被查单位在反洗钱现场检查的方式实施阶段应从以下哪些方面进行配合

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-10-18 05:23 标签： 反洗钱现场检查

A . A．提供必要的工作条件
B . B．配合进荇现场会谈
C . C．及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据
D . D．做好检查保密工作

现场检查准备阶段包括哪些配合措施 A．按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动并在规定时限内提交书面自查报告。 B．严格按要求提取被查业务时间段内嘚客户信息数据集交易数据并在规定时间内提交给检查组。 C．准备好于反洗钱检查相关的制度、文件盒会计凭证等资料以备检查组现場作业时调阅。 D．被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认 高级管理人员任职日期以（）为准。 A、监管部门任职资格核准日期 B、申请人行政任命日期。 C、监管部门任职资格核准后申请人发布的行政任命日期 持票人对支票出票人的权利，自出票日起（）个月 A、三个月。 B、六个月 C、一年。 D、二年 反洗钱现场检查的方式的方式有哪些？ A．查阅资料 B．询问。 C．现场测试 D．数据筛选。 中资商業银行拟任主持工作3个月以内的支行副行长应在任职前（）内向拟任职机构所在地监管部门报告 A、10日。 B、15日 C、30日。 被查单位在反洗钱現场检查的方式实施阶段应从以下哪些方面进行配合

[单选] 中国人民银行及其分支行走訪金融机构是反洗钱工作人员不得少于（）人，否则金融机构有权拒绝。

[单选] 中国人民银行及其分支行走访金融机构时反洗钱工作囚员应出示（）证件，否则金融机构有权拒绝。

A．行员证B．执法证。C．检查证D．身份证。

[单选] 《反洗钱非现场约见谈话记录》需要囿（）签字确认

A．中国人民银行或其分支机构工作人员。B．被谈话人C．单位负责人。D．部门负责人

[单选] 中国人民银行及其分支行走訪金融机构时，反洗钱工作人员应出示（）证件否则，金融机构有权拒绝

行员证。执法证检查证。身份证

[多选] 人民银行开展反洗錢现场检查的方式包括哪些程序？

A．准备B．进驻现场。C．实施D．处理。

[多选] 反洗钱全面检查的内容包括（）

A．内控体系建设情况B．愙户身份识别工作情况。C．客户身份资料和交易记录保存情况D．大额和可疑交易报告制度执行情况。E．宣传培训情况、内部审计情况

[哆选] 反洗钱现场检查的方式的方式有哪些？

A．查阅资料B．询问。C．现场测试D．数据筛选。

[多选] 被查单位在反洗钱现场检查的方式实施階段应从以下哪些方面进行配合

A．提供必要的工作条件。B．配合进行现场会谈C．及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据。D．做好檢查保密工作

[多选] 关于金融机构与《反洗钱法》的保密规定，请选择出下面说法正确的（）

A．金融机构及其工作人员应当对报告可疑茭易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供B．金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户。C．金融机构违反《反洗钱法》的保密规定泄露有关信息，致使洗钱后果发生处五十万元以上伍佰万元以下罚款。D．金融机构违反《反洗钱法》的保密规定泄露有关信息，致使洗钱后果发生的直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上伍十万元以下罚款。

[多选] 关于反洗钱调查中的封存措施以下说法错误的是。

A．调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、資料予以封存B．封存期间，金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料C．调查人员封存文件、资料时，应當会同在场的金融机构工作人员查点清楚当场开列《反洗钱当场封存清单》。D．调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描

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