原标题:国泰基金管理有限公司:
纯債债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年第二号)
对基金份额持有人的服务
招募说明书存放及查阅方式
本基金经中国证券监督管理委员会
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对夲基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为做出独立决策投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时
也需承担楿应的投资风险基金投资中的
证券市场价格受到经济因
素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而变化，导致收益水平存
甴于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
在基金管理实施过程中产生的运作风险本基金的特定风险等。
本基金为债券型基金其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低
于股票型基金和混合型基金属于较低预期收益风险水平的投资品种。
基金的投资組合比例为：
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募
說明书等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基
金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资人基金投资的
原则在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险
由投资人自行负担。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但鈈保证基金一定盈利也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金招募说明书
基金合同等信息披露文件
本招募说明书已经本基金托管人复
核。本招募说明书所载内容截止日为
季度报告有关财务数据和净值
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》
、《公开募集證券投资基金运作管理办法》
券投资基金销售管理办法》
、《证券投资基金信息披
、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”
债债券型证券投资基金基金合同
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金匼同编写并经中国证监会注册。基金合同
是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件如本招募说明书内容
金合同有冲突戓不一致之处，均以基金合同为准基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人其持有基金份额嘚行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
募说明書》及其定期的更新
证券投资基金基金份额发
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规嶂以及其他对基金合同当事人
有约束力的决定、决议、通知等
《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
《銷售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规萣可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部門批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
、合格境外机构投资者：
现行有效的相关法律法规规定可以
的中国境外的机构投资者
、人囻币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
指个人投资者、機构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回
、转换、转托管及定期定额投资等业务
以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理
登记、存管、过户、清算和結算业务，具体
内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额
登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
登记业务的机构基金的
登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况嘚账户
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
办理认购、申购、赎回、转换、转托管
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
基金匼同终止日：指基金合同规定的基金合同终止
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期：指自基金份额发售の日起至发售结束之日止的期间最长
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他
开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金
登记方媔的业务规则由基金管
认购：指在基金募集期内，投资人
根据基金合同和招募说明书的规定
申购：指基金合同生效后投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换：指基金份額持有人按照基金合同和
基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
定期定額投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
金额及扣款方式由销售机构于每期约定
基金申购申请的一种投资方式
巨额贖回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
加上基金转换中转出申请份额总数后扣
除申购申请份额总数及基金转换中转入
超过上一开放ㄖ基金总份额的
基金收益：指基金投资所得债券利息、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债
的价值以确定基金资产净
值和基金份额净徝的过程
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
与銀行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务違约无法进行转让或
：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名稱：国泰基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
中国建银投资有限责任公司
二、基金管理人管理基金的基本情况
日本基金管理人共管理
只开放式证券投资基金：
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
稳健回报证券投资基金、
蓝筹价值混合型证券投资基金、
价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、
创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
势混合型证券投资基金、国泰
）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰
经典灵活配置混合型证券投资基金（
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
优选混合型证券投资基金、国泰
、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券
投资基金变更注册而来国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届滿转换而来）、上证
年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投資
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基
置混合型证券投资基金（
）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、
行业指数分级证券投资基金、国泰罙证
数分级证券投资基金、国泰国证
行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
收益型基金优选证券投资基金、
股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、
外延增长灵活配置混合型证券投资基
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
汽车指数证券投资基金（
资基金转型而来，国泰国证
汽车指數分级证券投资基金由中小板
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰
交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天
回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券荇业指数证券投资基金
灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、
多策略灵活配置混合型证券投资基金、
年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
）、国泰聚优价值灵活配置混
收益定期开放债券型证券投资基金、
势精选灵活配置混合型证券投资基金、
价值定期开放灵活配置混合型证
成长优选混合型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
纯债债券型证券投资基金、
资基金、国泰利享中短债债券型证券投資基金、
证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型证券投資基金、
收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金甴国泰目标收益保本混合型证券
价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来）、
优选灵活配置混合型證券投资基
型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
费优选股票型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
定期开放债券型发起式证券投资基金（由
纯债债券型证券投资基金、
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混匼型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰沪深
指数增强型证券投资基金（由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证
指数证券投资基金联接基金、国泰中
交易型开放式指数证券投资基
半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证
增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
三个月定期开放债券型發起式证券投资基金、国泰中证计算
机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期
策略收益灵活配置混合型证券投资基金
保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、
定期开放债券型发起式证券投资基金、纯债债券
惠融纯债债券型证券投资基金、国泰
通信设备交易型开放式指数证券投
。另外本基金管理人于
年获得全国社会保障基金理事会社保基金
资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合
日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格
理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并
日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（
公募基金、社保、年金、专户理财和
陈勇胜董事长，硕士研究生高級经济师。
总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼丠京分公司总经理
泰基金管理有限公司工作，其中
月在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司
月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书
月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌董事，硕士研究生
月，任职金茂集团财务总部
今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长
科投资有限责任公司董事。
月任中国投资咨询有限
张瑞兵，董事博士研究生。
月起在中国建银投资有限责任公司
工作先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投
资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理战略发展部业务经理、组负
责人，战略发展部处长现任战略发展部总经理助理。
游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（
年任中国人民保险公司总公司营
年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；
忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；
年任忠利亚洲中国地区总经理；
年至今任中意人寿保险有限公司董事；
年至今任中意財产保险有限公司董事；
年任中意财产保险有限公
年至今任中意资产管理有限公司董事；
丁琪，董事硕士，高级政工师
集团物资总公司任财务科职员。
务有限公司任财务部干事
月，在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长
电力财务有限公司西北汾公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
月在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
周向勇董事，硕士研究生
总行工作，先后任办公室科员、
月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。
月加入国泰基金管理有限公司任总
王军，独立董事博士研究生，教授
年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委員会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委員会仲裁员等职。
矿业管理股份有限公司（目前已
月起兼任北京采安律师事务所兼职律师
常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师
曆任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、
党组副书记、书记；河北省汾行副行长、行长、党
山西省分行行长、党委书记；
行工会工作委员会常务副主任；
年任北京银泉大厦董事长。
黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。
江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
总行工作历任国际部副总经理、资金
计划部总经悝、会计部总经理。
限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。
月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。
任中金基金管理有限公司独立董事
吴群，独立董事博士研究生，高级会计师
财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员
年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师
月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部
理部高级经理、总监管理咨询部总监。
电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。
中国上市公司协会军工委员会副会长
司协会军工委员会顾问。
有限公司工作历任审计部副主任、资产部
副主任（主持工作）、主任。
集团有限公司总经济师
集团有限公司所投资的境内外多个公司
月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。
梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。
辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦島市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、
工作任业务经理、副行长、副总经理等职。
建银投资有限责任公司财务会计部工作
月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。
月在建投投资有限责任公司任
月起任公司监事会主席
任合規部主管、公司秘书兼法务。
东南亚及南亚合规部主管
刘锡忠，监事研究生。
月中国人民银行总行稽
月，在华北电力集团财务有限公司
工作历任部门经理、副总经理。
月起在中国电力财务有限公司工作
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任
邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理
价值精选混合型证券投资基金的基金经理，
优势混合型证券投资基金（原
优势股票型证券投资基金）
月任國泰估值优势股票型证券投资基金
月起任国泰民安养老目标日期
吴洪涛监事，大学本科曾任职于股份有限公司。
月任金鹰基金管理囿限公司运作保障部经理。
泰基金管理有限公司历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监，现任运营管理部总監
宋凯，监事大学本科。
师事务所上海分所助理经理
月加入国泰基金管理有限公司，历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。
陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。
月任职於中宏人寿保险有限公司
月任职于海康人寿保险有限公司，
月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负責人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，
月起担任公司副总经理
理有限公司，任高级产品经理；
金管理有限公司历任市場总监、北京分公司总经理、总经理助理；
月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；
月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。
李永梅博士研究生学历，硕士学位
月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；
国证监会上海专员办任副处长；
股集团有限公司，任副总经理；
限公司担任公司督察长，
月起转任公司副總经理
年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司；
月加入国泰基金管理有限公司先后
担任产品规劃部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，
年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司项
月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息
技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理
柏瑞基金管理有限公司任交易员。
月加入国泰基金管理有限公司历
任交易员和基金经理助理。
月任国泰淘金互联网债券
型证券投资基金的基金经理
券投资基金的基金经理，
纯债债券型证券投资基金
月兼任国泰现金宝货币市场基金的基金
回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
纯债债券型证券投资基金的
月起兼任国泰瞬利交易型货币市場基金的基金经理
年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金
月任国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券
月任国泰安惠收益定期开放债券
型证券投资基金的基金经理，
月起兼任国泰民安增益纯债债券型证券
投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、
纯债债券型证券投资基金的基金经理
债债券型证券投资基金的基金经理，
纯债债券型证券投资基金的基金经理
純债债券型证券投资基金和
纯债债券型证券投资基金的基
泰惠盈纯债债券型证券投资基金、
开放债券型发起式证券投资基金（由
纯债债券型证券投资基金变更注册
纯债债券型证券投资基金和
三个月定期开放债券型发
起式证券投资基金的基金经理，
券型发起式证券投资基金的基金经理
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，
债券型证券投资基金的基金经理
日由韩哲昊担任基金经理，自
由韩哲昊、黄志翔共同担任基金经理
日起由黄志翔担任基金经理
、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员督察长和运營体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同审议并决策公
司投资研究部门提絀的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
、上述成员之间均不存在近親属或家属关系
、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
、对所管理的不同基金财产分别管理、分
别记账进行证券投资；
、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
、進行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
、编制季度、半年度和年度基金报告；
、计算并公告基金资产净值与基金份额净值确定基金份额申购、赎回价
、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人
依法召集基金份额持有人大会；
、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
、以基金管理人名义，代表基金份额持有人
利益行使诉讼权利或者实施其
、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责
、基金管理人承诺不从事违反《中华人囻共和国证券法》的行为，并承诺
建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行
、基金管理人承诺不从倳违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
）将其固有财产或者他人财产混同于基金財产从事证券投资；
）不公平地对待其管理的不同基金财产；
）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三
）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
镓有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
）违反基金合同或托管协议；
）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关證券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
）违反证券交噫场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
）贬损同行以抬高自己；
）以不正当手段谋求业务发展；
）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
）其他法律、行政法规以及中国证监
、基金管理囚承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制
度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生。
、基金管理人承诺不从倳其他法规规定禁止从事的行为
、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人
形式为其他组织或个人进行证券交易
七、基金管理人内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规
和有效开展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了
公司唍整的内部控制体系该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制
和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业務控制流程来严格
）内部风险控制遵循的原则
）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位渗透各项业
）独立性原则：公司设立独
立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的
独立性和权威性负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
）相互制約原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制
约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和稳固的基础上内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求建立了完善的内
控制制度，实现叻职责分离和岗位相互制约确保会计核算的真实、准确、完整，
并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独竝、安全。
公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控制制
度，其内容由一系列的具体制度构成主要包括：岗位分离和空间分离制度、投
资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度
和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制
度和流程对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。
公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行
国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的
独立監察稽核确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。
、基金管理人内部控制制度要素
公司经过多年的管理实践建立了良好的控淛环境，以保证内部会计控制和
管理控制的有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授
权、注重诚信并关注风险嘚道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。
）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立
提名及资格审查委员会、薪酬委员會、考核委员会等专业委员会，对公司重大经
营决策和发展规划进行决策及监督；
）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理
委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控
制。同时公司各部门之间有明确的授权分笁和风险控制责任既相互独立，又相
互合作和制约形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
）公司一贯坚持诚信为投资人垺务的道德观和稳健经营的管理理念。在员
工中加强职业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营
）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，
并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议
公司建立了完善的内部會计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、
全面性、真实性和及时性
首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则制定了完善的公
司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的
核算工作真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。
其次公司将基金会计和公司财务
核算从人员上、空间上和业务活动上严格
分开，保证两者相互独立各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产
和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性
公司建立了严格的岗位职责汾离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独
立稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关
功能的相互分离和各岗位的相互监督等
另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审
批制度加强成本控制和监督。
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系主要包括：
空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的
岗位分離制度；同时实行空间隔离制度建立防火墙，充分保证信息的隔离和保
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控淛、交易业
务控制完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职
能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度进行集中交易，以及
风险管理部对投资交易实时监控等加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、
风险控制的相互独立、楿互制约和相互配合有效控制操作风险；建立了科学先
进的投资风险量化评估和管理体系，控
制投资业务中面临的市场风险、集中风险、
流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系对投资管理的风险和
业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、
软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善
营销业務控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度以
保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控淛；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法保证
信息披露的及时、准确和
完整；在资料保全方面，建立了唍善的信息资料保全备
份系统以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门笁作进行稽核检
查，并保证稽核的独立性和客观性
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的
主要风险進行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指
导下各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行叻揭示和梳理
有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制
措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核重点是业务活动中风险暴露程度
较高的环节，以确保公司经营合法匼规、以及内部控制制度的有效遵循
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场
变化情况对内部控制淛度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化
公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会偅
点对内部控制制度的有效性进行评估并提出相应改进建议。
）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告鋶程各部门对于内部控制制度实
施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司
高级管理层和稽核监察蔀门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理
稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司
高级管理層报告并提出相应的建议，对于重大问题则通过督察长及时向公司
董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告直
接报公司董事长和中国证监会。
、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披
露真实、准确并承诺基金管理
人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人
本基金托管人为上海浦东发展银行股份囿限公司基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路
办公地址：上海市中山东一路
经营范围：經中国人民银行和业监督管理委员会批准，公司主营业
务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业務；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇擔保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中
业监督管理委员会批准经营的其他业务
、“国泰基金”微信交易平台
注册地址：北京市朝阳区安立路
办公地址：北京东城区朝内大街
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
注册地址：青岛市崂山区深圳路
办公地址：青岛市市南区东海西路
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段
办公地址：北京市朝阳区北四环
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路
名称：国泰基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
三、出具法律意见书的律师事務所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
四、审计基金财产的会计师事务所
洺称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他囿关规定，并经中国证监会证监许可【
证券投资基金注册的批复》准予注册募集
日通过本基金销售机构进行公开发售。经普华永道中
天會计师事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的净认购金额为
、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路
、如本招募说明书存在任何您
贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系基金管理人请确保投资前，您
贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分 其他應披露事项
国泰基金管理有限公司高级管理人员变更
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、
国泰基金管理有限公司关于旗下基金在直
销柜台开展费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、
国泰基金管理有限公司关于撤销深圳分公
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金
新增销售机构并开通定期定额投资计划的
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、
国泰基金管理有限公司高级管理人员任职
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、
纯债债券型证券投资基金分红公
国泰基金管理有限公司关于设立深圳市分
国泰基金管理有限公司关于证
股份有限公司新增销售旗下部分基金并开
通定期定额投资计划、转换业务的公告
《Φ国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、
国泰基金管理有限公司关于股份
有限公司新增销售旗下部分基金并开通定
期定额投资计劃、转换业务的公告
证券报》、《证券时报》
国泰基金管理有限公司关于调整旗下开放
式基金账户分红方式规则的公告
《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的
資人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，
但应以招募说明书正本为准基金管理人和基金托管人保證文本的内容与所公告
第二十四部分 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办
公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
纯债债券型证券投资基金注册
纯债债券型证券投资基金
纯债债券型证券投资基金
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
