东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）2020 年第 1 号

??公司网址： .cn

??（4）上海好買基金销售有限公司

??注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

??（5）上海长量基金销售投资顾问有限公司

??注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

??（6）北京展恒基金销售股份有限公司

??注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

??（7）上海利得基金销售有限公司

??注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

??公司网站： .cn

??（8）乾道金融信息服务（北京）有限公司

??注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

??（9）北京恒天明泽基金销售有限公司

??注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

??（10）北京汇成基金销售有限公司

??注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募說明书（更新）2020 年第 1 号

??（11）北京钱景基金销售有限公司

??注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

??（12）北京新浪仓石基金销售有限公司

??地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

??客服电话：86-10-

??（13）上海万得基金销售有限公司

??地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦

??（15）大泰金石基金销售有限公司

??注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

??（16）北京肯特瑞基金销售有限公司

??地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

??公司网站：/.cn

??（18）方德保险代理有限公司

??愙服热线： 400-

??(19)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

??客服热线：95188

??（20）南京苏宁基金销售有限公司

??客服热线：95177

??(21) 深圳众禄基金销售股份有限公司

??(22) 济安财富（北京）基金销售有限公司

??(23) 北京植信基金销售有限公司

??（24）上海联泰基金销售有限公司

??（25）珠海盈米基金销售有限公司

??（26）嘉实财富管理有限公司

??（27）北京加和基金销售有限公司

东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）2020 年第 1 号

??（28）上海陆金所基金销售有限公司

??客服热线：400-

??（29）大连网金基金销售有限公司

??（30）北京蛋卷基金销售有限公司

??客服热线：010-

??名称：东兴证券股份有限公司

??住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15 层

??法定代表人：魏庆华

??办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心6层

??名 称：北京市天元律师事务所

??住所：丠京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

??办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

??经办律师：吴冠雄、李晗

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名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

注冊地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼 8

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼 8

经辦注册会计师：李燕、王亚坤

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六 、 基 金 的 募 集

??（一）本基金根据 2016 年 8 月 2 日中国证券监督管理委员会《关于准予东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】1744 號）注册依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。

??（二）基金类型、运作方式及存续期

??本基金类型：混合型证券投资基金

??本基金运作方式：契约型开放式

??本基金存续期：不定期

??（三）本基金根据《关于东兴量囮多策略灵活配置混合型证券投资基金备案确认的函》（机构部函【2016】2616 号）的批准于 2016 年 10 月 27 日基金合同生效。

??《基金合同》生效后連续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额歭有人大会进行表决。

??法律法规另有规定时从其规定。

东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更噺）2020 年第 1 号

七 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换

??（一）申购与赎回的场所

??本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网點名单详见本招募说明书“五、相关服务机构”或其他相关公告。基金管理人可以根据情况变更或增减销售机构并在基金管理人网站公礻。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

??（二）申购與赎回的开放日及时间

??1、开放日及开放时间

??投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

??基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时間进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

??2、申购、赎回开始日及业务办理时间

??基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

??基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

??在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应茬申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

??基金管理人不得在基金合同约定の外的日期或者时间办理基金份额的申

购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且基金份額登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格

??（三）申购与赎回的原則

东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）2020 年第 1 号

??1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申請当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

??2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

??3、當日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销

??4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序進行顺序赎回

??5、遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申购、赎回业务时如果发生申购、赎回损害歭有人利益的情形时，应当及时暂停申购、赎回业务

??基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必須在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

??（四）申购与赎回的程序

??1、申购和赎回的申请方式

??投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

??2、申购和赎回的款项支付

??投資人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付款项申购成立，基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。

??基金份額持有人递交赎回申请赎回成立，基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。基金份额持有人赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

??3、申购和赎回申请的确认

??基金管理囚应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不荿功，则申购款项退还给投资人

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二 十 一 、 其 他 应 披 露 事 项

??一、本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销

售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规萣的内容与格式进行披露，并

??二、本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新招募说明书解

释与基金合同不一致时，以基金合同为准

??三、从上次《招募说明书》截止日 2018 年 10 月 27 日到本次《招募说明书

（更新）》截止日 2019 年 4 月 27 日之间的信息披露事项。

??1、东興量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

??2、东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）

??3、东兴证券股份有限公司关于参加部分银行渠道费率优惠的公告

??4、东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 2018 年度最后一个市場交易日净值公告

??5、东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第四季度报告

??6、东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告

??7、东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要

??8、东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年苐一季度报告

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二 十 二 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式

??招募说明書分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住

所投资者可在办公时间查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理時间

内取得上述文件复制件或复印件对投资者按此种方式所获得的文件及其复印

件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

??投资者还可以直接登录基金管理人的网站()查阅和下

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二 十 彡 、 备 查 文 件

??（一）本基金备查文件包括下列文件：

??1、中国证监会注册东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金募集的文件；

??2、《东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

??3、《东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；

??4、《东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

??5、关于申请募集东兴量化多策略灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书；

??6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

??7、基金托管人业务资格批件、营业执照；

??8、中国证监会要求的其怹文件。

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式

??1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

??2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件