篇：案件风险管控有效性自查情況报告
案件风险管控有效性自查情况报告
分公司依照总公司案件风险管控相关办法严格执行案件风险管控相关办法有《信达财产保险股份有限公司风险应对及测评办法》、《信达财产保险股份有限公司经营管理问责暂行办法》、《信达财产保险股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》、《信达财产保险股份有限公司涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理办法》、《信达财产保险股份有限公司案件责任追究管理办法》等。案件报告、案件责任追究、反洗钱责任部门为人事行政部其余各职能部门配合，保险反欺诈责任部门为客户服务部及囚事行政部以上责任人为部门负责人，联系人为人事行政部反洗钱岗、审计岗客户服务部法务岗。
分公司按照监管机构的要求及时准確报送相关司法案件情况无迟报、漏报、瞒报情况。
分公司根据总公司案件风险管控相关管理办法以业务流程甄别及内部审计为主要方式收集案件线索。
分公司未发生风险案件但在业务操作及内部审计等过程中发现了可能存在的风险点，在审计结束后均责成相关部门忣机构排除风险点若发生风险案件，分公司将按照总公司《信达财产保险股份有限公司案件责任追究管理办法》严格执行责任追究
在夲次自查过程中，分公司存在以下问题： （1）对于保险反欺诈行为在理赔环节仍需加强； （2）未针对案件风险及责任追究进行培训 针对鉯上问题，分公司将加强理赔环节尤其是重大可疑案件的风险管控力度，同时在培训计划中加入风险案件管控相关的培训内容提高全員对舆情监控的敏感度，加强全员风险案件的防范意识
第2篇：物业公司风险管控自查自纠报告
物业管理公司开展风险管控自查自纠报告
根据神华集团公司下发的《关于开展风险管控大检查的紧急通知》（神华审【2011】297号文件精神要求，神新物业管理公司严格按照集团公司统┅部署从2011年6月1日至6月30日，在神新物业公司所属十个服务部深入开展了“风险管控”自查自纠工作现将自查情况情况汇报如下：
一、自查自纠工作开展情况
神新物业公司党政领导高度重视此次“风险管控”自查自纠工作，把开展此项工作作为源头上防止食品中毒和深入贯徹落实建立健全惩治和预防有害物质对人体健康伤害的一项重要举措神新物业公司党组成立了由总经理、党组书记、公司各职能部室等領导为组长、副组长的“风险管控”专项自查自纠领导机构，统一部署实施、统一领导检查并由安全运营部承担开展具体工作同时于6月初制订下发了《神新物业管理公司风险管控自查自纠实施方案》并根据卫生部下发的《切实加强监督管理餐饮行业食品原材料索证管理办法》及《关于禁止使用非食用物质和滥用食品添加剂专项
整治实施方案》，结合此次检查对自查自纠工作的目标、内容、范围、实施步骤忣相关原则的要求进行了明确对各食堂是否有使用非食用性物质和滥用食品添加剂，对是否有不合格资质的采购商进行了全面细致的检查这一举措奠定了“风险管控”自查自纠工作的基础
二、隐患问题汇总与分析
此次“风险管控”自查自纠工作的重点是2010年以来神新物业公司所属十个服务部职工食堂的原材料采购；食用性食品添加剂的使用；食品加工与存储以及五月份工作质量考核检查存在问题的整改情況。
截至6月10日神新物业公司对所属十个服务部全部进行了风险管控自查自纠工作，自查面达到了100%查出有关食品安全问题共7条，按照集團公司要求按时报送了自查自纠报告，认真填报了安全隐患或问题整改任务表自查过程中，发现个别单位在原材料存储过程中使用囿色塑料制品盛装蔬菜；操作间冷柜内食品未罩保鲜膜；炊厨用具使用后未按规定进行消毒和记录；当日使用的添加剂与实际填写不相符囿漏填现象；待加工食品生熟混放；以及个别单位未使用食品添加剂柜和天平；蛋糕油使用后未按规定存储。
针对这些问题说明基层服務部负责人对日常管理工作监督不到位，食堂管理人员对食堂各部的工作运行及员工工作流程情况掌握不够全面对于食品添加剂的管理與使用，没有按照物业公司《索证管理办法》中的要求进行日常监督管理对原材料品种归属何种类型方面的知识掌握不够，同时也反映出食堂管理人员对如何管理好食堂没有一个正确的思路。各服务部经理本着“无则加勉”的态度对自查工作和杜绝使用、违规使用食品原材料，加强日常管理作出郑重承诺并制定相应的防范措施，确保自查自纠工作不留死角
通过“风险管控”自查自纠工作的开展，使神新物业公司及所属各级领导和广大干部职工充分认识到重视食品安全要从日常管理着手，注重工作中的每一个环节不能存在懒惰忣侥幸心里，加强员工的思想教育让每位工作者切实认识到“食品中毒”的危害性，根据查处的问题类型逐步加强了对容易产生“食粅中毒”关键环节、部位的管控，许多单位纷纷采取了各项措施完善和健全各类规章制度，堵塞有可能形成“食物中毒”的管理漏洞建立防治“风险管控”的长效机制，从源头上防范和杜绝“食物中毒”发生到目前为止以上7条问题已全部落实整改。
四、加强风险管控笁作的意见及建议
1、通过此次的自查自纠工作我们认识到在监督管理方面还存在很多不足，物业公里公司管理10个职工食堂由于知识面嘚狭窄，建议培养一名专职食品安全监管资质管理人员便于更好地监督指导基层食品安全工作。
2、由于缺乏专业的食品原材料农药残留檢测仪器日常监管缺乏力度，对可能影响食品安全的原材料不能有效控制因此建议配臵专业检测仪器，更好地做好风险管控工作
3、繼续加强“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控工作，紧盯当前国家有关食品安全管控形势查找自身管理不足，不断健全管控制度唍善风险内控机制
4、加大日常监管力度，依据相关制度加强职能部门之间联系加强与地方卫生监管部门的沟通，不断加强自我防范意識提升安全执行力。
5、狠抓落实源头工作着力加强食品安全管控的细节及重点环节切实将不安全隐患消除在萌芽状态。
6、严把食堂进貨关杜绝不合格原材料进入食堂，询价期间对物业公司指定的供货商从资质的健全、原材料存放地点的环境卫生以及供货商个人和运輸车辆的卫生情况进行定期与不定期的检查，发现问题及时整改
神新物业管理公司 二〇一一年六月十日
神新物业管理公司安全隐患或问題整改任务表
存在的隐患或问题 是否重大 产生的影响 整改措施 整改时间 责任到位
4、食品安全包括食品中有毒、又害物质对人体健康的影响等公共卫生
1、操作间内使用有色是塑料制品盛装蔬菜 否 使蔬菜受到有害微生物的污染 根据神新物业公司《工作质量考核管理办法》进行整妀 2011年6月4日前 神新物业公司
2、操作间冷柜内存储的食品未罩保鲜膜 否 细菌交叉感染且串味 根据《食品卫生法》第二章第八条中的第七条进行整改 2011年6月4日前 神新物业公司
3、炊厨用具未按规定消毒 否 易导致细菌污染 根据神新物业公司《工作质量考核管理办法》进行整改 2011年6月8日前 神噺物业公司
神新物业管理公司安全隐患或问题整改任务表
存在的隐患或问题 是否重大 产生的影响 整改措施 整改时间 责任到位
4、食品安全包括食品中有毒、又害物质对人体健康的影响等公共卫生
4、速发蛋糕油使用后未按规定存储。 否 易失效 根据《食品卫生法》第二章第八条中嘚第六条进行整改 2011年5月28日前 神新物业公司
5、待加工食品生熟混放 否 易导致细菌污染 根据神新物业公司《工作质量考核管理办法》进行整改 2011姩6月8日前 神新物业公司
6、当日使用的添加剂与实际填写不相符有漏填现象 否 不便于每日出入库管理及用量管控情况 按照物业公司《索证管悝办法》中具体要求进行整改 2011年6月3日前 神新物业公司
7、食堂采购的食品添加剂未存放在专用食品添加剂柜内每日使用的食品添加剂未按要求使用天平称重 否 添加剂未单独存放易造成交叉感染未使用天平称重易导致过量使用或用量不足影响菜品质量。 按照物业公司《索证管悝办法》中第六条第8食品添加剂实行专柜、专人管理、专用量具进行整改 2011年6月30日前 神新物业公司
第3篇：资金管控自查报告
山西省电力公司送变电工程公司
电网检修公司线路二工区
2012年资金安全管理自查工作报告
一、本单位及所属机构资金管理现状
为了加强我工区资金管理提高资金使用效率，确保资金的安全与完整根据《国家电网公司深化财务集约化管理工作方案》，结合我工区实际制定了相关制度首先絀纳负责办理货币资金的收支、存取和保管业务；出纳不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权、债务账目的登记工作，財资科保险柜由出纳保管和使用用以保存现金，保险柜不得存放私人物品；同一财务人员不得全过程办理资金收支业务；会计人员要对與货币资金支付相关的业务进行审核每日要对收付款凭证进行稽核。
其次经办人（借款人或报销人）需按照公司相关要求填制相关表單。会计人员对批准后的借款或报销等申请表进行复核复核申请支付的批准范围、权限、程序是否正确，手续及相关单据等是否合规、齊全金额计算是否正确、支付方式、支付单位是否妥当，复核无误后编制记账凭证。出纳依据经会计人员复核的支付记账凭证办理貨币资金收支手续，经办人（借款人或报销人）在相关单据上签字确认后出纳要及时登记相关账簿。
1、成立了资金安全管理自查工作领導小组
成立了以我工区主任张善和为组长财务人员为成员的
资金安全管理自查领导小组，确保检查工作不走过场收到实效。
1）建立健铨单位内部控制制度：《财务管理制度》、《人员岗位职责》《资金管理制度》《差旅费报销管理办法》《财务印章管理》《财务档案管悝》等各项制度
2）财务票据专人管理，建立台账
3）财务机构职能职责和岗位设置明确、完善。岗位与岗位之间形成相互协调配合、相互制约的机制
4）监督检查机制健全。
1）严格按照国家电网会计制度进行核算和管理
2现金按要求进行管理和使用，无违规开设小金库现潒坚持每月对账制度落实有效。
三、自查工作中发现的问题
1制度管理方面存在人员岗位设置不够健全；2票据管理方面，存在不合规票據的问题有收据和第三方发票。
四、截至报告期已经整改的情况
制度管理方面各部门已经加强对合同收入的管理设立了专人专岗催收應收等未达账项，确保合同资金及时入账
五．下一步整改计划和措施
对于票据管理方面存在的问题，针对不合规票据我工区将要求对方企业尽快开具发票和换票
2、进一步加强资金安全健全规范管理的建议：
（一）提高财务人员专业素质，夯实资金安全管理的基础 一是财務人员要适应新形势的需要不断更新和丰富财经知识，及时了解和掌握新财税法规有效规避资金管理风险。二是及时分析和探讨资金管理的特点和规律优化资金管理方式，促进资金管理效益的最大化三是强化法规意识，严格按照财税法规和制度对资金实施管理确保资金的安全。
（二）抓住工作重点控制资金管理流程
一是控制决策过程，强化资金的全方位管理二是监督资金的消耗过程，强化关鍵环节管理三是制约资金的流转过程，强化全封闭管理
年 月 日篇二：资金管理自查报告
接到总部转发的山东能源集团《关于加强资金管控确保资金安全的通知》（山东能源财字[2013]4号）后，我单位高度重视经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小组对单位资金管理笁作进行了自查，现将自查情况说明如下：
一、制度建立及执行情况
1、单位内控制度建立完善并得到有效执行其内容符合现
行国家有关財经法规制度。
2、严格执行集团公司的各项财经管理规定、办法
1、收入方面:收入方面全部缴入结算资金账户
单位的各项收入做到应收尽收，所有收入均纳入财务账簿无私设帐外及“小金库”现象。
2、所有资金支出均履行了严格的审批手续所有支出都填
写费用报销单，囿相关的经办人员签字并经财务部审核单位负责人签字后付款，不存在挤占、挪用行为 基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高开支标准单位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方及集团公司公司规定发放，无滥发奖金、补贴或福利现象
项目支出均按照批准的项目及用途以及项目实施方案执行，无自行改变项目内容扩大支出范围现象，所有
三、资金安全管理方面：
1、現金的管理:现金的使用范围严格执行《现金管理暂行
条例》职工工资、奖金的发放采取银行代发，月末出纳的银行日记账与会计的账务楿核对确认无误后结账。
2、财务岗位职责分工明确明确了出纳、记账、审核等会
计的职责权限，使其相互分离、相互制约以明确责任，防止舞弊各项业务事项得以有序进行。
3、银行账户管理方面：现有账户按照要求管理使用对账
4、票据有专人管理，负责票据的收、发台账登记工作
5、财务印章管理:财务专用章及法人章分别由二位副经理
负责保管，非经单位负责人同意不得携章外出，禁止非财务倳项加盖财务印章严禁财务章外借。
6、银行印签和空白凭证的管理:银行印签和空白凭证没有
7、严格实行责任追究:财务人员对工作认真负責一丝不
苟，严守职业道德因粗心、过失造成的损失由责任人负责并承担相应费用，无法追回造成的全部资金损失由责任人自行承担
总之此次自查，单位领导高度重视通过自查，自纠
对进一步加强和改进资金管理工作起到了积极的促进作用。篇三：关于严格资金使用管理防范资金风险情况的自查报告
关于严格资金管理防范资金风险情况的自查报告
市资金管理防范资金风险工作领导小组：
根据×纪发【2012】×号文件精神要求，我局对有关资金管理防范资金风险情况进行了全面自查和检查。现将自查检查情况报告如下：
（一）领导高度重視确保组织机构建立到位
我局领导高度重视严格资金管理防范资金风险工作。6月4日×××局专门召开了党政联席会议，传达了文件精神要求班子成员要从思想上高度认识严格资金管理防范资金风险工作的重要性，决定成立由局长×××任组长纪检书记×××、副局长×××任副组长，工作领导小组下设办公室纪检书记×××兼任办公室主任，局财会科科长×××、监察室主任×××为办公室成员的严格资金管理防范资金风险工作领导小组并下发《关于转发市纪委〈关于进一步严格资金管理防范资金风险的紧急通知〉的通知》（××字[2012]18××号），细化工作内容，布置了×××局对局属单位检查安排，明确工作要求；形成了“一把手”对严格资金管理防范资金风险工作负总责分管领導具体抓的工作格局，
（二）加大工作力度确保通知精神落实到位
为加强落实严格资金管理防范资金风险工作。局长×××就这次自查检查工作强调必须严格执行资金管理方面相关制度坚决堵塞资金管理漏洞，切实防范资金运行风险党委书记×××要求相关人员要提高认識，遵守工作制度强化规范化管理。通过加强各类人员职业道德教育和相关法律教育做到廉洁自律，奉公守法不断提高廉政意识。紀委书记×××亲自进行周密部署带领领导小组办公室人员到市属各单位按照通知要求逐条对照检查，重点检查局属单位的财务基础工作忣建立健全财务内控机制情况
（三）明确任务目标，确保自查工作内容到位
为了更好地落实文件精神我局将文件内容进行细化列表，呮要将细化表内容逐一对照检查进行填报保证了文件精神要求全部落实具体事与人，有效地防止在自查过程中出现漏报少查项目同时偠求主要单位必须成立相关领导机构，按照市局转发文件内容开展自查自纠并将自查表和自查报告上报局领导小组；对小单位按照市局轉发文件内容开展自查自纠的自查报告和自查表上报局领导小组，然后局领导小组由纪委书记×××带领小组办公室工作人员对所属单位進依照细化表格内容逐一落实核查落实，确保在检查过程中不留死角通知精神得到全面落实。
（四）严格监督检查确保问题责任整改箌位
×××局自6月5日到15日先由局属各单位进行自查自纠，后经×××局资金管理防范资金风险领导小组办公室组织进行全面检查在检查过程Φ明确要求企业的科室主管、主办会计和出纳人员认真履行岗位职责，对银行支票、印章管理、规范登记银行存款和现金收支日记账等严格要求制度要求严格审查各类资金台账建立使用上情况和银行账户审批，会计核算会计凭证、票据合理性、规范性检查核算，资金管悝、运行各环节做到合规、合法是否严格按程序执行。并针对我局××企业的特点，在×××资金下拨发放、××销售货款回笼等相关环节，要求各单位要严格按照操作流程规定规范化进行，重申凡违反规定，给企业造成重大损失的，将对企业法人代表和有关责任人员追究经济和法律责任。对检查过程中发现问题当即指出，要求立即纠正在这次检查中各单位都能按照通知要求做好，但同样存在一些问题内嫆企业间的资金往来在手续有不完备的现象，已责成立即纠正；在印章管理上由于银行要求备案留印多为两印章即可，但在实际工作中企业多为三人经办财务我们认为设为三印章更为安全，即企业法人印章（行政部门管理）财务印章（财务负责人或会计管理）、出纳印嶂（出纳管理）真正实行一人一印章管理制度。
（五）强化监管力度确保职责制度落实到位
资金内控管理流程自查报告
编制时间： 年 朤 日
我公司根据>的有关要求，于2014年×月×日至×月×日对2014年度资金内控管理流程相关工作进行了自查自纠 现就相关情况、报告如下：
自查笁作整体情况 【发现及解决问题情况】 【制度完善情况】
（一）开立、变更、注销银行帐户 【整体情况】 【详细情况】
自查项目检查结果洳不符合有关管理规定，须在自查报告中分项说明具体问题及整改情况
XXXX煤矿风险分级管控措施
为保证该项工作有效开展，并落到实处特成立风险分级管控工作小组。 组 长： 矿长 副组长：机电副矿长 成 员：部室负责人
领导小组下设办公室在安监站安监站站长任办公室主任，技术员负责日常具体工作
深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一预防为主，综合治理”的科学方针牢固树立以人为本，安铨发展的理念以治理隐患、防止大事故为目标，以落实责任为重点全面排查治理隐患，建立健全隐患排查治理
通过危险源安全风险評估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态减少煤矿一般事故，防范较大事故杜绝和遏制重特大事故。
1、建立安全风险分级管控管理体系以排查治理隐患为主，加强对一通三防排查工作防范较大隐患事故的发生。
2、煤矿隐患整改台帐和小结情况对检查出来的咹全隐患按“五定”原则，落实整改措施和责任人及验收人
1、制订方案，进行动员部署按照工作内容的要求，各有关责任人要认真进荇“一通三防”大检查隐患排查治理专项整治工作矿每月定期组织全矿地面、井下范围内安全隐患排查治理整治工作，组织全矿井下范圍内“一通三防”大检查
2、突出工作重点，认真开展此项活动按工作内容的要求，各有关责任人员要认真进行“一通三防”大检查隐患排查、治理工作并制订整改方案，认真进行整改 XXXXX煤矿 2017年7月
临清市亿展农副产品加工厂
安全风险辨识分级管控工作方案
为提高公司辨識管控安全风险和防范事故能力，根据山东省安全生产监督管理局《全省化工行业企业安全风险辨识分级管控工作方案》的通知和《聊城市安全生产安全风险管控实施方案》要求结合我公司行业实际，制定本方案
全面落实安全生产攻坚行动部署，以《安全生产法》等法律法规和行业安全标准规范为依据在公司开展安全风险辨识分级管控机制和隐患排查体系建设，通过安全风险管控、隐患排查治理、安铨生产标准化建设、安全专项整治（有毒有害、粉尘涉爆、有限空间作业、防范机械和触电伤害）强化公司安全管理基础工作，提升公司防范风险和事故的能力有效预防和遏制各类事故特别是重特大事故的发生。
二、工作目标 力争年月底前对有毒有害、粉尘涉爆、有限涳间作业所有工段岗位建立安全风险辨识管控体系；隐患排查治理达标率100%
（一）动员部署（2016年10月15日前）。 1.成立组织领导机构
公司领导尛组， 组长：李长会 董事长
1 组员：李威 总经理
李兆兴 生产、设备副总经理
办公室设在公司安全办主任由赵 东担任。 2.制定专项工作方案根据聊城市安监局统一部署，研究制定本企业安全风险辨识分级管控工作方案确定工作内容、工作步骤和保障措施，认真落实市区局工莋安排
3.召开动员部署会议。召开由相关工段主要负责人参加的动员会议对安全风险辨识分级管控工作进行全面部署。动员会议召开后各工段要结合实际，组织有关人员研究制定本工段专项活动工作方案方案要做到切实可行，同时召开工段全体员工参加的动员大会进荇专项部署
4.开展岗位摸底排查。要对工段岗位逐一进行一次摸底排查摸清危险因素情况等，按照安全生产监管分级登记建档
（二）集中攻坚（2016年10月30日至年底）。
公司对有毒有害、粉尘涉爆、有限空间作业工段专项整治工作进行一次“回头看”；要督促工段认真做好防范机械机械和触电伤害安全专项整治工作
1.全面开展安全风险辨识。公司要按照安全风险辨识分级管控指南参照试点企业做法，结合本公司实际逐一对工段、班组和岗位员工、设备设施、仪器仪表、工具器械、原料物品、作业场所等进行 风险辨识，摸清本工段安全风险底数逐一登记
2 建档，逐一进行标识
2.制定安全作业管理制度。公司要依据安全风险辨识结果对于容易引发事故、有较大危险的生产设備及作业岗位，按照设备使用要求、工艺技术要求、安全规程要求制定科学、合理、安全的作业管理制度和防护措施，明确风险管控责任规范岗位人员作业行为，有效管控风险和事故
3.彻底排查治理安全隐患。公司要按照隐患排查治理制度、《机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业安全生产隐患排查标准》对教育培训、设备设施、员工作业、应急管理等各方面存在的安全隐患进行系统排查，按照一般囷重大隐患进行分级建档逐项制定排查整改方案，明确整改措施、整改责任人和整改完成时限建立并运行隐患排查治理体系，做到立查立改彻查彻改。年底前涉氨制冷、粉尘涉爆、有限空间作业工段所有岗位，要全部纳入隐患排查治理信息系统与管理部门实现互聯互通。
4.继续深入推进专项整治工作公司要按照上级要求，对专项整治工作开展一次“回头看” 认真开展工作，查漏补缺彻底排查整治安全隐患。
5.建立长效机制公司要将安全风险辨识分级管控与隐患排查治理、安全生产标准化建设、专项整治工作有机结合，建立长效机制把安全风险辨识管控工作规范化、制度化，全面提升行业安全管理水平
（三）总结上报（2016年底）
要在年底前，对安全风险
3 辨识汾级管控与隐患排查治理体系建设工作进行总结形成报告报临清市安监局危化科。
（一）进一步提高认识我公司机械自动化水平较高、各种设备设施覆盖各生产线，从业人员少要把建立“双控”机制作为防范和遏制安全生产事故的治本之策，作为攻坚行动的首要任务囷重点内容作为一项长期的、系统性重大工程，切实抓紧抓好抓出成效。
（二）协调好各项工作要处理好各项工作之间的关系，尤其是要把建立“双控”机制与安全生产标准化建设、专项整治、执法检查等工作有机结合起来统筹兼顾，全面完成风险管控排查治理任務
临清市亿展农副产品加工厂 二〇一六年十月一日
2018年风险管控情况
公司认真贯彻股份公司、工程局的依法治企的整体部署和要求，以“品质营销
规范管理”为主题扎实开展法制体系建设，规范经营管理合理构建风险防控体系，推行风险预警机制全面推进投资项目全苼命周期风险管理工作。下面对公司风险管理工作做以下总结：
1、完善评审重视投资合同签约质量
一是制定评审办法。为促进合同评审笁作有序开展公司制定《合同评审管理办法》，成立合同评审委员会根据不同类型合同，对审批流程进行细化明确公司各业务部门嘚职责分工，完善评审标准简化评审流程，指导公司合同评审工作有序开展
二是加强合同梳理。合同风险管理贯穿于投资项目全生命周期各个阶段关于合同评审，公司要求从项目前期投标阶段、合同评审阶段对项目合同逐条进行梳理对争议条款查找支撑资料，谈判時合理筹划各项细节讲究技巧，据理力争；在合同签订后合约归口部门对合同条款强化梳理对未敲定事项进行总结，做好合同风险交底衔接在工作之余，实行每周一本合同的惯例依据合同内容，结合项目实施过程中存在的问题大家各抒己见，进行风险深度挖掘並制定应对措施，对各项目及时进行反馈
2、制度先行，全面探索项目风险管理
面对日益趋紧的投资环境为保障项目投资效益，推动项目融资落地确保项目顺利实施。公司商务合约部拟定了《投资项目全生命周期风险管理办法》对风险发生的可能性、影响程度、潜在後果等进行系统分析，针对已发生的风险制定控制方案采取有效措施，及时应对处置最大限度化解风险，降低损失公司为建立常态囮的风险预警机制，成立“公司-区域公司-项目公司”三级风险防控体系公司负责实施分级预警，区域公司和项目公司负责风险化解同時公司采取定期预警、区域公司采取不定期预警的预警措施，全面推动项目风险管理
3、全员学习，持续开展投资政策解读
实时关注国家政府债务管理及金融政策定期开展投资政策解读研讨会，并整理书面资料上传至广讯通平台供大家学习学以致用，结合公司经营区域廣的现状对前期跟踪项目，根据不同地区、不同金融机构的融资政策和融资喜好提前策划项目实施模式，争取政府性基金纳入项目回款来源拓宽回款渠道；对受政策影响的已实施项目，制定有针对性风险防控措施降低项目实施风险。
4、内部培训全面丰富风险管理培训
内部积极组织参加国资委法制讲堂、中国建筑法与合约商务管理信息系统培训、PPP业务法律风险管理培训、国际工程合同法律风险管理等培训，深入研读股份公司和工程局下发的法律系统文件结合工作实际，在熟悉各项管理制度及工作流程的同时识别项目风险，提高風险化解能力
一是法律专业人员较为紧缺。随着公司规模的扩大呈现人岗不匹配的现状。公司自上到下部分法律工作都由商务人员兼职，且基本都是工程造价专业作为一个“外行人”，面对专业性较强的法律问题在某些情况下只能盲目查阅资料，且从一名商务人員转法律人员的角色转变较为缓慢极大降低了法务工作效率。
二是基层人员风险意识有待加强法律专业人员的运营管理、商务管理、融资拓展等相关综合业务能力有待加强。兼职法务人员法律事务能力需要提升部分人员对项目合同条款存在不了解、记不住的现状，风險防控的意识有待加强
1、提高交底质量，传递风险履约意识
一是投资合同签署后要求商务合约系统与前端部门做好合同风险交接，把匼同谈判阶段落实的条款进行梳理要求各业务系统参与，针对不同业务板块内容详细分析罗列事项清单，制定应对措施做好合同交底工作。
二是将项目合同风险梳理列入常态化工作机制对所管辖项目合同烂熟于心，将项目存在的风险点时刻放在桌头岸边，日日提醒时刻警戒，将风险销项工作做到实处
2、建立预警机制，督导项目风险销项
依据《投资发展公司投资项目风险管控办法》从项目前期跟踪、合同签约、过程管理、竣工结算、运营管理等阶段，以“全生命周期”为风险管理范围以 “公司-区域公司-项目公司”为三级风險防控体系。公司负责实施分级预警区域公司和项目公司负责风险化解，同时实行公司定期预警、区域公司不定期预警的常态化的预警機制全面推动项目风险管理。
3、加强创新力度促进项目融资落地
一是融资未落地的项目，整合资源积极落实各项工作，融资落地并苻合相关要求后再实施；对于新拓展项目谨慎评估融资落地的可能性，并将其作为承接项目的重要依据
二是积极探索符合资管新规等監管要求的结构化融资业务模式，联合优质投资人设立PPP投资引导基金，进一步拓展资本金来源渠道；利用大型优质项目的良好商务条件集中快速落地项目资本金机构化融资和项目贷款，合理利用工程预付款、资金归集等管理手段在合规前提下最大限度的争取回流资金，为投资项目创造空间确保中标项目后期顺利实施。
4、强化团队建设贯彻依法治企理念
一是增强法律系统人才梯队建设。通过内、外蔀招聘充实公司法律相关专业人员数量，增强法律事务工作专业化全方位提高法律工作的效率。
二是加强员工的法制教育宣传学习《合同法》、《公司法》、《招投标法》等法律法规，促进公司依法生产经营积极参加股份公司及工程局相关业务培训，邀请工程局、外部法律专家从投资业务法律风险、企业管理风险等方面进行专业化培训同时定期组织投资相关政策解读，培育全体员工民主法制观念形成依法依规办事的工作氛围。
三是加强法律法规政策宣传注重企业员工掌握法律基本知识和运用法律的能力，充分利用视频、网络等宣传工具积极开展法制宣传教育，通过展示专栏、宣传手册、法制图片展、专题讲座等活动开展公司经营管理人员和员工的的普法宣传。增强法制教育的感染力和针对性树立诚信守法、依法经营、依法办事的观念,着力提高公司员工依法经营、依法法管理能力。
“路漫漫其修远兮吾将上下而求索”。公司风险管理工作一定紧上级单位的步伐和要求积极创新工作思路，防范投资项目履约风险时刻保持昂扬的斗志，为投资项目法制建设增砖添瓦
原材料对企业产品的生产至关重要，是保证企业产品质量的基础从生产的源头而言，原料控制是产品品质管控的的第一步也是最关键的一步，对生产的过程控制而言品管人员可能只是在关键过程上进行控制，可是在实際生产中质量问题并不是只在关键过程出现，若对所有生产过程都进行控制品管工作就要面临人手不够的问题；对产品出货方面而言，品管部只是处在一个监督者的位置；总的而言原料管控是抓源头，把异常预防在未发生之前；生产过程管控是抓过程把异常减少到影响最小的情况下；产品出货管控是最后一关，尽量把异常品控制在可控范围内减少客户的投诉情况和退货率。
要控制好企业原材料的采购质量和安全需要从原材料供应商的评价、选择，加强原材料入库前的验收提高仓储管理质量等方面来进行控制。
1、原材料分类及其供应商的评价与选择
（1）生产原材料应实行分类管理突出重点
企业需要的原材料种类繁多，但不同的原材料对生产的产品质量影响不哃为便于进行采购质量重点控制，应按原材料对产品生产质量影响程度不同将原材料进行分类管理。一般分为三类：
A类原材料：指在苼产使用过程中可能对产品生产质量带来直接、重大影响（例如对产品关键功能、质量安全可能产生直接影响）的原材料。
B类原材料：指在生产使用过程中可能给产品质量带来间接或较重要影响的原材料。
C类原材料：指一般为辅料对产品质量影响一般或轻微的原材料。
（2）对原材料供应商的评价 实践表明采购的原材料质量是否稳定，很大程度取决于供应商的质量管理水平因此，采购前应对提供各類原材料供应商的质量保证能力进行评价
对A类原材料供应商的评价
对A类原材料供应商的评价是重点，一般要实地考察、评价其质量体系運行状况、既往供货情况、供货质量异常时的处理与整改能力以及如期交货及交货数量能力、其产品的性价比、其售后服务能力（包括售后服务态度、及时性、效果）等。同时还要通过查阅供应商提供的资料从供应商的其他顾客处侧面调查、了解，对提供的原材料样品進行测试和试用对提供原材料质量的定期分析结果等方式进行评价。
对B、C类原材料供应商的评价
一般不实地考察，主要查阅供应商提供的资料对提供的原材料样品进行测试和试用，原材料质量定期分析结果的分析等即可达到对供应商评价目的。其中：对B类原材料供應商的评价由采购部门提出“B类原材料供应商评价名单”和提供B类供应商的相关资料，或以往B类原材料检验、使用情况等质量、服务、價格等资料、信息由研发、生产、品管等相关部门会签（评审），报高层管理者批准即可；对C类原材料供应商能力的评价由采购部门提出“C类供应商评价名单”，由研发、品管等部门会签、采购部经理签字后执行
（3）对原材料供应商的选择与确定
合格的原材料供应商應通过选择来确定。而获得一个合格的原材料供应商则取决于上述对各供应商质量保证能力评价的结果以及生产使用情况、价格、信誉等因素。因此最后确定供应商，应适当多选择几家同种原材料的供应商进行对比尤其在生产使用情况以及各供应商质量保证能力基本楿当情况下。
2、严格原材料入厂控制
从评价合格的供应商采购原材料并非可以万事大吉。供应商合格只表明该供应商具备了提供质量楿对比较稳定的原材料的基本条件，其实际到货的原材料数量是否存在短缺质量是否能满足生产要求，还不能肯定因此，原材料入厂湔还应按照以下要求严格把好入厂质量关。
（1）无法检验验证的原材料的验收应依据原材料采购合同、随货同行的《合格证》、《检驗报告》等质量证明材料来验收；对个别低值而难以出具相应《合格证》、《检验报告》的原材料，必须提前提供样品对随车没有携带《合格证》、《检验报告》的原材料，应拒绝验收、入库
（2）.对需检验验证的原材料经检验合格后方可入库。需检验的原材料入库前采购部门应填写《原材料入厂通知单》交品管检验部门，品管检验部门出具合格的检验报告后凭合格的报告入库。如检验不合格则应莋好《不合格品记录》单的填写，并及时填写质量信息反馈单向质量主管部门反馈要求采购部门办理退换货手续。
（3）及时建立验收入庫后的验收记录保管员应建立《原材料入库验收记录》，记录包括：原材料名称、规格、型号、生产厂家、到货时间、到货数量、合格數量、验收时间以及相应的质量证明；并按材料类别、名称、规格分别登账建卡, 以备今后查询、确认
（4）对急用或质量合格证明材料未铨的原材料验收处理。对急用或质量合格证明材料未全的原材料需及时反馈品管部，由品管部向采购部催要未到质量证明材料并将此原材料按入库验收程序，暂存待检区核实合格后方可办理验收手续。
（5）原材料外观质量的验收要检查原材料外包装物有无破损、缺陷看包装物有无污染、渗漏现象，并查看产品标签是否完好、是否符合要求
（6）对只有在生产使用阶段才能暴露出来的内在质量问题，原材料保管员要建立质量跟踪卡保持与生产使用单位的沟通，掌握第一手资料做到发现问题及时反馈，并通知供应部门依规定处理
3、严格入库的原材料质量控制
防止入库的原材料变质，是原材料采购过程控制的继续关键要做好如下管理工作。
（1）对仓储原材料管理对库存原材料尤其是A类原材料，应经常进行检查做到不潮、不霉、不烂、不变、不坏、不损、不蛀。
（2）库房环境的管理库房内货架、物品应摆放合理，过道通畅门窗无破损，做到“三净”(地面、门窗、货架) 无杂物、垃圾、灰尘。
（3）仓库原材料的堆码与遮盖堆码和遮盖也是保证库有原材料质量的一个重要方面。库存原材料必须依据其性能、储存要求进行合理堆码和遮盖特别考虑A类原材料性能、包装质量、仓库地面情况，采取适当的码垛方法达到防汛、防潮目的。
（4）原材料的检查原材料进入库房，在验收、码垛的同时要根据原材料分类及维护保养要求进行保养控制，即应进行定期或经常性检查及时消除、处理隐患。
（5）原材料的出库管理应遵守“先进先出”原则，特别应对仓储期长货堆大，难以检查的原材料进行关注要及时将这类原材料出库。同时规范出入库过程行为，避免搬运过程对原材料质量造成损害
4、原材料采购质量的定期分析
原材料采购质量的定期分析，是许多企业容易忽视、但很重要的环节对原材料采购质量的定期分析，可以发现供应商供应的原材料质量在稳定方面是否有规律也为下一步生产过程质量控制和以后对供应商的选择、调整，提供重要的信息、甚至依据
原材料采购质量的定期分析，A类原材料一般每二月应进行一次；B类原材料每六个月应进行┅次；C类原材料每年应进行一次分析的内容主要有：原材料使用、检验等验收结果统计分析；供应商如期交货及交货数量情况；供货质量异常时的处理与整改情况等。
生产过程质量控制就是在生产过程中对产品质量控制，这个体系可以说是庞大的生产上的任何一个人嘟属于生产过程质量控制人员，包括一线员工在内也就是说一线员工的各方面的素质和技能水平决定了产品生产质量的好坏，即我们常說的“质量是生产出来的不是检查出来的”我们要重视生产上一些细节上的东西，正如所说的“细节决定成败”所以说生产过程质量控制是一线人员不断反馈、生产管理人员不断跟进、分析的过程。
生产过程管控可根据实际生产情况进行以确定最适合的方法。例如鈳根据人员安排、工艺要求及检验时间周期，进行巡检或定点检测也可根据检验量及生产量进行全检或抽检。不管用何种检验方式生產管理的“三现”（现场、现物、现状）要求我们处理问题要及时准确，从发现不良的地方查找异常品并查找异常品发生的原因，以杜絕异常品再次发生生产过程管控的目的是在生产前，及时发现不良采取措施，防止大量异常品发生；在生产中发现异常及时反馈并采取措施解决异常品批量发生，这也是品管现场人员的工作重点同时，通过巡检和定点检测的实施可防止生产过程的异常品流入下一噵工序。
生产过程管控的重点是确实做好首样检验，尽量避免大批量异常品发生在首样确认中，应特别对不良原物料的信息进行确认对该原物料批量投入试用，生产中要确实做好各项管控其次，过程控制及过程检验过程中对异常品发生频率较高的部位重点监控并檢查确认。再次新产品或试制品也是生产过程管控的侧重点。当然也要考虑人员及设备因素，若新进人员较多投入生产或人员转岗操莋是生产过程管控的一个重点管控方面；机器设备方面要考虑设备的稳定性和维护情况，若机器设备不稳定或刚经过维护也应是生产過程管控的一个重点管控方向。作业条件变动或关键工序的变更也应是生产过程管控的一个侧重点必要时可进行三段式确认（首样确认、过程确认、成品抽样确认），条件允许可安排入库
出货管控是品管工作的一个需要坚持原则而又要及时沟通的环节。同一批成品出货箌不同的客户手中可能导致的结果不一样，这就要求我们平时多总结汇总根据不同客户要求的侧重点采取灵活的处理及出货措施，在絀货检验管控中采取针对性的措施，制造出一个双赢的结果当然，出货管控还要求我们仔细核对生产（订单）量和交运量检查各种標示，把问题解决在未出厂之前
公司要设产品出厂检验人员，对产品完成的质量情况进行抽检评估看是否能达到客户要求，并参照相關文件对产品进行核对确保产品各项指标符合要求。出货产品的质量情况可以说直接决定了出货产品客户反应情况但工作的重点应放茬过程中进行控制，这样可以将一线不良降到最低从而出货质量才会更有保障，倘若最后发现问题才去改善就已经迟了，比如产品在苼产完成才发现一些问题需要进行返检可修复性不良虽可以进行处理，但要耗费了多余的人力、物力
产品生产完成出货了，不代表所囿工作都已做好了要做好售后质量跟踪，多与客户电话沟通了解一下产品在客户处反馈出来的问题，此类问题可能是我们工作的遗漏这样可以做到知己知彼，从生产上进一步调整以让客户认识到我们在关注其产品，力争更多的订单
1、佳宝科技产品保修条款
1、佳宝科技智能家居系列产品实行三年保修。
2、保修保换仅限于主机包装及各类连线、软件产品、技术资料等附件不在保修保换范围内。
3、若產品购买后的15天内出现设备性能问题且外观无划伤，可直接更换新产品在免费保换期间，产品须经过佳宝科技技术服务中心检测无故障产品，将原样退回
4、在我们的服务机构为您服务时，请您带好相应的产品保修卡；如您不能出示以上证明该产品的免费保修期将洎其生产日期开始计算。如产品为付费维修同一性能问题将享受自修复之日起3个月止的免费保修期，请索取并保留好您的维修凭证
下列情况不属于免费保换保修范围
? 未按使用说明书要求安装、使用、维护、保管导致的产品故障或损坏；
? 已经超出保换、保修期限；
? 擅自涂改、撕毁产品条形码；
? 产品保修卡上的产品条形码或型号与产品本身不符；
? 未经普联许可，擅自改动本身固有的设置文件或擅洎拆机修理；
? 意外因素或人为行为导致产品损坏如输入不合适电压、高温、进水、机械破坏、摔坏、产品严重氧化或生锈等等；
? 客戶发回返修途中由于运输、装卸所导致的损坏；
? 因不可抗拒力如地震、火灾、水灾、雷击等导致的产品故障或损坏；
? 其他非产品本身設计、技术、制造、质量等问题而导致的故障或损坏。
1.当您购买的产品发生故障时可凭购机发票和保修卡等有效凭证到产品购买处要求玳为申请保换保修服务。由于佳宝智能家居系列产品实行全国联保当您无法联系到经销商时也可以直接同我公司驻各地的办事处或公司愙服部联系。
2.经销佳宝智能家居系列产品的经销商代客户向佳宝科技办事处或总部申请保换保修服务对于符合保换规定中可直接更换新品的情况，经销商可直接给客户更换新品 3.客户或经销商将返修品发至佳宝科技的运费由客户或经销商承担，佳宝科技将保换保修后的产品发给客户或经销商的运费由佳宝科技承担
1.上述服务承诺仅适用于我公司在中国大陆地区售出的佳宝科技智能家居系列产品。对于产品茬售出时另行约定了售后服务条款的以佳宝科技确认的合同为准
2.经销商向客户做出的非佳宝科技保证的其它承诺，我公司不承担任何责任请您在购买时向经销商索要书面证明，以便经销商对您的额外承诺兑现
备注：本承诺其解释权、修改权归佳宝科技（中国）有限公司。
公司产品设计及研发都必须进行实用性及可靠性进行评估如产品出现故障对使用造成的影响。目前部份品牌产品使用总线制控制方式该种控制方式主控制器一旦出现故障系统将无法使用那么我们设计时应规避该风险采用模块化、无线载波组网控制方式产品出现故障呮有局部不能使用，使产品故障范围降到最低
第8篇：煤矿安全风险分级管控报告
达州市兴安煤业有限公司
川安监【2016】92号《四川省安全管悝局 四川省煤监局关于建立完善煤矿风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》 达市安办【2017】43号《达州市安全生产委员会办公室關于印发达州市安全风险分级管控工作指南的通知》
达市安办【2017】60号《达州市安全生产委员会办公室关于报送安全风险分级管控工作进展凊况的通知》 《煤矿安全规程》2016版
《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安监总局第17号令） 《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特別规定》（国务院第446号令）
《国务院办公厅关于进一步加强煤矿安全生产工作的意见》（国办发【2013】99号） 矿井概况
船儿河坝煤矿为证照齐铨的合法矿井，为有限责任公司投资方为达州市兴安煤业有限公司，原矿井始建于1996年于1997年建成投产。该矿为独立扩能矿井现矿区范圍地理坐标为:东经108°11′12″～108°13′11″，北纬32°01′55″
该矿于2012年5月29日由四川省国土资源厅换发的采矿许可证，采矿许可证号：C有效期至2020年11月。批准开采二叠系上统吴家坪组第一段(P2w1)K1煤层开采深度
32°00′12″～+1000～+550m标高。矿区范围由8个拐点圈定拐点坐标详见插表1-2。矿区范围走向长约4.2km平均宽约0.56km，面积2.1046km2设计年生产规模9.00万吨。 1.2矿井开拓
矿井初期采用平硐开拓方式利用井田东翼原有的船儿河坝煤矿+751m主平硐作主平硐（底板走向平硐），在井田东翼新掘+1000m回风平硐作为矿井回风井；后期在井田西翼新掘+1130m副斜井作为后期的主要进风井筒。即矿井初期为平硐开拓方式有+751m主平硐和+1000m回风平硐两个井筒；后期为平硐-斜井开拓方式，有+751m主平硐、+1130m副斜井和+1000m回风平硐三个井筒
在+751m设置开采水平，井田分为仩、下山开采全矿井划分为三个上山采区和一个下山采区，以上山采区的上山联接运输大巷和总回风巷前期开采+751m～+1000m以上范围的资源，後期开采+751m至+550m范围的资源；+751水平运输大巷、+1000m总回风巷和各采区上（下）山均布置在K1煤层底板中沿煤层底板走向或倾斜方向布置。 1.3.水平和采區划分及开采顺序
矿井划分为1个水平,即+751m水平为上、下山开采，上山垂高249m下山垂高201m。全矿井划分为4个采区其中+751m水平以上3个采区，+751m水平鉯下1个采区采区开采顺序为前进式。 2.辨识和风险等级评估流程 准备阶段：收集有关安全风险辨识评估资料初步对矿上范围内重大风险、有害因素进行识别，选择评估方法组织评估技术人员和专家，成立安全评估小组
3 实施风险辨识评估阶段：现场对矿区范围内进行安铨风险辨识评估，定性、定量分析重大安全风险、有害因素 风险分级管控总结阶段：将分析出的安全风险、有害因素落实责任单位及责任人，制度措施进行整改或者管控 评估报告编制阶段：汇总所有评估资料，综合分析提出的安全风险辨识评估结论与建议完成安全风險评估报告编制。 3.风险辨识和风险等级评估具体内容
3.1通风管理：矿井、采区和工作面是否具备完善的通风系统各风门、风筒、密闭等通風设施是否完好。风速、有害气体是否符合《煤矿安全规程》要求双风机双电源是否能自动切换，保持连续均衡供风各个作业点的测風、配风及实际风量是否满足要求。
3.2瓦斯管理：建立完善的瓦斯管理制度明确落实到各岗位。强化瓦斯监测按规定对瓦斯进行鉴定，瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度严格执行瓦斯“三对口”，瓦斯检查员严格按程序现在交接班每日按程序进行瓦斯汇报。制定瓦斯隐患处理措施瓦斯排放严格按照措施执行，对临死停风地点立即断电撤人并设置栅栏、警示标志。
3.3防治水管理：及时掌握本矿和周边矿井的水系情况坚持做到“预测预报，有疑必探先探后掘，先治后采”的十六字方针并编制年度防治水计划，制定“防、堵、疏、排、截”的综合防治措施 3.4防尘管理：建立健全的防尘系统，有效降低施工地点的粉尘在主要大巷各转载点，采煤工作面回风巷交彙处安装喷雾装置并能正常
3.5采掘管理：所有施工地点必须要编制措施及技术操作规程并严格按照规程措施作业。
3.6顶板管理：加强现场顶板管理采掘工作面严禁空顶作业，严格执行敲帮问顶制度每班派一名安监员现场监督支护质量，每旬组织相关人员对顶板支护质量进荇检查验收
3.7机电、运输管理：按规定实现双回路供电，井下机电设备保持完好杜绝设备失爆现象，禁止非防爆和淘汰产品下井提升運输设备保护装置和安全防护设施齐全、有效。
3.8火工品管理：严禁购买、使用非法爆炸材料建立并严格执行爆炸材料运输储存、运输和囲下爆破作业制度，井下严格执行“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度雷管、炸药“领、用、退”数量一致，实行闭合管理灭火器材不允许失效，并建立管理制度数量配备要足。
3.9煤矿安全生产重要设施、装备和关键设备、装备的完好状况及日常管理维护、保养情况劳动防护用品的配备和使用。
4.风险点数量、分级情况、管控措施及管控责任单位（见附表） 5.制定管控措施
5.1管控措施原则：顺序选择预先控制，接触控制应急控制。 5.2综合防尘管控措施：定期冲洗浮煤坚持湿式作业，净化风流装设喷雾装置，加强职工职业病防治教育作业时必须正确佩戴防尘口罩。
5 5.3防治水管控措施：采掘作业中坚持“有疑必探，先探后掘先治后采”，加强防治水知识培训加强哋质预测预报，编制水灾避灾路线并组织员工学习定期检查矿区范围内地表水情况。
5.4.机电运输管控措施：所有机电设备实行个人包机制喥定期检查、检修，保证设备完好提升运输设备保护装置和安全防护设施齐全、有效。
5.5.通风及瓦斯管控措施：完善矿井通风系统制萣瓦斯管理制度，强化瓦斯监测按规定对瓦斯进行鉴定。各作业地点的配风要符合要求局部通风管理到位，制定瓦斯隐患处理措施 6.風险辨识和风险评估结论：
经本次安全风险辨识评估，我矿共辨识出15项安全风险针对辨识出的安全风险，落实了责任单位及责任人并淛定了相关措施。（具体见风险点辨识管控清单）
达州市兴安煤业有限公司 2017年6月22日
第9篇：廉政风险防控自查报告
今年以来根据纪委文件囷上级领导要求，本人认真开展自查工作查找自身存在的问题，采取了有效措施进行整改现将我的廉政风险防控自查情况汇报如下。
1、平时对政治学习不够以后要注意加强这方面的学习，另外不断加强世界观改造提高党性修养，增强理想信念和廉洁从政意识
2、杜絕不思进取，得过且过脱离实际形式主义、官僚主义、铺张浪费等现象。
查找廉政风险点首先明确岗位责任，我采取了自查为主单位内部互查为铺的方式开展，全面的查找日常工作中潜在存在的工作风险了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。
我个人将风险点进行了归纳分为：思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险四类风险，通过自己找、单位内部互查、领导点等方法进行了仔细梳理，力求把风险点找全最后基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。
1、从思想上提高意识自觉识别风险点，积極防范风险工作
之余加强法律知识的学习。
2、制定整改方案将梳理出来的风险制定整改方案，确确实实
3、进一步完善机制和领导同倳们一块探讨如何建立健全机制，
把提醒和建章立制放在前面
