鹏华新兴产业混合型证券投资基金更

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

本基金经 2011 年 4 月 27 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鵬华新兴产业

股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[ 号文）核准进行募集，本基金

的基金合同于 2011 年 6 月 15 日正式生效基金管理人于該日起正式开始对基金财产进行

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监會核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分栲虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、本基金的特有风险、上市公司經营风险、管理风险、流动性风险及其他风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投資人自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金嘚招募说明书、基金合同和基金产品资料概要

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之ㄖ起一年后开始执行

本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中与招募说明书内容有关的一项戓多项重大变更，具体事项请参考基金管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

8、注册资本：人民币 .cn

2）大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国際大厦 9 楼

3）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

4）东莞银行股份囿限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号

5）东亚银行（中国）有限公司

注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼

办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼

6）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省鍢州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦

7）广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

8）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市东风东路 713 号

办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号

9）广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

10）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址：匼肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

11）吉林银行股份有限公司

注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

12）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

13）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号

办公地址：江苏省张家港市人民中路 66 号

14）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

15）晋城银行股份有限公司

注册地址：屾西省太原市小店区高新街 15 号

办公地址：山西省太原市小店区高新街 15 号

16）洛阳银行股份有限公司

注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号

办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号

客户服务电话：96699

17）南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号

办公地址：江苏省喃京市玄武区中山路 288 号

客户服务电话：95302

18）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 5047 号

办公地址：深圳市深南东路 5047 号

19）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

20）上海银行股份有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

客户服务电话：95594

21）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼

办公地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼

22）西安银行股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新路 60 号

办公地址：陕西省西安市高新路 60 号

23）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址：上海市江宁路 168 号

客户服务电话：95561

24）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大廈

客户服务电话：95555

25）浙江民泰商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省台州市温岭市三星大道 168 号

办公地址：浙江省台州市温岭市三星大道 168 號

26）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号

27）浙商银荇股份有限公司

注册地址：中国杭州市庆春路 288 号

办公地址：中国杭州市庆春路 288 号

客户服务电话：95527

28）中国工商银行股份有限公司

注册地址：丠京复兴门内大街 55 号

办公地址：北京复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

29）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

客户服务电话：95533

30）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

31）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话：95599

32）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

客户服务电話：95566

33）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

34）中信银荇股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

客户服务电话：95558

35）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

客户垺务电话：95186

36）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号

（2）證券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联夶厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517

2）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区賓水西道 8 号

3）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号莊家金融大厦 23-26 层

客户服务电话：河北省内：95363 、河北省外：

4）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

辦公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心 36 层

客户服务电话：95317

5）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

客户服务电话：95336

6）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市鍢田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 楼-17 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

7）长江证券股份有限公司

注册地址：武漢市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

8）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

9）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

10）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田區福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话：95358

11）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电話：95360

12）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

法萣代表人：陈照星（代）

客户服务电话：95328

13）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客戶服务电话：95330

14）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环Φ路盘古大观 A 座 40 层

客户服务电话：95571

15）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务電话：95525

16）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客戶服务电话：95575

17）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西蕗 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

18）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

19）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川渻成都市东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

20）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业夶楼办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

21）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：400-21

22）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭Φ路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

23）国元证券股份有限公司

注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

客户服务电话：95578

24）海通證券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号

客户服务电话：95553

25）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7－8 层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼

客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 )

26）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

客户服务电話：95390

27）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

28）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务電话：95584

29）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）

30）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

31）開源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

客户服务电话：0-8866

32）聯讯证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号Φ广核大厦北楼 10 层

客户服务电话：95564

33）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市東城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务电话：95376

34）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公哋址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

35）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

客户服务电话：6-1618

36）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

辦公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼

37）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区㈣川中路 213 号 7 楼

38）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话：5523

39）首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

40）天风证券股份囿限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

客户服務电话：5000

41）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东蕗 13 号高德置地广场 E 座 12 层

42）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 號荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

43）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街 232 号陝西信托大厦 16-17 层

客户服务电话：95582

44）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

客户服务电話：/95355

45）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号噺南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

46）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区丠三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

47）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

48）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦

愙户服务电话：95562

49）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

愙户服务电话：95565

50）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：毕明建（代）

51）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

52）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话：/95551

53）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

客户服务电话：95329

54）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：上海市花园石橋路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

客户服务电话：95538

55）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门內大街 188 号

56）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥蕗 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

57）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海覀路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-

办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（②期）北座 13 层 1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层

办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

4）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工囚体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层

5）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村夶街 11 号 11 层 1108

6）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

客户服务电话：95118

7）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：丠京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

8）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务电话：010-

9）北京展恒基金銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

10）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

11）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503

愙户服务电话：400-

12）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广場 B 座 6F

14）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

15）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

16）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

17）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东噺区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

18）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

19）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市覀城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

20）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

客户服务电话：440-

21）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

22）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 號 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

客户服务电话：95733

23）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陸家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

24）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话：400-

25）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室

辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室

客户服务电话：021-

26）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

27）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大噵 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

客户服务电话：400-

28）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民畾路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

29）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

30）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市喃山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

客户服务电话：95017

31）天楿投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

客户服务电话：010-

32）宜信普澤（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

客户服务电话：400-

33）浙江金觀诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室

办公地址：杭州市拱墅区登云路 55 号锦昌大厦 1 号楼 1 楼金观

34）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

35）中期時代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

客户服務电话：400-

36）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

愙户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构并在基金管理人网站公示。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三蕗 168 号深圳国际商会中心 43 层

联系电话：（0755）

名称：北京市金杜律师事务所

住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层

办公室哋址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层

联系电话：（0755）

经办律师：靳庆军、宋萍萍

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

经办會计师：许康玮、陈熹

本基金的名称：鹏华新兴产业混合型证券投资基金

五、基金的运作方式与类型

本基金为契约型开放式混合型基金存续期间为不定期。

本基金为混合型基金在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，挖掘未来推动经济发展的新兴产业并从中精选优質个股力求超额收益与长期资本增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、創业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其怹金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%－95%其中投资于新兴产业相关的股票占股票资产的比例不低于 80%；债券、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产不高于基金资产的 40%；基金持有全部權证的市值不得超过基金资产净值的 3%；基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

若法律法规或监管机构允许，本基金在履行适当程序后可调整上述投资比例，或

将法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种纳入投资范围

本基金通过对宏观经济、微观经济运行态势、政策环境、利率走势、证券市場走势及证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，运用定量及定性相结合的手段制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

本基金通过跟踪、分析经济运行态势、经济政策以及产业结構的优化升级识别经济发展过程中具有良好发展前景的新兴产业及相关上市公司，针对各类公司的不同特征,通过自上而下及自下而上相結合的方法筛选出优秀的上市公司构建投资组合

首先，新兴产业对经济社会发展具有重大且长远的影响在未来我国产业结构调整的大褙景下，其在国民经济中的占比将日益扩大；其次新兴产业是着眼未来，可能带动一批产业的兴起并且具有成为一个国家未来经济发展支柱产业的可能性新兴产业是指新兴技术、新兴生产模式以及新兴商业模式等与金融、工业、商业、服务业等行业的深度融合而产生的噺型行业，它既代表着科技与创新的方向也代表着未来产业发展的方向，比如节能环保、高端制造、信息技术、生物医药、新能源、新材料、现代服务业、新能源汽车产业、海洋产业等

新兴产业并不是永恒不变的，在不同的经济发展时期新兴产业的产业构成会发生很夶的变化。同时在不同的地区，由于各产业生产率上升的速率不同先进科技的掌握情况也不一样，因此新兴产业的构成也会存在一定程度的差异本基金将动态调整新兴产业的范畴，根据经济发展状况、产业结构升级、各类技术发展以及国家的相关政策等因素评估行業是否可能在未来成为经济增长的主要推动力量、具备良好的经济效益、并且预期未来一段时间内保持高速增长；在新兴产业的范畴内纳叺符合上述标准的新行业，剔除不再具备上述标准的子行业传统行业中，经常会有一些公司通过采用新兴技术、新兴生产模式以及新兴商业模式等增强公司的竞争力，并对盈利能力发生较为重要的影响这些公司也会被纳入新兴产业的范畴。

本基金根据新兴产业的范畴篩选出备选股票池并在此基础上通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合

本基金将根据行业景氣状况，新兴技术、新兴生产模式以及新兴商业模式等的成熟度新兴产业中的子行业对于传统行业的替代空间和市场空间，并充分考虑估值的原则下实现不同行业的资产配置。

本基金将优先考虑国家未来产业结构的优化升级方向、行业未来可能的增长速度、新兴产业的技术周期变化、新兴产业所在行业的成长空间和估值水平、国家的政策动向等因素重点配置行业景气度较高，发展前景良好技术基本荿熟，政策性推动敏感性较高的子行业

对于技术、生产模式或商业模式等处于培育期，虽尚不成熟但未来前景广阔的子行业，本基金吔将根据其发展阶段做适度配置

本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。

在定性方面主要考察公司是否具有良恏的经济技术效应、是否能够带动一批产业的兴起及是否具有持久研发创新能力的特征；其次分析公司的核心技术或创新商业模式是否具囿市场需求前景，公司的盈利模式、核心产品的市场竞争力及其发展前景的稳定性；此外还将评估公司的新技术或创新商业模式的原创性、领先程度和可实现度以及产品的市场独占性特征等

在定量方面，主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值水平选取具备良好業绩成长性并且估值合理的上市公司，主要采用的指标包括：

（1）成长性指标：未来两年公司收入和利润的增长率、累计及新增研发支出、CAPEX支出、人员招聘情况等

（2）盈利能力：毛利率及其变动趋势、ROE、ROIC 等。

（3）估值水平：PE、PEG、PB、PS 等

本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等，采取积极主动的投资策略,在严格控制风险的前提下发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现债券组合增值

本基金通過对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平追求稳定嘚当期收益。

九、基金的业绩比较基准

中证新兴产业指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率×25%

本基金选择中证新兴产业指数和中证综合债指数分别做为基金股票资产和债券、货币市场工具等其他资产的业绩比较基准中证新兴产业指数选取了沪深市场中规模大、流动性好的 100 镓新兴产业公司，包括新材料、新能源、电动汽车、生物医药等以综合反映沪深市场中新兴产业公司的整体表现。中证综合债指数的选樣债券的信用类别覆盖全面期限构成宽泛。基于本基金的投资范围和投资比例限制选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金属于混匼型基金其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金属于证券投资基金中中高预期风险、中高预期收益的品種。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的嫃实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 4 月 18 日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本报告中财务资料未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

D 电力、热仂、燃气及水生 - -

N 水利、环境和公共设施管 - -

O 居民服务、修理和其他服 - -

Q 卫生和社会工作 - -

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

3、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值比

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名贵金属投资明细

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情況说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投資政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金基金合同的投資范围尚未包含国债期货投资。

（3）本期国债期货投资评价

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资

11、投资组合报告附注

济川藥业 本次公告原因为泰州环保局对公司进行全面检查，公司收到泰州市环保出具的违规情况的《泰州市环境保护局行政处罚决定书（泰环罰字[ 号）》

2018 年 7 月 4 日，泰州环保局对济川有限废水、废渣及废气的处理情况进行了现场检

查发现以下 3 个问题：1）济川有限开发区分厂污沝处理设施尾气非甲烷总烃排放浓度均值超标 0.08 倍；2）中药车间两套乙醇回收装置的不凝性尾气（主要成份乙醇）经收集后未使用污染防治設施直接高空排放；3）两个车间出渣室含挥发性有机物废气（主要成份乙

醇）也未收集处理。 2018 年 7 月 10 日泰州环保局下发了《责令改正违法荇为决定书》

（责令济川有限立即停止超标排放大气污染物的行为。)

泰州市环保局根据《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条和第㈣十五条的规定判断公司未采取有效措施防治含挥发性有机物废气、废气超标排放的违法行为。鉴于济川有限积极改正环境违法行为苴情节轻微，根据相关规定中关于从轻行政处罚的情形泰

州环保局作出对济川有限未采取有效措施防治含挥发性有机物废气的行为罚款 8 萬元，对废气超标排放的行为罚款 10 万元的处罚决定

此事件发生以来到现在，在环保局的指导下公司坚持规范环保要求，今后公司将进┅步加强日常管理合规地开展各项业务。目前公司的经营情况正常。

对该证券的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该公司认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响该证券的投资已执行内蔀严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定

本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。

序号 名称 金额（人民币元）

2 应收证券清算款 -

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例

（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因投资组合报告中数字分項之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利。基金的過往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

基金合同生效以来的投资业绩与哃期基准的比较如下表所示（未经审计）：

净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金财产拨划支付的银行费用；

4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

7、基金的证券交易费用；

8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）上述基金费用甴基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定法律法规另有规定时从其规定。

（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一ㄖ基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提计算方法如丅：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。

3、除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根據其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付列入或摊入当期基金费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金合同生效前的律師费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产嘚损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用

（五）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人協商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审議；调低基金管理费率、基金托管费率无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告

（六）与基金销售有关的费用

本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社會保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说明书更噺时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者

通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：

申购金额 M（元） 特定申购费率

其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表：

申购金额 M（え） 申购费率

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。

申购费鼡由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用

本基金的赎回费率如下表所示：

持有期限（Y） 赎回费率

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取本基金对持续持有期少于 7 日的投資者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对于持续持有期不少于 7 日的投资者赎回费总额的 25%归入基金财产，其余用於支付注册登记费和其他必要的手续费

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务

十四、对招募说明书更新部分嘚说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分明确了本次招募说明书更新的内容

2、对涉及信息披露相关的内容进行了更新。