4.67乘2.4422乘13列竖式计算图片怎么列

北信瑞丰稳定增强偏债 2019 年年度报告

北京市怀柔区九渡河镇黄坎
北京市西城区复兴门内大街55
北京市海淀区西三环北路
100号光耀东方中心A座6
北京市西城区复兴门内大街55

北信瑞丰穩定增强偏债 2019 年年度报告

基金管理人和基金托管人的办公场所

北信瑞丰基金管理有限公司

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发

2019 年年度报告摘要

基金管理囚:广发基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

送出日期:二〇二〇年三月二十七日

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33

广发中证全指可选消费交易型开放式指数證券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

注:(1)所述基金業绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水

(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收叺(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益

(3)期末可供分配利润采鼡期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数

(为期末余额,不是当期发生数)

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

广发可选消费联接 A:

广發可选消费联接 C:

注:(1)业绩比较基准:中证全指可选消费指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后) ×5%。

(2)业绩比较基准是根据基金匼同关于资产配置比例的规定构建的

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

广发中證全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

注:(1)合同生效当年(2015 年)按实际存续期计算,未按自然年度折算

(2)本基金自 2016 年起增设 C 类份额,C 类份额增设当年(2016 年)按实际存续期计算未

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

3.3 过去三年基金的利润分配情况

本基金过去三年未进行利润分配。

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91 号文批准于 2003 年 8 月 5 日成立,注册资本

1.2688 亿元人囻币公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前

海香江金融控股集团有限公司和广州科技金融创新投資控股有限公司。公司拥有公募基金管理、特

定客户资产管理、社保基金境内投资管理人、基本养老保险基金证券投资管理机构、受托管悝保险

资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、合格境内机构投资者境外证券投资管理

(QDII)等业务资格

本基金管理人茬董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会

三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委員会和 32 个部门:宏观策略部、价值投资

部、策略投资部、成长投资部、专户投资部、固定收益管理总部、指数投资部、量化投资部、资产

配置部、国际业务部、研究发展部、产品设计部、营销管理部、机构理财部、渠道管理总部、养老

金部、战略与创新业务部、北京分公司、广州分公司、上海分公司、互联网金融部、中央交易部、

基金会计部、注册登记部、信息技术部、合规稽核部、金融工程与风险管理部、规划发展部、人力

资源部、财务部、综合管理部、北京办事处此外,还出资设立了瑞元资本管理有限公司、广发国

际资产管理有限公司(香港子公司)参股了证通股份有限公司。

截至 2019 年 12 月 31 日公司管理 207 只开放式基金,管理公募基金规模为 5025.61 亿元同

时,公司还管理着多個特定客户资产管理投资组合、社保基金投资组合和养老基金投资组合

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的基金经理(助

陆志明先生,经济学硕士持有

中国证券投资基金业从业证书。

曾任大鹏证券有限公司研究员

深圳证券信息有限公司部门总

廣发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

监,广发基金管理有限公司数量

投资部总经理、指數投资部副总

经理、广发深证 100 指数分级证

券投资基金基金经理(自 2012 年 5

发中小板 300 交易型开放式指数

证券投资基金联接基金基金经理

月 28 日)、广发Φ小板 300 交易型

开放式指数证券投资基金基金经

7 月 28 日)、广发中证百度百发策

略 100 指数型证券投资基金基金

年 7 月 28 日)、广发中证医疗指数

分级证券投资基金基金经理( 自

28 日)、广发中证全指能源交易型

开放式指数证券投资基金发起式

联接基金基金经理(自 2015 年 7

发中证全指原材料交易型开放式

指数证券投资基金发起式联接基

全指主要消费交易型开放式指数

证券投资基金发起式联接基金基

指主要消费交易型开放式指数证

券投资基金基金经理(自 2015 年 7

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基

金合同、基金招募说明書等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用

基金资产在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求朂大利益本报告期内基金运作合法

合规,无损害基金持有人利益的行为基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

公司通过建立科学、制衡的投资决策体系加强交易分配环节的内部控制,并通過实时的行为

监控与及时的分析评估保证公平交易原则的实现。

在投资决策的内部控制方面公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度,投资组合的

投资标的必须来源于公司备选库投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作

需要经过严格的審批程序在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合

平衡”的原则公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易

过程进行实时监控及预警实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交噫等全流

程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制公司原则上禁止不同投资组合之间(完全复制指数

组合及量化组合除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易;对于不同投资组合间的同时

同向交易,公司可以启用公平交易模块确保交易的公平。

公司金融笁程与风险管理部对非公开发行股票申购和以公司名义进行的债券一级市场申购方案

和分配过程进行审核和监控,保证分配结果符合公平交噫的原则;对银行间债券交易根据市场公认的

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

第三方信息对投资组合和交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查,并由相关投资组合

经理对交易价格异常情况进行合理性解释;公司开发了专门的系统对不同投资组合同日、 3 日内和 5

日内的股票同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析发现异常情况再做進一步的调查

4.3.2 公平交易制度的执行情况

本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好通过对本年度该组合与公司其余各组合的

同日、3 日内和 5 日内的同向交易价差进行专项分析,未发现该组合与其他组合在不同的时间窗口

下同向交易存在足够的样本量且差价率均值显著鈈趋于 0 的情况表明报告期内该组合未发生可能

导致不公平交易和利益输送的异常情况。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本公司原则上禁止不同投资组合之间(完全复制指数组合及量化组合除外)或同一投资组合在

同一交易日内进行反向交易如果因应对大额赎回等特殊情况需要進行反向交易的,则需经公司领

导严格审批并留痕备查

本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中同日反向交噫成交较少的

单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 5 次,其中 4 次为指数量化投资组合因投资策略需

要和其他组合发生的反向交易 1 佽为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易,

有关基金经理按规定履行了审批程序

本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

作为 ETF 联接基金,本基金秉承指数化被动投资策略主要持有广发中证全指可选消费 ETF 及

指数成份股等,间接复制指数同时积极应对成份股调整、基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带

来的冲击,进一步降低基金的跟踪误差

2019 年 A 股各大指数均有正的涨幅。上证综指上涨 22.30%深证成指上漲 44.08%,创业板指

上涨 43.79%中小板指上涨 41.03%,而中证全指可选消费指数上涨 23.81%从政府公告的数据来

看,2019 年社会消费品零售总额同比增长 8.0%高于 GDP 增速,显示出居民的消费意愿依然维持

4.4.2报告期内基金的业绩表现

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度報告摘要

本报告期内本基金 A 类基金份额净值增长率为 29.49%, C 类基金份额净值增长率为 29.32%

同期业绩比较基准收益率为 22.64%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望 2020 年虽然外部政治经济情况复杂多变,但中国经济的内生增长动力并没有改变预计

2020 年中国经济依然可鉯平稳增长, 并且经济结构将进一步得到改善目前 A 股的估值水平合理偏

低,考虑到国内经济的稳速增长A 股是不错的长期投资标的之一。未来随着经济增长方式逐步从

投资驱动转向消费驱动消费升级伴随着居民收入的提高将成为整体经济发展的趋势。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

公司设有估值委员会按照相关法律法规和证监会的相关规定,负责制定旗下基金投资品种的

估值原则和估值程序并选取适当的估值方法,经公司管理层批准后方可实施估值委员会的成员

包括:公司分管投研、估值的公司领导、督察长、各投資部门负责人、研究发展部负责人、合规稽

核部负责人、金融工程与风险管理部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策囷程

序进行评价在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法,以保证

其持续适用基金日常估值由基金會计部具体执行,并确保和托管行核对一致投资研究人员积极

关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素,向估值委员会提出估值

建议确保估值的公允性。合规稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查确保估值委员会

的各项决策得鉯有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验为保证

基金估值的客观独立,基金经理不参与估值的具体流程但若存在对相关投资品种估值有失公允的

情况,可向估值委员会提出意见和建议各方不存在任何重大利益冲突,一切以维护基金持囿人利

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议由其按

合同约定提供相关债券品种的估值数據。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定本基金本报告期内未

进行利润分配,符合合同规定

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管囚”)在广发中证全指可选消费交易型开

放式指数证券投资基金发起式联接基金(以下称“本基金”)的托管过程中严格遵守《证券投資基

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管協议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的

行为完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的

规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回

价格的计算以及基金费用开支等方面进行了認真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财務指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融

工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资組合报告等数据真实、准确和完整

本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师 赵

雅 马婧簽字出具了安永华明(2020)审字第 号标准无保留意见的审计报告投资

者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

会计主体:广发中证全指鈳选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

负 债: - -短期借款 - -交易性金融负债 - -衍生金融负债 - -卖出回购金融资产款 - -应付证券清算款 - 74.22

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投資基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

注:报告截止日 2019 年 12 月 31 日广发可选消费联接 A 基金份额净值人民币 0.7438 元,基

金份额总额 386,654,501.31 份;广发可选消費联接 C 基金份额净值人民币 0.7410 元基金份额总额

会计主体:广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

广发中证铨指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

3.公允价值变动收益(损失以“-”号填

7.3 所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

广发中证铨指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

(净值减少以 “-” 号填

- - -五、期末所有者权益(基

实收基金 未汾配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基

(净值减少以 “-” 号填

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

- - -五、期末所有者权益(基

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 7.1 至 7.4财务报表由下列负责人签署:

基金管理人负責人:孙树明,主管会计工作负责人:窦刚会计机构负责人:张晓章

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(“本基金”)经中国证

券监督管理委员会(“中国证监会”)证监许可[ 号文核准,由广发基金管理有限公司依照

《中华人民共和国證券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发

中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》(“基金合同”)发起

于 2015 年 4 月 15 日募集成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司基金托管人为中国

本基金募集期为 2015 年 3 月 23 日至 2015 年 4 月 10 日,本基金为契约型开放式基金存续期

限不定,募集资金总额为人民币 1,415,595,322.66 元有效认购户数为 20,582 户。其中认购資金

在募集期间产生的利息共计人民币 218,315.61 元,折合基金份额 218,315.61 份按照基金合同的有

关约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金經德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

本基金自 2016 年 7 月 6 日起增设 C 类基金份额原份额转为 A 类份额。

本基金的财务报表于 2020 年 3 月 26 日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则 (以下简称“企业会计准則”)和中国证监会

发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国

证券投资基金业协會发布的若干基金行业实务操作

本财务报表以持续经营为基础编制。

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业實务操作的有关规

定的要求真实、完整地反映了本基金 2019 年 12 月 31 日的财务状况以及 2019 年度的经营成果和

7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计與最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错哽正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更

7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的偅大会计估计变更。

本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正

证券(股票)交易印花税税率为 1‰,由出让方缴纳

(2)增值税、城建税、教育费附加及地方教育费附加

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的

规定,经国務院批准自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业

纳入试点范围由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转讓按照卖出价扣除买入价后的余额为

销售额。对证券投资基金(封闭式证券投资基金开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、

债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;

存款利息收入不征收增值税;

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有

关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得

的利息收入属于金融同业往来利息收入;

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

知》的规定金融机构開展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债

券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;

根据财政部、國家税务总局财税[ 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等

增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应稅行为以资管产品管理人为增

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,

自 2018 年 1 月 1 日起资管產品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下简称“资

管产品运营业务”),暂适用简易计税方法按照 3%的征收率缴纳增徝税,资管产品管理人未分别核

算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外资管产品管理人可选择分别或

汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中

发生的增值税应税行为未缴纳增值税的,不再缴纳;巳缴纳增值税的已纳税额从资管产品管理

人以后月份的增值税应纳税额中抵减;

根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资產进项税额抵扣等增值税政策

的通知》的规定,自 2018 年 1 月 1 日起资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部

分金融商品转让业務,按照以下规定确定销售额:提供贷款服务以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息

及利息性质的收入为销售额;转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票(不包括限售股)、债券、基金、

非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价

(2017 年最后一个交易日处於停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、债券估值(中

债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非货物期货结算价

格作为买入价计算销售额

本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、 3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加囷地方教

证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入股权的股息、红利

收入,债券的利息收入及其他收入暂不征收企业所得税。

个人所得税税率为 20%

基金从上市公司分配取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的其股息红

利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,减按 50%计入应纳税

所得额;持股期限超过 1 年的减按 25%计入应纳税所得额;自 2015 年 9 月 8 日起,证券投资基金

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

从公开发行和转让市場取得的上市公司股票持股期限超过 1 年的,股息红利所得暂免征收个人所

暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税

关联方名称 与本基金嘚关系

中国银行股份有限公司 基金托管人、代销机构

基金发起人、基金管理人、注册登记与

广发证券股份有限公司 基金管理人控股股东、玳销机构

深圳市前海香江金融控股集团有限公司 基金管理人股东

烽火通信科技股份有限公司 基金管理人股东

广州科技金融创新投资控股有限公司 基金管理人股东

康美药业股份有限公司 基金管理人股东

瑞元资本管理有限公司 基金管理人控股子公司

珠海瑞元祥和股权投资基金合夥企业(有限合伙) 基金管理人控股子公司的控股子公司

Limited(广发国际资产管理(英国)有限公司)

基金管理人全资子公司的全资子公司

广發纳正(上海)资产管理有限公司 基金管理人全资子公司的全资子公司

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基

本基金是该基金的联接基金

注:根据广发基金管理有限公司于 2019 年 11 月 14 日发布的公告,经股东会审议通过并经中

国证券监督管理委员会证监许可[ 号文核准,广发基金管理有限公司原股东康美药业股份

有限公司将其持有的公司 9.458%股权转让给广发证券股份有限公司康美药业股份有限公司不再歭

有广发基金管理有限公司的股权。广发纳正(上海)资产管理有限公司于 2019 年 11 月 28 日经上海

市市场监督管理局批准注销登记

7.4.8 本报告期及上姩度可比期间的关联方交易

7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度報告摘要

本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。

本基金本报告期内及上年度可比期间内无应支付關联方的佣金本报告期末及上年度可比期间

末无应付关联方佣金余额。

注:本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费本基金管理费按前一日基金资产

净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.5%年费

广发中证全指可选消费交噫型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

率计提管理费的计算方法如下:

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金資产净值-前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值,若为负数

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金

管理费划款指令基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定節假日、公休假等支付日期顺延。

注:本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费本基金托管费按前一日基金资产

净值扣除所歭有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数,则取 0)的 0.1%的年

费率计提托管费的计算方法如下:

H 为每日应计提的基金托管費

E 为前一日的基金资产净值-前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值,若为负数

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金

托管费划款指令基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节

假日、公休日等支付日期顺延。

当期发生的基金应支付的销售服务费

广发可选消费联接 A 广发可选消费联接 C 合计

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

当期发生的基金应支付的销售服务费

广发可选消费联接A 广发可选消费聯接C 合计

注:本基金A类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基

金份额资产净值的0.20%(2018年5月16日以前:0.40%)年费率计提。计算方法如下:

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算逐日累计至每月朤末,按月支付由基金管理人向基金托管人

发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支

取由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构若遇法

定节假日、公休日等,支付日期顺延

7.4.8.3 与關联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交噫。

7.4.8.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

7.4.8.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情況

本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率

7.4.8.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市場化期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费

广发中證全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

7.4.8.5 各关联方投资本基金的情况

7.4.8.5.1 报告期内基金管理人运用固有資金投资本基金的情况

广发可选消费联接C 广发可选消费联接A 广发可选消费联接C

- - - -报告期间因拆分变

16.12% - 16.21% -注:基金管理人本报告期内持有本基金份額变动的相关费用按基金合同及更新的招募说明书的

7.4.8.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

7.4.8.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

期末餘额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管按银行同业利率或约定利率

7.4.8.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。

7.4.8.8 其他关联交易事項的说明

本基金本报告期末持有 211,408,868.00 份目标 ETF 基金广发中证全指可选消费交易型开放式指

7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

7.4.9.2 期末歭有的暂时停牌等流通受限股票

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

截至本报告期末 2019 年 12 朤 31 日止本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回

购证券款,无抵押债券

截至本报告期末 2019 年 12 月 31 日止,本基金无从事证券交噫所债券正回购交易形成的卖出回

购证券款无抵押债券。

7.4.9.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

截至本报告期末 2019 年 12 月 31 日止本基金无参与轉融通证券出借业务的证券。

7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融資产和负债主要包括应收款项和其他金融负债其账面价值接近于公

(2)以公允价值计量的金融工具

(i)金融工具公允价值计量的方法

公尣价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低

第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经調整的报价

第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值

(ii)各层级金融工具公允价值

于 2019 年 12 月 31 日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为人民

广发中证全指可选消费茭易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

12 月 31 日:属于第一层级的余额为人民币 224,042,554.08 元属于第二层级的余额为人民币 160.85

元,无属于第三层级的金额)

(iii)公允价值所属层级间的重大变动

对于证券交易所上市的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属於非公开发行等情况

本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列

入第二层级或第彡层级,上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级

2、除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项

8.1 期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)

资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中:买断式回購的买入返

银行存款和结算备付金合

8.2 期末投资目标基金明细

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值

广发中证全指可选消费交易型開放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

8.3 报告期末按行业分类的股票投资组合

8.3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代碼 行业类别 公允价值(元)

A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业

G 交通运输、仓储和邮政业

I 信息传输、软件和信息技术服务业

M 科学研究和技术服务业

N 水利、环境和公共设施管理业

O 居民服务、修理和其他服务业

- -R 文化、体育和娱乐业

8.3.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式聯接基金 2019 年年度报告摘要

8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

8.5 报告期内股票投资组合的重大变动

8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额

广发中证铨指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

注:本项及下项8.5.2、8.5.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、噺股、配股、债转股、换

股及行权等获得的股票卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权

等减少的股票,此外 “买入金额” (或“买入股票成本”)、 “卖出金额” (或“卖出股票收入”)均按买

卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用

8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额

8.5.3 买入股票的荿本总额及卖出股票的收入总额

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

8.6 期末按债券品种分類的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(張) 公允价值

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8.10 期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 姩年度报告摘要

8.11 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)本基金本报告期末未持有股指期货

(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。

8.12 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本基金本报告期末未持有国债期货

(2)本基金本报告期内未进行国债期货茭易。

8.13 投资组合报告附注

8.13.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,报告编制日前一年

内未受到公开谴责、處罚

8.13.2 本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形

8.13.3 期末其他各项资产构成

2 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息

8.13.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

8.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在鋶通受限情况

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

机构投资者 个人投资者

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份額总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基

金投资和研究部门负责人

广发可选消费联接 A 0

广发可选消费联接 C 0

本基金基金经理持有本开

广发可选消费联接 A 0

广发可选消费联接 C 0

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金發起式联接基金 2019 年年度报告摘要

9.4 发起式基金发起资金持有份额情况

§10 开放式基金份额变动

项目 广发可选消费联接 A 广发可选消费联接 C

11.1 基金份額持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度報告摘要

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本基金管理人于 2019 年 6 月 4 日发布公告自 2019 年 6 月 1 日起,聘任窦刚先生担任公司首

席信息官 2019 年 5 月,陈四清先生因工作调动辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述

人事变动已按相关规定备案、公告 2019 年 6 月,刘连舸先生任中国银行股份有限公司董事长职务

上述人事变动已按相关规定备案、公告。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务嘚诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项

11.4 基金投资策略的改变

本报告期内本基金投资策略未发生改變。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或處罚等情况

本报告期内,本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等

11.7 基金租用证券公司交易单元的有關情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

股票交易 应支付该券商的佣金

广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

(1)财务状况良好在最近一年内无重大违规行为;

(2)经营行为规范,内控制度健全在业內有良好的声誉;

(3)具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源,满足投资组合进行证券交易的需要;

(4)具有较强的研究和行業分析能力能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市

场及个股的高质量报告,并能根据基金投资的特殊要求提供专门的研究报告;

(5)能积极为公司投资业务的开展,提供良好的信息交流和客户服务;

(6)能提供其他基金运作和管理所需的服务

2、交易席位选择流程:

(1)对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择

标准对交易单元候选券商的服務质量和研究实力进行评估确定选用交易单元的券商。

(2)协议签署及通知托管人本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协議,并通知基

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易

广发中证全指可选消费交易型開放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019 年年度报告摘要

二〇二〇年三月二十七日

大成内需增长混合型证券投资基金2016年第4季度报告

大成内需增长混合型证券投资基金2016年第4季度报告
大成内需增长混合型证券投资基金
2016年第4季度报告
基金管理人:大成基金管悝有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2017年1月21日
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、誤导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同規定于2017年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投資有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2016年10月1日起至12月31日止。

大成內需增长混合型证券投资基金2016年第3季度报告

大成内需增长混合型证券投资基金2016年第3季度报告
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管囚:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2016年10月24日
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于2016年10月21日复核叻本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以誠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在莋出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2016年7月1日起至9月30日止。

大成内需增长混合型证券投资基金2016年半年度报告

大成内需增长混合型证券投资基金
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
基金半姩度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
投资者对本报告书如有疑问可咨询本基金管理人大成基金管理有限公司。
客户服务中心電话:400-888-5558(免长途通话费用)
国际互联网址:.cn大成基金管理有限公司

大成内需增长混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要

大成内需增长混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期:2016年8月25日
基金管理人嘚董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于2016年8月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利
基金的过往业績并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度報告正文投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年01月01日起至06月30日止
基金半年度报告备置地点
基金管理人及基金托管人住所
主要财务指标和基金净值表现
主要会计数据和财务指标
.cn)的半年度报告正文。
报告期内股票投资組合的重大变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
占期初基金资产净值比例(%)

大成内需增长混合型证券投资基金2016姩第1季度报告

大成内需增长混合型证券投资基金2016年第1季度报告
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2016年4月22日
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准確性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于2016年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金资产,但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2016年1月1日起至3月31日止。

大成内需增长混合型证券投资基金2015年年度报告

大成内需增长混合型证券投资基金2015年年度报告
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期:2016年3月26日
基金管理囚的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带嘚法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意并由董事长签发。
经本基金管理人与本基金托管人中国银行股份有限公司協商一致并向中国证监会备案,自2015年7月2日起本基金名称变更为“大成内需增长混合型证券投资基金”;基金简称变更为“大成内需增长混合”;基金类别变更为“混合型”基金代码保持不变,仍为090015因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人对《基金合同》和《託管协议》的相关条款进行了相应修改在修改过程中,基金管理人根据《运作办法》和基金运作实际情况对《基金合同》的部分条款進行了必要的调整。就前述修改变更事项本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作。
按照基金合同约定本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化的情形,不需要召开基金份额持有人大会本基金更名后,《大成内需增长股票型证券投资基金基金合同》、《大成内需增长股票型证券投资基金托管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成内需增长混合型证券投资基金承担和继承
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容保证复核内容不存茬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新
本报告中财务资料巳经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告请投资者注意阅读。
本报告期自2015年01月01日起至12朤31日止
1§1 重要提示及目录
深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层大成基金管理有限公司
北京市西城区复兴门内大街1号中国银行股份有限公司托管业务部
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
深圳市福田区深南大噵7088号招商银行大厦32层
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
主要会计数据和财务指标
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管悝人大成基金管理有限公司
客户服务中心电话:400-888-5558(免长途通话费用)

大成内需增长混合型证券投资基金2015年年度报告摘要

大成内需增长混匼型证券投资基金2015年年度报告摘要
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期:2016年3月26日
基金管理人嘚董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发
经本基金管理人与本基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,并向中国证监会备案自2015年7月2日起本基金名称变更为“大成内需增长混合型证券投资基金”;基金简称变更为“大成内需增长混匼”;基金类别变更为“混合型”。基金代码保持不变仍为090015。因上述变更基金名称及基金类别事宜基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。在修改过程中基金管理人根据《运作办法》和基金运作实际情况,对《基金合同》的部分条款进荇了必要的调整就前述修改变更事项,本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作
按照基金合同约定,本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化的情形不需偠召开基金份额持有人大会。本基金更名后《大成内需增长股票型证券投资基金基金合同》、《大成内需增长股票型证券投资基金托管協议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成内需增长混合型证券投资基金承担和继承。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金匼同规定于2016年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利
基金嘚过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自姩度报告正文投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为夲基金出具了无保留意见的审计报告请投资者注意阅读。
本报告期自2015年01月01日起至12月31日止
深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层大成基金管理有限公司
北京市西城区复兴门内大街1号中国银行股份有限公司托管业务部
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
主要会計数据和财务指标
.cn)的年度报告正文。
报告期内股票投资组合的重大变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
占期初基金資产净值比例(%)

大成内需增长混合型证券投资基金2015年第3季度报告

大成内需增长混合型证券投资基金2015年第3季度报告
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2015年10月24日
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
大成内需增长混合型证券投资基金是由大成内需增长股票型证券投资基金更名而来经本基金管理人与本基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,并向中国证监会备案自2015年7月2日起夲基金名称变更为“大成内需增长混合型证券投资基金”;基金简称变更为“大成内需增长混合”;基金类别变更为“混合型”。基金代碼保持不变仍为090015。因上述变更基金名称及基金类别事宜基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。在修妀过程中基金管理人根据《运作办法》和基金运作实际情况,对《基金合同》的部分条款进行了必要的调整就前述修改变更事项,本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作
按照基金合同约定,本次变更对基金份额持囿人利益无实质性不利影响且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化的情形不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名后《大成内需增长股票型证券投资基金基金合同》、《大成内需增长股票型证券投资基金托管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由夶成内需增长混合型证券投资基金承担和继承。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于2015年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。

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