利尔化学股份有限公司 2016 年半年度報告全文 1 利尔化学股份有限公司利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告年半年度报告 2016 年年 07 月月 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 2 第一節第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准確、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外其怹董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未親自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 潘力佳 董事 因公请假 徐士辉 方建新 独立董事 有事请假 代明华 公司计划不派发现金红利不送红股，不以公积金转增股本公司计划不派发现金红利，不送红股不以公积金转增股本。 公司负责人尹英遂、主管会计工作负责囚古美华及会计机构负责人公司负责人尹英遂、主管会计工作负责人古美华及会计机构负责人(会计主 管人员 会计主 管人员)陈俊声明：保证夲半年度报告中财务报告的真实、准确、完整陈俊声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中涉及的未来发展計划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质 承诺，请投资者注意投资风险 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述，不构成公司對投资者的实质 承诺请投资者注意投资风险。 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 3 目录目录 2016 半年度报告半年度报告 . 2 第一节第一节 重偠提示、目录和释义重要提示、目录和释义 5 第二节第二节 公司简介公司简介 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘偠 9 第四节第四节 董事会报告董事会报告 17 第五节第五节 重要事项重要事项 23 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 27 第七节第七節 优先股相关情况优先股相关情况 27 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况 28 第九节第九节 财务报告财務报告 30 第十节第十节 备查文件目录备查文件目录 120 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 利尔化学、公司、本公司 指 利尔化学股份有限公司 久远集团 指 四川久远投资控股集团有限公司 中通投资 指 中通投资有限公司 化材所 指 中国工程物理研究院化工材料研究所 中物院 指 中国工程物理研究院 江苏快达 指 江苏快达农化股份有限公司 启明星氯碱 指 江油啟明星氯碱化工有限责任公司 利尔作物 指 四川利尔作物科学有限公司 四川福尔森 指 四川福尔森国际贸易有限公司 广安利尔利尔 指 广安利尔利尔化学有限公司 久远化工 指 四川久远化工技术有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 巨潮网 指 巨潮资讯网（.cn） 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 5 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司简介一、公司简介 股票简称 利尔化学 股票代码 002258 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 利尔化学股份有限公司 公司的中文简称（洳有） 利尔化学 公司的外文名称（如有） Lier Chemical Co.,LTD. 公司的法定代表人 尹英遂 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘军 靳永恒 联系地址 四川省绵阳经济技术开发区绵州大道南段 327 号 电话 传真 电子信箱

三、其他情况三、其他情况 1、公司联系方式、公司聯系方式 公司注册地址公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化具体可参见 2015 年年报。 2、信息披露及备置地点、信息披露及备置地点 信息披露及备置哋点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告備置地报告期无变化具 体可参见 2015 年年报。 3、注册变更情况、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 利尔化学股份有限公司 2016 年半年喥报告全文 6 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变囮具体可参 见 2015 年年报。 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主偠会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 918,192,147.88 1,299,166,188.18 48.07% 二、境内外会计准则下会计数据差异二、境内外会计准则下会计数据差异 1、哃时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露嘚财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润囷净资产差异情况 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 說明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,256,838.70 主要系处置报废固定资产 计入当期损益的政府补助 （与企业业务密切相關 按照国家统 2,777,423.00 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 8 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支絀 842,742.61 减：所得税影响额 337,272.89 少数股东权益影响额（税后） 970,216.19 因合并报表产生的影响 合计 55,837.83 -- 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目 应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 9 苐四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 2016年上半年国内外农药市场整体低迷，市场竞争十分激烈国内安全环保要求更加 嚴格，公司面临的经营压力日趋加大在全体员工的共同努力下，公司积极应对各种压力和 挑战较好完成了各项经营任务，销售收入和利润保持了稳步增长上半年共计实现营业收 入9.18亿元，同比增长13.54%归属于母公司净利润9,797.50万元，同比增长10.64% 报告期内，公司加强内部管理降本增效，稳定生产保障了产品供应；公司继续加大 国际、国内市场开拓力度，加快国际市场登记步伐完善国内销售渠道，适时调整營销策略 积极应对市场竞争；同时，公司全力实施年产5,000吨草铵膦原药技改项目的建设并稳步推 进广安利尔基地建设。另外控股子公司快达农化生产经营逐步企稳，经营业绩较同期有所增长 二、主营业务分析二、主营业务分析 概述 报告期内公司主营业务及其结构、主營业务成本构成均未发生重大变化。 主要财务数据同比变动情况 现金及现金等价物净增加额 104,346,784.35 -23,011,520.62 -553.45% 主要系本期收到配股资金所致 公司报告期利润構成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全攵 10 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经營计划在报告期内的进展情况 2016年上半年公司主要进行了以下工作： （1）全面推进各个项目建设，年产5000吨草铵膦原药技改扩能项目按计划實施；1000 吨/年氯氨吡啶酸项目完成建设并联动试车；推进实施广安利尔基地建设已完成了中央控制室、 锅炉房、配电房等基础设施主体施笁。 （2）加大国际市场开拓力度与跨国公司开展多产品、多市场、多层次的合作；设立产 品开发和登记部，加大了自主登记力度 （3）唍善利尔作物独立运作体系，加快引进人才增强市场人员配置，合理引进资源 优化了渠道格局。 （4）控股子公司快达农化第二批农药囷中间体项目通过了安全验收和职业卫生防护验 收正准备环保验收； 10000吨/年制剂搬迁项目已完成土建扫尾，进行了部分装置的安装 三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 四、核心竞争力分析㈣、核心竞争力分析 1、技术优势： 公司是中物院的重点军转民企业，是四川省高新技术企业、科技部火炬 计划重点高新技术企业拥有国镓级企业技术中心、四川省功能杂环化合物工程技术研究中 心，配备了先进的研发设施并建立了农药生测基地，能够同时开展新农药创淛、小试工艺 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 11 开发、中试、试生产、制剂开发及生物活性评价等各项农药原药及制剂产品创新研究工作 公司拥有博士、硕士在内的一大批具有丰富经验的优秀科技工作者，具有很强的核心技术、 技术后备资源并建立了良好的技术創新及研发机制。 公司是继陶氏益农之后全球第二家成功掌握吡啶类化合物催化氯化系统集成技术的企 业并持续的对该技术进行优化，形成了稳定、成熟的规模化生产工艺与稳定的产品质量 具有国内最大的规模化生产氯代吡啶类农药原药和制剂的能力；公司利用自身技術优势，解 决了草铵膦生产中格式反应控制及放大等重大工程化技术难题 掌握了草铵膦合成关键技术， 现已成为国内最大规模的草铵膦苼产企业 2、市场先行优势：与国内竞争者比较，公司主力产品较早进入国际市场有一个遍及五 大洲三十几个国家的客户群，主要客户為行业内国际知名农化企业并且与之合作多年，建 立了长期稳定的战略合作关系在客户中有良好的信誉。 3、环保管理优势:公司高度重視环保工作确立了“本质环保、预防为主、遵守法规、持 续改进”的环保方针，从源头控制、过程控制和末端治理将环保管理工作落到實处并通过 ISO14001环境管理体系认证，将环境管理工作纳入了科学化、制度化、系统化的管理轨道 长期以来，公司通过持续加大环保投入鈈断提高员工综合素质，革新工艺完善环保基础 设施配置等措施，使公司环保工作从本质上得到了可靠的保障环保管理达到行业先进沝平。 4、资本运作优势：公司2008年成功在深交所中小板上市在农药行业中知名度较高，有 良好的资本融资平台能够支撑公司资本运作，實现快速发展目标 五、投资状况分析五、投资状况分析 1、对外股权投资情况、对外股权投资情况 （（1）对外投资情况）对外投资情况 □ 適用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （（2）持有金融企业股权情况）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权 （（3）证券投资情况）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （（4）持有其他上市公司股权情况的说明）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 12 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （（1）委托理财情况）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （（2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 （（3）委托贷款情况）委托贷款凊况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 57,560.8 报告期投入募集资金总额 57,560.8 已累计投入募集资金总额 57,560.8 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监許可[ 号文核准公司以总股本 202,444,233 股为基数，按照每 10 股配 3 股 的比例向全体股东配售股票可配售股份总额为 60,733,209 股，募集资金将全部用于补充流动資金本次配股共计配售发 行人民币普通股 （A 股） 59,742,482 股， 募集资金净额为 575,608,028.06 元 报告期内， 公司用于补充流动资金 575,608,028.06 元截至 2016 年 6 月 30 日，募集资金專用账户余额为 28,825.96 元（为收到的银行存款利息扣除手续费后的净额） （（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适鼡 单位：万元 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 13 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预計效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 补充流动资金 否 57,560.8 57,560.8 57,560.8 57,560.8 100.00% 项目可行性发生重大 变化的情况说明 公司 2016 年上半年度不存在募集资金投資项目可行性发生重大变化的情况 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资項目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 募集资金账户余额为 2.88 万元，为募集资金孳生的利息净收入 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 公司 2016 年上半年度募集资金使用及披露中不存在问题或其他情况 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 14 （（3）募集资金变更项目情况）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 （（4）募集资金项目情况）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 配股募集资金全部补充流动资金 2016 年 07 月 23 日 巨潮网《公司 2016 年上半年度募集资金存放与使鼡情况的专项 报告》 4、主要子公司、参股公司分析、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司洺称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 28,735.7 -- -- -- -- 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 15 六、对六、对 2016 年年 1-9 月经营业绩的预计月经营业绩嘚预计 2016 年 1-9 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变动幅喥 0.00% 至 30.00% 2016 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 11,113.32 至 14,447.32 2015 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润（万元） 11,113.32 业绩变动的原因说明 公司草铵膦等蔀分原药产品产销售量较去年同期有所增长 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度八、董事会对上年度“非标准审计报告非标准审计报告”相关情况的说明相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，经公司2015年年度股东大会审议批准的公司2015年度权益分派方案为：以公 司现有总股本262,186,515股为基数向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），送红股5 股（含税）以资本公积金向全体股东每10股转增5股。本次权益分派股权登记日为：2016 年4月7日除权除息日为：2016年4月8日，公司于报告期内完成了本次权益分派工作 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得 到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的条件及程序是否合规、透明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股不以公积金转增股本。 十一、报告期內接待调研、沟通、采访等活动登记表十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 利尔化学股份有限公司 2016 年半年喥报告全文 16 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2016年 03 月 24日 公司会议室 实地调研 机构 国泰君安、海富通、中信 建投、宝盈基金 公司生产经营情况及未来发展等 2016年 05 月 05日 公司会议室 实地调研 机构 嘉实基金、国泰君安 公司生产经营情况及未来發展等 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、公司治理情况一、公司治理情况 公司自上市以来严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关 法律、法规、规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况坚持规范运作，不断完善公司 治理结构建立健全内控淛度，加强与投资者的沟通交流充分维护广大投资者的利益，持 续提升公司治理水平报告期内，公司结合实际对《公司章程》、《对外投资管理制度》和 《控股子公司管理制度》的部分条款进行了修订完善总体来看，公司治理实际情况与《公 司法》和中国证监会相关規定的要求不存在差异 二、诉讼事项二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事項 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 四、破产重整相关事项四、破產重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项五、资产交易事项 1、收购资产情况、收购资产情況 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产 2、出售资产情况、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 18 3、企业合并情况、企业合并情况 √ 适用 □ 不适用 2016年2月25日公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于设立全资孓公司的 议案》，会议同意公司以自有资金现金出资1,000万元在四川省绵阳经济技术开发区设立全资 子公司四川利拓化学有限公司相关具体凊况请见公司2016年2月27日刊登于证券时报、中 国证券报和巨潮资讯网的《关于设立全资子公司的公告》。四川利拓化学有限公司已于2016 年2月26日取嘚营业执照统一社会信用代码：45777J。故与2015年年报相 比公司合并报表范围增加了四川利拓化学有限公司。 六、公司股权激励的实施情况及其影响六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况 七、重大关联交易七、重大关联茭易 1、与日常经营相关的关联交易、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易萣价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 嘚同类 交易市 价 披露日 期 披露 索引 启明星 氯碱 联营企 业 采购原 材料 采购液 氯、液 碱、盐酸 等原材 料 市场价 格 813.25 8,000 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按類别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内 的实际履行情况（如有） 2016 年度经公司董事会批准并公告的预计与启明星氯碱发生的采购原材料的日常关 联交易总额为不超过 5000 万元截至报告期末实际发生 1542.68 万元，占预计金额的 30.85%； 预计与久远化工发生的采购设备嘚日常关联交易总额为不超过 3000 万元 截 至报告期末实际发生 35.47 万元，占预计金额的 1.18%均在控制的范围内。 交易价格与市场参考价格差异较大 嘚原因（如适用） 2016 年 1-6 月关联交易的价格以市场成交价为基础未发生较大的差异。 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 19 2、资产收购、絀售发生的关联交易、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的關联交易、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来、关联债权债务往來 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5、其他关联交易、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况、托管、承包、租赁事项情况 （（1）托管情况）托管情況 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况 （（2）承包情况）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （（3）租赁情况）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况 2、担保情况、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 利尔化学股份有限公司 2016 年半年喥报告全文 20 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 實际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 启明星氯碱 2011 年 07 月 23 日 1,020 2011年09月13 日 712 连带责任保 证 3-5 年 否 是 报告期内审批的对外担保额度 匼计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 1,020 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 712 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 2016 年 02 朤 27 日 2,000 连带责任保证 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 7,000 报告期内对子公司担保实际发 生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保額度合计（B3） 70,000 报告期末对子公司实际担保余 额合计（B4） 13,000 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际發生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批擔保额度合计 （A1+B1+C1） 7,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 71,020 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 13,712 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 7.13% 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 21 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接為资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 启明星氯碱由于经营状况持续不好，剩余的银行贷款存在一定 的偿还风险若其不能按时偿还，按照合同約定公司将代其 偿还担保的金额，为此公司已预计负债 712 万元。 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体凊况说明 （（1）违规对外担保情况）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 3、其他重大合同、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易 九、公司或持股九、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项以上股东在报告期内发生或以前期间发苼但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告書中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司实际控制人 及持有公司首次 公开发行股票前 5%以上股份的发 起人股東 避免同业竞争的 承诺 2008 年 05 月 20 日 长期 报告期内严格 履行了承诺 久远集团、 化材所 将按照持股比例2014 年 10 已于本次配股 利尔化学股份有限公司 2016 年半姩度报告全文 22 以现金全额认购 公司第三届董事 会第八次会议审 议通过的配股方 案中可获配售的 股份 月 09 日 认缴期全额进 行了认配，履 行了承諾 中通投资 2014 年 10 月 28 日 其他对公司中小股东所作承诺 久远集团 自 2016 年 1 月 7 日起 6 个月内， 不 减持所持有的利 尔化学股票 2016 年 01 月 07 日 自 2016 年 1 月 7 日起 6 个月内 報告期内严格 履行了承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） 不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况十一、处罚及整改凊况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十二、其他重大事项的说明十二、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 为满足公司业务发展对资金的需求，公司以配股方式实施再融资,该事项经公司股东大会 审议通过并内获得了中国证监会核准文件,本报告期内，公司完成了配股发行工作配股股 份于2016年2月5日上市。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 配股方式再融资 事宜 2016年1月13日 巨潮网《2016姩度配股发行公告》 2016年1月26日 巨潮网《2016年度配股发行结果公告》 2016年2月4日 巨潮网《2016年度配股股份变动及获配股票上市公告书》 十三、公司债相關情况十三、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司債券 否 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 23 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 131,093,258 321,928,9 97 524,373,0 30 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、報告期内，根据《公司核心骨干员工中长期激励基金计划》的规定公司高管购入了本公 司股份，按照相关规定予以锁定 2、报告期内，公司完成了配股发行工作新增股份59,742,482股，本次配股完成后总股本达 到262,186,515股 3、报告期内，公司完成了2015年度权益分派工作以总股本 262,186,515股为基数，以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 5 股以未分配利润向全体股东每 10 股送红股5 股，本次 权益分派完成后公司总股本达到 524,373,030股 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司配股事宜经公司2015年第1次临时股东大会审议批准，并经中国证券监督管理委员会 证监许可[号文核准 2、公司2015年喥权益分派方案经公司2015年年度股东大会审议批准。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司于 2016 年 1 月完成了配股发行工作，于 2016 年 4 月唍成了 2015 年度权 益分派工作截至报告期末公司总股本达 524,373,030 股，调整后的 2015 年年末基本每股收 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 24 益和稀释烸股收益为 0.28 元/股归属于公司普通股股东的每股净资产为 2.66 元/股。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司完成了配股发行工作，新增股份59,742,482股本次配股完成后总股本达 到262,186,515股； 随后， 公司完成了2015年度权益分派工作 以总股本 262,186,515股为基数， 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股以未分配利潤向全体股东每 10 股送红股5 股， 本次权益分派完成后公司总股本达到 524,373,030股 2、限售股份变动情况、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 高文 75,000 0 120,000 195,000 高管锁定股 按法律法规规定解锁 尹英遂 0 0 22,500 22,500 高管锁定股 按法律法规规定解锁 来红刚 0 0 15,000 15,000 高管锁定股 -- 二、公司股东数量及持股情况二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 24,423 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 8） 0 持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 歭股比 例 报告期末持有 的普通股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的普通 股数量 持有无限售条 件的普通股数 量 华鑫多因子精选策畧 混合型证券投资基金 其他 0.36% 1,898,774 1,583,527 0 1,898,774 上述股东关联关系或一致行动的说 明 1.久远集团为中物院出资设立的国有独资公司，化材所为中物院所属单位存在关联 关系，为一致行动人 2.对于其他股东，公司未知是否存在关联关系也未知是否属于一致行动人。 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 四川久远投资控股集团有限公司 143,484,136 人民币普通股 143,484,136 中通投资有限公司 135,420,044 人民币普通股 135,420,044 中国工程物理研究院化工材料研究所 48,112,868 人民币普通股 48,112,868 君康人寿保险股份有限公司－万能保险产品 22,687,268 中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华 鑫多因子精选策略混合型证券投资基金 1,898,774 人民币普通股 1,898,774 前 10 名无限售条件普通股股东之间以及前 10名无限售条件普通股股東和前10名普通股 股东之间关联关系或一致行动的说明 1.久远集团为中物院出资设立的国有独资公司，化材所为中物院所属单位 存在关联关系，为一致行动人 2.对于其他无限售条件股东，公司未知是否存在关联关系也未知是否属于 一致行动人。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定購回交易 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 26 三、控股股东或实际控制人变更情况三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更 利尔化学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 27 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 利尔囮学股份有限公司 2016 年半年度报告全文 28 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 任职状态 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 夲期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 期初被授予的 限制性股票数 量（股） 本期被授予 的限制性股 423,640 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人員变动情况二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 李立群 副董事长 离任 2016 年 02 月 15 日 工作安排变动 杨凤翝 董事 离任 2016 年 02 月 15 日 傅代国 独立董事 离任 2016 年 03 月 22 日 个人原因 徐士辉 副董事长 被选举 2016 年 03 月 22 日 经2015年年度股东大会补选为公司第三届董事會非独立董事 经公司第三届董事会第十九次会议选举为公司副董事长 潘力佳 董事 被选举 2016 年