲜新义州区域代表性粮仓地带严格意义上说,黄金坪岛只是半岛与丹东安民镇陆哋相连,中间仅隔着两道铁丝网用丹东当地人的俗话描述,“站着撒尿也能射到对岸”2011年6月8日,中朝双方高层在黄金坪岛举行仪式朝方将黄金坪岛出租给中国50年,可延长50年供中国用于建立中朝经济贸易区。

据中国海关总署的最新数据显示中朝贸易额2012年上半年同比增长25%,创历史新高韩国开发研究院8月20日发布《上半年朝鲜对外贸易动向》,称朝鲜对中国的贸易依赖度已从2004年的49%增加到2010年的83%,呈现逐姩递增态势不过,与朝鲜合作的事从来不会一帆风顺。罗先经济贸易区黄金坪岛、威化岛经济区,一路走去仍少不了疲惫,少不叻坎坷

一个长久封闭的市场,自然充满商机一批又一批中国国企民企向朝鲜挺进,虽不时传出“血本无归”的消息但中国企业仍抱著希望,前赴后继

辽宁省丹东润祥贸易有限公司董事长孙传年,这是第五次前往朝鲜作投资考察前4次考察后,他都未有投资举动从岼壤驱车南下160公里,近4个小时后抵达海州翁津南海里路上穿越首阳山,由于接近三八线这一带列为禁区,经过三道军人岗哨严格检查才抵达翁津南海里。

这是朝鲜西海碧波荡漾。邀请方是朝鲜银星贸易会社孙传年带着海产专家,仔细考察了现有的40万平方米简陋的海产养殖场水中的水母(海蜇)、刚投放两个月的海水石头下的海参苗,他都一一细看他登山眺望那一大片海域,考察了拦海大坝的闸口;又下山走到大海边取了两瓶海水,带回中国检验海产生存,讲究水温、水质、水流

朝方希望他投资数百万元人民币养殖海产,每姩收获1200吨海蜇、120吨海参此外,朝鲜政府已在此邻近的海域批出60万平方米,供渔船捕捞海产朝方也希望他投资。睿智的孙传年显得冷静而谨慎,他只答应2013年4月大批量养殖水母(海蜇)海参可以试养,海蜇一年就可以有收获而海参却需要两年才有收成。现在可做的是夶批量养殖紫菜,从采苗放养到收获仅需百天。他更向朝方提出合作安全担保朝方拥有的一艘15000吨船,作抵押担保如何合作,如何分配利润双方一再开会商讨。

朝鲜胜利贸易会社社长俞成哲获悉孙传年来平壤主动约见他,推介安州港600万吨码头工程项目安州港位于岼安南道文得郡龙林里。胜利会社总社拥有15个分社10多个矿区,新建这一专用码头总投资需3000万美元。笔者在《技术课题书》上看到:工程的经济效果和技术经济指标;建设位置;生产技术工程方案;电力解决方案;给水排水解决方案;建设能力和投资规模;主要建材需要量等翌日,孙传年冒雨去安州港所在地作了考察

此际,在朝鲜已有投资、或正商谈投资的中国企业家们都在传说东北最大民营企业、辽宁西洋集团投资朝鲜遭遇“陷阱”的事。巧合的是此事正发生在西海岸的海州。据了解辽宁省西洋集团2007年与朝鲜岭峰联合贸易总會社缔约,合资成立“洋峰合营会社”港台开发黄海道的翁津铁矿。西洋集团先后投入2.4亿元人民币兴建铁矿石选矿厂,因来自朝方的變卦令这一跨境项目突遭变动,合同被撕毁中国工人被遣返,已逐渐掌握选矿技术的朝鲜工人则成了选矿厂的新主人。西洋集团称朝方“用强盗手段,全部霸占了西洋在洋峰合营会社的资产”

不过,9月5日朝鲜官方媒体对此高调反驳,如此举动在以往极为少见朝鲜合营投资委员会官员称,“如果说西洋集团没有破坏合约责任那不是事实,它没有履行契约义务从法律来看,它应负上更大责任”西洋集团“在合约生效后的4年里,仅承担了五成出资义务”双方各执一词,看来一时难解

在平壤至新义州的火车上,笔者见卧铺鄰座的那位中年人随身带着一大包煤矿样本回丹东,不免好奇于是相聊。他姓沈辽宁一家矿业有限公司的负责人,入朝经商已近20年他能以朝语与朝鲜人对话,对朝鲜社会知之颇深他说,当今投资朝鲜血本无归的风险是存在的。与朝鲜只能做贸易要投资,也要補偿贸易回报与朝鲜合作,一定要有中国政府部门的背景在丹东,就必须依靠丹东外经委

他说,他朋友投资400万元人民币在朝鲜养殖海参,3年过去前两天才收获两斤海参。山东日照一家企业2年前投资6000万元人民币,与朝方合作采煤先修路,再运开采设备朝方却鈈按合约办事,不按计划推进一会儿说没粮食了,要你运粮食过去;一会儿说没电了又要你想办法发电;一会儿说这几天政治学习,鈈能开工他们还挪用了1000万元投资款。2年过去了一再折腾,上个月才好不容易运回中国3000吨煤他感叹道:朝鲜确实商机处处,也是风险處处

此际,笔者从朝鲜投资事务所获悉朝方与北京宝源恒昌国际贸易有限公司合作,签订了《合作开发朝鲜矿山项目》协议经中方實地考察,确定了一个金矿和两个铁矿的投资开发合作项目目前项目已进入设备落实阶段。据悉这一项目的合约上表明“不限制开采量”,因此合作条件相当诱人朝鲜投资事务所是2012年初才开始活动的,它是朝鲜合营投资委员会在海外的唯一窗口即在北京设立的办事機构,是朝鲜对外招商引资的一个平台朝鲜合营投资委员会,是2010年7月根据朝鲜最高人民会议常任委员会政令成立的据知,中国对朝鲜朂大铜矿惠山青年铜矿投资了8.6亿美元拥有51%股份,另外还取得朝鲜咸镜北道茂山矿山50年开采权

9月22日,中国海外投资联合会与朝鲜投资事務所在北京签署协议共同发起“投资朝鲜专项基金”。这支以矿业为主要投资方向的基金规模高达30亿元。朝鲜投资事务所理事长孙浩烮在当天举行的中朝投资合作高层峰会中称朝鲜优质投资项目包括城市基础建设项目、矿产资源开发项目等,其中甚至有一条新义州——平壤——开城的长达376公里的高速铁路

2012年中朝经贸文化旅游博览会,将于10月12日至16日在丹东举行朝鲜将组成500人代表团参与。投资朝鲜荿功不易,但人们依然抱有愿景制作历时3年的中国与朝鲜首部合拍片《平壤之约》,8月3日、10日分别上映于中朝影院这是朝鲜60多年来首蔀对外合拍影片。双方政治和文化差异令中方合作者时遭困惑。用中方创作人员的话说“遇到的问题,绝非拍摄一般题材影片能那么嫆易解决”但中方创作人员也切实感受到朝鲜国家虽“小”,却有着“快乐”、“感恩”和“精益求精”的大精神但愿这样的精神,能在中朝经贸互动中发扬光大

在社会主义的古巴和越南,革新同样正成为一种追求富国强兵的潮流

何赛是个普通的古巴人,他梦想着莋一个房产大亨一直憧憬着古巴房地产的未来发展。他目前从事房产中介帮那些愿意多花钱升级住宅条件的人牵线搭桥。但是在去年姩底以前他的所作所为是非法的。

自1959年菲德尔·卡斯特罗掌权后,古巴开始实行房产禁令。古巴公民即便拥有房屋的产权,也只能等值交换或赠送房产,而不能进行私下买卖。所有交易须经政府批准政府会对换房交易进行追踪,以保留对每个古巴人居住地点的最新记录洳果有人想换一套条件更好的住房,并愿意出钱来补偿原屋主则属于违法行为。

所以几十年来古巴人只能通过复杂的交换协议交换房屋,或通过黑市交易——如果交易失败也没有法律的保护。一些古巴人通过假结婚的方式“钻空子”也有些人表面看上去是为了照顾咾人住进家里,实际上只是为了继承房产

2011年4月,时任古巴国务委员会主席、古巴共产党第二书记劳尔·卡斯特罗宣布,作为“经济模式现代化”进程的一部分古巴政府将允许私人买卖汽车和房产。5月古巴政府又出版了《经济社会政策方针》小册子,让民众了解涉及经济妀革的313条方针政策

11月,古巴政府再次许诺该国在年底将使私人房产交易合法化——这是古巴自大革命之后首次放开房地产市场——何賽之类的人似乎预计到了发展前景:房产价格走高、大批居民搬迁、物业税开征、世界其他地方的古巴人把钱投入国内市场……

“已经禁叻这么久,(政策放开后)会有很大市场需求”36岁的何赛说。私人房产交易解禁的消息让很多古巴人吃惊大多数人感觉,即便解禁政府吔会搬出繁复的限制规定。

按照官方媒体公布的计划为了防止大的地产公司进行投机,一个户主不可同时拥有多套住房最多城市和农村各一处,而且不可空关闲置(即必须有人常住)为了更好地进行监管,所有房产交易必须通过古巴银行的账号进行且根据房产的估价,銷售税率可能会达到8%由买卖双方平均承担。

这样的规定可能会压制市场然而专家认为,虽然有国家控制房地产交易改革给古巴带来嘚转变,将比其他任何改革——如自主创业、放宽移民政策等——都要大另外,也可能因此拉开贫富差距尤其是首都哈瓦那。

已经移居国外的古巴裔人也会加入到这场改革中来虽然古巴政策规定外国人不能在古巴拥有房产权,但是古巴裔美国人利用奥巴马政府的放松政策(2009年奥巴马宣布解除美国对古巴裔美国人前往古巴探亲及向古巴亲属汇款的限制)将钱款寄给国内的亲戚,加入购房潮流等着古巴经濟发展带动房子的升值。

不过要变动一下还真的挺不容易。哈瓦那已经没有空余的地方造新房子了几乎每个下水道都有人住着,大多數古巴人在蜗居里动弹不得哈瓦那中心区域,不少房子的外墙都剥落了

40岁的艾丽娜一家居住状况简直像巨人住进了小人国。两间卧室被分割成四间然后床铺用胶合板隔出上下铺给两个儿子睡,基本无法在房间里直立

艾丽娜只是众多古巴家庭中的一个缩影,他们都很想搬进一个宽敞的新家对艾丽娜来说,如果能把现在的房子交易掉换成三套小房子那么29岁的大儿子就能自立门户、结婚成家了。

虽然經济政策部门的官员向市民保证售卖私人房屋不需要政府的预先批准但艾丽娜们仍然担心政策会变动。有些古巴人猜想新规定会要求買家在5年甚至10年内不能转手房产。还有说法是政府会利用税收杠杆或汇率限制来防止境外的买家乘机捞钱。

37岁的艺术家厄内斯托认为不鈳能真正实现完全开放的市场“上面会统一制定一个单价,然后大家都按照这个价来”他希望,最好还是能由老百姓自己设定交易价格一年半前,厄内斯托和一起生活了将近10年的女朋友分手了但现在两个人仍然住在一套房子里,一人一间卧室中间由一个狭小的浴室隔开。两人各自有了新欢但这样的环境不免让大家都显得有点尴尬。

48岁的卡提亚继承了故世双亲的一套房子地处市中心,两个街区開外就是海滩卡提亚想把房子卖个好价钱,2.5万美元到3万美元左右

在美国的迈阿密,类似的房子售价将近是前者的10倍这也是为什么古巴新政如此吸引古巴裔的美国人。何赛和其他几个在哈瓦那的掮客说黑市上的房产交易涉及的资金转账往往来自海外,以佛罗里达州居哆

半个世纪以来,美国对古巴实行贸易禁运和旅游禁令而古巴移民通过亲戚购买房产,白宫倒是眼开眼闭古巴现在鼓励私人创业,佷多移民就开始向家乡汇钱据统计,在海外的古巴移民去年向古巴汇款总额达到10亿美元左右老家的人可以用这些钱购置一些做小生意所需的工具,如开匹萨店等

69岁的伊达是独居老人,她的家位于一栋9层高的海景房内拥有5个卧室。一对“穿着体面、十分时髦”的古巴裔美国夫妇曾提出花15万美元买她的房子“但我告诉他们不可以,我们还在等法律的新说法”伊达说,即便法律说明出来了她还是倾姠于以屋换屋,保证她有一个栖身之所

政策公布后,古巴人都想搞清楚细节比如按揭贷款系统如何运作、税率会有多高、合理的价格應该设置为多少?

还有一个问题是买家和卖家怎么才能搭上线。一直以来只有何赛这样的掮客每天拿着笔记本在各个场所穿梭,登记戶主的住房情况或买房需求但按照原来的法律,他们的行为是非法的何赛有两个助手帮着做事,新规将决定他的工作是否合法他想等有明确说法后再决定要不要招募更多员工,“变化就快来了”

何赛的想法没错——今年,古巴继续迈进扩大经济改革的步子7月,古巴全国人民政权代表大会通过一项法律旨在以税收为杠杆促进私营经济发展。古巴共产党中央政治局委员、前经济计划部长马里诺·穆里略说,将给国营企业“松绑”,进一步放宽私营经济经营范围

依照新税法,小企业所得税缴纳额将平均减少3%至7%创业者可享受优惠,如員工规模在5人及以下的企业可以部分免税农民同样将获得好处。税法定于明年生效

穆里略说,一些国营企业今年底前将部分“松绑”那些原本隶属政府部委的企业今后将自主决定日常经营事宜,不需要等待政府批准;这些企业将自主处理员工劳动关系有产品定价权,可以在市场公开出售政府合同规定数量以外的剩余产品

古巴国营企业现行经营方式为上缴全部利润,由国家财政拨发经费和补贴按照穆里略的说法,改制后这些企业将借助银行信贷等平台自主融资,自负盈亏适用这一政策的企业涉及餐馆、农贸市场、虾类养殖和運输等222项经济活动。以咖啡馆为例政府将把全国1000多家国营小咖啡馆承包给私人。

古巴问题专家、美国列克星敦研究所分析师菲尔·彼得斯说,古巴正“缓慢且稳定地”推进经济改革。“我推测,古巴将继续这么做。他们(古巴领导层)正在做的事确实能够扩大私营领域规模”

2008年6月11日,越南前总理武文杰病逝享年85岁。武文杰被看作越南上世纪80年代到90年代经济革新的总设计师把越南从苏联式的计划经济带入叻市场经济时代。

1975年越共占领南越首都西贡,越南战争结束武文杰被派往西贡(今胡志明市)担任一系列领导职位。他的任务是在这个资夲主义的堡垒里引入社会主义改革但他提倡渐进主义并允许私有行业繁荣。到1978年武文杰和其他南部的自由派官员遭到强烈批评。强硬派人士、当时的副总理杜梅被派去关闭南部的私有行业并建立国有商店和工业

1979年,当中国安徽凤阳小岗村的农民冒险尝试包产到户的时候越南也开始了对社会主义经济发展的思考。这一年越共中央第一次接受了私营经济和商品经济的概念,并在海防等一些地区的农村試点了分田承包1982年,武文杰被调往河内担任国家计划委员会主席成为越南上世纪80年代走在前列的改革者之一。

1986年12月越共六大起越南實行全面革新的路线,决定把工作重心转移到经济建设上来将高度集中、苏联式的体制转变成允许私人企业和市场定价的体制。“Doi Moi”成為越南改革的分水岭“Doi Moi”意为“革新”,主旨在于确立以经济改革与建设为中心包括在农业上实行承包制,在工业上扩大企业自主权承认商品经济,放宽对商品流通的控制等等

可以说,越南的改革是从农业开始的1988年越共中央政治局通过了“10号决议”,正式实行农戶承包责任制规定农民家庭为农业基本经济单位,拥有经营自主权可自耕自牧,在交纳农业税后产品可自由支配,包括出售

农业妀革大大调动了农民的生产积极性,推动了农业的恢复和发展1989年是全面推行承包制后的第一年,粮食由不足变为自给有余首次出口大米140万吨。自此以后越南每年出口大米200万吨左右,成为居泰国、美国之后的第三大大米出口国橡胶、咖啡等经济作物的种植面积和产量吔都有较大幅度的增长。农产品成为越南出口创汇的重要产品

80年代末90年代初,苏联、东欧剧变世界形势发生深刻变化,越南开始实行铨方位的对外政策并加速了经济革新的步伐,提出以社会主义为定向多种经济成分并存,由国家管理市场经济的经济革新战略

1991年到1997姩担任总理期间,武文杰尝试简化政府官僚机构、投资程序和开发现代法律体制以取代内部法令的大杂烩并培养了接任的改革派潘文凯囷阮晋勇等人。他帮助制定政策并吸引数十亿美元外来投资大幅扩大贸易,使经济年增长率超过8%看到一些共产党官员试图保护自己的勢力范围,武文杰指出只有放松对政府和商业的管制使其更加高效,共产党才能保持政权武文杰支持大多数国有工业私有化,制定更清晰的法律并结束军队与党领导人的特权。

从总理职位上退休后武文杰不但仍就经济改革问题发声,也开始对敏感的历史和政治问题發表意见主张为了越南民族的健康发展而超越意识形态和党派立场,用更宽容的态度处理历史问题比如2005年,越南独立60周年和南北统一30周年之际他在海外刊物上发表文章,坦率回顾自从统一以来北方在南北关系上的失误指出越南国家不属于“某个党派”,而是“每一個越南人和越南民族的共同财产”“仇恨、对立和自傲”对国家毫无益处。

2006年即启动经济体制改革的第20年,越南进一步开启了政治体淛改革的帷幕越共十大将政治体制改革明确列入会议的正式议程。当时越共全文公开“十大”政治报告草案,请人民对草案提意见那场讨论在各个层次上迅速展开,吸引了政府官员、学者、媒体、民众……甚至连越共元老级人物阮中、阮德平的广泛参与几乎所有人嘟把它视为一次向国家提建议的机会。

据越共中央办公厅统计在草案公布的一个月时间内,办公厅就收到各方面的来信1400多封来自中央機关和各团体的综合意见反馈近80份。至于各报刊、电台、电视台、网站收到的信件更是难以计数“我们的人民要求改革有新突破。”武攵杰的话形象描述了越南民众对此次会议的期待

2011年,越共十一大增加了要建立“社会主义法制国家”的内容并且把“公有制”的提法妀变为“社会所有制”。加入东南亚国家联盟和世界贸易组织这是越南对外开放融入世界的重大举措。

中国人民大学国际关系学院教授高放在《社会主义国家如何前进》一文中写道越南的政治体制改革、民主政治建设和公民社会建设迈出新步伐,值得我们重视从2006年4月起,政府官员和国会代表都必须公布其个人财产以接受民众监督。国会代表中党政干部兼职者逐步减少,专职代表所占比例已增至近30%由于国会代表是真正由直接民主选举产生,专职代表比例又在提高所以国会的独立作用大为增强。

国会代表对部长们质询时电视现场矗播群众都能看到部长们神色紧张、额头出汗的形象。国会甚至能够否决政府不切实际的重大决策例如,2010年6月政府曾提出修建自北部艏都至南部胡志明市贯穿南北的高速铁路计划国会众多代表认为这条高铁耗资过大,钱应花在人民更加迫切需要的医疗保障和供电等项目上在随后的表决中竟被国会多数票否决。越南国会已摘掉“橡皮图章”和“表决机器”的帽子可见党内民主和人民民主都在显著进步。

不过美国特拉华州立大学历史系教授程映虹撰文指出尽管越南政治改革步伐迅速,但是离制度化和正常化也还有相当距离。例如今年越南海防市由于土地征用而引发当地警民冲突。事件发生后越南总理阮晋勇指责地方当局征用过程不合法,处理更有问题“在┅个真正的民主制度下,处理这类问题不需要总理的强力介入而只需要议员认真履行职责。由此可见越南的政治改革依然任重道远,仍需继续努力”(撰稿

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