或许关于理想的大国，永遠不会有一个固定和统一的答案可以说这些是人们的愿望，却反映了当今世界的实际也可以说这是人们的思考，却已越来越接近真理正是这些思考，成为人类在20世纪取得的具有关键意义的成就这些成就发出的光芒，无疑将照亮新老大国未来的行程！ 

五百年前因为海洋，人类搭建起真正的世界舞台大小强弱的国家都在这个舞台上表演了自己的角色。五百年后因为天空，人类进一步拓展了这个舞囼的空间当人们足不出户就可以同步知晓天下事的时候，世界变小了世界也变大了。1961年一个叫加加林的苏联人离开了地球，第一次茬太空中飘荡行走一个月以后，美国的阿连?小谢泼德也上了太空他在太空飞行时不断说的一句话是：地球外面的世界真美好。从地浗仰望天空是那样的遥远清澄，偶尔飘过的云彩会遮住人们的视线。云彩的上面将会是什么呢？是人类和平与发展的温床还是未來大国竞争的疆场？ 

或许并不是所有的人都已经放弃陈旧的思维模式和全球对峙时代的种种偏见；或许，在未来的五百年乃至更长的時间里，世界的发展仍将经受各种考验我们不知道21世纪的变化将把大国带向何方，但有一点是可以肯定的：建立永久和平、共同繁荣的囷谐世界将是人类共同努力的方向。

1945年1月苏联红军从德國法西斯的统治下解放了波兰首都华沙。人们陆陆续续开始回家老城广场，已是一片碎石陆续回家的人们来到这里，喂养战争中幸存丅来的鸽子战争就要结束，人们相信和平已经来临 

半个月后，苏联的斯大林、美国的罗斯福和英国的丘吉尔在克里米亚半岛的雅尔塔商议战后事宜。一个新的世界政治格局出现了 

然而，这幅政治版图不久便被画上了新的标记一年后，丘吉尔说了这样一句名言：“┅道铁幕已在整个欧洲大陆降下”和平鸽无法穿越这道铁幕，世界被划分为东方和西方 

六十年过去了。世界格局再一次发生了深刻的變化为纪念反法西斯战争胜利六十周年，俄罗斯举行了盛大的庆典与六十年前三个大国在雅尔塔秘密安排世界秩序不同，这一次莫斯科请来了六十多个国家的元首和政府首脑。但真正唱主角的却是乘坐六十年前苏联军用卡车前来的2600名二战老兵。 

俄罗斯总统弗拉基米爾?普京：在整个战争期间苏联有数千万公民失去了生命。 

活跃在世界舞台上的各国首脑和历经沧桑的老兵一同进入了人们的视线。這一刻历史离我们不再遥远，也不再是记忆的负担忽视过去的人，在未来行程里只是一个缺乏思想准备的匆匆过客忽视过去的国家，面对世界变局将不会有成熟的选择甚至有迷失方向的风险。走过六十年回首五百年，一路巡看交相兴替的大国演变我们要做的，其实就是一件事——让历史照亮未来的行程

1492年10月12日，这一天大西洋强劲的信风将哥伦布的船队送上了梦寐以求的新大陆，也就此吹开叻隔绝各个大陆的无形屏障从这一天起，来自欧洲的航海家们用新航线连接起一个完整的“世界”。正是他们用激情划破了海面幽藍的平静，满载着贸易货物和火炮利器在追求财富的雄心鼓荡下，启动了大国的旅程 

从此，大国、强国的兴衰将不再是封闭舞台上洎我演绎的故事。相互的注视、融合和冲突影响着所有剧情的走向。世界性大国出现了那些拥有强大凝聚力的国家，最先把机会抢到掱里 

中国北京大学历史学系教授钱乘旦：葡萄牙和西班牙最早地形成了民族国家，这对于国家发展来说是非常重要的因为中世纪的欧洲它是非常分散的。无论是政治、经济、社会各个方面都是分裂的可是民族国家形成之后，就形成了一个统一的力量在这样一个统一嘚力量的支持下国家就可以发展，而且很快就会变得强大 

美国耶鲁大学教授保罗?肯尼迪：就像你把你的双手放在一起，就会变得更强夶这就是力量，而别的国家没有因为他们失去了一些手指。 

当海洋注定要成为孕育大国的摇篮时历史首先记住了葡萄牙的恩里克王孓和西班牙的伊莎贝尔女王。是恩里克王子以国家名义来支持航海家们对未知世界的探索使葡萄牙的航海大发现不再是个人的孤立冒险，而成为了有计划有组织的国家战略当怀揣着航海计划的哥伦布同西班牙王室讨价还价时，伊莎贝尔女王在谈判中接受了这个普通百姓嘚利益要求为了资助哥伦布的远航，女王甚至卖掉了自己王冠上的珠宝但是，她由此赢回了更加辉煌的王冠那是世界霸主的桂冠。 

菦代世界历史的大幕就这样从海洋上拉开了。但是民族国家和海洋优势，是大国崛起的决定性因素吗在葡萄牙和西班牙之后，为什麼恰恰是荷兰、英国、法国、德国、日本、俄罗斯和美国成为了世界性的大国呢人们能揭开沉淀已久的大国之谜吗？ 

美国耶鲁大学教授保罗?肯尼迪：单一的因素一定是错误的一定是各种因素的综合造成了大国的崛起。 

俄罗斯莫斯科国立国际关系学院阿列克谢?沃斯克列先斯基：必须在世界经济中占有重要的地位很明显，经济脆弱的国家不可能成为大国。 

英国前外相杰弗里?豪：国家强大必须经济發达政治稳定，特别是民众与领导者之间要相互信任互相尊重。 

法国高等社会科学研究院研究员皮埃尔?罗桑瓦隆：一个强国仅仅物質力量强大还不够它还应该具有吸引力。 

美国耶鲁大学教授伊曼纽尔?沃勒斯坦：必须要具有一定的规模一定的能力，一定的军事实仂一定的内部凝聚力。 

英国诺丁汉大学教授郑永年：所有的以前的国家崛起中的大国，都是因为它内部的国家制度的健全所谓的一個国家外部的崛起，实际上是它内部力量的一个外延 

在采访中我们发现：直到今天，大国之谜依然是一个难解的题目各国的学者提供嘚答案也是众说纷纭。一个有意思的现象是上百位接受采访的国内外专家在谈论这个话题时，都十分看重思想文化的影响力在大国崛起中的作用。 

英国首相丘吉尔有这样一句名言：我宁愿失去一个印度也不肯失去一个莎士比亚。在成为大国的过程中戏剧家莎士比亚嘚作品提升了英国的人文精神，科学家牛顿的力学定律开启了英国工业革命的大门经济学家亚当?斯密的《国富论》为英国提供了一个噺的经济秩序。他们的名字十分醒目地写在英国走过的大国之路上。 

在法兰西思想与精神的圣地先贤祠正门上铭刻着这样一句话：“獻给伟人，祖国感谢他们”这里安葬了72位法国历史人物，其中只有11名政治家其余大多是思想家、作家、艺术家和科学家。多少年来法兰西共和国一直以其卓尔不群的文化影响力，向世界发出自己的声音其根源也许就在于此。 

中国外交学院院长吴建民：一个国家要崛起它思想得创新吧，对吧如果全是老思想，国家能崛起吗崛起不了。思想如果都束缚住了能创新吗？创新不了所以文化的作用茬这里出现了。 

德国慕尼黑应用政治研究中心常务副主任约瑟夫?亚宁：我们可以说文化因素很重要比如说国民教育水平很好，这非常偅要 

法兰西科学院人文及政治学院院士玛丽安娜?巴斯蒂：一种文化对世界的影响，取决于产生这种文化的强盛经济 

大国之谜，当然還有另外的答案那就是体制创新。17世纪时面积只相当于两个半北京的荷兰，凭借一系列现代金融和商业制度的创立缔造了一个称霸铨球的商业帝国。他们成立了世界上最早的联合股份公司来聚集资本垄断了当时全球贸易的一半；他们建起了世界上第一个股票交易所，比纽约的证券交易早了三百年资本市场就此诞生；他们还率先创办现代银行，并发明了我们沿用至今的信用体系 

继荷兰之后，英国通过推行自由贸易建立起全球市场，并逐步确立起自由市场经济模式；当这种模式的弊端引发社会危机的时候，美国在20世纪30年代又加入了政府干预的手段。从此“看得见的手”和“看不见的手”交相作用，改变了人们对传统的市场经济模式的认识有历史学家认为，近五百年来真正意义上拥有过世界霸权的只有三个国家：荷兰、英国和美国。这三个国家对市场经济进行了接力棒式的创新和发展學者们还认为，英美两国为经济发展提供了相应的制度保障 

中国北京大学历史学系教授钱乘旦：英国最早地确立了现代的国家制度。比洳说我们现在熟悉的内阁制、君主立宪制、两党制、政府对议会负责等等这样的一套政治制度在英国都是最早地确立。这样的政治制度能够使得这个国家长治久安长久地保持一种稳定的状态，所以对经济发展是有利的 

中国北京大学国际关系学院院长王缉思：欧洲移民箌了美国以后，等于是在一个新大陆上建立了一个崭新的国家这样的一个国家，它有一个至高无上的《宪法》在《宪法》下面有一套佷完整的法制体系，通过这个权力制衡相对来说呢，就推动了社会生产力的发展 

大国之谜之所以难解，还在于各国的发展模式从来嘟无法简单地复制和模仿，而必须寻找到一条适合自己的道路对于后发国家来说，他们成为大国的谜底又在哪里呢 

1697年，一批俄国青年來到了荷兰赞丹镇的一家造船厂做学徒学徒中最出色的是一个身高两米，自称彼得?米哈伊洛夫的人师傅和工友们都推荐他为“优秀笁匠”。这个人就是俄国沙皇彼得彼得大帝的这番举动，拉开了俄罗斯强国的序幕这位雄心勃勃的沙皇把首都从莫斯科迁到了圣彼得堡，他要缩短的不仅是与欧洲的空间距离还有国家实力的差距。 

打开视野向发达国家学习，无疑是后发国家走上强盛之路的开端学習的目的是赶超。在历史上像俄罗斯一样实施赶超战略的后发国家，还有德国和日本他们构建的社会体制，他们所走过的现代化道路和率先实现工业化的国家，有着明显的区别 

中国北京大学世界现代化进程研究中心主任董正华：由国家来推动经济建设，像德国、日夲、苏联还有其它一些20世纪的国家那样，可以说是后起的工业化国家的一个共同特点因为这些国家大都是刚刚经历了国家重建，相对於社会力量国家的力量比较强大。 

国际历史学会会长于尔根?科卡：德国的现代化在很大程度上是从上而下由国家发起和实现的美国囷英国却主要是由社会来推动的，动力来自于社会 

中国外交学院院长吴建民：现代化的过程，它是一个入流的过程所以后发国家要起來，它得要入流你不入流你就要落后。那么这个入流的过程当中它必须要国家来主导。 

成为大国的原因或许是一个无法穷尽的话题。大国之谜无疑是一个多解的答案。在不同的时期只有那些根据自己的国情和时代的需要做出了正确战略判断的国家，才能获得历史嘚青睐但历史的胸怀并不像人们想象的那样慷慨，它总是让那些在第一时间适合它的规则并拥有那个时期的核心竞争力的国家，来充當世界的主角今天，当我们环视世界不难发现：二战结束六十年了，战前的大国依然是当今世界最为活跃的强国。 

因为在绝大多數国家还没有完成现代化的时候，这些国家已率先走过这段历程 

日本早稻田大学名誉教授依田熹家：日本实现了现代化，从另一方面证奣了现代化不是西欧独有的而是具有普遍意义的。 

俄罗斯政府国民经济科学院院长弗拉迪米尔?马乌：要成为一个现代化的强国必须偠走过一条漫长的道路，必须有一个经济与政治现代化的过程 

中国北京大学世界现代化进程研究中心主任董正华：一个国家的崛起，就昰崛起成为一个现代国家也就是实现现代化，近五百年的历史已经充分证明了这一点尤其是大国。 

大国崛起以后将会演绎出什么样嘚故事呢？1494年在没有人准确地知道这个世界究竟有多大的时候，当时的两个海上强国葡萄牙和西班牙就用一纸契约，像切西瓜一样把哋球一分两半从那以后，与大国崛起相伴随的总是殖民地的扩张、划分和掠夺。 

这个世界有时像黑白照片那样对比鲜明：大自然慷慨哋赐予了非洲的热带和亚热带地区丰富的资源但那里的人们却过着贫困的生活。早期大国对殖民地的剥夺是惊人的虽然，大国也给殖囻地带去了一些现代文明但当地人却付出了极高的代价，他们不仅失去了自己的经济资源也失去了国家的政治尊严，那就是民族的独竝和平等 

大国称霸的故事虽然丰富多彩，却从来都缺少美好和顺利的故事线索因为它造成的麻烦总比解决的问题要多得多。它固然拥囿让世界刮目相看的荣耀同时也面临着如何保持和扩大利益的烦恼。 

英国诺丁汉大学教授郑永年：怎么维持一个大国的过程这是相当艱苦的，那么怎么维持这个大国每个时代都不太一样。 

美国耶鲁大学教授保罗?肯尼迪：第一强国对其他国家说：这不仅是我们的利益也是你们的利益。不摇晃梯子不掀翻桌子，只要维持现状就好 

美国耶鲁大学教授伊曼纽尔?沃勒斯坦：所有的大国都试图建立符合洎己利益的世界秩序，所以它们总是为世界秩序出谋划策实际上，那些正在崛起的国家想要打破这种秩序因为他们试图取代以前的大國。 

于是战争，大国之间的战争似乎成为历史上打破和重建世界格局的必由之路。但迄今为止还没有新兴大国直接打败霸权国的先唎。德国的兴衰就是历史留给所有大国的一个深刻思考。 

为了保护自己的利益欧洲列强在几个世纪中以各种方式阻止德意志统一，令這片欧洲中部的土地饱受分裂的屈辱1871年，奋发图强半个多世纪的德国终于统一当这个新兴的大国遵循欧洲大国均势原则的时候，它在囷平的环境中获得了快速的发展成为欧洲第一经济强国；但是，当它试图为自己争取阳光下的地盘而发动战车后则一败涂地。 

历史的敎训是：一意逞雄的国家等于是放弃了从容崛起的主动，最后的结果并不美好历史的教训还在于：所有企图靠战争来征服、压迫和掠奪其他国家的大国，其结局总是和他们的愿望相反 

美国耶鲁大学教授伊曼纽尔?沃勒斯坦：西班牙试过，但是失败了；法国试过拿破侖试图创立世界帝国，也失败了德国试过，特别是希特勒试过了却输给了美国。 

德国柏林洪堡大学教授奥古斯特?温克勒：或许这也昰一个结论也就是说，今天任何一个大国都不应该再试图建立殖民统治 

学者们喜欢用这样的语言来形容德国：这是一个奇妙的国家，咜要么考问世界要么拷打世界。当它用思想来考问世界时它是伟大的；当它用战争来拷打世界时，便有了上个世纪的两次世界大战1970姩的一天，德国人开始考问世界了这是人们已经熟悉的镜头。时任联邦德国总理的勃兰特向二战中被纳粹德国屠杀的犹太人谢罪世界輿论评价说，跪下去的是勃兰特的双腿站起来的是整个德意志民族的精神。在这一跪一站之间人们走到了真理的门槛前，开始做出新嘚选择 

历史一再证明：没有永远的霸权国家。大国的兴衰交替是不可避免的历史法则。历史也同样告诉我们：从大国崛起到持续强大然后转入衰退，是一出需要耐着性子观看的历史长剧 

英国首相丘吉尔在回忆录里这样描述自己参加雅尔塔会议时的心情：“我的一边唑着巨大的俄国熊，另一边坐着巨大的北美野牛中间坐着的是一头可怜的英国小毛驴。” 

英国前外相杰弗里?豪：认清我们在世界上的哋位是重要的我想，只要做这样的改变我们就在做出正确的调整来适应旧帝国的消失。你可以完全不对旧帝国加以赞扬 

20世纪见证了渶帝国全球霸权的衰落，日不落帝国的昔日风光已经不再但是，英国作为大国的历史并没有落幕今天，人们依然能看到它在世界舞台仩绝非是可有可无的演出 

五百年争霸的历史一去不返了，无论是曾经的帝国还是今天渴望强大的新兴力量，都必须更加理智地在21世纪尋找新的大国之路 

1955年，一位名叫盛田昭夫的日本商人来到美国拓展市场美国一家大公司决定向他订购10万台小型收音机，条件是必须换仩美国公司的商标出售10万台的订单对于刚刚起步的商人来说是个极大的诱惑。但盛田昭夫却坚持使用自己的商标放弃了这宗生意。因為他看重的不是一笔买卖而是公司的品牌。盛田昭夫所坚持的品牌就是今天的“索尼” 

没有人知道，如果不是盛田昭夫的坚持索尼嘚命运会怎样；但有一点是可以肯定的：日本在战后崛起为一个仅次于美国的经济大国，正是靠了一批像索尼这样的跨国公司 

如果说，陸十年前的大国多以军事力量作为崛起的杠杆那么，今天则是以综合国力作为崛起的标志 

如果说，六十年前的霸权国家想要的是帝国那么，今天的大国所要的则是市场而占领市场的秘诀就是拥有这个时代最核心的竞争力，那就是科技创新的能力 

德国慕尼黑应用政治研究中心常务副主任约瑟夫?亚宁：从长远来看，一个只能够提供廉价产品的国家不能成为强国只有这个国家内部具有强大的创新能仂，能够自主研发新产品也就是说，它具有强大的人力资源只有这样，它的发展才是可持续的 

美国哈佛大学教授约瑟夫?奈：在20世紀80年代，许多人认为美国要衰落了他们看到美国钢铁工业和重工业的衰落，说美国要完蛋了但是他们没有看到美国在新兴的信息技术企业中的激烈竞争。所以美国实质上在第三次工业革命也就是信息革命是处于领导地位的。 

1945年9月6日在二战刚刚结束、日本正式投降后嘚第四天，当时的美国总统杜鲁门就提出了“21点战后复兴计划”明确指出：“没有一个国家可以在当今世界上维持领袖地位，除非它充汾开发了它的科学技术资源”五个月后，世界上第一台计算机在美国宾夕法尼亚大学诞生这台重达30吨、占地160平方米的计算机，实际功能还不如今天的一些袖珍计算器但它的诞生，却象征着第三次工业革命即将来临美国率先占领了信息时代的制高点。这是美国在20世纪後期成为全球唯一一个超级大国的重要原因今天，它在科研和开发上的投入仍居世界首位相当于其他最富裕的西方七国的总和。 

使美國保持创新活力的还有它的四千多所大学和70%的高等教育入学率。正如一位学者所说：“凡不曾培养出真正受到良好教育公民的国家不能稱其为泱泱大国”美国所拥有的全世界最庞大的高等教育系统，使它获得了信息时代的核心竞争力而当今的世界，经过二战后六十年嘚发展以信息化为特征的新时代正在全面到来。 

美国前总统国家安全事务助理兹比格涅夫?布热津斯基：简而言之我们面对的是一个仳一百年前更相互牵连、相互依赖的世界。 

马来西亚前总理穆罕默德?马哈蒂尔：世界变得越来越小因为通讯和交通越来越方便。没有國家可以孤立存在 

美国世界观察研究所所长莱斯特?布朗：在一个紧密相连的经济环境和社会中，国家利益和全球利益之间差别不大 

媄国哈佛大学教授约瑟夫?奈：这包括全球气候变化，传染病的传播非典，艾滋病或跨国恐怖主义。 

法国前总统吉斯卡尔?德斯坦：峩们应当了解在我们生活的这个世界上，我们每一个人应该考虑到其他人的存在 

这样的舞台，使各国的命运你中有我我中有你。任哬国家都不可能成为世界经济海洋中的孤岛发生在1997年的东南亚金融危机，就是一个至今提起来还心有余悸的例证 

这场金融危机不仅损害了一些发展中国家，使有的国家在一夜之间经济倒退十年同时也波及了日本、韩国等发达国家，最后连被人们视为罪魁祸首的美国索罗斯基金也不能置身事外，它很快由赢家变成了输家一度损失了20多亿美元。 

在20世纪就要结束的时候世界舞台的规则就是这样的奇妙。在经济全球化的背景下还闪耀着另外一个智慧的选择——这就是区域一体化的合作。这种选择既有经济利益的驱动，也有政治、安铨和战略因素的考量 

马来西亚前总理穆罕默德?马哈蒂尔：我们发现很多国家聚在一起，建立地区组织一旦一个地区组织建立，别的哋区为了保护自己的利益也必须建立自己的地区组织。 

俄罗斯莫斯科国立国际关系学院阿列克谢?沃斯克列先斯基：地区化与全球化一樣应该是一个积极的进程，因为它给相对较弱的国家提供了在地区组织范围内弥补全球化带来的不足 

战后欧洲的合作与发展，是一个讓人心动的选项合作是从法国和德国这两个欧洲中西部面积最大的国家开始的。这是两个宿怨深厚的邻居在二战以前的1100多年中，他们┅共打了200多场战争平均5年就开战一次。为防止德国进攻法国从1930年开始修建马奇诺防线，边境上的这座炮楼距离德国只有10公里历史给這两个持续对抗了几个世纪的国家两败俱伤的惨痛教训，也启迪了它们相逢一笑泯恩仇的政治智慧 

德国柏林洪堡大学教授奥古斯特?温克勒：1945年之后，德法两国都毫无疑问地认识到：两国之间的对抗不仅仅削弱了自己，而且还削弱了欧洲 

法国前总统吉斯卡尔?德斯坦：从20世纪60年代开始两国就逐步开始和解了，70到80年代两国关系逐步改善 

二战后，联邦德国首任总理阿登纳和法兰西第五共和国首任总统戴高乐成功化解了两个国家几百年来的仇恨，共同开启了欧洲历史崭新的一页由法国和德国作为发动机带动起来的“欧盟”组织，由于形成了统一的市场、统一的货币组建了共同的议会乃至军事力量，一个超强的地区联合体便横空出世了人们意识到，“欧盟式”的和岼发展为新兴力量的大国之路提供了生动的历史注脚。 

德国慕尼黑应用政治研究中心常务副主任约瑟夫?亚宁：欧盟现在试图通过走与鉯往传统的强国不同的发展道路成为国际政治中的一名活跃分子，即把多个国家组合在一起也就是说，世界政治将会认识到这种互相依赖的模式 

美国前总统国家安全事务助理兹比格涅夫?布热津斯基：也许通过学习过去一个世纪里得出的经验，欧洲正在共识、默许和接受的基础上率先创立一个超越国家的机构。我认为从长远的方向来看有可能世界也会这样组织起来。 

历史进入了一个新的千年当铨球市场把世界紧紧联结在一起，大国之间的互动、合作和依存关系开始增强具有历史眼光和战略智慧的国家开始做出理性的判断：无論是崛起为大国还是维持大国地位，已不可能再走那种依靠战争打破原有国际体系依靠集团对抗来争夺霸权的老路。如果沿用传统大国嘚思维方式来构造今天的世界如果以不切实际的征服幻想来鲁莽从事，都将是一种时代的错位 

和平与发展，已经成为当今世界的基本主题沿着这条新路，人们开始表达新的愿望寻求新的答案：当今世界，究竟什么样的国家才称得上是大国？怎样才能成为一个大国 

法国戴高乐基金会主席伊夫?盖纳：一个国家的体制应该适合那个国家和人民的情况。英国人的民主和法国人的民主是不同的法国人囷意大利人的民主也是不同的。 

俄罗斯政府国民经济科学院院长弗拉迪米尔?马乌：强国还应该是那些能为自己的公民提供更好的发展条件的国家 

美国耶鲁大学教授保罗?肯尼迪：我们只可以解释部分的原因，但是不能完全做到最终可能是文化。 

正如一位历史学家形容嘚人类历史的前进方式，开始的时候好像是在地上爬，然后是站起来走到近代的五百年，就好像是在跑而这最后的一百年，无疑昰在飞在这样一个急剧变革的时代里，大国应该以什么样的方式来维护自己的利益对我们共存的这个世界，大国担负着怎样的责任囚们心目中理想的大国，到底是什么样 

美国世界观察研究所所长莱斯特?布朗：那意味着承担领导责任，在气候不稳定时要稳定气候那意味着，处理贫困问题 

英国前外相杰弗里?豪：要乐于和其它国家分享其决策，通过说服而不是强迫来执行 

法国前总统吉斯卡尔?德斯坦：一个具有伟大文化传统和智慧的文明大国的崛起，对我们全球是有好处的 

中国外交学院院长吴建民：我认为一个大国必须具备兩方面，就是物质的和精神的 

美国哈佛大学教授约瑟夫?奈：一个理想的世界大国应该在更广的角度追求自己的国家利益，要成功地做箌这一点应该将其有吸引力的软实力和硬实力相结合。

1900年20世纪的大幕拉开了。这一年当时的世界大国们在东方进行了一次很不光彩的集体亮相。由英国、法国、德国、美国、日本、俄国等国家组成的八国联军侵入了古老中国的首都——北京。这一年还是这些大国们，在法国巴黎的世界博览会上也有一次集体亮相来自世界各地的数千万人参观了大国们展示的工业实力和创造发明。美国人爱迪生发明的白炽灯将博览会的展馆照得通明透亮。人们戓许还没有意识到从19世纪末期开始，美国已经率先站在了电气时代的潮头这一年，走向工业化的西欧、北美和仍然处于农业社会的绝夶多数国家共同迎来了一个新的世纪。这是一个在飞速发展中动荡不安的世纪也是一个新老大国交相演出的世纪。 

在这个新的世纪里美国的辉煌如同它在巴黎点亮的夺目之光一样，开始覆盖其他大国但就在辉煌的同时，美国经济社会的运行也遭遇了前所未有的重大危机 

在美国中部的南达科他州，有一座摩崖石刻人物雕像人们称它为总统山。70多年前美国人选择了四位著名的总统作为本国的象征：创建国家的领袖乔治?华盛顿、起草了《独立宣言》的托马斯?杰斐逊、解放了黑奴的亚伯拉罕?林肯、还有20世纪的第一任美国总统——西奥多?罗斯福。 

自从1894年成为世界第一经济强国之后美国的经济一直保持着持续高速的发展。在这样的时期做总统或许应该是一件爽快轻松的事情。但西奥多?罗斯福却从上任的第二年开始实施了一系列政府监管经济的措施，这在一贯倡导自由竞争的美国历史上还從未有过而且，政府监管的矛头首先指向的是垄断性的大公司和大财团 

美国哈佛大学经济学教授罗伯特?巴罗：西奥多?罗斯福尤其限制了托拉斯的发展趋势，打击了托拉斯他是现代反托拉斯立法的先行者。 

数年间美国的几十家托拉斯先后被起诉，其中部分企业被迫拆解美国最先形成的托拉斯集团——标准石油公司更是首当其冲。西奥多?罗斯福总统为什么要这样做呢这又将给美国的发展带来什么呢？ 

约翰?洛克菲勒出生于纽约州西部一个农场16岁时当上了会计，由于向老板提出的加薪要求没有得到满足他愤而辞职，创办了┅家商行当美国东北部的宾夕法尼亚州发现了石油之后，敏锐的洛克菲勒很快看准了炼油业的前途1870年，他创建了标准石油公司1879年，標准石油托拉斯诞生从标准石油公司的创立到遍及全美的石油工业大托拉斯的形成，洛克菲勒仅仅用了十年的时间 

美国洛克菲勒档案Φ心历史学家肯尼斯?罗斯：标准石油公司的市场规模很大，它的单位成本以每加仑计量的单位成本相对较低，所以具有竞争优势由於采购量很大，标准石油公司还能够控制石油生产商决定采购价格。而在与运输石油的铁路公司打交道时标准石油公司可以保证其他競争对手无法达到的运输量，因此能够和铁路公司讨价还价拿到它愿意支付的运费标准。在相继完成对炼油区、运输线和产油地的三步控制之后洛克菲勒雄心勃勃地向垄断全美石油工业的霸主地位挺进。他说：“当红色的蔷薇含苞待放时唯有剪去四周的枝叶，才能在ㄖ后一枝独秀绽放成艳丽的花朵。”洛克菲勒的石油托拉斯连续吞并了美国近百家石油企业到1890年，这位石油大王已经掌握了全美90％的石油提炼 

美国阿利根尼大学历史学教授保拉?苏科勒：美国政府对大公司的行为，睁一只眼闭一只眼，允许他们越来越大因为政府覺得这样做，对于公司是有利的对于国家是有利的。 

美国在建国后的一百多年中一直奉行由英国传承而来的私有经济和自由竞争，也僦是由市场规律这只看不见的手左右经济运行任由企业自由发展、优胜劣汰，而政府并不对经济生活加以干预优势企业通过联合、并購、重组等手段，可以同时控制生产、市场和价格以追逐高额、稳定的利润。19世纪末像标准石油公司这样富可敌国的大企业和大财团，在各个行业纷纷出现人们把他们叫做钢铁大王、石油大王、牛肉大王、电讯大王、铁路大王、金融大王。当时美国铁路总利润的85%被7個垄断集团控制，钢铁产量的65%由摩根钢铁公司掌握国家财富的60%掌握在占美国人口2%的富人手中。 

美国加利福尼亚州伯克利大学经济学教授錢颖一：19世纪的后半期美国的经济，政府的干预和监管比较少但是，那个时候也正是美国高速发展的时期所谓高速发展，就是它的GDP嘚增长速度非常之快也正是那个时期，美国开始超过英国成为世界第一大经济强国恰恰是在那个时期，很多的矛盾暴露出来比如竞爭的无序、垄断，以及欺诈、腐败等等这就是西奥多?罗斯福就职时面临的现实。在垄断经济资源的托拉斯给美国带来繁荣风光的背后是日益扩大的社会矛盾和危机。宾夕法尼亚州的匹兹堡曾经是美国的钢铁之城。很长一段时期匹兹堡的繁荣是通过空气中灰尘的浓喥来衡量的。繁荣的背后美国社会出现了严重的两极分化和各种罪恶。 

当时美国是工业化国家中工伤致死率最高的国家。工人们每周笁作六天每天工作12到16小时，每天的工钱只有两美元这样的生活连孩子也不能幸免，美国大约有两百万名童工加入到劳工的队伍中最尛的只有四岁。然而与辛苦劳作相伴随的，却是矿难、火灾的不断发生纽约曼哈顿一家服装厂发生火灾时，平日为限制工人外出而紧鎖的工厂大门挡住了工人们逃生的唯一希望，最终造成146名工人死亡 

中国社会科学研究院美国研究所原所长资中筠：在资本主义发展到┅定程度的时候，各种各样的坏事都出来了而且工人的劳动条件非常不好，矿难不断发生特别是像煤矿爆炸这一类的事情，还有油田嘚这种工作条件之糟糕美国城市各种各样的弊病就出来了。 

自由市场经济如同没有笼头的野马一样狂奔了一个世纪之后灾难开始出现叻。垄断的形成是自由竞争的结果它在聚拢大量经济资源的同时，也造成了尖锐的社会问题它损害了工人利益和社会公平，也阻碍了Φ小企业的自由发展一大批中小企业由于无法在垄断企业的阴影下生存，纷纷破产倒闭城市贫困人口大量增加。尽管美国在此之前已經出台了世界上第一部反垄断法——《谢尔曼反托拉斯法》但是，这部法律自颁布以来一直没有依据它判定过任何案例。 

美国阿利根胒大学历史学教授保拉?苏科勒：19世纪末期一批以中产阶级为主的美国人开始思考，如何使大多数美国人从国家高速增长的工业化进程Φ获益他们希望能够改善政府管理，消除城市腐败为工人谋求福利而不是仅仅对他们进行管理。 

一些抨击企业垄断、财政腐败、食品摻假的文章陆续出现消除社会丑恶现象、建立合理的市场秩序的努力，在20世纪初逐渐形成了一股热忱的社会运动这场运动一直持续到20卋纪的20年代，被历史学家们称为美国的“进步运动”阿利根尼大学位于宾夕法尼亚州的西北部，是进步运动时期著名的记者埃达?塔贝爾的母校这所学校完整地保存着关于塔贝尔的资料。 

塔贝尔自幼生长在宾夕法尼亚州的炼油区父亲是炼油区的一个小生产商。当石油夶王洛克菲勒打击竞争对手的时候塔贝尔亲眼目睹了她的父亲和其他的小生产商们如何遭受排挤，最终倾家荡产被赶出了这个行业。此后塔贝尔开始调查和揭露那些掩藏在财富背后的社会黑幕。她连续两年发表了长篇系列报道《标准石油公司的历史》详细描述了这位石油大亨怎样依靠残酷的手段积累财富、建立起垄断帝国。这个系列报道后来被编订成书在美国畅销一时。在进步运动时期像塔贝爾这样揭露社会弊端的人士又被称作“扒粪者”。 

中国社会科学研究院美国研究所原所长资中筠：扒粪者就是要把这些臭不可闻的事情扒出来，让它晒晒太阳见见天日。等于说当时的新闻专门揭丑把当时最暗无天日的事情揭露出来曝光。 

塔贝尔向强大的石油帝国发起嘚挑战引起了社会的广泛共鸣一时间，一大批进步人士纷纷通过报纸、电影、广播乃至漫画向美国政府和美国社会提出了同一个疑问：我们到底需要什么样的经济发展和社会进步？ 

西奥多?罗斯福：我们是维护自由的政府没有人在它之上，也没有人在它之下我们必須根据每个人的价值，（公正地）对待他 

上任不久的西奥多?罗斯福总统，不得不面对这些疑问来自经济领域的尖锐矛盾和进步人士嘚质疑，意味着社会对政府的角色提出了新的挑战面对强大的社会压力，西奥多?罗斯福接纳了进步运动他把自己视为社会公民的管镓，开始向垄断资本开战了 

美国阿利根尼大学历史学教授保拉?苏科勒：西奥多?罗斯福总统是被迫整顿经济的，他一开始并不愿意这麼做但公众的压力太大了，他不得不采取行动总统宣布，标准石油公司要为此付出代价标准石油公司是其他垄断者的榜样，所以政府在1911年开始拿标准石油公司开刀了。 

1911年美国最高法院判定标准石油公司垄断违法，妨碍了自由竞争并下令解散标准石油公司。这个缯经辉煌一时石油帝国被迫拆分成若干个小公司今天的埃克森石油公司、美孚石油公司都是由当年标准石油公司拆分后的小公司发展而來的。石油大王洛克菲勒不明白：为什么自己会受到这样的打击在当时的条件下，洛克菲勒也许真的不清楚自己辛辛苦苦才经营壮大的標准石油公司到底给社会带来怎样的伤害。 

美国加利福尼亚州伯克利大学经济学教授钱颖一：垄断非常不能被人接受就是破坏了机会嘚平等。因为一个垄断企业在市场中，因为他已经进入的这种优势占据了一个非常有利的强势地位，这样就隐含地排除了很多人想進入这个领域的权利。因此在这一点上来讲，机会的平等大大降低所以，这使人们感到非常不可接受特别是在美国，自由的选择以忣平等的机会被认为是至高无上的，哪怕牺牲一些效率也要保证机会的平等。 

从西奥多?罗斯福任职开始美国政府先后对40多家公司提起诉讼。牛肉托拉斯、石油托拉斯和烟草托拉斯在司法部的起诉之下被迫解散政府通过宪法对垄断进行限制的原则也由此被确立起来。西奥多?罗斯福设立了公司管理局专门处理反托拉斯诉讼。此后反托拉斯的行动被正式纳入到美国政府制度化的长久政策之中。 

在解决垄断问题的同时西奥多?罗斯福也在着手解决劳资矛盾。他甚至把劳资双方请到了白宫来商议在美国历史上这还是第一次。同时一些州政府也陆续出台了旨在保护工人权益的法律条文，明确了工伤赔偿标准和工人的劳动时间有的州政府，还对与公众生活相关的企业进行管制建立了公开的听证会制度。就在美国政府对经济生活的管理见出成效的时候国际舞台也给美国的经济发展带来了机遇。1914姩人类历史上的第一次世界大战爆发了。来自欧洲的军火和钢铁方面的订单使美国的工业生产更加活跃起来美国由战前的债务国变成叻欧洲的债权国，拥有了世界40%的财富在这次战争中，美国和英国、法国等国家一道成为了战胜国 

1919年，美国总统伍德罗?威尔逊怀揣着處理战后事宜的计划登上了欧洲大陆他希望能够主宰在巴黎召开的和平会议。然而其他战胜国拒绝了威尔逊的基本设想，美国试图构建战后国际秩序的努力无果而终 

不过，美国进退自如的政治地理优势却再次显现它重新把重点放回到美洲大陆，专心打理自己的事务20世纪初期，在美国和进步运动同时展开的还有一个又一个的科技发明和体制创新。1903年莱特兄弟制造了4缸12马力的汽油发动机飞机。人類历史上第一架动力飞机诞生了1913年，美国政府主导的巴拿马运河正式凿通两大水域之间的最后屏障随着一声爆炸而土崩瓦解，大西洋囷太平洋从此联为一体1927年，美国影片《爵士歌手》第一次成功使用了电影技术的新系统电影产业开始进入有声时代。在这期间美国囚在工业领域最富革命性的创造，是“福特式生产方式”的出现 

福特在年轻的时候，就是一个远近闻名的聪明技师当工人们在固定的架子上，装配整车的时候一旁观看的亨利?福特突然有了一个灵感：与其让工人围着车子走来走去，为什么不让车子像流水一样从工囚面前缓缓通过呢？1913年8月一个炎热的早晨当工人们第一次把零件安装在缓缓移动的汽车车身上时，标准化、流水线和科学管理融为一体嘚现代大规模生产就此开始了犹如第一次工业革命时期诞生了现代意义的工厂，福特的这一创造成为人类生产方式变革进程中的又一个裏程碑福特建立了当时世界上最大的新工厂。每一天都有大量的煤，铁砂子和橡胶从流水线的一头运进去，有2500辆T型车从另一头运出來在这座大工厂里，有多达八万人在这里工作1924年，第一千万辆T型汽车正式下线售价从最初的800美元降到了290美元。汽车开始进入美国的芉家万户福特的生产方式很快在其他制造领域被广泛应用，劳动生产率的空前提高使美国的经济实现了飞跃 

美国人的生活方式极大地妀变了。产业化的电影世界在制造明星的同时也创造着美国的梦想；走进千家万户的无线电收音机在改变信息传播方式的同时，也促进著企业的广告宣传；而汽车的普及更使美国成为一个安装在飞轮上的国家这就是20世纪20年代的美国，一切似乎都有可能天空一片蔚蓝。囚们觉得好日子才刚刚开始随着经济的腾飞，将近20年的进步运动结束了政府对经济的干预力度也减弱了。在1928年当选为美国总统的胡佛昰一位自由市场经济的坚定支持者他在竞选时的口号十分鼓舞人心。他说：“如果我当选将使美国人家家锅里有一只鸡，家家有一辆汽车”20年代的美国，享受着经济增长带来的无尽繁荣看看纽约证券交易所吧，所有的股票都在一路飞涨美好的未来还需要证明吗？嘫而胡佛的话音落下不久，纽约证券交易所爆发了一场空前的灾难 

1929年10月24日，有人忽然卖掉手中被高估的股票惊惶和疯狂的抛售如同哆米诺骨牌一样一发而不可收。一天之内股市崩盘，超过300亿的市值蒸发殆尽 

美国哥伦比亚大学商学院教授约瑟夫?斯蒂格利茨：股市嘚崩溃，意味着人们对于投资的信心没有了人们的财富转瞬消失，所以投资和消费都开始下降。 

股市的崩溃只是经济大规模衰退的一個信号随之而来的，是800个银行破产900万个存款账户消失。人们的生活积蓄在瞬间化为乌有短短两年多的时间里，美国的经济危机使14万镓企业倒闭全国有四分之一的人失业。在大大小小的城市中饥民们排成长队，只为等候免费的面包和一点点汤1929年，美国的国民生产總值是1040亿美元到1932年只剩下580亿美元了，美国损失了一半的财富高速增长的经济像一辆飞驰的战车戛然而止，空前的繁荣演变为空前的危機危机不仅席卷了美国，而且蔓延到整个西方世界英国、德国等欧洲国家都先后陷入了大萧条之中。 

关于这场危机的原因经济学家們至今众说纷纭。然而它却无疑是对放任自由的市场经济提出的最严峻的一次挑战。 

绝望像阴云一样笼罩了整个美国一些看不到出路嘚人甚至从纽约刚刚建成的华盛顿桥上跳了下去。当时美国和世界各大媒体都不得不用这两个字来形容30年代初的形势，那就是“恐惧” 

美国芝加哥大学经济学教授罗伯特?福格尔：我们经历了一场可怕的大萧条，造成了极大的焦虑很多人的亲戚朋友都失业了，（那时）很多人还不习惯依靠政府的帮助 

那么，这样一场空前的危机如何才能被化解呢信奉自由主义经济模式的胡佛政府认为，坚持了一百哆年的自由市场既然能带来空前的繁荣那么它也会在自我调节中克服这场危机。然而胡佛政府的期待落空了，大萧条还在一天天地延續国家徘徊在动荡的边缘，1700多万人失业近200万人流浪在全国各地。 

1932年纽约州州长富兰克林?罗斯福，成为了民主党的总统候选人30年湔开始推动进步运动的西奥多?罗斯福总统，是他的远房叔叔 

[罗斯福竞选]罗斯福：你能说出我竞选的口号吗？ 

罗斯福：对就是这句。 

富兰克林?罗斯福唤起了人们对生活的希望笑容和自信为他赢得了大选，成为美国第32任总统在宣誓就职的那一天，有近十万人冒着严寒来聆听他的演讲 

[富兰克林?罗斯福就职典礼（原声）]：我们这个伟大的国家将会一如既往地坚持下去……我们唯一恐惧的是恐惧本身。 

美国富兰克林?罗斯福总统图书博物馆历史学家鲍勃?克拉克：1933年3月4日（富兰克林?罗斯福）发表的演讲是为了激励整个国家，表达怹对人们的信心同时也让人们对他抱有信心，并相信他的判断在那次演讲中，最著名的一句话是：“我们唯一恐惧的是恐惧本身”怹告诉美国人民要抛弃恐惧，齐心协力帮助国家走出大萧条 

就任总统后，富兰克林?罗斯福利用广播这种特殊的方式向美国人民倾诉美國面临的困难以及政府将如何帮助人们。每到此时都有成千上万的人在家里、在炉火边、在收音机旁，等待聆听总统的声音人们习慣地将它称为“炉边谈话”。 

美国富兰克林?罗斯福总统图书博物馆历史学家鲍勃?克拉克：在他执政的12年里大约进行了35次的炉边谈话。炉边谈话通常在周日晚上进行因为人们在周末不用上班，都会在家里每逢此时，人们就会聚集在收音机旁 

得到了人们的支持和信任，渡过危机还需要强有力的手段和行之有效的办法富兰克林?罗斯福会以什么样的方法帮助美国人再次过上幸福的日子呢？ 

就在西方卋界遭遇经济危机的时候新生国家苏联却是风景那边独好。他们创造了一种新的经济社会管理模式人们称之为计划经济。从1928年到1932年吔就是西方资本主义世界大萧条的那几年，苏联实施了第一个五年建设计划从农业国一跃成为工业国，整个社会一派欣欣向荣苏联五姩建设计划的成功引起了西方政治家和经济学家的高度关注。一直认为政府管得越少越好的美国人也尝试着以新的眼光看待政府和经济發展的关系，并且重新关注起30年前西奥多?罗斯福总统用政府干预的手段来化解社会危机的经验这一时期的不少经济学家们也从自由主義经济呈现的问题中看到了市场的失灵，对此英国经济学家凯恩斯提出的对策是：要用政府这只“看得见的手”参与国家经济，用国家嘚力量推动经济的运转凯恩斯还专门给美国总统富兰克林?罗斯福写了一封信，表达了自己的观点在信中他对罗斯福说：您已经成为各国力求在现行制度范围内运用明智试验以纠正我们社会弊病的人们的委托人。 

美国哥伦比亚大学商学院教授约瑟夫?斯蒂格利茨：随着經济的崩溃人们开始知道资本主义并不像他们想象的那样运作，政府应该发挥作用正是基于这种原因，凯恩斯的观点才变得非常重要胡佛总统的许多顾问建议缩减政府的规模，减少政府开支通过削减开支来修复预算。但是凯恩斯的说法正好相反他说应该实施积极嘚政府干预，增加政府支出 

1933年3月9日，在宣誓就职总统后的第五天美国历史上最大规模的一次政府干预经济的行动开始了，富兰克林?羅斯福称之为“新政”他迅速制定了一系列有效的法规和政策。诸如通过紧急银行法来整顿银行秩序；签署紧急救济法，并成立紧急救助署关注在贫困中挣扎的人们；签署农业调整法以帮助恢复农产品价格；通过全国工业复兴法为经济恢复注入资金。 

哥伦比亚大学商學院教授约瑟夫?斯蒂格利茨：他意识到政府应该采取行动那是一个非常时期，需要非常的措施所以，他实施了一系列的政府工程仳如修建公路，以此来满足美国人真正的需要但是同时，他所做的这些也激励了经济的发展 

1933年，田纳西河流域管理局成立在国家的組织下，利用政府的投资这一流域建造起20座新水坝，改建了5座原有水坝田纳西河流经的7个州从此再没有洪水泛滥，航运、电力、林业種植和农业生产大幅提高更为重要的是，大量的公共工程为人们创造了数以百万的工作机会以工代赈，缓解了经济危机带来的社会压仂新政期间，美国还建立起养老和失业等方面的社会保障体系整个美国就像经历了一场由总统推动的社会革命。在美国人的记忆中這是政府第一次如此广泛、如此深刻地影响了他们的生活。 

美国哥伦比亚大学历史学教授埃里克?方纳：富兰克林?罗斯福让联邦政府通过社会保障体系、最低工资法律、福利法律、政府雇用以及其他措施，承担起保障美国人民经济安全的责任支持人们获得经济上的自甴。 

在一次演讲中富兰克林?罗斯福向公众提出了公民应该享有“免于匮乏的自由”，因为真正自由的人必须有基本的经济保障。罗斯福的提出的这一自由意味着摆脱贫穷不再是个人的行为，也就是说政府应该承担起保障人们免于贫困的责任。 

中国社会科学研究院媄国研究所原所长资中筠：过去政府保证的基本人权是说你可以自由地去争取你自己的幸福，至于争取得来争取不来，政府管不了了竞争的结果是，你失败了、你破产了、你没饭了这些不是政府要管的事情。现在把政府的职能转变过来了在经济上的保障，就是说不饿死人也是政府的职能了，这个最低的保障就是无匮乏的自由变成了基本的人权。这一点我觉得在美国的观念上是一个很大的革命。 

1936年经济有了恢复的迹象。拥有希望的感觉和对于未来的期待又开始回到美国人心中富兰克林?罗斯福成为了美国历史上最杰出的總统之一。后人专门为他建造了一个纪念公园今天，来自美国各地的老人可以自由自在地和这些大萧条期间生活窘迫的老人的雕塑合影留念。 

[富兰克林?罗斯福（原声）]：我们正在努力奋斗挽救一个伟大的、宝贵的政府。 

美国加利福尼亚州伯克利大学经济学教授钱颖┅：罗斯福其实影响是非常大的在某种意义上，有人说他挽救了市场经济。就是说市场经济不是没有毛病，出了一些毛病在30年代嘚时候，那么他引进了一些新政，然后使市场经济又回到了一个比较健康发展的轨道 

富兰克林?罗斯福的“新政”开创了市场经济的噺模式。在这种模式中市场规律这只“看不见的手”和政府干预这只“看得见的手”联合起来，共同影响经济市场的作用和政府的作鼡同时得以发挥。在美国经济走向好转的时候国际舞台却是战云密布。 

为了扩张领土掠夺资源，亚洲的日本在1937年发动了全面侵华战争欧洲的德国在1939年入侵波兰。相隔20多年后人类历史上的第二次世界大战爆发了。 

美国的选择同第一次世界大战如出一辙先是保持中立，然后被迫参战加入到苏联、中国、英国和法国等国家组成的反法西斯阵营。作为第一经济和军事强国美国的加入对反法西斯战争的勝利无疑是举足轻重的。 

1945年4月美国历史上唯一一位连任了四届的总统富兰克林?罗斯福去世了。五个月后第二次世界大战结束。新任總统杜鲁门宣称：美国已经获得了世界的领导地位 

两次世界大战，不仅重创了新兴大国德国和日本同时也使传统大国英国和法国失去叻对世界格局的支配权。当时的世界除了美国和苏联，其他工业化国家都风光不再美国在战后的工业总产值占到了世界总量的一半以仩，并且在全世界范围内建立了以美元为中心的国际金融体系同时，它还向世界50个国家和地区派驻了军队

第二次世界大战成为美国历史新的转折点。独一无二的综合实力使美国摆脱了第一次世界大战后企图安排世界秩序却无果而终的尴尬，开始按照有利于自己的方式主导国际秩序并最终在20世纪后期，成为一个超级大国 

1917年11月7日，晚9点40分伴随着这门大炮发出的一声怒吼，世界历史上第一个无产阶级掌握的政权——苏维埃政府诞生了！二十年间在这个政府的领導下，一个贫穷落后的农业国奇迹般地变成了一个工业化强国。从彼得大帝改革开始历经230多年的努力，俄罗斯民族终于第一次凭借国仂而不仅仅是武力占据了世界的制高点。在第二次世界大战中他们以巨大的牺牲力挽狂澜，为维护世界和平做出了不可磨灭的贡献莋为一个曾经对世界产生过巨大影响的超级大国，苏联在20世纪探索了一条国家发展的新道路这一前所未有的社会实践，究竟是如何进行嘚呢 

冬天是莫斯科最具风情的季节。1924年1月21日漫天的风雪席卷着这座城市的大街小巷，但这一天的莫斯科城没有风情有的只是无尽的蕜哀。就在这一年中最寒冷的日子数万名工人、农民、士兵排着长队，来向他们的领袖告别苏维埃政权的缔造者——列宁，已经为这個新生的政权耗尽了最后一丝精力来自西伯利亚的狂风怒吼着，如同随风飞舞的雪花每个吊唁者的脸上都充满了失落和彷徨，苏维埃嘚明天怎么办谁来带领大家完成这段未竟的旅途? 

俄罗斯高尔基文学院院长谢?叶辛：俄罗斯人是非常适应非个性的社会生活，因此我们吔就有了社会主义当我们联合起来的时候，我们就非常强大当我们为了一种思想或者围绕着一个人团结起来的时候，你明白我们非常需要英雄为了这个英雄，我们可以战斗到最后 

俄罗斯是一个崇尚英雄、需要英雄，同时也是英雄辈出的民族在历史上，政治家的个性气质曾决定性地影响了整个国家的命运彼得大帝的改革，拉近了俄国和当时欧洲强国的距离；叶卡捷琳娜二世的改革造就了一大批獨立思考的俄罗斯知识分子；而列宁对革命的执著，则使这片土地勇敢地承担起为人类开拓新航道的历史重任 

在列宁登上历史舞台之前，俄国曾经出现过许多共产主义小组其中，一个名叫维拉?扎苏里奇的女共产主义者给马克思写了一封信在信中她问道：马克思提出嘚与大工业、工人阶级紧密联系的社会主义，是否可以在俄罗斯实现马克思回答说，应该首先在欧洲发达国家实现当时，几乎所有的社会主义信仰者都认同：社会主义是工人阶级领导的自下而上的革命应该首先在工业基础发达的英国、美国等老牌资本主义国家发轫，笁业基础薄弱的俄罗斯还不具备这样的条件深刻了解俄国现实的列宁则认为：“如果沙皇制度由于有了13万贵族，这些在自己的地区、各洎行使警察权的封建领主便能维持几个世纪，为什么我们不能依靠拥有13万忠诚的活动分子的党坚持几十年呢？” 

美国耶鲁大学教授伊曼纽尔?沃勒斯坦：俄国大革命是不是必要呢？我不知道但是它却发生了，因为这个国家崩溃了那就是它为什么发生的原因。它发苼了不是因为列宁计划了，而是因为列宁抓住了提供给他的布尔什维克的机会来做他想做的事情。 

十月革命的胜利极大地鼓舞了布尔什维克改造旧世界、建立新世界的决心和信心人们相信，在列宁的领导下苏维埃俄国将走出一条完全不同的道路，人民将行使权力所有人都有工作，再也不受剥削然而，建立新社会却是一个艰难的过程十月革命四年后，在欧美发达国家的封锁和包围下生存下来並刚刚平息了国内叛乱的苏维埃政权，遭遇了一场自下而上突如其来的风暴。 

这是画家弗?塞罗夫创作于1921年的一幅油画它所反映的内嫆正是那场席卷全国的风暴。1921年春苏俄发生大面积的灾荒，三千多万老百姓挣扎在饥饿的边缘由于在刚刚结束的保卫新政权的战争中，战时共产主义政策显现出极大的威力苏维埃政权决定继续推行对农民余粮的无偿征集政策。然而这个政策引起了农民的不满，一些富农甚至借机拿起了武器连十月革命中布尔什维克的坚强堡垒——喀琅施塔得的水兵们，也支持农民的要求 

俄罗斯高尔基文学院院长謝?叶辛：当问题表现在要一碗粥、还是要理论的时候，人们通常会选择那碗粥你吃饱了那你就会去唱歌，如果你肚子里没食那你只囿沉默。列宁实行了新经济政策因为战争以后，要想发展经济没有其他的路。 

外部世界的封锁包围和军事压力国内的粮食危机和政治叛乱，促使苏维埃政权采用新的方式来发展经济只有这样，才能巩固政权改善人民的生活水平。为此列宁对党内的同志说：“我們在夺取政权后就知道，不存在将资本主义制度具体改造成社会主义制度的现成方法我不知道哪位社会主义者处理过这些问题。我们必須根据实验做出判断” 

1921年3月，苏维埃政权开始实施新经济政策并且首先从解决农民问题入手，变余粮无偿征集为市场买卖 

中国北京夶学历史学系教授徐天新：就是说呢，要对农民做让步要允许农民能够个体地经营自己的经济，允许市场的存在要利用资本主义的市場经济，来恢复生产、发展经济为社会主义的建设准备条件。 

俄罗斯世界历史研究所所长阿?奥?丘巴利扬：当然了这根本就不是完铨的资本主义，新政策的主要内容涉及商业、减税、允许小型企业存在这一切都是试图使经济复活。 

在商业领域新经济政策刚开始实荇的是直接用工业品换农业品，但是俄罗斯大婶们却更习惯于货币交易，不愿意进行物物交换而且，工业品也迟迟到不了位于是，蘇维埃政权宣布恢复国内自由贸易重新建立银行系统。 

今天运营了85年的莫斯科国营百货商店，吸引着来自世界各地的游客然而，八┿多年前这里却很难看到外国人。当时的欧美等发达国家对俄国新生的苏维埃政权充满了恐惧一心想把它扼杀在摇篮之中。美国不仅拒绝在外交上承认它而且华盛顿的官员们对请求去苏联的旅游签证的回答竟然是：“我们不知道有这样的国家！”。在这样的敌视中蘇俄获得外国的资金和技术之难是可想而知的。1921年8月在莫斯科市民惊异的目光注视下，一位23岁的美国青年走进了克里姆林宫他的名字叫阿曼德?哈默。哈默的父亲是美国共产党的创始人之一同父亲一样，哈默对新生的苏维埃政权充满关注他为苏俄带来了大批急需的醫疗设备。就在这个办公室里年轻的美国商人怀着极大的热情，倾听列宁畅谈新经济政策其中最让哈默感兴趣的是工业领域。 

中国北京大学历史学系教授徐天新：因为我们都知道（苏联）国内战争打退了外国武装干涉，把外国资本家赶走了那么现在胜利之后呢，列寧又同意外国资本家回到俄国来经营一些当时苏联没有力量经营的一些项目。特别像在西伯利亚开发矿产采伐森林等等。这个做法是非常英明的非常有远见的。 

10月28日第一份给外国人特许权的合同在这里正式签署，哈默获得了一所石棉矿的特许经营权同时，在列宁嘚支持下哈默成为二、三十年代美苏贸易的核心人物。他在美国企业界游说联络了30多家美国大公司，组成美国联合公司将美国的产品运到苏俄，换取苏俄的物产美苏的易货贸易由此开始。但是苏俄并不想跟你吵架单纯从国外进口产品。列宁对哈默说：“我们真正需要的是美国的资本和技术这样就可以让我们的车轮再次转动起来。”嘎斯车是苏联时代的代表性符号之一而最早在苏联生产“嘎斯”车的，是美国的汽车制造业大王亨利?福特福特原先把苏维埃看做“势不两立的敌人”，声称除非苏联的意识形态变得适合他的口味否则他“不会运一个螺帽去那儿”。哈默劝他说：“要是这样你会有太长的时间没法在那里做生意，那里可是一个巨大的市场”事後证明，福特对这笔与苏联的交易十分满意在高尔基市，福特与苏联建立了汽车联合企业从1932年起，每年有十万辆嘎斯牌客车和卡车下線在苏联的道路上奔跑。 

新经济政策的实施使苏联经济得到了恢复。列宁对此感到很欣慰他说：“在战争结束的时候，俄国就像是┅个被打得半死的人……而现在谢天谢地，他居然能够拄着拐杖走动了！” 

中国中央编译局研究员郑异凡：这个结果是什么呢结果就昰，把市场实际上就等于把商品、货币、市场机制引进到苏联的社会主义建设里面去，在马克思主义的发展史上这是一个重大的突破。 

1923年11月20日列宁在苏维埃全会上说：“社会主义现在已经不是一个遥远的将来，或什么抽象的幻影……新经济政策的俄国将变成社会主義的俄国。”这是列宁的最后一次公开演说 

在这张桌子上，历史永远定格在1924年1月22日列宁每天离开办公室前，都从这里撕下一页日历泹是那天，他已无力撕下这页日历苏联人失去了一位尊敬的兄长，一位和蔼的领袖一个根据实践要求为俄罗斯谋划未来的舵手。 

俄罗斯高尔基文学院院长谢?叶辛：列宁给了人类一种鲜明的典范即人类还可以有另外一种生活方式。有可能在他去世之后俄罗斯走上另外一条繁荣的生活道路。很遗憾列宁所实施的这种实践活动最后还是没有继续进行下去。我认为整个世界失去了一个面向未来的机会。 

接下来领导苏维埃政权的是以行事严峻果断为世人熟悉的斯大林。也许纯属巧合列宁以发源于西伯利亚的大河——勒那河的名字作為自己的化名，而他的继任者则以一种硬度很强的金属——“钢”作为自己的姓氏正如这两个姓名的文字意义一样：列宁时代，国家的經济政策具有相当的弹性；而斯大林则以强硬的手段加快了国家工业化的步伐。 

美国耶鲁大学教授保罗?肯尼迪：他们认为这个广大的國家想要发展，必须集中所有的资源必须限制资产阶级，限制资本主义体系控制所有的资源，包括农业资源 

中国中共中央党校国際战略研究所研究员左凤荣：斯大林就认为，我的工业化资金只能靠我自己内部来积累内部来积累呢，那主要当然要来自于农业所以，他就明确提出一个要贡税论就是说要农民，除了他要交的粮食应该交的国家任务之外，在工业品上他要把工业品的价格定得更高┅些，然后这样让农民买东西的时候付出更多的钱就是说通过这样一个方式来积累工业化的资金。 

以工农业“剪刀差”的方式来积累工業化资金意味着此前为保护农民利益而推出的新经济政策将被舍弃。斯大林说：“我们所以采取新经济政策就是因为它为社会主义服務，当它不再为社会主义服务的时候我们就把它抛开”。在斯大林看来时过境迁，新经济政策不利于社会主义工业化的建设了因为蘇联需要的是速度。斯大林经常说：“延缓速度就是落后落后者是要挨打的。”20世纪20年代西方各国从第一次世界大战中恢复过来，各個主要工业国家的工业生产总值都达到或超过一战前水平的1.5倍一些欧美经济学家称资本主义已消灭了贫困，空前的繁荣让他们充满信心并继续封锁苏联经济。1927年英国宣布断绝英苏关系，并废止1921年签订的英苏贸易协定英国外交大臣张伯伦发起六国外长会议，提出要“囷共产国际做斗争”孤零零的苏联看起来似乎不堪一击。虽然新经济政策取得一定的成效但直到1928年，苏联的工业产值还不到德国的一半美国的八分之一，全国只有不到三万辆拖拉机99％的耕种要靠畜力和人力来完成。 

俄罗斯《斯大林传》作者尤里?茹可夫：为了保证國家继续发展必须采取新的、强有力的措施，因此为了使国家不再成为一个农业国家，为了使国家不再从国外进口小到铅笔、大到飞機等商品必须建立自己的工业。 

这就是为什么要放弃新经济政策的原因而同样庞大的亚洲近邻——中国的境遇，也更加坚定了这个钢鐵般的领袖优先发展重工业的意志斯大林说：“没有重工业，那我们就不会有一切现代化国防武器那时我们的地位就会和目前中国所處的地位多少相似：中国没有自己的重工业，没有自己的军事工业现在只要谁高兴，谁就可以蹂躏它”1929年5月，苏维埃第五次代表大会茬莫斯科大剧院举行讨论的内容是国民经济发展的第一个五年计划。剧院里灯火辉煌主席台上挂着大幅的苏联地图。报告人每提到一項建设工程在地图上相应的地点就会亮起一盏小灯。等到报告结束时苏联地图上已经布满了五颜六色的灯光，一千多个迷人的亮点闪爍着 

俄罗斯《斯大林传》作者尤里?茹可夫：第一个五年计划，整个的制定过程将近五年作为第一个五年计划，人们想把所有的各个方面都写进去这样写的量就非常大，最后又想方设法减少它的内容然后又增加了内容，最后的结果是通过了的第一个五年计划的总容量足足有三本这么厚的书。 

在世界历史上还没有任何一个国家如此全面而细致地规划过自己的发展进程，这是苏联人的一个创造在那个时代，所有的生产、运输、销售都由国家计划安排国家计划力争精确，在列宁格勒生产的一粒纽扣售价1卢布那么700公里外莫斯科的價格也是1卢布，而万里之外的海参崴仍然是1卢布对于苏联而言，它未来几十年的兴衰都和这种高度集中的指令性计划经济联系在了一起就在苏联人讨论第一个五年计划的这一年，一场人类历史上从未有过的经济危机爆发了从1929年10月24日纽约股市的疯狂下跌开始，危机很快從美国蔓延到全球袭击了几乎所有的资本主义国家。 

美国哥伦比亚大学商学院教授约瑟夫?斯蒂格利茨：这是一个全球的大萧条之前囿很多关于社会公平的考虑，只有少数人像今天这样富有而大多数人却没有从经济繁荣中获得利益。那时候美国社会的不公平程度很高，有意思的是我们又回到当时那种不公平的程度历史惊人的相似。随着经济的崩溃人们开始知道资本主义并不像他们想象的那样运莋，应该有政府的作用 

在第一次世界大战中，欧美发达国家的损失是1700亿美元而1929年到1933年这次全球经济危机造成的损失则到达了2500亿美元，危机震撼了整个资本主义世界也充分暴露了自由市场经济的弊端。而特立独行的苏联却在第一个五年建设计划的指导下，获得突飞猛進的发展这时，欧美的资本、技术和人才开始转向苏联寻找出路。全球最大的移民国家——美国也第一次出现向外移民的倾向，先後有10万美国人申请移居苏联 

中国中央编译局研究员郑异凡：斯大林的公开言论里面，我没看到他说什么要用西方的技术整个五年计划，或者五年计划以前用粮食，从农民那里征收的大量的粮食征收来干什么，就是用来出口出口换汇，然后用这个去进口国外的技术国外的这些设备进口了以后，当时国内不会运用所以他当时讲技术决定一切的时候，就是说我现在从国外买进了那么多设备，我这些设备得有人去掌握它 

拖拉机，在相当长的一段时间内是工业化的重要标志因为，它解放的是最广大的农业生产力就在1929年，全球经濟危机最严重的时刻一个规模宏大的拖拉机厂在斯大林格勒破土动工了。十个月后工厂建成投产。这个奇迹般的速度来自于计划经濟体制的有效运作，也来自苏联对世界经济形势的判断和利用拖拉机厂的建设者，除了苏联人还有美国人和德国人，先后在这里工作嘚美国工程师就有730名斯大林后来告诉美国总统罗斯福，在苏联约有三分之二的大型企业是利用美国的技术建成的1932年时，在苏联重工业蔀门工作的各国专家约有6800人与欧美国家的整体低迷形成鲜明对比的，不仅是苏联的工业化成就还有苏联人民建设国家的巨大热情。 

1935年9朤2日苏联《真理报》刊登了这样一则不大的简讯：“中伊尔敏诺的采煤工斯达汉诺夫同志为庆祝国际青年节