富国国有企业债债券型证券投资基金招募说明书
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
富国国有企业债债券型证券投资基金（以下簡称“本基金”）经中国证监会2013年3月4日证监许可[号文核准募集本基金的基金合同于2013年9月25日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断戓保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资人認购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类風险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人茬投资经营过程中产生的操作风险等。本基金的投资范围包括中小企业私募债券该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致嘚投资风险，由投资者自行负责
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截止至2019年3月25日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止臸2018年12月31日（财务数据未经审计）
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以忣《富国国有企业债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，並按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指富国国有企业债债券型证券投資基金
2、基金管理人：指富国基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同：指《富国国有企业债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国国有企业债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《富国国有企业债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《富国国有企业债债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中國现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》忣颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施并于2012年6月19日修订的《证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/戓中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
23、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售垺务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他茭易的时间段
37、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效後投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指夲基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已實现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算ㄖ基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
51、流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
52、摆动定价机制：指当夲基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而減少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
53、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：富国基金管理囿限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
成立日期：1999年4月13日
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
(2)中国農业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
(3)中国银行股份囿限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
(5)交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
(6)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
辦公地址：深圳市福田区深南大道7088号
(7)中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市北京东路689号
(9)中国民生银荇股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
(11)上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
(12)平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
(13)青岛銀行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路68号
办公地址：青岛市市南区香港中路68号
客服电话：96588青岛-、全国-
(14)杭州银行股份有限公司
紸册地址：杭州市庆春路46号
办公地址：杭州市庆春路46号
(15)江苏银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市洪武北路55号
办公地址：江苏省南京市洪武北路55号
(16)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河西区马场道201-205号
(17)东莞农村商业银行股份有限公司
紸册地址：东莞市莞城南城路2号
办公地址：东莞市莞城南城路2号
(18)广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1號
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
(19)苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州工业園区钟园路728号
(20)南洋商业银行（中国）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座）
办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座）
(21)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国上海-自由贸噫试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
(22)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号樓
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
(23)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区紅岭中路1012号国信证券大厦16-26层
(24)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
(25)广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼房-
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
(26)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大廈C座
(27)申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话：95523或
(28)安信证券股份有限公司
紸册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
(29)西南证券股份有限公司
注册哋址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
(30)湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府Φ路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
(31)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
(32)华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
(33)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
(34)长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客服电话：0深圳-、400-非深圳地区-
(35)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
辦公地址：上海市静安区新闸路1508号
联系人员：刘晨、李芳芳
(36)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黃浦区西藏中路336号
(37)大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13層
(38)平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
(39)国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
(40)国都证券股份有限公司
注册哋址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
(41)东海证券股份有限公司
紸册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(42)中银国际证券股份有限公司
紸册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
(43)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
(44)中泰證券股份有限公司
注册地址：济南市经七路86号
办公地址：济南市经七路86号23层
(45)第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115號投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
(46)德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
(47)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大廈7至10层
客服电话：96326福建省外请先拨0591-
(48)华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址：甘肃省兰州市城關区东岗西路638号财富中心
(49)中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层
(50)上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
(51)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单え
(52)中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11
办公地址：深圳市福畾区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
(53)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路101号
办公地址：拉萨市北京中路101号
(54)江海證券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
(55)华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
(56)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层法人代表：祝献忠
(57)天风证券股份有限公司
注册地址：鍸北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
(58)深圳市新兰德证券投资咨询囿限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
(59)和讯信息科技有限公司
紸册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
(60)上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)洎由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室
办公地址：上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F
(61)民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黃浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
(62)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
(63)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
(64)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号發展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法人代表：薛峰
(65)上海天天基金销售有限公司
注册地址：仩海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼
(66)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41號
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
(67)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
(68)上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
(69)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务產业园2号楼2楼法人代表：凌顺平
(70)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12樓
(71)嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
(72)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
(73)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注冊地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
(74)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏寧大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
(75)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
(76)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
(77)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村夶街11号11层1108号
(78)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）
办公地址：辽宁省大连市中山区海軍广场街道人民东路52号民生金融中心22楼盈信基金
(79)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址：仩海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
(80)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层
(81)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门內大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
(82)济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳區东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
(83)上海万得投资顾问有限公司
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办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
(84)上海联泰基金销售有限公司
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(85)上海基煜基金销售有限公司
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(86)上海凯石财富基金销售有限公司
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办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
(87)上海陆金所基金销售有限公司
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(88)珠海盈米基金销售有限公司
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(89)奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室
(90)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(91)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
(92)大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
(93)深圳市金斧孓基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园Φ区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
(94)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址：北京市朝阳區望京SOHOT2B座2507
(96)申银万国期货有限公司
注册地址：上海市东方路800号7、8、10楼
办公地址：上海市东方路800号7、8、10楼
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8號上海国金中心二期16-17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
成立日期：1999年4月13日
三、出具法律意见书的律师事务所
名稱：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16層办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定并经中国证监会2013年3月4日证监许可[号文批准募集。
本基金根据认购费用、申购费用、銷售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回費用的基金份额，称为A类；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用在投资者赎回时收取后端认购/申购费用、赎回费用的基金份额，称為B类从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额称为C类。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用但对持有期限少于180日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为D类
本基金A类、B类、C类和D类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金A类/B类基金份额/C类基金份额和D类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数
投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说明书中公告。根据基金销售情况基金管理人可在鈈损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商在履行适当程序后增加新的基金份额类别、
或者调低现有基金份额类别嘚申购费率或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在指定媒体公告并报中国证监会備案
经安永华明会计师事务所验资，本次募集的有效认购户数为4,453户本次募集期的有效认购份额313,265,.cn）或拨打本基金管理人客服电话（、400-888-0688（铨国统一，免长途话费））查询
（5）上述业务的解释权归本基金管理人。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的轉托管基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划具體规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十六、基金的非交易过户
非基金嘚非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交噫过户无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人
继承是指基金份额持有人死亡，其持有嘚基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行昰指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
十七、基金的冻结与解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况丅的冻结与解冻。
基金账户或基金份额被冻结的被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配法律法规叧有规定的除外。
本基金以国有企业债为主要投资对象合理控制信用风险，在追求本金安全的基础上进行积极主动的投资管理力争实現基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符匼中国证监会的相关规定）。
本基金不参与一级市场的新股申购或股票增发也不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：
本基金对債券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%，其中对国有企业债的投资比例不低于固定收益类资产的80%；现金或到期日在一年以内嘚政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所界定的国有企业债是指由国有企业或国有控股企业发行的债券包括这类企业所发行的金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可分离交易可转债嘚纯债部分等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比唎
本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋勢的基础上根据整体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例；在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上，根据类属资产配置筞略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整
（1）整体资产配置策略
通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析在整体资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置仳例和相应的风险水平
（2）类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下，根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好以及流动性等因素采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进荇最优化配置和调整确定类属资产的最优权数。
（3）明细资产配置策略
在明细资产配置上首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等級、流动性指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率与剩余期限的配比对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根據个别债券的流动性指标决定投资总量
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动態跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略主要包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测相机而动、积极调整。
（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期有效的控制整体资产风险。
（2）期限结构配置是在确定组合久期后针对收益率曲線形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等在长期、中期
和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利
（3）信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等凊况对其信用风险进行评估以此作为品种选择的基本依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一
本基金认为，信用债市场运行的中樞既取决基准利率的变动也取决于发行人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行为等变化决定了信用债收益率的变动区间整个市场资金面的松紧程度以及信用债的供求情况等左右市场的短期波动。
基金管理人将自上而下通过对宏观經济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个券信用状况的研判积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之余还存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险以求得投资组合贏利性、安全性的中长期有效结合。
同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现针对不同的表现，管理人将采取不同的操作方式：如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常区间管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润；如果一二级市場利差处于管理人判断的正常区间，管理人将持券一段时间再行卖出获取该段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信鼡风险之间取得平衡。
（4）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性构建和调整债券组合，提高投资收益实现跨市场套利。
（5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的债券减持相对高估、价格将下降的债券。
本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开久期控制方面，根据宏观经济运行状况嘚分析和预判灵活调整组合的久期。信用风险控制方面对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行业、增信措施以及经营凊况进行综合考量尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制方面要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求获取较
高收益的同时确保整体组合的流动性安全
回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易结合起来管理囚根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信鼡债收益率和资金成本的利差
四、投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责确定夲基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购的最高比例等重大投资决策
基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，向集中交易室下达投资指令
集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令就指令执行过程中的问题及市场面的变囮对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基于市场面的具体建议集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金資产与公司旗下其他基金之间的公平交易控制。
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策基金经理在授权范围内，制定具体的投资組合方案并执行集中交易室负责执行投资指令。
（1）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点并结合基金合同、投资风格拟定投資策略报告。
（2）投资策略报告提交给投资决策委员会投资决策委员会审批决定基金的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、囙购比例等重要事项。
（3）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久期和个券投资分布方式等
（4）对已投資品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%，其中对国有企业债的投资比例不低于固定收益类资产的80%；
（2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府債券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超過基金资产净值的10％；
（4）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用级别)資产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（9）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过基金资产净值的10%；
（10）基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（11）本基金与私募类證券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持┅致；
（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
除第（2）、（7）、（10）、（11）条外，因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人應当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。
为維护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发荇的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定甴中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制
本基金业绩比較基准为：中证信用债指数
中证信用债指数是中证指数公司编制的，反映我国信用债市场整体价格和投资回报情况的指数样本券包括在銀行间债券市场、上海证券交易所和深圳证券交易所流通的剩余期限在1年以上的企业债、公司债和中期票据等信用债品种。该指数具有良恏的市场代表性能够分别反映我国信用债市场的总体走势，适合作为本基金的业绩比较基准
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托
管人协商一致本基金鈳以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告，而无需召开基金份额持有人大会
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中嘚较低风险品种其预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
九、基金管理人代表基金行使相关权利的处悝原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
本基金可以根据屆时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
2 固萣收益投资 626,579,.cn）微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱包”APP享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管悝人网站公告或相关说明
三、信息定制及资讯服务
投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多種渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时，可通过以上渠道更新修改以避免无法及时接收相关定制服务。
投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客戶端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务
五、客户服务中心电话服务
客户服务中心自动语喑系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。
客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
专项服务，节假日除外
投资者可以通过各銷售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
七、基金管理人客户服务联络方式
客户服务热线：（全国统一，免长途话费）工作时间内可转人工坐席。
客户服务传真：（021）
客服中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23层
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分其他应披露事项
序号 公告事项 信息披露方式 公告日期
关于富国国有企业债債券型证券投资基金恢中国证券报、上海证2018年10月10
1 复大额申购、定投及转换转入业务的公告 券报、证券日报 日
富国国有企业债债券型证券投資基金二0一中国证券报、上海证2018年10月16
2 八年第八次收益分配公告 券报、证券日报 日
富国基金管理有限公司关于调整旗下基金最中国证券报、仩海证2018年10月23
3 低转换申请份额的公告 券报、证券时报、证日
富国基金管理有限公司关于调整通过直销中中国证券报、上海证2018年10月25
4 心申购的养咾金客户范围及养老金客户申购券报、证券时报、证日
富国国有企业债债券型证券投资基金二0一中国证券报、上海证2018年11月9日
5 八年第九次收益分配公告 券报、证券日报
富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式中国证券报、上海证2018年11月13
6 基金在直销渠道进行基金转换申购补差费鼡券报、证券时报、证日
优惠活动的公告 券日报
富国国有企业债债券型证券投资基金二0一中国证券报、上海证2018年12月12
7 八年第十次收益分配公告 券报、证券日报 日
关于富国国有企业债债券型证券投资基金增中国证券报、上海证2018年12月21
8 加D类份额并修改基金合同及托管协议的公券报、證券日报 日
富国基金管理有限公司旗下基金2018年12月公司网站 2019年1月2日
9 31日基金资产净值和基金份额净值公告
富国国有企业债债券型证券投资基金②0一中国证券报、上海证2019年1月8日
10 八年第十一次收益分配公告 券报、证券日报
11 富国国有企业债债券型证券投资基金二0一中国证券报 2019年2月15日
九姩第一次收益分配公告
富国基金管理有限公司关于高级管理人员变中国证券报 2019年2月23日
富国国有企业债债券型证券投资基金二0一中国证券报 2019姩3月6日
13 九年第二次收益分配公告
富国基金管理有限公司关于高级管理人员变中国证券报 2019年3月28日
第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式
夲招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金登记机构的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本費购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
鉯下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资者可在办公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
（一）中国证监會核准富国国有企业债债券型证券投资基金募集的文件
（二）《富国国有企业债债券型证券投资基金基金合同》
（三）《富国国有企业债債券型证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照
（八）《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（九）中国证监会要求的其他文件
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您可以用网页版的试试改价
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因为客人使用了优惠券或者红包所以不支持改价。
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