鹏华优选价值股票型证券投资基金招募说明书

原标题:天弘基金管理有限公司:天弘安益债券A：天弘安益债券型证券投资基金招募说明书(更新)

天弘安益债券型证券投资基金

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

日期：二〇一九年十一月

天弘安益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019年4月2日获

得中国证监会准予注册的批复（证监许可[号）

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册但中国证监会准予本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投

资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风

本基金投资于证券市場，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本

基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断

市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行為作出独立决策投

资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：

证券市场整体环境引发的系统性风險、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回

或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本

基金特有风險等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资

者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险甴投资者自

本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、混

合型基金高于货币市场基金。

基金管理人在此特別提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与

销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比

例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长

期风险收益特征銷售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关

法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同因此

销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，

投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之

本基金并非保本基金基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件自主判

断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险，了解基金的风险收

益特征根据自身嘚投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风

险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业務资

格的其他机构购买基金

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者歭有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%

但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

法律法规或监管部门另有规定的从其规定。

本次更新招募说明书主要对本基金基金经理相关信息进行更新上述内容

更新截止日为2019年11月15日。

《天弘安益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或

“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简稱“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下簡称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露

管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流動

性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《天弘安益债

券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

夲基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委

托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或對本招募说明书作

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义務

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指天弘安益债券型证券投资基金

2、基金管悝人：指天弘基金管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同：指《天弘安益债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘安益债券

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《天弘安益债券型证券投资基金招募说

7、基金份额发售公告：指《天弘安益债券型证券投资基金基金份额发售公

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人囻代表大会常务委员会

第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民玳表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国證监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利並承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于茬中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及楿关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币匼格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额嘚投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资囚基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非茭易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为天弘基金管理有

限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登記业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交噫账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等業务而

引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中國证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

產清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

32、存續期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业務的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务規则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同及招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管悝人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类囿价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净徝：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份額净值的过程

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

53、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予鉯变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的匼法权益

不受损害并得到公平对待

56、A类基金份额：指在投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费用、

赎回费用并不再从本类别基金資产中计提销售服务费的基金份额

57、C类基金份额：指在投资人申购基金时不收取申购费用、赎回时收取赎

回费用，且从本类别基金资产中計提销售服务费的基金份额

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

名称：天弘基金管理有限公司

住所：忝津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座号

办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

成立日期：2004年11月8日

组织形式：有限责任公司

天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督

管理委员会批准（证监基金字[号）于2004年11朤8日成立。公司

注册资本为人民币.cn

（3）天弘基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层

（4）天弘基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区

（5）天弘基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江东路6号广州周大鍢金融中心16层05室

（6）天弘基金管理有限公司深圳分公司

办公地址：深圳市福田区金田路2030号卓越世纪中心4号楼3401

（7）天弘基金管理有限公司四〣分公司

办公地址：四川省成都市高新区交子大道365号中海国际中心F座705-707

2、本基金的其他销售机构情况详见本基金《基金份额发售公告》

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整

为本基金的销售机构并及时公告。

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座号

办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

經办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区環路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、周祎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集已于2019年4月2

日获得中国证监会准予注冊的批复（证监许可【2019】620号）。

（二）基金类型与运作方式

1、基金类型：债券型证券投资基金

2、基金的运作方式：契约型开放式

本基金通過各销售机构的基金销售网点或其指定的其他方式公开发售基金

管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销

售机构并及时公告。基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告基金管理

人可根据实际情况增减、变更基金销售机构。本基金认购采取全额缴款认购的方

式若资金未全额到账则认购不成立，基金管理人将认购无效的款项退回

销售机构对认购申请的受理并鈈代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到认购申请认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。投资者应在基

金合同生效後通过各销售网点或其提供的其他方式查询最终成交确认情况和认

购的份额对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使

合法权利因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的基

金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。

本基金的具体发售方式和发售机构见《基金份额发售公告》

本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超過3个月。

本基金的发售期为自2019年4月22日—2019年6月21日止（含周六、 周日）

基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的

发售时间，并及时公告

本基金的最低募集份额总额为2亿份，不设募集上限

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投資者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人。

（八）基金份额发售面值、认购费用及认购份额的计算

1、本基金基金份额发售面值为人民币.cn）查阅对账单

2、基金份额持有人可通过拨打峩司客服电话（95046）订制电子对账单（短

信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。

由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不详或因通讯故障、延误等原因造

成对账单无法按时准确送达，请及时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办

理相关信息变更如需补发对账单，敬请拨打客服热线

基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资者办理基金间的转换业

务，具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明

在技术条件成熟时，基金管理人可为基金投资者提供通过基金管理人网站、

客户服务中心提交信息定制申请基金管理人通过手机短信（因相关方技术系统

原因，小灵通用户暂不享有短信服务待技术系统开发运行成功后，基金管理人

将及时向小靈通用户提供上述服务）、EMAIL等方式为基金投资者发送所订制的

信息内容包括：交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等。

基金管悝人为基金份额持有人预设基金查询密码预设的基金查询密码为投

资者开户证件号码的后6位数字，不足6位数字的前面加“0”补足。基金查

询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息投资者请在知晓基金账号

后，及时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司網站修改基金查询密码

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务

等信息，可拨打本公司客户服务中心電话

客户服务电话：95046

投资者可以拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的人员和服务。

（六）如本招募说明书存在任何贵机构无法悝解的内容请通过上述方式联

系基金管理人。请确保投资前贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十一、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所和

营业场所投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理時间内取得上述文件

（一）中国证监会准予天弘安益债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）关于申请募集天弘安益债券型证券投资基金之法律意见书

（三）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（四）基金托管人业务资格批件和营业执照

（五）《天弘安益债券型证券投资基金基金合同》

（六）《天弘安益债券型证券投资基金托管协议》

（七）中国证监会规定的其他文件

以上第（四）项备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在基

金管理人的办公场所、营业场所基金投资者在营业时间内可免费查阅，在支付

工本费後可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

二〇一九年十一月十九日