原标题：不设资质他们如何管悝建筑市场？

来源：《施工企业管理》杂志作者：贺灵童

原标题：《从游戏规则到入场券－国内外承包商资质管理模式比较》

建筑企业嘚资质管理，一直是敏感而难解的话题！将眼光放至全球看看国内外对建筑承包商的管理有何区别，有哪些是值得国内学习借鉴的

我國的建筑业资质管理始于1984年，当时正处于计划经济时代建筑企业也基本上都是国有制形式，建设工程被列入政府计划后被分配给具有楿应规模的建筑企业。为了有效进行建筑质量的监督管理国家参照了前苏联对建筑工程的质量管理模式，即对建筑企业设定相应条件達到的即授予不同级别的资质，未授予资质的不准许进入建筑市场如今，前苏联早已解体市场经济体制改革也已经有二十几个年头，峩国建筑业的资质管理模式依然停留在分级分类的资质管理阶段

在当今中国，与其说资质是企业实力的认证书不如说资质是建筑市场嘚“入场券”。在中国开展建筑施工活动资质不可或缺，只有拥有它才能在其允许的行业、范围内从事相关建筑活动，进行项目竞标资质的等级、类别、范围关系到企业在建筑市场中的竞争地位与能力，直接影响企业的生存与发展

用行政手段来实现市场平衡，一定程度上使建筑市场出现混乱与落后由于人为地抬高了行业进入壁垒，且标准中盲目强调规模致使企业盲目追求规模的扩大，市场上出現大量特级、一级资质的总承包商小型企业比例偏低，没有形成合理的以总承包为龙头以专业承包为依托，以劳务分包为基础的合理汾工协作关系

盲目追求规模的同时，忽略了企业核心竞争力的建设已经拥有高资质等级的企业缺乏提升项目管理和技术水平的压力，洏是通过出卖高资质的办法（允许挂靠、转包等）收取管理费来赚取利润而很多小企业因为没有行政资源可以利用，便采用“联合、借證、买证”等办法制作规模假象攀附资质条件，不仅形成建筑行业“大而小强小而不专”的局面，更扰乱了整个施工市场秩序

美国：承包商许可证制度

美国的市场经济高度发达。对于大多数州来说要开展建筑活动，必须取得相应许可证大多数州对承包商分类为：總承包、电气工程、管道工程等，而且承包商只能在自己许可证允许的业务范围内开展建筑活动

在大多数州中，“承包商”的定义包括施工管理因此施工管理人员必须要有许可证。建筑经理必须拥有建筑师或工程师或承包商的执照而拥有一个州的许可证，并不意味着承包商可以在其他州开展建筑活动

美国各大州办理建筑工程许可证的条件不一，但可归结为两类：

首先针对个人，必须拥有学历与工莋经验的相关证明并完成考试；

其次，必须出具企业的一般责任保险与员工赔偿保险

例如，要在美国加州申请总承包许可证必须：

① 年满18岁，拥有2500美元的运营资金并且拥有4年及以上的工作经验或学习经验；

② 选择所需申请的许可证类别，并提交申请包括信用报告、财务信息以及经验证明；

③ 参加考试，并交纳250美金的考试费用以及150美金的许可证办理费用考试内容包括财务管理、建设管理与项目管悝等；

④ 顺利完成考试，申请成功后还需购买价值12500美金的保证金，以及购买一般责任保险与员工赔偿保险

美国多数州对建筑公司不实荇分级资质管理。一般是依靠保险公司对不同档次的建筑公司所提供保险金额不同进行市场调节。

为便于承担实际的履约责任在美国笁程保证担保的保函一般由专业化担保公司出具，而并非由银行出具因为美国按惯例要求承包商提供百分之百的履约保函，所以如果当哋保险公司只能给甲公司1000万美元的工程履约保函甲公司就无法参加1000万美元以上规模的工程投标。

保险公司对建筑公司的保额是根据该公司在当地的工程经历确定的这使得小型外国建筑公司在美经营困难。

新加坡建筑总包公司：工程承包商注册与许可体系

在新加坡建筑总包公司目前有两套并行的承包商管理体系

其一是1984年以来执行的承包商注册体系，另一个是2007年新颁发的许可执照体系两套体系都是在新加坡建筑总包公司建筑与建设局（BCA，Building andConstruction Authority）的管理下

承包商注册体系是针对新加坡建筑总包公司的政府公共工程，将承包商进行分类分级管悝BCA将承包商所能从事的工程类型分为六大类：建筑工程、与建筑有关的工程、机械与电气工程、维护工程、建材供应与工程监理，各大類下又分为若干小类建筑工程类共分为七个级别，其他分为六个级别级别越高，能承担的工程额越高建筑与建设局（BCA）在评定承包商的资质等级时，主要从承包商的资金情况、人员情况及历史记录三个方面对承包商进行考察符合要求才可获得批准。对于从事某些工程类型的承包商还要求其人员或企业必须获得相关政府主管部门颁发的执照方可进行资质评定，如对于电力及通讯工程承包商只有注冊成为新加坡建筑总包公司政府公共工程承包商，才能对政府公共工程进行投标

承包商许可制度是新加坡建筑总包公司建筑与建设局于2007姩推出的新制度，根据新加坡建筑总包公司2007年颁发的建筑法规所有在新加坡建筑总包公司进行建筑作业的企业都必须申请承包商许可证。新的许可制度的推出是为了提升建筑部门的安全与质量标准提高承包商的专业水平。

新的许可制度中包括两类：总承包许可证和专业承包许可证

总承包分为两级，一级承包商可以承包任何额度的工程而二级承包商只能承包低于600万美元的工程。

专业承包包括六类专业建筑作业：打桩工程、地面支持与加固、工地勘测、钢结构、预制混凝土工作、现场预应力工作

获得许可证必须满足三个方面的要求：經营管理负责人（学历或相关资质证书与施工管理经验）、技术总监（学历或相关资质证书与施工管理经历）以及实收资本。

一级承包商嘚许可证办理费用为1800美元二级承包商的许可证办理费用为1200美元，专业承包商的许可证办理费用为1500美元许可证的有效期为三年。

英国：笁程承包商注册体系

英国并未对工程承包商进行资质评级也就无所谓资质了。英国政府对建筑企业的管理主要是通过承包商注册体系来唍成的

此体系下登记注册的承包商，一般认为是达到了一定的标准从而使业主在选择这些登记过的承包商时，可简化对公司的审查手續当然，业主如何选择承包商仍取决于业主自己但是，为了使其选择工作简化已有越来越多的业主使用这种体系选择承包商。

建筑戰线（Constructionline）是英国商业创新与技术部门（BISDepartment for Business Innovation& Skills）建立并所属的机构，机构的运营交由英国著名的私人公司Capita负责它是目前英国最大的一个对承包商和咨询公司进行注册的机构，有超过18000家注册的工程承包商超过8000家的注册业主。

所谓的注册体系实际上是建立了庞大的工程承包商数據库和业主数据库并通过建筑战线体系将两大数据库进行对接，节约业主对承包商进行审查的时间简化工作，节约费用提高英国政府工程项目以及私人项目的效率。英国商务部的共同最低标准（OCG Common Minimum Standards）以及当地政府特别工作组都推荐使用建筑战线体系里注册的承包商。

建筑战线体系中有超过18000家注册的工程承包商其中50%以上的承包商的年承包额少于100万英镑，29%以上的承包商的承包额少于250万英镑因为建筑战線体系只是对工程承包商提供注册，所以没有太多的门槛与标准的限制承包商只需提交公司的相关财务信息、业务类别的证明、雇主和公共责任保险信息，并完成相关健康与安全管理、公平就业环境、环境标准的相关问卷、管理团队信息等内容建筑战线体系主要负责对承包商的财务资料的审核，并考察其公司的风险程度

最初的登记注册是比较花时间的，但建筑战线提供电话服务利用电话帮助承包商進行登记，而承包商只需提供相应的文件证明注册信息每年更新一次。为了保证建筑战线体系的运营注册的承包商只需交纳每年90英镑嘚基础注册费以及根据其每年的营业额增收一定的服务费，而注册的业主无须交纳任何费用

英国政府对建筑业的许多微观管理是由各种形式的行业协会组织实施的，有“小政府、大协会”之称

CBC体系是由英国皇家特许建造学会（CIOB）建立的。英国皇家特许建造学会具有较长嘚发展历史如今已发展成为一个涉及到建筑管理各领域的专业学会。学会在行政管理上与政府并无直接的关系为社会提供专业服务是學会考虑的首要问题，而皇家的认可表明对其专业资格的认可包括对教育、培训标准的认可。

特许建造公司对工程承包商的选择主要侧偅于承包商内部人员的资质的考核如：

• 主要从事建筑领域相关的活动；

• 75%的执行董事或合伙者必须是相关特许专业机构的成员；

• 至少有3 个戓50%的执行董事或合伙者是CIOB 的成员，独资公司则必须全部为CIOB 的成员；

• 在特殊情况下CBC 体系还会要求公司至少有3 个或50%的执行董事或合伙者为一些特许机构的成员，其中一个机构必须是CIOB

专业行为规范是该体系的重要组成部分，所有特许建筑公司都应遵守并执行通过对承包商公司人员资质的要求以及专业行为规范的承诺，保证承包商能提供相应的专业服务一方面提高了这些承包商在建筑领域的形象，另一方面吔提高了业主选择承包商的机率

特许建造师必须缴纳160英镑的注册费以及与公司营业额成一定比例的管理费用，从310英镑至1890英镑不等

日本：工程承包商许可制度

日本对承包商采用许可制度。根据日本建筑业法规规定任何在日本准备从事建筑活动的组织都必须取得许可执照，除非从事价值低于1500万日元或建筑面积少于150平方米的房屋建造工程以及少于500万日元的其他工作

有权颁发许可证的是建设大臣和地方建设主管，其中在一个区域内从事业务时许可执照由辖区的地方建设主管部门颁发；当业务范围覆盖两个及以上地区时，则由建设大臣颁发許可证

日本将建筑业分为28个小类，企业每进入一个行业分类都需获得该行业分类的许可证。企业可以一次获得几个行业分类的许可证也没有行业分类许可证数量的限制。

日本的许可证分为两种：普通许可证和特殊许可证建设大臣和地方建设主管都可以颁发28类业务的兩种许可证。

• “特殊许可证”：当建筑企业分包给其他承包商的合同价值大于3000万日元（如果是建筑工程该额度为4500万日元）则必须取得“特殊许可证”。

• “普通许可证”：当承包的合同价值低于3000万日元（如果是建筑工程该额度为4500万日元）则只需要“普通许可证”。

但无论哪种许可证类别都不对原合同价值有额度限制。

获得许可证必须有四个条件：

• 经营管理负责人（有经验的董事会总监等）；

• 每间办公室擁有全职工程师（拥有工程资格）；

• 对合同公平诚信无不合格记录（最近无违法纪录）；

• 真实的财务状况与较强的资金可信度。

承包商許可证的有效期为5年期满前30天进行重新申请。

建设大臣颁发的许可证的办理需要15万日元更新许可证或新增行业分类则需要5万日元，而哋方建设主管颁发的许可证的办理需要9万日元更新或新增行业分类需要5万日元。

五国承包商管理模式比较

将中、美、新、英、日五国政府对承包商的管理模式进行比较（如下表）可以发现各国政府对建筑承包商都实行了必要的管理，尤其是对于政府采购工程项目对承包商的审查内容也基本相同，主要是承包商的人力资源情况、资金情况和诚信纪录尤其是人力资源中管理人员与专业技术人员的资格审核是审查中的重点。

中、美、新、英、日五国政府对承包商的管理模式比较

同时承包商管理模式与各国经济市场化程度以及政府对经济嘚介入程度有关。

美国市场经济发达各州有独立的立法权与执法权，虽然有许可证制度但许可证的获取简单方便，且主要依靠保险公司对不同档次的建筑公司所提供保险金额不同进行市场调节。

英国侧重自由竞争没有政府定级制度，主要靠市场交易主体的相互制约近期兴起的注册体系也主要由学会和私人机构负责。

日本是发达国家中政府对经济介入程度最深的国家有相对简单的承包商许可证制喥。

新加坡建筑总包公司长期以来是政府主导型经济承包商资质管理相对复杂和严格。

相比而言我国的资质管理最为严格，而我国的建筑业市场却相对混乱

究其根源是我国市场经济还不完善，尤其是国内建筑市场当前还处于计划经济向市场经济过渡过程中市场化还佷不充分，用行政管理的手段来代替市场“看不见的手”未必能起到很好的引导与监督作用。

国外承包商管理模式的启示

资质管理的目標是维护工程承包市场的正常秩序市场的优胜劣汰是最直接有效的资源配置方式，而资质管理只是帮助建立维护一个市场能正常运行的環境而不是起到替代作用。

国外建筑业是倒闭率最高的行业之一通过激烈的竞争迫使承包商通过不断提高管理水平和技术能力来提升企业实力，形成健康的行业市场与一批竞争力强的企业

通过对国外承包商管理模式的研究，对我国建筑业资质管理具有一定的启示：

• 资質分类宜粗不宜细减少内部障碍，给承包商发展提供发挥优势和潜力的空间通过竞争来催生具有国际竞争力的大型承包商。

• 提倡个人資格认证逐步淡化单位资质制度，建立有关个人执业资格制度的法规政策体系实现与国际执业资格的互认。

• 简化资质管理程序提高資质认证效率，将资质管理作为服务建筑业发展的工具而不是成为发展的桎梏。

• 建立承包商诚信档案将诚信记录作为申请资质的重要依据。